金李

最好的科創(chuàng)鼓勵(lì)政策，要建立在對(duì)人性的深度理解上。應(yīng)該精準(zhǔn)分析研發(fā)企業(yè)負(fù)責(zé)人和一線科研人員的深度需求，設(shè)計(jì)出實(shí)事求是、符合客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律、鼓勵(lì)長期核心創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，并且公開透明，全社會(huì)集思廣益，在執(zhí)行過程中不斷完善。

一、美國真實(shí)的科創(chuàng)體系

美國國力強(qiáng)大，實(shí)力雄厚，經(jīng)濟(jì)縱深大，所以，在科技創(chuàng)新方面它采用固本強(qiáng)基策略。政府主要是通過對(duì)科技人才的培養(yǎng)和基礎(chǔ)研究的投資，提升基礎(chǔ)研究能力，從而全面系統(tǒng)提升科技創(chuàng)新水平，保持可持續(xù)的內(nèi)生創(chuàng)新能力。政府本身不強(qiáng)調(diào)直接從事科技成果轉(zhuǎn)化，因?yàn)槊绹型晟频氖袌鼋?jīng)濟(jì)、發(fā)達(dá)的金融市場，所以市場的力量可以自行完成科研成果的轉(zhuǎn)化。甚至很多科技原創(chuàng)發(fā)明在美國而最終在日本、歐盟等進(jìn)行市場化轉(zhuǎn)化，也就是說，美國對(duì)于R（Research，研究）的重視強(qiáng)過D（Experimental Development，試驗(yàn)發(fā)展）。相比之下，日本、新加坡在基礎(chǔ)研發(fā)上的政府投入較小，其有限的政府投入資源主要是幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技成果的市場化轉(zhuǎn)化。

美國的科創(chuàng)體系布局之所以與他國不同，蓋源于美國真正核心競爭力所帶來的自信。美國動(dòng)員全世界的科技力量為己所用的能力是其最重要的核心競爭力。美國不僅能夠自己培養(yǎng)人才，還能夠從全世界把最好的人挖過來;不僅能夠挖已經(jīng)成才的科學(xué)家，而且能把很多其他國家最優(yōu)秀的“毛坯”拿過來進(jìn)行深加工和精加工。美國給優(yōu)秀科技人才提供了長期的上升空間，包括各種頭腦風(fēng)暴、強(qiáng)大的研發(fā)條件以及優(yōu)越的生活待遇，這些都是美國強(qiáng)悍的科技研發(fā)能力的根本保障。同時(shí)美國在R和D這兩塊都有強(qiáng)大的能力（盡管不一定直接部署），實(shí)際上已經(jīng)形成了一個(gè)戰(zhàn)略上的縱深和梯隊(duì)。從最基本的人才體系、基礎(chǔ)研究到最前沿的應(yīng)用型研究都有層次分明的分工。具體說來，高等教育體系負(fù)責(zé)人才梯隊(duì)的培養(yǎng)建設(shè);很多國家級(jí)科技攻關(guān)項(xiàng)目和基金會(huì)比如NSF、NIH和霍華德·休斯醫(yī)學(xué)研究所等負(fù)責(zé)基礎(chǔ)研究;很多企業(yè)界的聯(lián)合攻關(guān)計(jì)劃以及單個(gè)企業(yè)的研發(fā)部門則負(fù)責(zé)貼近市場的應(yīng)用型研究。同時(shí)美國又把研發(fā)體系擴(kuò)大到全球，利用其全球科研攻關(guān)總協(xié)調(diào)人的地位，在全球布局。比如說我們所關(guān)心的光刻機(jī)，竟然放在荷蘭生產(chǎn)。但是荷蘭的ASML不只是一個(gè)荷蘭企業(yè)，其背后有美國及其盟國的強(qiáng)大基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的系統(tǒng)集成，以及以美國為首的全球科創(chuàng)體系從設(shè)計(jì)到生產(chǎn)到銷售和物流等的整個(gè)供應(yīng)鏈體系，實(shí)際上是把產(chǎn)學(xué)研用的各個(gè)環(huán)節(jié)高效有機(jī)地聯(lián)成了整體，形成以美國為首的全球利益共同體，從而在全球范圍最大化地配置資源，協(xié)調(diào)合作，提升效率和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。可以說，美國利用其全球霸權(quán)地位，結(jié)成了一張碩大無朋的蛛網(wǎng)，即全球科創(chuàng)體系利益共同體，美國就是蹲在網(wǎng)中心的蜘蛛。這張網(wǎng)如果有任何的破洞，它會(huì)第一時(shí)間修復(fù);有任何網(wǎng)住的獵物，即新的研發(fā)突破，它會(huì)第一時(shí)間去享用。

美國作為全球科創(chuàng)利益共同體的總協(xié)調(diào)者，即所謂的帶頭大哥，為了讓小弟們聽話，設(shè)計(jì)了一整套激勵(lì)機(jī)制，但是小弟們也分層次。隨著蘇聯(lián)東歐體系的瓦解，美國體系實(shí)行（長期的）經(jīng)濟(jì)利益至上原則。凡是未來有可能挑戰(zhàn)美國帶頭大哥地位的，哪怕是利益共同體中的核心成員，都會(huì)受到美國的忌憚。這既包括傳統(tǒng)老牌大國英國、法國，也包括德國、日本甚至加拿大。美國其實(shí)并不真正地允許“系統(tǒng)的、核心的、可持續(xù)的”科技創(chuàng)新能力出現(xiàn)在這些重要盟國中，這從美國近期的一些布局中即可看出。

