尚勇敏 ，宓澤鋒 ，王振

（1.上海社會科學(xué)院生態(tài)與可持續(xù)發(fā)展研究所，上海 200020；2. 浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，杭州 310014；3. 上海社會科學(xué)院，上海 200020）

一、引言

隨著新科技革命的興起和深化，科技創(chuàng)新作為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵因素受到重視（樊杰、劉漢初，2016）。國內(nèi)外學(xué)界紛紛強調(diào)建立區(qū)域創(chuàng)新體系（Andrés R P & Riccardo C，2008）、進行知識創(chuàng)造（Iacovoiu V B，2016）、增強自主創(chuàng)新能力（Gu S & lundvall B ?，2016）等途徑推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型，政策制定者也深信科技創(chuàng)新是推動經(jīng)濟發(fā)展的助推器和應(yīng)對全球挑戰(zhàn)的先決條件（Kabia A B et al., 2016）。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的效果存在差異，不是每個地區(qū)都能依靠創(chuàng)新實現(xiàn)成功轉(zhuǎn)型（Diebolt C & Hippe R，2016），部分重視科技創(chuàng)新的地區(qū)卻被“引進技術(shù)—技術(shù)落后—引進技術(shù)”的發(fā)展路徑鎖定，如阿根廷、墨西哥等拉美國家雖然大力引進技術(shù)，但未掌握關(guān)鍵技術(shù)而導(dǎo)致對外部的“技術(shù)依賴”。由于創(chuàng)新要素未能與本地創(chuàng)新環(huán)境疊加，導(dǎo)致經(jīng)濟增長沒有跳出中等收入陷阱（張月，2008）。中國將科技創(chuàng)新視為推動高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵，然而不少地區(qū)卻在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中出現(xiàn)走偏或者陷入發(fā)展困境，如無錫過快追求新興產(chǎn)業(yè)，由于受外部環(huán)境和地方產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)影響，而陷入發(fā)展困境。好在近年來依靠發(fā)展集成電路產(chǎn)業(yè)，該地實現(xiàn)了經(jīng)濟的再次復(fù)蘇，這為中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施敲響了警鐘。隨著20世紀(jì)末強調(diào)創(chuàng)新地理空間集聚和根植性等內(nèi)容的“新區(qū)域主義”理論形成（苗長虹、樊杰、張文忠，2002），以及金融危機以來強調(diào)區(qū)域如何在變化的自然、社會、經(jīng)濟環(huán)境下恢復(fù)、適應(yīng)和轉(zhuǎn)型的區(qū)域彈性概念的提出（周洲、王琛、郭一瓊，2016），越來越多的學(xué)者呼吁重視區(qū)域環(huán)境異質(zhì)性在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型中的作用（孫久文，2016），這也被 Martin & Sunley（2011）稱作經(jīng)濟地理學(xué)的“空間轉(zhuǎn)向”（Spatial Turn）。但在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展研究中，研究切入點和政策路徑的提出依然存在“一刀切”的情形（“one-solution” scenarios），一些學(xué)者呼吁應(yīng)該關(guān)注區(qū)域之間和區(qū)域內(nèi)部差異所造成的影響（Martinez G T，2014）。

相關(guān)理論和實證研究顯示，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展其作用機制與效果具有復(fù)雜性，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展并非總是奏效，需要高度關(guān)注創(chuàng)新要素與本地環(huán)境的有效結(jié)合。一個地區(qū)依賴創(chuàng)新實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展很大程度上由區(qū)域環(huán)境所決定，創(chuàng)新資源需要與本地資源稟賦特點相適應(yīng)，并嵌入當(dāng)?shù)貐^(qū)域環(huán)境，才能提高創(chuàng)新效率（唐未兵、傅元海、王展祥，2014；馬雙，張翼歐，2019）。如果忽視了區(qū)域的地方性因素，科技創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的引導(dǎo)就會跑偏。區(qū)域環(huán)境異質(zhì)性使得同樣的創(chuàng)新要素在不同的地區(qū)會產(chǎn)生不同的效果（T?dtling F，1992），如中國各地創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展效率相差巨大，東部地區(qū)明顯優(yōu)于中西部地區(qū)和東北地區(qū)（王慧艷、李新運、徐銀良，2019；陳鵬，羅芳，2019）；上海在長三角16市中的R&D投入最多，但其產(chǎn)出效率排名卻位居最末（曹賢忠、曾剛、鄒琳，2015）。這反映出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展對區(qū)域環(huán)境具有依賴性，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展需要重視區(qū)域環(huán)境異質(zhì)性的影響，而當(dāng)前各地鼓勵創(chuàng)新發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策往往忽視產(chǎn)業(yè)特征、區(qū)域環(huán)境特征，導(dǎo)致政策失效等問題明顯（林蘭、曾剛、呂國慶，2017）。中國區(qū)域差異巨大，在大國經(jīng)濟背景下實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要的理論和現(xiàn)實意義。那么，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效果存在何種地理空間差異？區(qū)域環(huán)境異質(zhì)性對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的影響機制與影響效果如何？何種區(qū)域環(huán)境的區(qū)域更適合實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略？本文基于區(qū)域環(huán)境異質(zhì)性視角，分析其對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的影響機制與影響效果，探討創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的區(qū)域環(huán)境條件，有助于推動區(qū)域環(huán)境異質(zhì)性下創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展理論的發(fā)展，也有助于為我國因地制宜實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供理論支持。

