劉坤

改革開(kāi)放以來(lái)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大，公司法務(wù)部門(mén)作為公司法人治理變革中不可或缺的一環(huán)，逐步成為企業(yè)管理的共識(shí)。實(shí)踐中有關(guān)如何發(fā)揮公司法務(wù)和公司律師的價(jià)值和作用，一直缺少全面系統(tǒng)的理論梳理和實(shí)踐論證。法律合規(guī)部門(mén)價(jià)值體系如何構(gòu)建，需要我們深入到企業(yè)管理實(shí)踐當(dāng)中來(lái)，跳出法律從業(yè)者業(yè)已固化的法律思維結(jié)構(gòu)，以動(dòng)態(tài)管理的視角而非靜態(tài)服從的視角，以戰(zhàn)略性全局思維而非戰(zhàn)術(shù)性部門(mén)思維的思維方式，以優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)策略選擇的合作模式而非慣常擔(dān)當(dāng)背鍋俠的對(duì)抗模式，來(lái)構(gòu)建企業(yè)法律合規(guī)部門(mén)的價(jià)值體系。

一、公司法律合規(guī)部門(mén)價(jià)值衡量的十個(gè)維度

根據(jù)企業(yè)的不同發(fā)展階段和法律合規(guī)部門(mén)存在的基礎(chǔ)條件，公司法律合規(guī)部門(mén)的價(jià)值衡量可以量化為十個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)：

1.進(jìn)入公司治理的核心層。法律合規(guī)工作是否融入企業(yè)中心工作，在公司重大戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)決策中，重大法律合規(guī)事項(xiàng)是否能夠通過(guò)治理層、管理層實(shí)現(xiàn)上傳下達(dá)。

2.具備完善的管理流程。法律合規(guī)工作體系是否有系統(tǒng)性整體性規(guī)劃和設(shè)計(jì)，是否具備規(guī)范的工作流程并得到普遍執(zhí)行。

3.融入日常的經(jīng)營(yíng)管理。法律合規(guī)工作是否融入日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全流程，實(shí)現(xiàn)法務(wù)合規(guī)管理與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的相融合。

4.擁有深厚的商業(yè)思維能力。法律合規(guī)團(tuán)隊(duì)是否具備成熟的商務(wù)思維能力，是否能夠參與到公司重大戰(zhàn)略制定及執(zhí)行中。

5.強(qiáng)悍的快速學(xué)習(xí)和綜合研究能力。法律合規(guī)部門(mén)是否具備獨(dú)立、快速、廣泛的學(xué)習(xí)研究能力，是否能夠滿足企業(yè)發(fā)展對(duì)法律合規(guī)的深度需求。

6.具備專項(xiàng)業(yè)務(wù)的結(jié)構(gòu)性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。法律合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人是否可以主導(dǎo)公司專項(xiàng)事務(wù)并具備否決權(quán)、成為參謀長(zhǎng)。

7.法律糾紛預(yù)警機(jī)制和快速響應(yīng)能力。法律合規(guī)人員是否具備專業(yè)的判斷力和快速的響應(yīng)能力，是否能夠有效管控重大專項(xiàng)法律糾紛案件，守住重大法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不暴露的底線。

8.開(kāi)放共享的法治資源耗散結(jié)構(gòu)體系。法律合規(guī)部門(mén)是否建立法律、政策、案例等知識(shí)和信息的共享傳承機(jī)制和專業(yè)技能培訓(xùn)體系。

9.濃厚的法治合規(guī)文化氛圍。法律合規(guī)部門(mén)是否打造法治合規(guī)宣教平臺(tái)并廣泛開(kāi)展法治合規(guī)宣講活動(dòng)，形成良好法治氛圍。

10.容錯(cuò)機(jī)制與Blame Culture。法律合規(guī)部門(mén)的獨(dú)立價(jià)值是否得到普遍認(rèn)可和尊重，“風(fēng)暴”來(lái)臨前，是先把法律合規(guī)部門(mén)干掉，還是先聽(tīng)從法律合規(guī)部門(mén)的處理意見(jiàn)。