日本在上世紀(jì)80年代以前有相當(dāng)多的基礎(chǔ)研究投入，但是90年代以后，日本經(jīng)濟(jì)的快速崛起引起美國忌憚，這些系統(tǒng)的基礎(chǔ)研究能力也受到了巨大限制，近30年已經(jīng)大部分轉(zhuǎn)變?yōu)閼?yīng)用型研究。但是同時(shí)，美國允許一些“堅(jiān)定的但不重要的”盟國獲取頂級(jí)但非系統(tǒng)的科技和加工能力，成為其全球供應(yīng)鏈體系的重要組成部分，比如荷蘭的ASML（光刻機(jī)器），中國臺(tái)灣地區(qū)的臺(tái)積電（芯片代工），芬蘭諾基亞（2G），韓國三星（3G），以及日本東芝、尼康（半導(dǎo)體器件）。這些獲取了一定核心應(yīng)用技術(shù)的經(jīng)濟(jì)體有一個(gè)共同特點(diǎn)，就是他們都是美國利益共同體中的最堅(jiān)定成員，在意識(shí)形態(tài)等方面絕對(duì)不可能背離美國。而且，這些精心選擇的國家和地區(qū)基本上都是國內(nèi)市場狹小，后續(xù)的基礎(chǔ)研究和人才隊(duì)伍不能自給自足，必須長期依賴以美國為首的全球科創(chuàng)利益共同體才能夠獲得可持續(xù)發(fā)展。因此，他們?cè)谡?、?jīng)濟(jì)和長期的可持續(xù)性上都對(duì)美國有巨大的依賴，也基本上不可能背叛。反而是對(duì)英國、法國和德國，美國有深深的忌憚，因?yàn)檫@些國家在歷史上曾經(jīng)對(duì)美國構(gòu)成過重大的挑戰(zhàn)，自身的經(jīng)濟(jì)體量和發(fā)展水平也有未來挑戰(zhàn)美國的能力，至少是有利用自身地位進(jìn)行討價(jià)還價(jià)的可能。

以前有句話“搞導(dǎo)彈的，不如賣茶葉蛋的”，搞導(dǎo)彈不賺錢，賣茶葉蛋可以賺錢。但是一個(gè)國家需要算大賬，不能光算小賬，光賣茶葉蛋技術(shù)沒法進(jìn)步。所以，對(duì)于那些茶葉蛋，也就是基礎(chǔ)研究已經(jīng)做完、離市場很近的應(yīng)用型研究，美國可以交給市場化主體甚至國外的主體，這些小打小鬧的東西，任何人都可以繼續(xù)做。但是只允許你研究怎么把茶葉蛋做得更精致，不能讓你做導(dǎo)彈。換句話說，雖然看上去搞導(dǎo)彈的沒有賣茶葉蛋的掙錢，但是搞導(dǎo)彈那背后的研發(fā)體系不可能給你！所以，中國當(dāng)年搞“兩彈一星”，無論如何困難，必須要自己做，原因就是隨時(shí)會(huì)被別人斷供。別人可以給你核保護(hù)傘，但是不允許你自己造傘。所以我們只得從頭做起，建立自己的核心研發(fā)隊(duì)伍，先做基礎(chǔ)研究，然后才能做到應(yīng)用研究。

日本在三四十年前被美國經(jīng)濟(jì)制裁以后，對(duì)于基礎(chǔ)科研就沒有了太多的雄心壯志，現(xiàn)在的研發(fā)主要集中在應(yīng)用層面，這樣就不會(huì)讓美國忌憚了。新加坡更是不會(huì)研發(fā)基礎(chǔ)核心技術(shù)，這也不符合他的追求短期經(jīng)濟(jì)利益的國策。韓國、中國臺(tái)灣地區(qū)需要美國保護(hù)，就更不敢得罪美國了。美國可以跟他們說，搞導(dǎo)彈不掙錢，因?yàn)閷?dǎo)彈做出來以后，放在洞里，可能一直都不用，所以我來做就行，我給你們提供保護(hù)。而且，這些國家即便是想開創(chuàng)獨(dú)立的體系，因?yàn)閲鴥?nèi)市場過于狹小，也無法實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，人才梯隊(duì)更是不支持。賣茶葉蛋多好！每天都掙錢，有流水，有利潤，有分紅，所以，這些邊緣國家的小兄弟們都為美國充分發(fā)揮市場的積極性，創(chuàng)造著無數(shù)的應(yīng)用產(chǎn)品。美國作為一個(gè)大金主和全球市場的協(xié)調(diào)者，把所有的資源收集起來以后，統(tǒng)一配置使用，追求最大利潤，從而回饋資源，反哺其基礎(chǔ)研究，形成源源不斷的科創(chuàng)實(shí)力，以及通過培養(yǎng)和引進(jìn)相結(jié)合，保持對(duì)于核心人才隊(duì)伍的控制。這是其強(qiáng)大綜合國力的體現(xiàn)。

