萬(wàn)紅先， 唐小宇

安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院， 安徽 蚌埠 233000

改革開(kāi)放以來(lái)， 中國(guó)對(duì)外開(kāi)放不斷擴(kuò)大， 對(duì)外貿(mào)易發(fā)展迅速。 2009 年中國(guó)貨物出口量首次為世界第一， 2010 年貨物出口額占世界總額比重首次超過(guò)10%。 到2018 年中國(guó)的貨物出口額已達(dá)到24 870.45億美元。 雖然如此， 但我國(guó)出口貿(mào)易仍面臨挑戰(zhàn)。 一方面， 全球貿(mào)易保護(hù)主義盛行， 中國(guó)對(duì)外貿(mào)易摩擦日益頻繁。 另一方面， 世界經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入深度調(diào)整期， 低速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)仍將持續(xù)， 外需改善不明顯。 面對(duì)多變且嚴(yán)峻的國(guó)際形勢(shì)， 習(xí)近平總書(shū)記于2013 年提出的“一帶一路” 倡議更應(yīng)發(fā)揮其作用。

“一帶一路” 倡議旨在加強(qiáng)各國(guó)間的合作， 促進(jìn)各地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。 近年來(lái)， 隨著“一帶一路” 倡議的實(shí)行， 中國(guó)加強(qiáng)了與“一帶一路” 國(guó)家的貿(mào)易合作。 根據(jù)《2018 “一帶一路” 貿(mào)易合作大數(shù)據(jù)報(bào)告》， 中國(guó)與“一帶一路” 國(guó)家2017 年的出口額為7 742.6億美元， 較2016 年增長(zhǎng)了8.5%， 高于整體出口增速0.6 個(gè)百分點(diǎn)。 在如今中國(guó)出口貿(mào)易面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的背景下， 中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家的出口增速高于整體出口增速使得促進(jìn)中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家的出口穩(wěn)定發(fā)展成為維持我國(guó)出口穩(wěn)定發(fā)展的突破口。 因此， 如何促進(jìn)中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家的出口持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展變得尤為重要。

那么如何促進(jìn)中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家的出口持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展？ 僅僅依賴(lài)于不斷地與“一帶一路” 國(guó)家建立出口關(guān)系是不夠的， 還應(yīng)致力于維持、 穩(wěn)定現(xiàn)存的出口關(guān)系， 提高其生存率。 因此， 本文利用產(chǎn)品層面的數(shù)據(jù)從總體及分樣本估計(jì)中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家的出口關(guān)系生存率（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“出口生存率” ）以了解中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家出口關(guān)系的生存狀況及其影響因素。 產(chǎn)品層面研究使得產(chǎn)品自身的異質(zhì)性對(duì)出口生存率的影響難以被忽視。 基于此， 利用CEPII-BACI 數(shù)據(jù)庫(kù)和生存分析法從產(chǎn)品異質(zhì)性視角分樣本估計(jì)了中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家產(chǎn)品出口生存率并從產(chǎn)品異質(zhì)性視角分析其影響因素， 其中包括分產(chǎn)品加工程度、 分技術(shù)水平、 分差異化程度、 分細(xì)分多元化、 分初始貿(mào)易額及分單位價(jià)值估計(jì)。 此外， 鑒于以往研究中產(chǎn)品單位價(jià)值對(duì)出口生存率的影響結(jié)果不明確， 進(jìn)一步基于產(chǎn)品加工程度、 技術(shù)水平和差異化程度分產(chǎn)品單位價(jià)值估計(jì)出口生存率， 以探討產(chǎn)品自身間的異質(zhì)性是否影響分產(chǎn)品單位價(jià)值估計(jì)的出口生存率， 并為提高中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家的出口生存率提供政策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