上述10項(xiàng)指標(biāo)更多的是對(duì)法律合規(guī)部門(mén)在公司治理體系項(xiàng)下能否在關(guān)鍵事項(xiàng)、關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵時(shí)刻發(fā)揮關(guān)鍵作用的定性描述。往往在基礎(chǔ)維度上有扎實(shí)基礎(chǔ)的公司，其具備相關(guān)條件和能力的法律合規(guī)部門(mén)和人員，都能夠快速獲得其他相關(guān)能力和資源，并進(jìn)一步發(fā)揮出法律合規(guī)部門(mén)應(yīng)有的價(jià)值和作用。

二、公司法律合規(guī)部門(mén)價(jià)值創(chuàng)造的四位階模型

以上述10個(gè)維度為線索，結(jié)合不同企業(yè)類型和不同發(fā)展階段的企業(yè)，我們進(jìn)一步將公司法律合規(guī)部門(mén)價(jià)值創(chuàng)造分為了四個(gè)不同位階和類型。

1.基礎(chǔ)管理型。其主要價(jià)值貢獻(xiàn)點(diǎn)主要是一些基礎(chǔ)性法律管理工作：（1）合同管理。制定合同管理制度，明確合同評(píng)審流程，開(kāi)展統(tǒng)一的合同歸口管理。（2）法律合規(guī)事務(wù)咨詢。就公司經(jīng)營(yíng)遇到的基礎(chǔ)法律合規(guī)事宜開(kāi)展咨詢。（3）處理內(nèi)外部法律糾紛、訴訟、仲裁等事宜。（4）有效管理外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)。

2.業(yè)務(wù)融合型。從基礎(chǔ)管理型更進(jìn)一步，法律合規(guī)價(jià)值進(jìn)一步得到彰顯，主要表現(xiàn)在如下方面：（1）能夠?qū)⒑贤芾硌由斓胶贤谋局獾母黝悩?biāo)準(zhǔn)文本等。（2）建立法律合規(guī)審核清單等三項(xiàng)審核制度及流程。（3）定期跟進(jìn)開(kāi)展法律合規(guī)事項(xiàng)的分析及研究，結(jié)合公司營(yíng)商環(huán)境變化，適時(shí)向公司管理層和治理層提出具有針對(duì)性的法律合規(guī)分析報(bào)告。（4）開(kāi)展具有針對(duì)性的法務(wù)合規(guī)人員培訓(xùn)，逐步提升公司法律合規(guī)業(yè)務(wù)的管理流程。（5）法律合規(guī)逐步成為公司文化的核心內(nèi)涵。

3.戰(zhàn)略支撐型。通過(guò)不斷提升自身的商業(yè)綜合技能，發(fā)揮以下價(jià)值創(chuàng)造作用：（1）建立了與公司治理層、管理層定期溝通的有效機(jī)制和管道，向決策層提供決策信息。（2）參與公司商務(wù)方案的設(shè)計(jì)、參與重要談判的策略制定。（3）與業(yè)務(wù)部門(mén)之間建立良好的互動(dòng)和互信機(jī)制，通過(guò)案件等反向推演改進(jìn)公司風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。（4）與外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)保持良好的互信、互利、互助機(jī)制。（5）協(xié)助建立與監(jiān)管部門(mén)等的良好公共關(guān)系。（6）建立適應(yīng)公司發(fā)展需要的合規(guī)管理工作流程，全面提升公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力和水平。（7）建立國(guó)際化經(jīng)營(yíng)所需的法律服務(wù)人才梯隊(duì)。