所以，美國創(chuàng)新體系有幾個(gè)重要特點(diǎn)：一是產(chǎn)學(xué)研用體系健全，且全球布局，中心國家和外圍國家、國家主體和市場化主體分工明確;二是重視人才梯隊(duì)，培養(yǎng)和引進(jìn)并重，通過制度安排把最好的人才萃取出來并且留在美國;三是系統(tǒng)完備的基礎(chǔ)研究放在國內(nèi)，保持隨時(shí)對(duì)外圍國家斷供的能力。這種制度提供了激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)了全球的科創(chuàng)積極性，但又確保了美國的核心地位。外圍國家可以通過應(yīng)用型的技術(shù)突破獲得巨大的利益，但是因?yàn)闆]有基礎(chǔ)研發(fā)和人才隊(duì)伍的持續(xù)保障能力，無法從根本上背叛和挑戰(zhàn)美國。在科幻小說《三體》中，外星人對(duì)地球技術(shù)進(jìn)步的遏制就是體現(xiàn)在基礎(chǔ)研究上?；A(chǔ)研究不能再發(fā)展，未來各種應(yīng)用型研究就成了無源之水、無本之木。美國這種“卡住源頭，放開末端”的政策，是其幾十年來引領(lǐng)全球技術(shù)創(chuàng)新的根本保證。

筆者認(rèn)為，其實(shí)每個(gè)國家對(duì)自己的經(jīng)濟(jì)圈的感受是不一樣的。美國覺得全球范圍內(nèi)都是他的經(jīng)濟(jì)圈，哪怕不在國內(nèi)，也可以通過經(jīng)濟(jì)合縱連橫，比如說外商直接投資和金融投資，把全世界的市場都納入他的體系之內(nèi)，為其所用。同時(shí)通過長臂管轄權(quán)和強(qiáng)悍的軍事外交實(shí)力，確保全球都繼續(xù)充當(dāng)他的科技成果市場化轉(zhuǎn)化的前端和末梢。正因?yàn)槊绹凶銐虻牧α看_保這些最終轉(zhuǎn)化成果能直接惠及其經(jīng)濟(jì)和國民，所以不需要那么在意最終是由自己還是由盟國小兄弟們完成成果的轉(zhuǎn)化。而日本、新加坡等國就必須要在一個(gè)更小的格局上考慮自己的利益，這也導(dǎo)致了他們?cè)趪H分工上不得不更加注重末梢的應(yīng)用型科研成果轉(zhuǎn)化。這看上去非常實(shí)惠，卻是以放棄國家的科創(chuàng)自主權(quán)作為前提的。他們自覺自愿把自己作為美國的棋子，也決定了其在經(jīng)濟(jì)上、政治上和國際關(guān)系上對(duì)美國的依附關(guān)系。坦率地說，這些國家內(nèi)生造血能力不高，一旦與美國關(guān)系惡化，美國只要從基礎(chǔ)研發(fā)的源頭上斷供，那他們可能就沒落了。

二、美國對(duì)于中國的態(tài)度

以前，美國愿意中國成為他的全球研發(fā)體系的一個(gè)環(huán)節(jié)，這既包括應(yīng)用型研究以及終端市場，也包括科研人員的“原料供應(yīng)地”。但是，由于中國一直沒有完全放棄自主研發(fā)，美國對(duì)中國的忌憚心一直很強(qiáng)，在研發(fā)能力上要保持1—2代的代差。如果中國愿意長期接受這種現(xiàn)狀安排，那相安無事;一旦中國覺醒并反抗，美國就會(huì)系統(tǒng)打壓中國未來自主研發(fā)崛起的能力。

美國的判斷是，在科技進(jìn)化樹上，中國已經(jīng)開始逐漸趕上并且局部超越美國的領(lǐng)先地位。雖然中國清醒認(rèn)識(shí)到自己的不足，認(rèn)為幾十年之內(nèi)難以全面趕超美國，但是美國的精英階層有足夠強(qiáng)的危機(jī)感，他們?yōu)橹袊^去幾十年的迅速發(fā)展所震驚，認(rèn)為中國對(duì)美國的技術(shù)超越，先是在點(diǎn)上（局部的突破），將來會(huì)連成線，然后開始出現(xiàn)整個(gè)面，再到整個(gè)系統(tǒng)全面超越。美國認(rèn)為，如果這種趨勢(shì)繼續(xù)延續(xù)，將對(duì)美國的科技領(lǐng)先地位構(gòu)成全面挑戰(zhàn)，所以必須未雨綢繆，堅(jiān)決遏制。

美國現(xiàn)在逐漸意識(shí)到中國不是他的后院。就像以前他采取各種策略對(duì)付蘇聯(lián)東歐的經(jīng)互會(huì)體系一樣，在這一體系基本瓦解之后，又通過瓦森納協(xié)定對(duì)付意識(shí)形態(tài)不同的國家，現(xiàn)在美國又把中國挑出來作為他最重要的戰(zhàn)略意義上的競爭對(duì)手。未來，在科技研發(fā)領(lǐng)域里，中美兩國的互補(bǔ)性將越來越低，競爭性越來越高。所以防范美國從源頭上對(duì)中國進(jìn)行科技研發(fā)的斷供，將成為中國國家科技研發(fā)體系建設(shè)的重中之重。當(dāng)然，如果我們能夠盡量維持與美國的較好關(guān)系，避免成為其假想敵，這是最好的結(jié)果。但是從現(xiàn)實(shí)來看，很多事情是不以我們的良好意愿為轉(zhuǎn)移的。