長(zhǎng)期以來(lái)， 貿(mào)易關(guān)系都被認(rèn)為從建立之日起即長(zhǎng)期存在。 這可被理解為一段貿(mào)易關(guān)系一旦存在， 那么其在下一年繼續(xù)存在的概率為100%， 即生存率為100%或可理解為一段貿(mào)易關(guān)系一旦存在， 其生存時(shí)間將為無(wú)窮大， 貿(mào)易關(guān)系的生存時(shí)間是指其從開(kāi)始到終止所經(jīng)歷的時(shí)間。 近年來(lái)， 貿(mào)易關(guān)系的生存分析逐漸得到學(xué)者的重視， 成為研究的熱點(diǎn)， 但卻發(fā)現(xiàn)一段貿(mào)易關(guān)系一旦建立便長(zhǎng)期存在的觀點(diǎn)與現(xiàn)實(shí)不符。Besedes 等（2006）［1］首次研究了1972—1988 年美國(guó)的產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)系生存時(shí)間， 研究發(fā)現(xiàn)其中位數(shù)和平均數(shù)分別為1 年和2.7 年。 之后， Besedes 等（2011）、Nitsch （ 2009 ）、 Hess 等 （ 2011 ） 以 及 Obashi（2010）［2］-［5］相繼研究了中北美出口、 德國(guó)進(jìn)口、 歐盟15 國(guó)進(jìn)口、 東亞以及拉美國(guó)家的出口關(guān)系生存問(wèn)題， 都得到了進(jìn)出口關(guān)系生存時(shí)間短的結(jié)論。

部分國(guó)內(nèi)學(xué)者也進(jìn)行了貿(mào)易關(guān)系生存分析方面的研究。 基于產(chǎn)品層面， 邵軍（2011）［6］利用HS6 分位出口數(shù)據(jù)研究了1995—2007 年中國(guó)出口關(guān)系生存時(shí)間， 結(jié)果表明中國(guó)產(chǎn)品平均只能持續(xù)出口2.84 年。杜運(yùn)蘇等（2013）［7］進(jìn)行了1995—2010 年中國(guó)的出口關(guān)系生存分析， 發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品出口生存時(shí)間的中位數(shù)只有2 年， 生存率在出口前四年下降較快， 四年之后下降趨于平緩。 基于企業(yè)層面， 周世民等（2013）［8］估計(jì)了2000—2005 年中國(guó)企業(yè)出口生存率， 結(jié)果發(fā)現(xiàn)其出口生存時(shí)間和生存率的平均值分別為1.6 年和67%。 進(jìn)一步分行業(yè)、 地區(qū)、 目的國(guó)異質(zhì)性、 所有制估計(jì)， 發(fā)現(xiàn)出口生存時(shí)間存在顯著差異。 也有學(xué)者在企業(yè)-產(chǎn)品層面進(jìn)行研究， 蔣靈多等（2015）［9］研究了2000—2006 年多產(chǎn)品企業(yè)的產(chǎn)品出口生存時(shí)間，得出80%的企業(yè)產(chǎn)品只能持續(xù)出口2 年。

此外， 也有學(xué)者研究出口生存時(shí)間和生存率的影響因素。 影響因素的變量選取主要為引力變量、 產(chǎn)品變量和國(guó)別變量。 關(guān)于引力變量， 舒杏等（2015）［10］研究了經(jīng)濟(jì)規(guī)模、 地理距離、 是否共用語(yǔ)言、 是否為內(nèi)陸國(guó)對(duì)出口生存時(shí)間的影響， 發(fā)現(xiàn)影響顯著。 關(guān)于產(chǎn)品變量， 杜運(yùn)蘇等（2013）［8］發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品的首次出口額、 單位價(jià)值及市場(chǎng)份額等對(duì)出口生存率影響顯著。關(guān)于國(guó)別變量， 劉洪鐸等（2018）［6］研究了目的國(guó)的國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)及貿(mào)易自由化程度對(duì)出口生存率的影響， 發(fā)現(xiàn)影響顯著。

而關(guān)于產(chǎn)品變量中的產(chǎn)品單位價(jià)值對(duì)出口生存時(shí)間和生存率的影響研究中， 不同學(xué)者的研究結(jié)論不同。 一些學(xué)者認(rèn)為研究得出產(chǎn)品單位價(jià)值越高， 出口生存時(shí)間越短（Nitsch， 2009［3］； 邵軍， 2011［7］； 蔣靈多等， 2015［10］）； 另一些學(xué)者的觀點(diǎn)卻與此相反（杜運(yùn)蘇等， 2017［13］； 魏昀妍等， 2017［14］）。 關(guān)于其中原因， 邵軍（2011）［7］認(rèn)為可能為產(chǎn)品的出口競(jìng)爭(zhēng)力受到除產(chǎn)品質(zhì)量外的品牌、 營(yíng)銷(xiāo)等的影響； 蔣靈多等認(rèn)為是因?yàn)椤案邌挝粌r(jià)值不一定代表高質(zhì)量， 也可能是高成本”； 杜 運(yùn) 蘇 等 （2017）［12］及 魏 昀 妍等（2017）［13］認(rèn)為原因是高單位價(jià)值產(chǎn)品一般具有高附加值和高復(fù)雜度， 不易被替代。