4.競(jìng)爭(zhēng)超越型。此類型下的法律合規(guī)部門(mén)具備深厚的商務(wù)思維和戰(zhàn)略思維，能夠洞悉產(chǎn)業(yè)發(fā)展的脈絡(luò)，并在公司產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮更加重要的作用：（1）以系統(tǒng)工程思想動(dòng)態(tài)化開(kāi)展業(yè)務(wù)模塊、工作流程、管理工具及外部專家咨詢團(tuán)隊(duì)，以競(jìng)爭(zhēng)策略為主導(dǎo)，不斷提升公司戰(zhàn)略的管控水平和落地執(zhí)行能力。（2）全面開(kāi)展公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)工作，開(kāi)展無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)為公司創(chuàng)造利潤(rùn)。（3）以專業(yè)精神和靈活的商業(yè)頭腦，進(jìn)一步強(qiáng)化商業(yè)咨詢師的作用。（4）參與并影響行業(yè)立法和相關(guān)法。（5）持續(xù)引進(jìn)先進(jìn)法治資源、倡導(dǎo)先進(jìn)管理思想和模式、開(kāi)展創(chuàng)新商業(yè)運(yùn)營(yíng)模式研討。（6）主導(dǎo)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心、上市公司+PE的資本運(yùn)營(yíng)模式等重大公司改革事項(xiàng)。（7）推動(dòng)公司全面開(kāi)展國(guó)際市場(chǎng)合作，妥善應(yīng)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)中的法律合規(guī)問(wèn)題。

任正非曾在華為公司內(nèi)部講話中強(qiáng)調(diào)：“世界級(jí)的企業(yè)，就需要世界級(jí)的法務(wù)合規(guī)人才?！?在貿(mào)易摩擦、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)日趨激勵(lì)的當(dāng)下，西方國(guó)家基于長(zhǎng)臂管轄、出口管制、CFLIUS審查，乃至FCPA規(guī)則、OFAC規(guī)則建立的一整套法律合規(guī)規(guī)則，日益成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的重要手段，法律合規(guī)管理工具已經(jīng)成為當(dāng)下中國(guó)企業(yè)提升自身管理能力的一大必修課。

三、構(gòu)建戰(zhàn)略支撐型法律合規(guī)部門(mén)的實(shí)踐之路

九層之臺(tái)，始于壘土。戰(zhàn)略支撐型公司法律合規(guī)部門(mén)的構(gòu)建，需要從基礎(chǔ)管理做起，通過(guò)系統(tǒng)性設(shè)計(jì)、循序漸進(jìn)式完善，最終實(shí)現(xiàn)法律合規(guī)部門(mén)的核心價(jià)值創(chuàng)造功能。

（一）以法律治理為抓手，完善公司治理的頂層設(shè)計(jì)

一是在董事會(huì)層面建立專門(mén)的法治委員會(huì)。通過(guò)在公司董事會(huì)層面設(shè)立專門(mén)委員會(huì)，并定期聽(tīng)取法治合規(guī)工作匯報(bào)，將大力提升公司法律合規(guī)部門(mén)在公司治理中的地位和作用。二是強(qiáng)化公司章程在公司治理中的核心地位。充分發(fā)揮公司章程在公司治理中的強(qiáng)大作用，特別是在《公司法》明確給予股東“章定權(quán)利”的范圍內(nèi)，充分做好公司的控制權(quán)設(shè)計(jì)，強(qiáng)化股東之間的制衡作用，以更好的實(shí)現(xiàn)公司治理的法治化。三是全面推行總法律顧問(wèn)制度。全面推行總法律顧問(wèn)制度，建立法律事項(xiàng)審核清單，特別是針對(duì)“三重一大”事項(xiàng)，必須先交由總法律顧問(wèn)進(jìn)行前置審查，通過(guò)后方可提交決策層審議。