三、中國可能的對(duì)策

第一，結(jié)成最為廣泛的統(tǒng)一戰(zhàn)線。

美國不愿有其他的力量建立一套與之并行的科創(chuàng)體系，并挑戰(zhàn)他的地位。中國，他當(dāng)然不允許。其實(shí)德國、法國、英國和日本，他也不允許。這些傳統(tǒng)盟國，如果老老實(shí)實(shí)跟在美國后面，美國出于不想四面樹敵的考慮，可能還會(huì)與其繼續(xù)保持親密合作關(guān)系，一旦這些國家想要獨(dú)立自主發(fā)展自己的科創(chuàng)體系，美國一樣會(huì)出手打壓。未來，這些國家可能成為中國需要廣泛聯(lián)盟的統(tǒng)一戰(zhàn)線，最有可能結(jié)成利益共同體。歐洲是最有可能的，特別是歐洲大陸國家，意識(shí)形態(tài)多元，長期與美國存在比較多的矛盾，在空中客車研發(fā)、歐元體系的建立等很多方面，都曾經(jīng)被美國狠狠打壓過。中國未來要打好統(tǒng)一戰(zhàn)線這張牌。

鑒于美國的圍堵遏制，我們首要的是把自己的內(nèi)生性體制建設(shè)好;然后還需要拉一幫小兄弟，讓他們賺點(diǎn)錢，這對(duì)我們的國力無傷大雅;甚至，我們還可以把美國忌憚的英國、法國、德國這些國家也拉進(jìn)來。我們拉攏，美國推開，如此態(tài)勢(shì)下，這些國家將來怎么選擇就很難講了。當(dāng)然還有一種可能，我們拉攏，美國反應(yīng)過來也拼命拉攏，那就意味著美國必須與這些國家分享很多核心競爭力，比如基礎(chǔ)研究和人才隊(duì)伍。這必然會(huì)傷害美國的全球科創(chuàng)霸主地位，因?yàn)檫@些國家在獲得大量的研究能力加持之后，他們會(huì)發(fā)展得更快，會(huì)更加動(dòng)搖美國作為世界單一技術(shù)霸權(quán)國家的地位。中國最佳的結(jié)果是全面超越美國，次佳的結(jié)果是促進(jìn)形成全球多極體系，比如空中客車和波音，誰弱小我們就幫誰。

第二，人才隊(duì)伍培養(yǎng)。

問渠哪得清如許？為有源頭活水來！人才隊(duì)伍才是持續(xù)不斷的核心競爭力。國家應(yīng)該重視人才培養(yǎng)的體制和機(jī)制的設(shè)計(jì)，包括科研人員研發(fā)激勵(lì)機(jī)制的完善。一方面要重視科研成果向應(yīng)用的轉(zhuǎn)化，否則只是燒錢，可持續(xù)性也較差。另一方面，要鼓勵(lì)更多的科研人員能夠走長期化、基礎(chǔ)化研究的道路。板凳要坐十年冷。華為在面臨斷供的時(shí)候，可以有底氣說已經(jīng)做了十多年準(zhǔn)備，有足夠的備胎。我們國家也應(yīng)該有這種底氣，這就需要一大批科研人員，能夠做好成為備胎的思想準(zhǔn)備。中國的原子彈和氫彈，從來沒有在戰(zhàn)爭中使用過，但是不能沒有，它們就是一定意義上的備胎。為核武器研發(fā)作出巨大努力和犧牲的科研人員，可能在有生之年看不到這些技術(shù)的最終使用，但是對(duì)于國家來說，他們就是國家安穩(wěn)的根本基石。對(duì)甘于為了國家坐冷板凳的人，不能讓他們流血、流汗又流淚。市場化的研發(fā)，國家當(dāng)然要支持，但是其主要的激勵(lì)機(jī)制應(yīng)該是來自市場的回報(bào)。甘愿做備胎，為國家奉獻(xiàn)自己全部力量的那些基礎(chǔ)科研人員，他們不大可能獲得市場化的巨大回報(bào)，國家一定要對(duì)得起這批人。我們現(xiàn)在也越來越有條件，可以對(duì)得起這批人，讓他們成為共和國的英雄。

美國現(xiàn)在試圖從根源上掐斷對(duì)在美華人華裔科學(xué)家的培養(yǎng)。這是昏招，但是在美國今天的動(dòng)蕩時(shí)局下，竟獲得了強(qiáng)大的民意支持。當(dāng)年朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，以錢學(xué)森為代表的大量中國科技人才輾轉(zhuǎn)回國。這段經(jīng)歷讓美國深深地?fù)?dān)心：華人科學(xué)家將來未必會(huì)為利益甚至意識(shí)形態(tài)驅(qū)使而留在美國，相反可能出于樸素的愛國心而返回中國，成為中國科技研發(fā)的核心力量。美國現(xiàn)在對(duì)他們，甚至推而廣之對(duì)在美華裔甚至亞裔二代進(jìn)行技術(shù)封鎖，不允許他們從事最尖端的科技研究。從短期看這是削弱了美國的競爭力，從長期看更是自毀長城，一批優(yōu)秀的人有可能因?yàn)樵诿绹貌坏桨l(fā)展機(jī)會(huì)，而輾轉(zhuǎn)其他國家。這其中一些人是不是可能為我所用？華人華裔自然不在話下。但是其他的呢？包括伊朗裔、俄羅斯裔，等等。建議研究打造寬松的國際人才特區(qū)，大力吸引這些人才流入，同時(shí)引進(jìn)和培養(yǎng)相結(jié)合，建立人才梯隊(duì)。這些人不僅可以直接用于研發(fā)，而且可以在我國高校兼職，培養(yǎng)下一代國內(nèi)技術(shù)精英。