二、區(qū)域環(huán)境影響創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的作用機理

區(qū)域環(huán)境異質(zhì)性是地理學(xué)研究的核心內(nèi)容，區(qū)域環(huán)境因子的多樣性與復(fù)雜性構(gòu)成了區(qū)域環(huán)境的多樣性與復(fù)雜性。20世紀(jì)末以來，經(jīng)濟全球化和信息化強烈地引起了社會經(jīng)濟要素的空間重組和地理集聚，全球經(jīng)濟地圖發(fā)生深刻變化，并導(dǎo)致區(qū)域環(huán)境異質(zhì)性的加強（陸大道，2011）。區(qū)域環(huán)境異質(zhì)性主要有要素稟賦環(huán)境異質(zhì)性、發(fā)展水平不平衡、社會文化與制度差異等三個區(qū)域環(huán)境異質(zhì)性理解視角（彭薇、馮邦彥，2013）。對于區(qū)域環(huán)境異質(zhì)性的解釋盡管存在分異，但賦予其自然的、社會的、經(jīng)濟的屬性的觀點卻是一致的。區(qū)域環(huán)境異質(zhì)性也導(dǎo)致創(chuàng)新以及創(chuàng)新所引發(fā)的經(jīng)濟發(fā)展似乎也有空間選擇性（Capello R & Lenzi C，2012）。盡管信息、通信和運輸實際成本下降，但全球互聯(lián)的知識經(jīng)濟距離關(guān)聯(lián)性卻持續(xù)增加，創(chuàng)新要素也傾向于集聚在特定的行業(yè)、區(qū)域等（De Groot H L F et al.，2007）。究其原因，創(chuàng)新依賴于協(xié)同，而協(xié)同創(chuàng)新需要維持在特定空間內(nèi)，創(chuàng)新要素在少數(shù)區(qū)域集聚通常比在多數(shù)區(qū)域分散分布產(chǎn)生更多的創(chuàng)新行為和更大的經(jīng)濟效益，要素在地理上的空間集聚或毗鄰更容易催生創(chuàng)新（Su Y S & Chen J，2015）。

創(chuàng)新可以追溯到Schumpeter的研究，其內(nèi)涵也在不斷拓展，不再限于發(fā)明與發(fā)現(xiàn)，更關(guān)鍵的是發(fā)明或發(fā)現(xiàn)在經(jīng)濟活動中的應(yīng)用（Uchechukwu U et al.，2016）?？萍紕?chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的第一動力，對于經(jīng)濟持續(xù)增長將形成乘數(shù)效應(yīng)（Iacovoiu V B，2016），還將帶來更加多元化的經(jīng)濟形式，為就業(yè)、生產(chǎn)力、出口、外匯等的增長提供支持（Uchechukwu U et al.，2016），進而推動了創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟發(fā)展模式的形成。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略背景下，一批學(xué)者對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展內(nèi)涵進行了解析，主要反映為科技創(chuàng)新推動發(fā)展方式從依靠資源要素驅(qū)動向依靠知識積累、技術(shù)進步、人力資本提升轉(zhuǎn)變（徐國祥、陳燃萍，2019）。學(xué)術(shù)界對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展內(nèi)涵解析主要表現(xiàn)三方面特征：一是創(chuàng)新是推動經(jīng)濟發(fā)展的主要動力；二是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、知識創(chuàng)新等的綜合協(xié)同；三是以加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)經(jīng)濟社會長期協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)（鄭燁，2017）。由于創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟總是比資源驅(qū)動型經(jīng)濟更具競爭性并將更少出現(xiàn)衰落的可能（Oluwatobi S O，2015），科技創(chuàng)新也被普遍認(rèn)為是“解鎖”經(jīng)濟繁榮之門的關(guān)鍵“鑰匙”和向更具競爭性經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的重要途徑，不管是在企業(yè)層面還是區(qū)域或國家層面亦是如此（Todericiu R & ?erban A，2016）。大量國內(nèi)學(xué)者也提出區(qū)域創(chuàng)新能力決定了經(jīng)濟發(fā)展的速度與方向，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展必須將科技創(chuàng)新放在首要位置，實現(xiàn)向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的轉(zhuǎn)型（曾剛、尚勇敏、司月芳，2015）。