（二）以能力建設(shè)為要義，全面夯實(shí)法治合規(guī)管理基礎(chǔ)能力

一是建立法律合規(guī)管理制度體系。建立包含有法律事務(wù)管理辦法、合同管理辦法、法律糾紛案件管理辦法、重大項(xiàng)目法律審核管理辦法、合規(guī)管理制度等多項(xiàng)制度。二是強(qiáng)化“三項(xiàng)審核”等法律合規(guī)事務(wù)基礎(chǔ)管理?！叭?xiàng)審核”是公司法律合規(guī)部門(mén)的基礎(chǔ)工作，絕大多數(shù)中央企業(yè)都能做到“三項(xiàng)審核100%”這個(gè)要求。三是開(kāi)展法律合規(guī)規(guī)范化建設(shè)。不斷完善規(guī)范文本、規(guī)范程序建設(shè)，結(jié)合不同部門(mén)的業(yè)務(wù)需求不斷完善各類文本。

（三）以改革創(chuàng)新為動(dòng)力，加快推動(dòng)企業(yè)治理變革

一方面，對(duì)于國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)，國(guó)有企業(yè)法律合規(guī)部門(mén)最為適合開(kāi)展國(guó)有企業(yè)改革政策研究，并適時(shí)推動(dòng)類似股權(quán)激勵(lì)、員工持股、混合所有制改革、科技型企業(yè)股權(quán)激勵(lì)等改革。另一方面，對(duì)于民營(yíng)企業(yè)、科技型或者創(chuàng)新型企業(yè)來(lái)說(shuō)，公司法務(wù)部門(mén)面臨更大的創(chuàng)新挑戰(zhàn)。法律合規(guī)部門(mén)要結(jié)合市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)要求，不斷完善自身的結(jié)構(gòu)化能力建設(shè)，不斷提升自身對(duì)公司核心業(yè)務(wù)的支持力度，創(chuàng)造出一套適合企業(yè)跨越式發(fā)展的法務(wù)合規(guī)管理體系。

（四）以價(jià)值創(chuàng)造為宗旨，大力保障投資并購(gòu)業(yè)務(wù)順利開(kāi)展

首先，以上市公司為主的產(chǎn)業(yè)并購(gòu)方，需要公司法務(wù)部門(mén)不斷提高自身能力和素養(yǎng)，通過(guò)交易架構(gòu)設(shè)計(jì)、公司股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)、交易稅務(wù)安排、技術(shù)秘密保護(hù)、核心團(tuán)隊(duì)捆綁等股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)等多重角度出發(fā)，來(lái)真正的為公司創(chuàng)造價(jià)值。其次，對(duì)于投資平臺(tái)型公司，需要法律合規(guī)部門(mén)在確保交易安全完成的同時(shí)，避免商譽(yù)暴雷、上市公司違規(guī)擔(dān)保、核心技術(shù)侵權(quán)等事件的發(fā)生。如果不是身經(jīng)百戰(zhàn)、歷經(jīng)產(chǎn)業(yè)周期榮枯的業(yè)內(nèi)高手，就需要專業(yè)的法律顧問(wèn)專家團(tuán)隊(duì)予以支撐。再次，對(duì)于利用并購(gòu)基金或投資基金來(lái)開(kāi)展的收并購(gòu)業(yè)務(wù)，巧妙設(shè)置LP的權(quán)益保護(hù)條款、有效維護(hù)基金的有效運(yùn)轉(zhuǎn)、確保投資權(quán)益順利推出等，都會(huì)成為交易設(shè)計(jì)的核心內(nèi)容，需要公司律師發(fā)揮出本身應(yīng)有的價(jià)值創(chuàng)造作用。

（五）以合規(guī)管理為方向，適應(yīng)國(guó)內(nèi)國(guó)際合規(guī)監(jiān)管新趨勢(shì)