第三，國家作為科創(chuàng)總協(xié)調(diào)人，要用好各種科創(chuàng)主體。

國家創(chuàng)新體系建設(shè)事關(guān)綜合國力提升，一定要匯聚社會(huì)之力。國家可以主導(dǎo)，但是不能全包，還要充分發(fā)揮個(gè)人、企業(yè)和市場的作用。這樣不僅能匯聚各種資源，形成合力，而且還可以把所有人變成利益相關(guān)方，更好地凝聚全社會(huì)的共識(shí)。這不僅在人力和資金資源上支持了國家的創(chuàng)新體系，而且在未來，當(dāng)這些創(chuàng)新體系的成果源源不斷涌現(xiàn)出來的時(shí)候，也能更好推動(dòng)全社會(huì)去使用這些創(chuàng)新技術(shù)。比如，不能我們投入大量資源研發(fā)技術(shù)提升華為、中興，但是大家都仍然使用蘋果、三星手機(jī)?？苿?chuàng)體系是系統(tǒng)工程，國家應(yīng)該像樂隊(duì)指揮一樣，不僅要把各位樂手的最佳水平發(fā)揮出來，而且還要和諧，形成合力。高校、科研院所、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)都是重要主體，但需要更好配合。政府就是要精心研究這些配合，有哪些領(lǐng)域還有欠缺，如何補(bǔ)足短板;哪些領(lǐng)域已經(jīng)充分，甚至過度發(fā)展。國家要引導(dǎo)，提供信息，并且盡可能設(shè)計(jì)機(jī)制，引導(dǎo)市場自己出清，不要使用太多行政手段。國家資源有限，要慎重使用，不能灑胡椒面，要警惕運(yùn)動(dòng)式的科創(chuàng)大躍進(jìn)，防止鉆空子套利行為。

四、多措并舉，激活國家科技創(chuàng)新體系

表面上看，民企搞研發(fā)只愿吃軟柿子，賺快錢，對(duì)長期研發(fā)興趣低。但深究原因，民企總體上還很艱難，很多仍然面臨生存問題。中國中小企業(yè)平均壽命僅2.5年，集團(tuán)企業(yè)僅7—8年。企業(yè)生存問題不解決，就難以顧及長期發(fā)展。就大型民企來說，仍有不安全感，這主要來自政策的搖擺。近期，中共中央提出“堅(jiān)持兩個(gè)不動(dòng)搖”，打消企業(yè)家對(duì)于國進(jìn)民退的不必要擔(dān)心，這將會(huì)提升其長期研發(fā)投入的積極性。

國企長期研發(fā)投入不足的深層原因是激勵(lì)機(jī)制不對(duì)稱。比如去賭場賭錢，如果老板說：“贏了你拿走，輸了算我的”，那所有人都愿意賭，甚至豪賭。但現(xiàn)在在部分國企領(lǐng)導(dǎo)眼里正好相反：輸了算我的，贏了跟我沒啥關(guān)系。企業(yè)負(fù)責(zé)人任期制、短期績效考核壓力、容錯(cuò)空間不足等，都使得很多國企領(lǐng)導(dǎo)覺得創(chuàng)新就該點(diǎn)到為止、中規(guī)中矩，因?yàn)槎嘧龆噱e(cuò)。

那么，在現(xiàn)有制度下，如何更加充分激發(fā)國有企業(yè)、科研院所以及高校的科技創(chuàng)新活力，多做原創(chuàng)性的創(chuàng)新，少做微創(chuàng)新、淺表性創(chuàng)新和偽創(chuàng)新？這是一個(gè)深遠(yuǎn)的問題，其解決之道恐怕還需繼續(xù)推進(jìn)深化改革。

我在前文中分析了中國實(shí)際上不可能走日本、新加坡、韓國、中國臺(tái)灣地區(qū)、荷蘭和芬蘭等國家和地區(qū)的科創(chuàng)道路。我們不屬于美國主導(dǎo)的科技創(chuàng)新利益共同體的核心成員。即便中美關(guān)系緩和，我們?nèi)詫?huì)長期被美國保持至少1—2代的研發(fā)代差，同時(shí)面臨隨時(shí)被斷供的風(fēng)險(xiǎn)。因此，從長遠(yuǎn)來看，我們必定要走獨(dú)立自主的科創(chuàng)研發(fā)道路。我們優(yōu)勢(shì)很多，挑戰(zhàn)也很大，制度上雙向發(fā)力的多措并舉，應(yīng)該是國家鼓勵(lì)的嘗試。