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是一個受多因素共同影響的復(fù)雜系統(tǒng)過程。依據(jù)Storper的“技術(shù)—組織—地域”三位一體（holy trinity）理論，技術(shù)、組織和區(qū)域相互關(guān)聯(lián)并進行著共同演化，區(qū)域環(huán)境的差異使得各地區(qū)技術(shù)、組織、區(qū)域共同演化過程和結(jié)果也存在差異，并導(dǎo)致創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展出現(xiàn)分離。區(qū)域環(huán)境在地理空間上具有不均勻性和復(fù)雜性，這就造成創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型效果在空間上的異質(zhì)性。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵在于有利于科技創(chuàng)新和組織變革的區(qū)域環(huán)境（尚勇敏、曾剛，2017）。區(qū)域環(huán)境對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的影響機制有兩種解釋觀點，一是創(chuàng)新要素論，即將區(qū)域環(huán)境視為創(chuàng)新要素，創(chuàng)新是要素投入的結(jié)果，區(qū)域環(huán)境通過提供創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展所需關(guān)鍵要素（如人才、資金等）促進創(chuàng)新更容易實現(xiàn)；二是創(chuàng)新效率論，即區(qū)域環(huán)境將影響創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的效果，包括基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、制度環(huán)境、開放環(huán)境、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟基礎(chǔ)環(huán)境等，區(qū)域環(huán)境將優(yōu)化、整合區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源，提高創(chuàng)新要素效率，形成區(qū)域創(chuàng)新合力。基于上述觀點并結(jié)合相關(guān)研究，本文認(rèn)為，區(qū)域環(huán)境系統(tǒng)包括強調(diào)資本、人力資本等要素的創(chuàng)新資源環(huán)境、人力資本環(huán)境，以及強調(diào)創(chuàng)新所依賴環(huán)境的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、制度環(huán)境、開放環(huán)境、城市生態(tài)環(huán)境以及經(jīng)濟基礎(chǔ)環(huán)境，共7類區(qū)域環(huán)境因子，這也是本文開展區(qū)域環(huán)境異質(zhì)性對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展影響研究的理論出發(fā)點。