一方面，公司法律合規(guī)部門(mén)要不斷適應(yīng)國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境、法律政策環(huán)境變化帶來(lái)的新規(guī)則要求;另一方面，公司法律合規(guī)部門(mén)要做好來(lái)自境外國(guó)家長(zhǎng)臂管轄、出口管制、外商投資審查、數(shù)據(jù)合規(guī)以及海外反腐敗法等相關(guān)的監(jiān)管規(guī)則，做好妥善的應(yīng)對(duì)。另一方面，由于合規(guī)管理是一項(xiàng)體系性很強(qiáng)的工作，合規(guī)管理體系建設(shè)的匹配性、適應(yīng)性、有用性就顯得尤為重要。這就需要公司法律合規(guī)部門(mén)不斷強(qiáng)化自身學(xué)習(xí)能力，借助外部中介機(jī)構(gòu)力量的同時(shí)，主動(dòng)開(kāi)展研究和流程再造，抓住公司經(jīng)營(yíng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的核心點(diǎn)，有針對(duì)性的開(kāi)展工作。

（六）以法治教育為導(dǎo)引，構(gòu)建法治宣傳教育培訓(xùn)新模式

公司法律合規(guī)部門(mén)要建立一套法務(wù)合規(guī)人員的系統(tǒng)化培訓(xùn)體系和法治合規(guī)文化的全員學(xué)習(xí)平臺(tái)。當(dāng)前基于互聯(lián)網(wǎng)學(xué)習(xí)系統(tǒng)的培訓(xùn)資源十分豐富，法律合規(guī)部門(mén)要做好統(tǒng)籌規(guī)劃，建立系統(tǒng)性的培訓(xùn)計(jì)劃并適時(shí)開(kāi)展考核，推動(dòng)法務(wù)合規(guī)人員的自主學(xué)習(xí)和技能提升。同時(shí)，類似法治講堂、法治專欄、法律宣講、法治辯論賽等形式多樣的法治宣傳活動(dòng)，能夠極大的調(diào)動(dòng)公司內(nèi)部形成全員講法治、全員講合規(guī)的良好的法治文化。

四、不確定性環(huán)境下公司法律合規(guī)部面臨的挑戰(zhàn)

未來(lái)的商業(yè)環(huán)境，企業(yè)法務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)將面臨前所未有的競(jìng)爭(zhēng)壓力，壓力將主要來(lái)源于三個(gè)方面：一是中美貿(mào)易紛爭(zhēng)帶來(lái)的全球產(chǎn)業(yè)鏈競(jìng)爭(zhēng)，引發(fā)的商業(yè)價(jià)值倫理的重塑;二是中國(guó)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷迎來(lái)全面的營(yíng)商環(huán)境變革;三是產(chǎn)業(yè)資本方快速迭代產(chǎn)生的行業(yè)破壞性創(chuàng)新。越是規(guī)?；?jīng)營(yíng)的公司、公眾公司乃至有著全球化供應(yīng)鏈體系的復(fù)雜科技公司，企業(yè)法律合規(guī)部需要承擔(dān)更大責(zé)任和關(guān)鍵時(shí)刻勝負(fù)手的決策咨詢能力。充分發(fā)揮法律合規(guī)部門(mén)的價(jià)值創(chuàng)造作用，需要我們以戰(zhàn)略思維的高度，以動(dòng)態(tài)的視角，結(jié)合企業(yè)生存發(fā)展的不同階段，在不同領(lǐng)域構(gòu)建不同的價(jià)值創(chuàng)造類型，以能夠不斷給企業(yè)發(fā)展助力，在不同的階段始終如一的為企業(yè)創(chuàng)造核心價(jià)值。中國(guó)的公司律師乃至公司法律合規(guī)部門(mén)，仍然處于發(fā)展的初期，需要廣泛的思想共識(shí)和管理共識(shí)，來(lái)不斷推進(jìn)法律合規(guī)實(shí)務(wù)的管理能力和水平，以此來(lái)不斷為自身所在的公司、所在的行業(yè)乃至中國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展貢獻(xiàn)更加寶貴的核心價(jià)值。路漫漫其修遠(yuǎn)兮，吾將上下而求索。各位公司法律合規(guī)界的同仁們，讓我們共勉！