具體建議如下：

第一，在科創(chuàng)體系建設(shè)中提倡所有制中立。

應(yīng)該對(duì)國企和民企一視同仁，誰能干讓誰上。很多國內(nèi)民營科創(chuàng)企業(yè)起點(diǎn)低，但是機(jī)制靈活，生命力強(qiáng)，給點(diǎn)陽光就能燦爛。對(duì)一些技術(shù)要求較低的項(xiàng)目，可考慮開放給他們，鼓勵(lì)其發(fā)展，甚至在條件成熟的時(shí)候能夠進(jìn)軍更高端的市場;至少可以形成鯰魚效應(yīng)，并且有可能成為好的備胎。馬斯克的SpaceX作為民企承接美國官方衛(wèi)星發(fā)射很有啟示。美國在NASA時(shí)代，很多大型項(xiàng)目因?yàn)槌杀咎撸豢沙掷m(xù)，不得不最終放棄;而民營企業(yè)接手后，性價(jià)比大大提升，得以出現(xiàn)新的轉(zhuǎn)機(jī)。所以，如果國企沒做好而任正非、馬化騰和馬云做得好，可否放開交給民企做？未來甚至可以鼓勵(lì)其兼并。國企可以收購和投資民企，民企反過來也可以收購和投資國企，這樣更好地推進(jìn)盤活科創(chuàng)資源。

另外，適度放寬重大科研攻關(guān)項(xiàng)目招標(biāo)的準(zhǔn)入資格。不論國企還是民企，只要沒有重大負(fù)面清單上的內(nèi)容，都實(shí)行同等待遇。

第二，支持國企控股民營科創(chuàng)企業(yè)。

民企特別是中小微科創(chuàng)民企，被國企控股后可獲得大量資源，能夠深度對(duì)接體制內(nèi)豐富的研發(fā)力量和長期技術(shù)積累，如果同時(shí)保留它機(jī)制上的靈活性，比如不限制工資總額和分配機(jī)制，可以實(shí)現(xiàn)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合。比如，通過參股和控股，在國企內(nèi)設(shè)置一些主要從事科技研發(fā)的特區(qū)，給足寬松政策，并且把一批已經(jīng)被證明了能力的企業(yè)家科學(xué)家組合請(qǐng)來負(fù)責(zé)，更好地解決其生存危機(jī)和安全感問題;設(shè)計(jì)比較合理的長效考核機(jī)制，既考核內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)效益，又考慮它的外溢效應(yīng)，即為社會(huì)帶來的技術(shù)推動(dòng)貢獻(xiàn)。這樣，把民企的靈活機(jī)制嫁接到國企的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)上，既充分發(fā)揮民企的活力，又對(duì)接國有體系的資源和政策優(yōu)勢(shì)，從而更好地推動(dòng)長期創(chuàng)新。

第三，試點(diǎn)民企控股國企和科研院所。

從定義上看，國企是由國家主導(dǎo)的，至少國家有絕對(duì)控股地位。民企控股是引入民企的管理機(jī)制，國家仍然是最重要的股權(quán)投資人。這是混合所有制改革的一種重要形式。目前很多國有企業(yè)包括上市公司甚至集團(tuán)母公司，都已經(jīng)通過股份所有制改革，允許社會(huì)部分持股。但是在科創(chuàng)型的民企控股國企時(shí)，能否在政策上給予更大支持，允許改革的步子更大一點(diǎn)，走得更快更遠(yuǎn)？具體說來，就是能否把一些重要的決定權(quán)交給企業(yè)的管理層而不是上級(jí)國資委？并且企業(yè)的管理層追求的目標(biāo)也不是政治上的升遷，而是真正以一個(gè)企業(yè)家的心態(tài)，考慮企業(yè)和社會(huì)的長期利益?？梢杂蓢抑С制髽I(yè)設(shè)計(jì)一個(gè)雙向兼容的激勵(lì)機(jī)制，既保證企業(yè)中短期利益不受損（企業(yè)首先要能活下去才能作為科創(chuàng)體系的可持續(xù)載體，而且最好不是只能靠國家不斷輸血才活下去），又讓它有高度的社會(huì)責(zé)任感和情懷。即便在奉行市場原教旨主義的西方，近年對(duì)于ESG即環(huán)境（Environmental）、社會(huì)（Social）和公司治理（Governance）也都提出更高要求，不再追求單純的利益最大化。作為一個(gè)優(yōu)秀的企業(yè)特別是上市公司，其內(nèi)生性的評(píng)價(jià)來自于自身的利潤和可持續(xù)現(xiàn)金流，其外生性的評(píng)價(jià)應(yīng)該更多匯聚在企業(yè)社會(huì)責(zé)任包括對(duì)支持國家發(fā)展的中長期科技研發(fā)的投入力度。這些社會(huì)責(zé)任指標(biāo)將會(huì)成為企業(yè)評(píng)價(jià)的維度之一，不僅影響未來政策支持力度，還會(huì)通過股價(jià)等因素直接影響企業(yè)的利益基本面。這些建議和我國現(xiàn)有的改革方向并不沖突，因?yàn)楹芏鄧衅髽I(yè)甚至是它的母公司都在逐步被推向公開股票市場，成為股份制的企業(yè)，實(shí)際上已經(jīng)在一定程度上實(shí)現(xiàn)了混合所有制，比如“兩桶油”和“四大行”。我們只是在其多維目標(biāo)評(píng)估體系中更加清晰地界定對(duì)國家長期重大戰(zhàn)略的支撐，并把它提高到與環(huán)境保護(hù)、綠色發(fā)展、現(xiàn)代治理機(jī)制同等重要甚至更加重要的地位上，通過各種指標(biāo)影響市場，讓針對(duì)這些有情懷有責(zé)任感的企業(yè)家的考核機(jī)制更加匹配國家和社會(huì)的資源支持，比如行政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、優(yōu)惠貸款、優(yōu)先上市、科技人才的落戶指標(biāo)和人才房提供、國家重大科研項(xiàng)目的招投標(biāo)資格，等等。通過各種市場化手段全面提升企業(yè)獲得感。

