查振濤

摘 要：明晰高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率內(nèi)涵，針對(duì)高碳產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，梳理技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素，根據(jù)影響因素選取相應(yīng)指標(biāo)，構(gòu)建科學(xué)合理的指標(biāo)體系，根據(jù)構(gòu)建的指標(biāo)體系搜集數(shù)據(jù)，通過(guò)包含非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度。以期為政府提高鋼鐵行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提供決策參考。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新效率;鋼鐵產(chǎn)業(yè);SBM模型

中圖分類(lèi)號(hào)：F427 ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? ?文章編號(hào)：1673-291X（2020）20-0066-02

引言

當(dāng)前，中國(guó)已進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)重要戰(zhàn)略機(jī)遇期。十九大報(bào)告指出，要貫徹綠色、創(chuàng)新的發(fā)展理念。中國(guó)未來(lái)的發(fā)展必然圍繞著“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”與“綠色增長(zhǎng)”兩大主題，而低碳技術(shù)創(chuàng)新恰是實(shí)現(xiàn)上述兩大主題的重要保障。低碳技術(shù)創(chuàng)新是在目前經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)下提出的，既追求創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益，又強(qiáng)調(diào)其對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響，能從根本上解決環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩難選擇。

本文側(cè)重于對(duì)高碳產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新效率的研究，通過(guò)找出鋼鐵產(chǎn)業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的不足，指出其技術(shù)創(chuàng)新效率提升路徑，以期為中國(guó)高碳產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型尋找突破口和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為高碳產(chǎn)業(yè)綠色、創(chuàng)新的發(fā)展模式探尋著力點(diǎn)和發(fā)展方向。通過(guò)評(píng)價(jià)高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，可以梳理中國(guó)高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的現(xiàn)狀，幫助監(jiān)管職能部門(mén)進(jìn)一步明晰發(fā)展現(xiàn)狀;同時(shí)，結(jié)合效率測(cè)度結(jié)果設(shè)計(jì)提升路徑，可以為政策的制定者提供思路，使得產(chǎn)業(yè)政策更好發(fā)揮作用。國(guó)家在技術(shù)創(chuàng)新方面的重視度與日俱增，本研究可以為宏觀(guān)產(chǎn)業(yè)扶持政策的落實(shí)提供一定的思路，為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)政策落實(shí)、發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策的作用提供一定的指導(dǎo)。

一、超效率S-SBM模型

在DEA模型中，我們通常將產(chǎn)生的污染物（如廢水、廢氣、固體廢棄物等）稱(chēng)為非期望產(chǎn)出，對(duì)應(yīng)的好的產(chǎn)出（如發(fā)電量、工業(yè)總產(chǎn)值、利潤(rùn)等）稱(chēng)為期望產(chǎn)出。除了二氧化硫、煤煙等生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的污染以外，在非生態(tài)領(lǐng)域也會(huì)存在非期望產(chǎn)出，如手術(shù)并發(fā)癥、稅收[1]等。

因?yàn)椴煌谝话阋饬x上的產(chǎn)出，非期望產(chǎn)出的增加反而會(huì)造成決策單元效率的降低[2]，所以在評(píng)價(jià)環(huán)境效率時(shí)如何處理非期望產(chǎn)出顯得尤為重要。本文選取方向距離函數(shù)方法將非期望產(chǎn)出引入到超效率SBM模型中，得到包含非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型（Super-Undesirable-SBM），具體規(guī)劃形式如下：

二、研究對(duì)象與指標(biāo)選取

根據(jù)高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中的投入產(chǎn)出特征，考慮投入指標(biāo)應(yīng)能反映高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入狀況，產(chǎn)出指標(biāo)應(yīng)能反映技術(shù)創(chuàng)新成果，在大量閱讀己有文獻(xiàn)以及分析技術(shù)創(chuàng)新特征基礎(chǔ)上[3-5]，本文選取投入指標(biāo)為研發(fā)人員年平均數(shù)、研發(fā)投入資本存量，選取產(chǎn)出指標(biāo)為技術(shù)資產(chǎn)值、發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量和環(huán)境保護(hù)支出，以26個(gè)上市鋼鐵企業(yè)為評(píng)價(jià)對(duì)象，選取研發(fā)投入金額、研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量作為投入指標(biāo)，發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量、無(wú)形資產(chǎn)增加值作為期望產(chǎn)出指標(biāo)，環(huán)境保護(hù)支出為非期望產(chǎn)出指標(biāo)。數(shù)據(jù)范圍為2018年，所有數(shù)據(jù)來(lái)源于企業(yè)發(fā)布的年度報(bào)告、環(huán)境責(zé)任報(bào)告、同花順數(shù)據(jù)庫(kù)以及中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)。

