于磊 朱金龍

摘要：本文簡(jiǎn)要介紹了專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)，針對(duì)省內(nèi)很多企業(yè)不具備專利文獻(xiàn)運(yùn)用能力的現(xiàn)狀，結(jié)合專利單行本詳細(xì)介紹了專利文獻(xiàn)的具體內(nèi)容，供學(xué)習(xí)參考。

關(guān)鍵詞：專利文獻(xiàn);著錄項(xiàng)目;權(quán)利要求書;說明書

中圖分類號(hào)：G306;H315.9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2020）12-0080-03

專利文獻(xiàn)為實(shí)行專利制度的國(guó)家及組織在審批專利過程中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱[1];通常所說的專利文獻(xiàn)主要為專利單行本（曾稱“專利說明書”）和專利公報(bào)兩種;其中，專利公報(bào)為各國(guó)專利機(jī)構(gòu)報(bào)導(dǎo)最新發(fā)明創(chuàng)造專利等信息的定期連續(xù)出版物。

1 專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)

據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計(jì)，世界上95%的發(fā)明創(chuàng)造都能在專利文獻(xiàn)中找到，其中80%僅在專利文獻(xiàn)中記載[2]。與其他文獻(xiàn)相比，專利文獻(xiàn)主要具有以下幾個(gè)顯著的特點(diǎn)：

1.1 文獻(xiàn)數(shù)量巨大，傳播最新科技信息

通過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)查詢，截至2019年底，收錄的全球?qū)＠墨I(xiàn)（不包含同族）為8 409萬件，僅2019年公開的就達(dá)569萬件之多。專利文獻(xiàn)記載了發(fā)明創(chuàng)造的相關(guān)技術(shù)內(nèi)容，其本身作為最新科技成果載體隨著世界范圍內(nèi)的及時(shí)公開出版得以迅速傳播。

1.2 技術(shù)領(lǐng)域覆蓋全，技術(shù)信息較詳實(shí)

專利文獻(xiàn)基本涉及所有技術(shù)領(lǐng)域，與人類生產(chǎn)生活相關(guān)的產(chǎn)品/方法均能夠在專利文獻(xiàn)中找到相應(yīng)的記載。專利制度的本質(zhì)在于公開換取保護(hù)，因而對(duì)專利申請(qǐng)文件記載的技術(shù)內(nèi)容具有相對(duì)較高的要求，使得專利文獻(xiàn)能夠較為詳實(shí)的記載相關(guān)技術(shù)信息。

1.3 集技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)等信息于一體

專利文獻(xiàn)不但記載了具體的技術(shù)內(nèi)容，而且通過其權(quán)利要求書記載了申請(qǐng)人所主張的或所授予的與發(fā)明創(chuàng)造對(duì)應(yīng)的獨(dú)占權(quán)利，同時(shí)也一定程度上反映了申請(qǐng)人在創(chuàng)新研發(fā)、市場(chǎng)投放等方面的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

1.4 格式統(tǒng)一、數(shù)據(jù)規(guī)范，便于檢索

各國(guó)專利文獻(xiàn)采用統(tǒng)一的撰寫格式，且其著錄項(xiàng)目中特別設(shè)有按其技術(shù)領(lǐng)域分類的國(guó)際分類號(hào)，規(guī)范的數(shù)據(jù)加上全面的專利數(shù)據(jù)庫(kù)，使得專利檢索更為方便快捷。

對(duì)于企業(yè)而言，通過查閱專利文獻(xiàn)，可以及時(shí)了解技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、避免重復(fù)研發(fā)，能夠有效縮短研發(fā)周期、降低生產(chǎn)成本;及時(shí)掌握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)發(fā)展方向、做好跟進(jìn)部署;同時(shí)也能在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策前進(jìn)行侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、降低投資風(fēng)險(xiǎn)等;可以說，專利文獻(xiàn)的諸多優(yōu)勢(shì)確立了其在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中無可比擬的戰(zhàn)略情報(bào)來源地位。