我們講久久為功。國企領(lǐng)導(dǎo)人和民營企業(yè)家不同。民營企業(yè)家和企業(yè)是一體的，他退休了往往傳承給孩子，很多制度會(huì)蕭規(guī)曹隨。而國企領(lǐng)導(dǎo)退休后，一朝天子一朝臣，沒有人的連續(xù)性就很難有政策的連續(xù)性，前人栽樹后人乘涼就很難做到。國企負(fù)責(zé)人當(dāng)然關(guān)心收入待遇，但是可能更加關(guān)心職業(yè)發(fā)展特別是任期，其任期限制了長期研發(fā)投入。作為對(duì)策，對(duì)于一些承擔(dān)國家重大科技攻關(guān)項(xiàng)目的企業(yè)可否有所突破？比如民企三一重工的梁穩(wěn)根，他可以說：我研發(fā)20年的項(xiàng)目，我一輩子可能做不完，但我兒子可以接著干。對(duì)于國企領(lǐng)導(dǎo)可否提升其任期延續(xù)性，從而提升中長期研發(fā)的積極性？具體來說，如果對(duì)于科創(chuàng)有巨大貢獻(xiàn)，在其任期考核時(shí)可否適當(dāng)延期退休？

第四，改革重大科研攻關(guān)評(píng)價(jià)機(jī)制，大幅提升對(duì)重大原創(chuàng)性突破的事后獎(jiǎng)勵(lì)。

一位著名政治家說過，“你可以一時(shí)欺騙所有人，或永遠(yuǎn)欺騙某些人，但不可能永遠(yuǎn)欺騙所有人?！敝卮罂蒲泄リP(guān)的國家支持力度很大但效果往往有限。很多項(xiàng)目在事前評(píng)價(jià)中極為誘人，但是事后看效果平平。甚至出現(xiàn)中介公司專門幫企業(yè)做項(xiàng)目評(píng)審“攻關(guān)”，帶來制度套利，浪費(fèi)了國家寶貴的研發(fā)資源。我認(rèn)為可以改革事后評(píng)價(jià)體系，重獎(jiǎng)那些事后長期產(chǎn)生可持續(xù)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益的項(xiàng)目。

這里可以參考資本市場。上市公司也有造假的沖動(dòng)，在上市之前為了把利潤和發(fā)展前景搞得好看一點(diǎn)，往往采用違規(guī)操作，操縱報(bào)表，上市后往往出現(xiàn)業(yè)績變臉，股價(jià)暴跌。那為啥不繼續(xù)造假呢？因?yàn)樵旒僖灿谐杀?，長期捂不住。由此想到，我們很多項(xiàng)目，開題甚至結(jié)題時(shí)都很好看，三五年后就可能原形畢露，但這時(shí)已無可奈何了。所以，我們能不能在激勵(lì)機(jī)制上進(jìn)行重大改進(jìn)？考慮到人性的問題，不用全部推翻現(xiàn)有體系，可以保持一定連續(xù)性，但是應(yīng)做個(gè)加法，增加一個(gè)“事后評(píng)價(jià)重獎(jiǎng)機(jī)制”。中標(biāo)后的資源配置要采用更合理的事前、事中和事后評(píng)價(jià)機(jī)制，防止出現(xiàn)“事前看都是任正非，事后看都是賈躍亭”。事前、事中要讓企業(yè)有足夠的資源來啟動(dòng)和推進(jìn)項(xiàng)目，但要通過機(jī)制改進(jìn)，使得絕大部分的回報(bào)是在事后，并且是經(jīng)過一段時(shí)間的市場充分驗(yàn)證之后。作為試點(diǎn)，可否選幾個(gè)幾年前結(jié)題的重大項(xiàng)目，重獎(jiǎng)團(tuán)隊(duì)成員，包括已經(jīng)退休的，而且不限制獎(jiǎng)金的使用。不僅獎(jiǎng)勵(lì)當(dāng)時(shí)的團(tuán)隊(duì)，也獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo);激勵(lì)既有企業(yè)層面，也有個(gè)人層面。對(duì)企業(yè)來說，社會(huì)責(zé)任和現(xiàn)代治理機(jī)制的改善不僅帶來資本市場的重大利好，同時(shí)獲得國家優(yōu)惠政策比如納入到社?；?、國資委投資基金等的重點(diǎn)支持關(guān)注、國家銀行未來的支持力度等。在個(gè)人層面，給現(xiàn)有的企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)留一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)，否則他們沒有任何好處，就不會(huì)有動(dòng)力去爭取。

這樣一個(gè)機(jī)制不用一下子全面鋪開，可以像商鞅變法那樣，拿出100金重獎(jiǎng)一兩個(gè)項(xiàng)目，并且廣泛宣傳，讓所有企業(yè)家都覺得：我也能得！不要舍不得花錢：千金買馬骨！獎(jiǎng)金發(fā)放的兌現(xiàn)，對(duì)于民企完全讓它決定，對(duì)于國企提升容忍度，在一定范圍內(nèi)自行決定。要形成干成大事有重獎(jiǎng)的預(yù)期。但是“干成”必須有科學(xué)的定義，不是自說自話，也不是僅靠評(píng)委說，更要看社會(huì)和市場的認(rèn)可。一個(gè)可能指標(biāo)是技術(shù)投入使用之后帶來的全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益：有多少企業(yè)真金白銀采購了你的技術(shù)，以及因此帶來了多少的收入提升、就業(yè)增加和稅收增加。具體的設(shè)計(jì)可以交給技術(shù)部門和專業(yè)人士充分醞釀?dòng)懻?，完善?xì)節(jié)。隨著方案的試點(diǎn)實(shí)施，更多高招和改進(jìn)意見可能會(huì)源源不斷地出來。