三、超效率SBM模型分析

從表1中結(jié)果可以看出，不同鋼鐵行業(yè)上市公司的技術(shù)創(chuàng)新效率差異顯著。山鋼、永興和寶鋼的技術(shù)創(chuàng)新效率處于較高水平，分別排名1～3位;華鋼、安鋼和新鋼技術(shù)創(chuàng)新效率處于較低水平，年平均排名在24～26名

在對(duì)各鋼鐵行業(yè)上市公司的有效性進(jìn)行分析后，以投影分析進(jìn)一步探究導(dǎo)致其DEA弱有效、DEA無(wú)效的原因，為后文設(shè)計(jì)鋼鐵行業(yè)等高碳行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升路徑提供事實(shí)依據(jù)。

通過(guò)將DMU投影到每年度生產(chǎn)前沿面，可得到關(guān)于該投入產(chǎn)出變量的目標(biāo)值。若將目標(biāo)值代替原始數(shù)據(jù)重新計(jì)算，在其他DMU投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)不變的情況下，其評(píng)價(jià)結(jié)果將變?yōu)镈MU有效。在超效率SBM模型中，投影值與原始值之差等于松弛改進(jìn)值。對(duì)無(wú)效DMU來(lái)說(shuō)，松弛改進(jìn)值的結(jié)果顯示負(fù)數(shù)，表示改進(jìn)方向?yàn)闇p少投入;產(chǎn)出的松弛改進(jìn)值為正數(shù)，表示改進(jìn)方向?yàn)樵黾赢a(chǎn)出;非期望產(chǎn)出的松弛改進(jìn)值為負(fù)數(shù)，表示改進(jìn)方向?yàn)闇p少非期望產(chǎn)出。

由表2可知，除包鋼研發(fā)人員投入不存在冗余外，其余所有DEA非有效決策單元在研發(fā)資金投入和人員投入都有投入冗余的現(xiàn)象。在創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享發(fā)展理念指導(dǎo)下，各鋼鐵上市公司的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)得到了堅(jiān)實(shí)的政策支持和資金補(bǔ)助，企業(yè)自身也加大了對(duì)創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)培育。但許多上市公司尚未合理配置研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的要素投入量已經(jīng)超過(guò)了與其技術(shù)水平相適應(yīng)的最優(yōu)規(guī)模的閾值，影響了技術(shù)創(chuàng)新效率，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這不利于公司走綠色、創(chuàng)新的發(fā)展道路?？梢?jiàn)，一味加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的投入，并不必然促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升，因其增加的技術(shù)創(chuàng)新投入未必能被有效利用并轉(zhuǎn)化成技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，因此，盲目追加技術(shù)創(chuàng)新投入可能會(huì)使投入冗余現(xiàn)象嚴(yán)重，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新效率低下。

產(chǎn)出方面，大部分鋼鐵行業(yè)上市公司在技術(shù)資產(chǎn)增加量上表現(xiàn)為產(chǎn)出不足，相比之下在發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量體現(xiàn)產(chǎn)出不足的公司數(shù)量較少。這表明，限制大部分鋼鐵產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)創(chuàng)新效率的不是公司的研發(fā)水平，而可能是公司在技術(shù)轉(zhuǎn)化階段不能有效地將專(zhuān)利成果實(shí)際轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益導(dǎo)致其技術(shù)創(chuàng)新效率值較低的原因。絕大部分的DEA非有效鋼鐵行業(yè)上市公司存在非期望產(chǎn)出過(guò)多的情況。生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)出的非期望產(chǎn)出過(guò)多，同樣會(huì)降低鋼鐵產(chǎn)業(yè)上市公司的技術(shù)創(chuàng)新效率。

結(jié)語(yǔ)

本文對(duì)評(píng)價(jià)鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)度，梳理了中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)創(chuàng)新效率的現(xiàn)狀，可幫助監(jiān)管職能部門(mén)進(jìn)一步明晰發(fā)展現(xiàn)狀。國(guó)家在技術(shù)創(chuàng)新方面的重視度與日俱增，本研究可以為宏觀(guān)產(chǎn)業(yè)扶持政策的落實(shí)提供一定的思路，為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)政策落實(shí)、發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策的作用提供一定的指導(dǎo)。

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