然而，在筆者從業(yè)期間走訪的省內(nèi)大大小小數(shù)十家企業(yè)中，絕大多數(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作均由技術(shù)或行政人員兼職負(fù)責(zé)，除個(gè)別人員了解少量專業(yè)知識(shí)外，基本均未經(jīng)過專業(yè)方面的培訓(xùn)，不具備基本的專利文獻(xiàn)查閱能力。有鑒于此，本文結(jié)合專利單行本重點(diǎn)介紹專利文獻(xiàn)的內(nèi)容，供大家學(xué)習(xí)參考。

2 專利文獻(xiàn)的內(nèi)容構(gòu)成

專利單行本為記載單項(xiàng)專利申請(qǐng)的出版物，由各國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)局或世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布;包括扉頁、權(quán)利要求書、說明書和說明書附圖（外觀專利申請(qǐng)除外）。

2.1 扉頁的具體構(gòu)成

扉頁是以著錄項(xiàng)目形式揭示每件專利基本信息的文件部分;為了便于數(shù)據(jù)的加工存儲(chǔ)、方便各國(guó)數(shù)據(jù)交流和用戶檢索，目前各國(guó)均采用國(guó)際統(tǒng)一的代碼來標(biāo)識(shí)各著錄項(xiàng)目;常見著錄項(xiàng)目由上至下簡(jiǎn)要介紹如下：

（19）文獻(xiàn)公布機(jī)構(gòu)：公開文獻(xiàn)的世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織或各國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)局。

（12）文獻(xiàn)種類文字釋義：該文獻(xiàn)的具體類別，以中國(guó)大陸為例共有發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利以及發(fā)明專利申請(qǐng)四種類別，前三種類別為通過審批后授權(quán)公開的文獻(xiàn)，第四種類別（見示例）為發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)過初步審查合格后進(jìn)入公布階段的公開文獻(xiàn)。

（10）文獻(xiàn)標(biāo)志：該文獻(xiàn)在公布或公告時(shí)給予的標(biāo)記號(hào)碼，即公布號(hào)或公告號(hào)，常稱為公開號(hào)。以公開號(hào)“CN109219948A”為例，編號(hào)規(guī)則為：“CN”為國(guó)別代碼，第1位數(shù)字表示專利類型，“1”“2”“3”分別代表發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)，其余的數(shù)字為文獻(xiàn)流水號(hào)，最后的字母為文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)代碼，“A”“B”分別表示發(fā)明專利的公布、授權(quán)公告文獻(xiàn)，“U”“S”分別為實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)授權(quán)公告文獻(xiàn)。

（43）公布日：未經(jīng)實(shí)質(zhì)審查尚未授權(quán)的發(fā)明專利申請(qǐng)公開出版日期。

（45）授權(quán)公告日：經(jīng)審查后授權(quán)專利的公開出版日期;該日期也為其專利權(quán)的生效之日。

（21）申請(qǐng)?zhí)枺簩＠暾?qǐng)受理時(shí)給予的標(biāo)記號(hào)碼;前四位數(shù)字表示申請(qǐng)年份，第五位數(shù)字表示類型，“1”、“2”、“3”分別代表發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)，“8”、“9”分別代表PCT進(jìn)入國(guó)家階段（可理解為通過國(guó)際專利申請(qǐng)）的發(fā)明、實(shí)用新型專利申請(qǐng)。

（22）申請(qǐng)日：通常為專利局收到申請(qǐng)文件之日，如若材料未提交完整則為補(bǔ)全材料之日。申請(qǐng)日的一個(gè)重要作用在于審查時(shí)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的劃界，只有申請(qǐng)日前未被公開的發(fā)明創(chuàng)造才有可能獲得授權(quán)，相同的發(fā)明創(chuàng)造先申請(qǐng)的才有可能獲得授權(quán);此外，申請(qǐng)日也為專利保護(hù)期限的起始日。