第五，改革國有科創(chuàng)企業(yè)分配制度，適當(dāng)布設(shè)“閑棋冷子”。

現(xiàn)在國企留不住人。一方面，國企要求增加國家對(duì)研發(fā)的支持力度;另一方面，很多錢進(jìn)來以后七轉(zhuǎn)八轉(zhuǎn)變得和研發(fā)沒有關(guān)系。一方面，核心研發(fā)人員不受重視資源有限;另一方面，國企整體待遇讓人趨之若鶩。這種分配機(jī)制不打破，即使投入再多的資源也難見效。這需要國有科研體系進(jìn)一步改革收入分配機(jī)制，拉開差距，傾斜到一線科研人員。同時(shí)也要看到，精神因素和物質(zhì)因素同樣重要。人都需要被尊重、被需要。為國家做事不能虧待，可也沒必要?jiǎng)虞m給幾百萬、上千萬。善待他們及其子女，讓他們衣食無憂、老有所養(yǎng)，成為共和國英雄，也有作用。有些完全市場化的人才，如果要價(jià)太高，所在企業(yè)難以承受，那就不要放在國企的體制里。畢竟國企在現(xiàn)階段對(duì)于公平性、透明性、合規(guī)性各方面都有要求，沒有辦法充分實(shí)行市場化的強(qiáng)激勵(lì)。可以把這部分人交給任正非、馬云們，讓這些人更充分發(fā)揮作用，為國家作更大的貢獻(xiàn)，這樣“肉爛在了鍋里”。國家應(yīng)該樂見其成，不要設(shè)置各種障礙。如果不忿國企辛苦培養(yǎng)的人才流失，可否收取一些“轉(zhuǎn)會(huì)費(fèi)”？

另外，不管國企還是民企，大多數(shù)研發(fā)人員做的是科研成果的市場化轉(zhuǎn)化。不產(chǎn)生利潤的創(chuàng)新，企業(yè)沒積極性。但是在國家層面上，要采取制度養(yǎng)一批“高級(jí)閑人”。很多最好的技術(shù)是備胎，比如“兩彈一星”也大多不用，但是國家沒有它不行。對(duì)于科技研發(fā)型大型國企以及有條件的大型民企，可否借鑒日本機(jī)制，養(yǎng)一批“閑人”？這些人對(duì)利益沒有太多追求，對(duì)于賺錢不那么敏感，但是愿意潛心做長期的深度研究?？萍既瞬湃ナ袌龌駹I企業(yè)很時(shí)髦，但是很多人去了以后也發(fā)現(xiàn)很多問題。比如老板給你100萬，你至少得給他掙200萬，壓力很大。而且很多民企很急功近利，與你長期的研究志向未必吻合。另外，離開了強(qiáng)大的國有平臺(tái)支持，只能做短平快的小修小補(bǔ)，有些人一段時(shí)間之后不適應(yīng)又回流了。科研人才當(dāng)然需要維持有尊嚴(yán)體面的生活，但是可能更需要穩(wěn)定的就業(yè)保障、足夠的經(jīng)費(fèi)支持，以及一定的研發(fā)自由度，讓他們可以潛心做喜歡的研究。國企制度可以保證他們不用太考慮短期市場壓力，心無旁騖做深度長期研究。九三學(xué)社中央在全國政協(xié)大會(huì)的發(fā)言中提出科技工作者要“板凳甘坐十年冷”，能不能給出具體的建議？比如對(duì)于那些已經(jīng)在前期做出巨大成績且有巨大潛力的明星研發(fā)人員和團(tuán)隊(duì)，不給太多束縛，給足錢，讓他們充分試錯(cuò)，拉長考核期。給他們充分長的跑道，讓它能夠起飛“大飛機(jī)”。也許十個(gè)中有九個(gè)最終沒做出來，但哪怕只有一個(gè)做出原創(chuàng)深度研究，那也值！所以國企制度（包括少數(shù)有雄心壯志的民企比如華為）所提供的長期性、穩(wěn)定性和清晰研究目標(biāo)，是很多研究人員很看重的，要發(fā)揮好作用。

總之，國家鼓勵(lì)創(chuàng)新，應(yīng)該多措并舉，各種辦法應(yīng)出盡出。國企、民企甚至外企最好一視同仁，誰能干讓誰上。最好的科創(chuàng)鼓勵(lì)政策，要建立在對(duì)人性的深度理解上。應(yīng)該精準(zhǔn)分析研發(fā)企業(yè)負(fù)責(zé)人和一線科研人員的深度需求，設(shè)計(jì)出實(shí)事求是、符合客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律、鼓勵(lì)長期核心創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，并且公開透明，全社會(huì)集思廣益，在執(zhí)行過程中不斷完善。

（作者為九三學(xué)社中央常委、北京大學(xué)國家金融研究中心主任）

責(zé)任編輯：尚國敏