三、研究設(shè)計

（一）區(qū)域環(huán)境指標(biāo)體系構(gòu)建

新古典經(jīng)濟增長理論認(rèn)為，全要素生產(chǎn)率與資本積累是經(jīng)濟增長的基本要素。全要素生產(chǎn)率影響因素的選擇長期受到學(xué)者的關(guān)注，多數(shù)研究表明，影響全要素生產(chǎn)率的因素是廣泛和多樣化的（劉建國、李國平、張軍濤等，2012）。上文將區(qū)域環(huán)境因子分為基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、創(chuàng)新資源環(huán)境、人力資源環(huán)境、制度環(huán)境、對外開放環(huán)境、經(jīng)濟基礎(chǔ)環(huán)境與城市生態(tài)環(huán)境等7大方面，本文基于這7方面來擇取相應(yīng)的指標(biāo)。為避免同類目指標(biāo)間易產(chǎn)生的多重共線性，本文在各領(lǐng)域中選取1個代表性指標(biāo)。① 基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境方面，城市道路交通是基礎(chǔ)設(shè)施的典型指標(biāo)，本文用指標(biāo)“人均鋪裝道路面積”來代表基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境。② 創(chuàng)新資源環(huán)境方面，良好的創(chuàng)新資源稟賦有利于規(guī)模經(jīng)濟、集聚經(jīng)濟和城市經(jīng)濟外部性的出現(xiàn)（林蘭，2016）。創(chuàng)新投入創(chuàng)新資源環(huán)境的重要體現(xiàn)，R&D投入與政府財政科技支出是學(xué)界常用的兩大指標(biāo)（宓澤鋒、曾剛，2017；宓澤鋒，2019），由于本文需要采集地級市層面長時間段的面板數(shù)據(jù)，R&D投入數(shù)據(jù)較難獲得，因此選用“政府科技支出占GDP比重”來表征創(chuàng)新資源環(huán)境。③人力資源環(huán)境方面，在校大學(xué)生人數(shù)被認(rèn)為是城市人力資源的典型代表（李震, 楊永春，2019），因此本文用“在校大學(xué)生數(shù)占總?cè)丝诒戎亍眮肀碚魅肆Y本環(huán)境。④制度環(huán)境方面，良好的政府支持資源和制度支持有利于創(chuàng)新主體獲取創(chuàng)新資源和創(chuàng)新伙伴，增強區(qū)域創(chuàng)新能力。本文借鑒宮汝凱（宮汝凱，2015）等的研究，認(rèn)為財政不平衡度（通過財政支出與財政收入的比值）極大的影響著政府挖掘地區(qū)創(chuàng)新潛力的能力：如果財政狀況較好，則地方政府有較大的自由度和精力去支持科技創(chuàng)新發(fā)展；如果財政狀況較差，則地方政府更需要在維持地方穩(wěn)定發(fā)展方面做出更多努力，進而本文選用“財政不平衡度”來表征制度環(huán)境。⑤ 對外開放環(huán)境方面，開放環(huán)境影響了一個國家或地區(qū)經(jīng)濟的空間結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重組，對外貿(mào)易依存度和外商投資占GDP比重是反映開放環(huán)境的重要指標(biāo)，由于缺乏289個城市長周期貿(mào)易依存度數(shù)據(jù)，本文采用“FDI占GDP比重”來表征對外開放環(huán)境。⑥ 經(jīng)濟基礎(chǔ)環(huán)境方面，人均GDP一直是學(xué)界公認(rèn)的表征經(jīng)濟基礎(chǔ)的重要指標(biāo)，因此選用“人均GDP”來表征經(jīng)濟基礎(chǔ)環(huán)境。⑦ 城市生態(tài)環(huán)境方面，綠化是城市生態(tài)環(huán)境的基礎(chǔ)，也是表征這一方面的重要指標(biāo)，因此用“建成區(qū)綠化覆蓋率”來表征城市生態(tài)環(huán)境。綜上，本文的指標(biāo)選擇如下：

表1 區(qū)域環(huán)境指標(biāo)體系

（二）研究對象及類型區(qū)劃分

本文研究樣本為全國289個地級以上城市（剔除三沙、儋州、拉薩等數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失城市）。區(qū)域環(huán)境因子是區(qū)域類型劃分的重要考量，區(qū)域環(huán)境的不同將對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展作用效果產(chǎn)生影響。為聚焦本文主題，突出區(qū)域環(huán)境異質(zhì)性，本文依據(jù)區(qū)域環(huán)境指標(biāo)體系，在Stata軟件中運用K中位數(shù)聚類方法對中國289個城市進行聚類分析，共得到4種類別區(qū)域。類型Ⅰ主要由中西部地區(qū)的一般城市組成，該類型區(qū)域的城市經(jīng)濟發(fā)展水平較低，各項區(qū)域環(huán)境因子總體呈現(xiàn)出相對較低水平的均衡，除政府科技投入占GDP比重外，各項指標(biāo)均位居四類區(qū)域的第3位。類型Ⅱ主要為中西部發(fā)展水平較低的城市，該類城市除政府科技投入、FDI占GDP比重外，區(qū)域環(huán)境因子總體較差，均位居各類城市的末位。類型Ⅲ主要為東部城市與中西部發(fā)展較好城市，該類城市經(jīng)濟發(fā)展水平較高，基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本、經(jīng)濟水平、生態(tài)環(huán)境、財政不平衡度均較好，但開放環(huán)境、政府科技投入環(huán)境表現(xiàn)相對不足。類型Ⅳ主要由全國經(jīng)濟發(fā)展水平較高的城市組成，除政府科技投入占比相對較低以外，區(qū)域環(huán)境各項指標(biāo)均表現(xiàn)較優(yōu)。由此，整理得到表2的四大類區(qū)域概況。