（66）本國(guó)優(yōu)先權(quán)數(shù)據(jù)：申請(qǐng)人在該專利申請(qǐng)之前一年內(nèi)已經(jīng)就相同的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)本國(guó)或國(guó)外專利，則可以要求要求享受國(guó)內(nèi)或國(guó)外優(yōu)先權(quán);示例中2018年8月9日提交的申請(qǐng)?zhí)枮?01880002119.9的專利申請(qǐng)，因?yàn)榕c2017年8月11日在國(guó)內(nèi)提交的申請(qǐng)?zhí)枮?01710687513.8的專利申請(qǐng)內(nèi)容實(shí)質(zhì)相同且在12個(gè)月之內(nèi)，則在后申請(qǐng)的專利在審查時(shí)享受2017年8月11日的申請(qǐng)日。

（85）PCT國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段日：根據(jù)PCT條約進(jìn)行專利國(guó)際申請(qǐng)的程序?yàn)橄认驅(qū)＠麌?guó)際申請(qǐng)受理局（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）提交PCT國(guó)際申請(qǐng)，進(jìn)行國(guó)際公布后再根據(jù)要申請(qǐng)專利的國(guó)家、申請(qǐng)進(jìn)入相應(yīng)的國(guó)家階段進(jìn)行審查。該日期即為PCT國(guó)際專利申請(qǐng)進(jìn)行國(guó)際公布后、進(jìn)入中國(guó)階段的日期。

（86）PCT國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)數(shù)據(jù)：PCT國(guó)際申請(qǐng)根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的規(guī)則重新確立申請(qǐng)?zhí)柤捌渖暾?qǐng)日。該申請(qǐng)?zhí)柨梢岳斫鉃閲?guó)際專利申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)枴?/p>

（71）申請(qǐng)人：對(duì)發(fā)明創(chuàng)造依法享有專利申請(qǐng)權(quán)的主體，可理解為發(fā)明創(chuàng)造成果的實(shí)際擁有者;職務(wù)發(fā)明、委托發(fā)明的申請(qǐng)人通常為發(fā)明人所屬的單位或委托人，如高校科研成果歸學(xué)校則高校依法享有專利申請(qǐng)權(quán)，在有相應(yīng)協(xié)議的情況下也可按約定來申請(qǐng)。

（72）發(fā)明人：對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出貢獻(xiàn)的人，可理解為主要的發(fā)明創(chuàng)造者，可以為一個(gè)或多個(gè);將發(fā)明人納入著錄項(xiàng)目更多的是為了保證發(fā)明創(chuàng)造者的署名權(quán)。

（73）專利權(quán)人：專利申請(qǐng)獲得授權(quán)之后、享有專利權(quán)的主體;通常情況下與申請(qǐng)人相對(duì)應(yīng)，專利申請(qǐng)授權(quán)之后申請(qǐng)人即為專利權(quán)人享受相應(yīng)權(quán)利;專利審批過程中也可通過轉(zhuǎn)讓的方式變更申請(qǐng)人來實(shí)現(xiàn)專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

（51）國(guó)際專利分類號(hào)：為便于對(duì)海量的專利文獻(xiàn)進(jìn)行分類與檢索，國(guó)際上編制廣泛實(shí)施了《國(guó)際專利分類表》，簡(jiǎn)稱IPC。其通過自身完整、詳細(xì)的專利分類體系，將專利技術(shù)內(nèi)容根據(jù)其分類規(guī)則進(jìn)行逐級(jí)分類，給出與該技術(shù)內(nèi)容最為相關(guān)的分類號(hào)，海量專利文獻(xiàn)依此分類確保相同技術(shù)的專利文獻(xiàn)均分到對(duì)應(yīng)的分類號(hào)下，通過檢索相應(yīng)的分類號(hào)，使得快速全面了解國(guó)內(nèi)外該領(lǐng)域的專利文獻(xiàn)成為可能。