表2 四種類型區(qū)域特征

（三）指數(shù)測算

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的測度方法有指數(shù)法、增長核算法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法與隨機前沿法等（海兵,楊蕙馨，2015）。指數(shù)法中的單指標(biāo)難以準(zhǔn)確合理刻畫創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平，而多指標(biāo)則由于指標(biāo)選取缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)而過于主觀，以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和隨機前沿法測算得到的全要素生產(chǎn)率（TFP）成為刻畫創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要測度指標(biāo)。測算TFP一般有索洛余值（SRA）方法和Malmquist指數(shù)兩類，前者更多為經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域?qū)W者所采用，而后者得到更多地理學(xué)者所使用，盡管基本原理與測算方法有所差別，但所反映的內(nèi)涵近似。本文采用Malmquist指數(shù)作為測量方法，以各樣本不同時期的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，衡量各城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平。Caves等定義的Malmquist指數(shù)測算公式為：

式（2）中右側(cè)第一項測算出技術(shù)效率面向產(chǎn)出指標(biāo)在區(qū)間t和t+1的（逐漸趨近于生產(chǎn)前沿面）變化，根號中為技術(shù)變化指標(biāo)，即前沿面在區(qū)間t和t+1變化的幾何平均值（劉建國、張文忠，2014）。

根據(jù)Malmquist指數(shù)模型要求，選取GDP作為產(chǎn)出變量，資本、勞動力作為投入變量。

（1）GDP。本文用中國的GDP平減指數(shù)（1990年為基期）進行調(diào)整。

（2）固定資本存量。采用永續(xù)盤存法估算各地區(qū)的資本存量，計算公式為：

其中，Kit?1為基期資本存量，本文借鑒Young（2000）的方法，以基期固定資產(chǎn)投資額乘以10作為初始資本存量；δ為折舊率，采用6%（Hall R E & Jones C I，1999）；pi為固定資產(chǎn)價格指數(shù)，本文借鑒顏鵬飛等（2004）的做法，以GDP平減指數(shù)代替各城市的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)。

（3）勞動力。即本市16周歲及以上，從事一定社會勞動并取得報酬或經(jīng)營性收入的就業(yè)人員數(shù)。

根據(jù)上述方法，運用deap2.1軟件，測算得到2000—2017年全國289個城市全要素生產(chǎn)率。從圖1可見，2000—2017年，全國289個城市TFP總體上不斷提升，尤其是2011年以來全國各城市TFP平均值達(dá)到1.018，遠(yuǎn)高于2000—2010年的0.941，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效果逐漸顯現(xiàn)。從各類型區(qū)域來看，類型Ⅳ區(qū)域的TFP相對較高，類型Ⅲ區(qū)域其次，類型Ⅱ和類型Ⅰ區(qū)域相對最低，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展空間異質(zhì)性顯現(xiàn)。

圖1 2000-2017年全國289個城市全要素生產(chǎn)率變化

（四）數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來源于2000—2018年《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國區(qū)域經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。為消除數(shù)據(jù)間的異方差性，本文對解釋變量做取對數(shù)處理，公式如下：

式中，Lx表示數(shù)據(jù)x取對數(shù)后的值，x表示需要取對數(shù)的數(shù)據(jù)。由于全要素生產(chǎn)率的數(shù)據(jù)在1左右，故保留原值進行回歸，不做取對數(shù)處理。

四、回歸分析

區(qū)域環(huán)境因子對全要素生產(chǎn)率的影響顯而易見，而全要素生產(chǎn)率是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的主要動力，全要素生產(chǎn)率同樣會對區(qū)域環(huán)境因子產(chǎn)生全面的影響，從而普通面板OLS回歸會存在內(nèi)生性問題。對模型進行Hausman檢驗，發(fā)現(xiàn)Hausman檢驗的P值為0.0000，從檢驗上證明了模型中內(nèi)生性問題的存在。而二步面板系統(tǒng)GMM方法能夠通過工具變量的設(shè)置，有效地解決模型中的內(nèi)生性問題，從而本文采用二步面板GMM方法來進行回歸分析。

（一）單位根檢驗

指標(biāo)數(shù)據(jù)不平穩(wěn)易造成結(jié)果的虛假回歸，從而首先采用Fisher面板單位根檢驗對指標(biāo)數(shù)據(jù)進行檢驗。Fisher單位根檢驗的原假設(shè)H0為指標(biāo)存在單位根，由表3的結(jié)果可知，在P、Z、L*、Pm四種情景下，檢驗均拒絕原假設(shè)，說明各指標(biāo)數(shù)據(jù)不存在單位根，數(shù)據(jù)整體上都是平穩(wěn)的。

表3 Fisher面板單位根檢驗結(jié)果

（二）回歸結(jié)果

二步面板系統(tǒng)GMM模型需先設(shè)定工具變量以控制內(nèi)生性問題。設(shè)定模型中被解釋變量“全要素生產(chǎn)率（TFP）”的1階滯后變量為工具變量；設(shè)定內(nèi)生變量“人均鋪裝道路面積（LnRoad）”、“政府科技支出占GDP比重（LnTec）”“在校大學(xué)生數(shù)占總?cè)丝诒戎兀↙nStu）”“財政不平衡度（LnFinancial）”“FDI 占 GDP 比重（LnFDI）”“人均 GDP（LnPCGDP）”“建成區(qū)綠化覆蓋率（LnGreen）”的0到4階變量為工具變量。

基于表4二步面板系統(tǒng)GMM的回歸結(jié)果，從全國層面289個地級及以上城市整體來看，“被解釋變量TFP的一階滯后變量（L1.TFP）”顯著為負(fù)。這說明全要素生產(chǎn)率的年度波動很大，各城市的全要素生產(chǎn)率未能實現(xiàn)持續(xù)增加。此外，“人均鋪裝道路面積（LnRoad）”“政府科技支出占GDP比重（LnTec）”“人均GDP（LnPCGDP）”的回歸系數(shù)顯著為正，說明道路基礎(chǔ)設(shè)施的完善、財政科技投入以及經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)良好能夠有效地促進全要素生產(chǎn)率的提升?！柏斦黄胶舛龋↙nFinancial）”的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說明財政狀況不良的地方政府難以較好地發(fā)揮科技的推動力量，從而對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生負(fù)面影響?！敖ǔ蓞^(qū)綠化覆蓋率（LnGreen）”的回歸系數(shù)不顯著，其原因可能在于建成區(qū)綠化覆蓋率能帶來創(chuàng)新型企業(yè)、人才與要素的集聚，也反映出現(xiàn)階段我國的生態(tài)環(huán)境建設(shè)仍處于投入階段，對全要素生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生積極影響尚未得到充分體現(xiàn)?！霸谛４髮W(xué)生數(shù)占總?cè)丝诒戎兀↙nStu）”的回歸系數(shù)并不顯著，可能與人才具有流動性有關(guān)。受區(qū)域就業(yè)機會、收益多重可能性的粘附，人才地域選擇則呈現(xiàn)出“本地—躍遷”的特征（聶晶鑫、劉合林，2018），在校大學(xué)生人數(shù)比重難以充分轉(zhuǎn)化為本地創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平的提升。“FDI占GDP比重（LnFDI）”的回歸系數(shù)也不顯著，表明外商直接投資所表征的對外開放環(huán)境對全要素生產(chǎn)率的提升并不明顯，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展對需要更加注重內(nèi)生性創(chuàng)新而非依靠國外資本和技術(shù)引進的外生型創(chuàng)新。

表4 二步面板系統(tǒng)GMM模型的回歸結(jié)果

從4種類區(qū)域的回歸結(jié)果來看，表4中顯示各類型區(qū)域間既有一定的共性，又有一定的差異性。共性方面，區(qū)域環(huán)境因子中科技資源環(huán)境以及經(jīng)濟基礎(chǔ)環(huán)境對全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)出極為顯著的積極影響，“政府科技支出占GDP比重（LnTec）”、“人均GDP（LnPCGDP）”在4類型區(qū)域中均顯著為正；制度環(huán)境的作用結(jié)果也相對統(tǒng)一，“財政不平衡度（LnFinancial）”在剩余的1類區(qū)域中不顯著，表明政府財政上的不充裕對全要素生產(chǎn)率整體上具有負(fù)面影響；而城市生態(tài)環(huán)境從總體上和對4類區(qū)域中的影響均不顯著。