IPC中一個(gè)完整的分類號(hào)由部、大類、小類和大組或小組的組合類號(hào)構(gòu)成;依示例中的第一個(gè)分類號(hào)（即主分類號(hào)）“H04L27/26”為例，“H”表示電學(xué)部，大類“H04”表示電通信技術(shù)，小類“H04L”表示電通信技術(shù)中數(shù)字信息的傳輸技術(shù)，大組“H04L27”表示利用調(diào)制載波系統(tǒng)來實(shí)現(xiàn)數(shù)字信息傳輸?shù)募夹g(shù)，小組“H04L27/26”則具體表示利用應(yīng)用調(diào)制載波系統(tǒng)中的多頻碼技術(shù)來實(shí)現(xiàn)數(shù)字信息傳輸?shù)募夹g(shù)。其他分類號(hào)為副分類號(hào)，表示該申請(qǐng)的相關(guān)技術(shù)內(nèi)容還與其他幾個(gè)分類號(hào)所屬的技術(shù)領(lǐng)域密切相關(guān)。

（54）發(fā)明名稱：用來表明專利申請(qǐng)要求保護(hù)的主題和類型。

（57）摘要：包括文字部分，用以簡(jiǎn)要介紹本發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)內(nèi)容;有說明書附圖的，通常指定最能反映發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的說明書附圖作為摘要附圖[3]。

2.2 權(quán)利要求書

權(quán)利要求書為專利文獻(xiàn)中記載請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案的部分，通常所說的專利權(quán)即是由這部分內(nèi)容限定的。權(quán)利要求書包含獨(dú)立權(quán)利要求、從屬權(quán)利要求;從屬權(quán)利要求從屬于獨(dú)立權(quán)利要求，其包含所引用獨(dú)立權(quán)利要求的全部技術(shù)特征。

權(quán)利要求的保護(hù)范圍由其技術(shù)特征限定得到;如權(quán)利要求“一種杯子，其特征在于：包括杯體與把手”，則所有具有杯體和把手的杯子均落入其保護(hù)范圍。

通過檢索專利文獻(xiàn)并對(duì)其權(quán)利要求書進(jìn)行分析，企業(yè)圍繞自身產(chǎn)品可以開展產(chǎn)品侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在設(shè)計(jì)研發(fā)期間及時(shí)調(diào)整、規(guī)避，或是采取請(qǐng)求專利許可等措施，避免因侵權(quán)造成產(chǎn)品無法上市、投資無法收回。

2.3 說明書

說明書用來記載發(fā)明創(chuàng)造的具體內(nèi)容，專利法要求說明書能夠清楚、完整的記載發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員僅依據(jù)說明書的記載能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造，因而其篇幅通常較長(zhǎng)。

說明書文字通常包括技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、具體實(shí)施方式等部分，其中技術(shù)領(lǐng)域明確發(fā)明創(chuàng)造所屬或直接應(yīng)用的技術(shù)領(lǐng)域，背景技術(shù)主要用來記載背景技術(shù)現(xiàn)狀以及發(fā)明創(chuàng)造所要解決的技術(shù)問題，發(fā)明內(nèi)容則用來重點(diǎn)介紹發(fā)明創(chuàng)造的具體內(nèi)容以及其所能取得的技術(shù)效果[4]，具體實(shí)施方式則用來詳細(xì)闡述發(fā)明創(chuàng)造的具體內(nèi)容、為技術(shù)方案提供支撐和補(bǔ)充。

說明書附圖作為說明書的一部分，其通過圖形補(bǔ)充文字部分的描述，使人能夠更直觀地、形象化地理解發(fā)明創(chuàng)造。

通過以上的介紹，相信會(huì)使大家對(duì)于專利文獻(xiàn)有更進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)，幫助大家在工作中更好地查閱專利文獻(xiàn)、運(yùn)用專利文獻(xiàn);筆者后續(xù)也將圍繞專利文獻(xiàn)的運(yùn)用實(shí)務(wù)陸續(xù)為大家展開介紹。

參考文獻(xiàn)：

[1] 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室.專利文獻(xiàn)[EB/OL].（2009-09-01）.http：//www.sipo.gov.cn/wxfw/zlwxxxggfw/zsyd/zlwxjczs/zlwxjczs_zlwxymcjs/1053676.htm

[2] 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室.專利文獻(xiàn)的作用[EB/OL].（2009-08-13）.http：//www.cnipa.gov.cn/wxfw/zlwxxxggfw/zsyd/zlwxjczs/zlwxjczs_zlwxymcjs/1053673.htm

[3]中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2009.