而表4顯示基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、人才資源環(huán)境、開放環(huán)境等對全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)出了較大差異：①對于基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境，類型Ⅰ、類型Ⅱ這兩類發(fā)展基礎(chǔ)相對較差的城市，“人均鋪裝道路面積（LnRoad）”的回歸系數(shù)并不顯著，說明在這兩類區(qū)域中整體基礎(chǔ)設(shè)施水平并未換來全要素生產(chǎn)率的同步提升。這兩類地區(qū)也是經(jīng)濟發(fā)展水平相對較低的區(qū)域，經(jīng)濟發(fā)展仍然依賴要素、資本的大量投入，而非來自于技術(shù)進步推動，整體上尚未進入創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段。在類型Ⅲ城市中，“人均鋪裝道路面積（LnRoad）”的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，該類型區(qū)域以發(fā)展基礎(chǔ)較好的東中西部城市為主，在政府創(chuàng)新投入水平和創(chuàng)新重視程度上仍有較大提升空間，這也是影響該類區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境不能形成對全要素生產(chǎn)率正向作用的原因之一。在類型Ⅳ城市中，“人均鋪裝道路面積（LnRoad）”的回歸系數(shù)顯著為正，類型Ⅳ多為各區(qū)域經(jīng)濟發(fā)達(dá)城市，其創(chuàng)新投入水平、產(chǎn)出績效較強，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平形成了協(xié)同效應(yīng)和正向關(guān)聯(lián)。② 人才資源環(huán)境中，類型Ⅰ、類型Ⅱ、類型Ⅲ區(qū)域的“在校大學(xué)生數(shù)占總?cè)丝诒戎兀↙nStu）”的回歸系數(shù)均顯著為正，上述地區(qū)也是經(jīng)濟發(fā)展水平相對較低的地區(qū)，良好的人才資源環(huán)境能為當(dāng)?shù)貛韯?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展亟需的人力資本，這支持了高素質(zhì)人才作為重要的創(chuàng)新資源能夠有效促進全要素生產(chǎn)率的觀點；而在類型Ⅳ區(qū)域中，“在校大學(xué)生數(shù)占總?cè)丝诒戎兀↙nStu）”的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，該類城市多為區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟發(fā)達(dá)城市或城市群，由于人才具有高度流動性，上述城市也形成了對人才較高的吸引力，為本地創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展貢獻的高素質(zhì)人才往往多于本地高校在校生人數(shù)，從而類型Ⅳ區(qū)域中這一指標(biāo)的回歸系數(shù)為負(fù)；這也間接說明了當(dāng)前我國高等教育資源具有極強的不平衡性問題，欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展人才緊缺與大量高等教育資源集聚于經(jīng)濟發(fā)達(dá)城市現(xiàn)象并存，人才存在空間配置上的錯位。③對外開放環(huán)境中，類型Ⅰ、類型Ⅲ、類型Ⅳ中“FDI占GDP比重（LnFDI）”的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，這支持了FDI并難以為當(dāng)?shù)貛盹@著的技術(shù)溢出效應(yīng)的觀點（張建偉、王艷華、趙建吉等，2016）；而在類型Ⅱ區(qū)域中，“FDI占GDP比重（LnFDI）”的回歸系數(shù)均顯著為正，該區(qū)域發(fā)展基礎(chǔ)相對較差，F(xiàn)DI的進入往往帶來當(dāng)?shù)刎叫璧膭?chuàng)新資源；以上也反映出通過市場換技術(shù)的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展策略具有局限性，在經(jīng)濟發(fā)展水平較低階段FDI具有將有效推動當(dāng)?shù)貏?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平，在經(jīng)濟發(fā)展達(dá)到一定水平后，外資技術(shù)封鎖對FDI溢出效應(yīng)發(fā)揮形成了阻礙作用。為此，在強調(diào)對外開放實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的同時，更應(yīng)關(guān)注本地創(chuàng)新資源集聚、創(chuàng)新要素培育、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化，推動內(nèi)生型創(chuàng)新。

通過上述分析，總結(jié)出下表5：

表5 區(qū)域環(huán)境因子對4類區(qū)域產(chǎn)生的異質(zhì)性影響

（三）有效性檢驗

為保障二步面板系統(tǒng)GMM回歸結(jié)果的有效性，需進一步對模型進行檢驗。由于模型中存在工具變量的設(shè)定，從而需要用sargan檢驗來識別是否存在過度識別工具變量的問題。此檢驗的原假設(shè)為所有工具變量都有效，從表6各區(qū)域類型中的P值來看，所有模型的P值均接近1，不拒絕原假設(shè)，從而支持了二步系統(tǒng)GMM中的工具變量設(shè)定是可行的。

表6 各模型的sargan檢驗結(jié)果

擾動項的序列相關(guān)問題則需要通過eatat abond方法來進行檢驗，該檢驗的原假設(shè)為擾動項無序列相關(guān)，其通過的標(biāo)準(zhǔn)是1階時序列自相關(guān)，2階及以上無序列相關(guān)。從表7的結(jié)果中可以看出，所有區(qū)域類型均在1階時拒絕原假設(shè)，2階時不拒絕原假設(shè)，通過eatat abond檢驗。

表7 模型的eatat abond檢驗結(jié)果

五、研究結(jié)論與展望

本文系統(tǒng)分析區(qū)域環(huán)境異質(zhì)性對創(chuàng)新驅(qū)動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的影響機制，運用malmquist指數(shù)分析2000—2017年全國289個城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平，并構(gòu)建區(qū)域環(huán)境指標(biāo)體系，分析區(qū)域環(huán)境因子對創(chuàng)新驅(qū)動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展效果的影響，得到以下結(jié)論：（1）我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效果顯現(xiàn)，2000—2017年，全國289個城市全要素生產(chǎn)率總體不斷上升，尤其是2011年以來全要素生產(chǎn)率指數(shù)平均增長率達(dá)到1.8%，高于2000—2010年的-5.9%，反映科技創(chuàng)新在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的貢獻越來越明顯；但各地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展呈現(xiàn)出異質(zhì)性，區(qū)域環(huán)境條件較好的區(qū)域的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效果優(yōu)于其他地區(qū)。（2）基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新投入、經(jīng)濟基礎(chǔ)、制度環(huán)境等地方性區(qū)域環(huán)境因子是影響創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效果的顯著積極因素，而生態(tài)環(huán)境和人力資本、開放環(huán)境等流動性較強和外部環(huán)境因子的影響相對較弱或者不顯著，反映出盡管流動空間影響越來越強，但創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效果依然主要受地方性區(qū)域環(huán)境而非外部因素的影響。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展需要嵌入地方性的區(qū)域環(huán)境中，這也是解釋不同地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效果存在差異的重要基礎(chǔ)。（3）區(qū)域環(huán)境因子對不同類型區(qū)域的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展影響存在異質(zhì)性。從共性來看，科技投入、經(jīng)濟基礎(chǔ)、制度環(huán)境等因子對不同地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的影響相似，而基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境區(qū)域環(huán)境較好的地區(qū)具有積極影響。人才環(huán)境在區(qū)域環(huán)境相對較差的區(qū)域具有顯著正向作用，為當(dāng)?shù)靥峁┝藙?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展亟須的人力資本，在區(qū)域環(huán)境較優(yōu)的地區(qū)則通過吸引全國人才流入，本地人才環(huán)境影響不明顯；FDI在經(jīng)濟發(fā)展較低階段具有積極影響，當(dāng)發(fā)展到一定水平后FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)不明顯，對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的影響也相對有限。（4）推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵在于營造有利于創(chuàng)新的區(qū)域環(huán)境，尤其是基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新投入、制度環(huán)境、經(jīng)濟基礎(chǔ)等地方性區(qū)域環(huán)境。在經(jīng)濟發(fā)展水平較低階段應(yīng)積極加強外部技術(shù)和人力資源引進，在發(fā)展到一定水平后應(yīng)更加重視內(nèi)生創(chuàng)新力量，將創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展嵌入地方環(huán)境中。

本文對于區(qū)域環(huán)境異質(zhì)性下創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展理論機制分析與路徑探索具有重要價值，但本文也存在一些不足之處，區(qū)域環(huán)境是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，目前學(xué)術(shù)界缺乏對區(qū)域環(huán)境因子的科學(xué)界定；受數(shù)據(jù)可獲取性限制，本文難以窮盡區(qū)域環(huán)境的各方面，使得研究結(jié)論存在一些不足。由于區(qū)域類型劃分的限制，筆者通過深入分析不同區(qū)域環(huán)境的區(qū)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的路徑，以期為全國各地區(qū)因地制宜實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供參考。