關(guān)于貿(mào)易關(guān)系的生存分析在中國(guó)起步較晚。 目前國(guó)內(nèi)關(guān)于這方面的研究大多是基于產(chǎn)品或企業(yè)-產(chǎn)品層面研究貿(mào)易關(guān)系生存時(shí)間和生存率及其影響因素。但目前的研究中忽略了一些重要因素的研究， 如不少學(xué)者研究了產(chǎn)品多元化的影響， 但卻鮮有研究同行業(yè)下細(xì)分產(chǎn)品的多元化。 此外， 也沒(méi)有針對(duì)研究結(jié)論的不一致性進(jìn)一步探討。

本文可能的貢獻(xiàn)在于： 從產(chǎn)品異質(zhì)性視角分樣本估計(jì)了中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家產(chǎn)品出口生存率及研究其影響因素并納入了產(chǎn)品的細(xì)分多元化； 鑒于以往研究中產(chǎn)品單位價(jià)值對(duì)出口生存率的影響結(jié)論不一致， 進(jìn)一步基于產(chǎn)品加工程度、 技術(shù)水平和差異化程度分產(chǎn)品單位價(jià)值估計(jì)出口生存率以從產(chǎn)品異質(zhì)性視角探討產(chǎn)品單位價(jià)值對(duì)出口生存率的影響結(jié)果不明確的深層次原因。

2 數(shù)據(jù)處理與估計(jì)方法

2.1 樣本及數(shù)據(jù)處理

本文采用了CEPII-BACI 數(shù)據(jù)庫(kù)中1995—2017 年中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家HS6 分位出口數(shù)據(jù)。 由于數(shù)據(jù)的不完整性， 只研究了中國(guó)對(duì)61 個(gè)“一帶一路”國(guó)家出口生存情況（塞浦路斯、 巴勒斯坦、 黑山和蒙古除外） 并整理出產(chǎn)品出口生存時(shí)間。 關(guān)于其做兩點(diǎn)說(shuō)明。 一是， 中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家出口產(chǎn)品的生存時(shí)間不一定唯一。 例如， 中國(guó)在1995—2010 年向某一國(guó)家出口了某種產(chǎn)品， 2011 年出口中斷， 2013—2017 年又繼續(xù)向其出口這一產(chǎn)品。 這種情況下， 產(chǎn)品-國(guó)家層面的出口生存時(shí)間就有2 個(gè)， 分別是16 年和5 年。 本 文 參 考Besedes 等 （2006）［14］以及林 常 青（2014）［15］的做法， 視多個(gè)出口生存時(shí)間為相互獨(dú)立，只處理多個(gè)出口生存時(shí)間中的第一個(gè)。 二是， 本文研究的時(shí)間段為1995—2017 年， 但在1995 年之前或2017 年之后中國(guó)也可能對(duì)“一帶一路” 國(guó)家出口產(chǎn)品。 這樣就無(wú)法確切得知在1995—2017 年這個(gè)時(shí)間段內(nèi)于1995 年就出口的產(chǎn)品的首次出口時(shí)間以及在2017 年仍在出口的產(chǎn)品停止出口的時(shí)間。 前者為數(shù)據(jù)的左刪失， 后者為數(shù)據(jù)的右刪失。 為解決數(shù)據(jù)的左刪失問(wèn)題， 參考Uexkull 等（2013）［16］、 邵軍（2011）［7］以及周世民等（2013）［9］的做法， 將左刪失部分的樣本數(shù)據(jù)刪除， 即刪除在1995 年就出口的樣本數(shù)據(jù)。關(guān)于右刪失問(wèn)題， 生存分析法可以將其解決。 在刪除了左刪失數(shù)據(jù)后， 共得到了1 572 085 個(gè)觀測(cè)值，178 683個(gè)產(chǎn)品-國(guó)家數(shù)據(jù)對(duì)。

關(guān)于產(chǎn)品異質(zhì)性視角下的產(chǎn)品加工程度、 技術(shù)水平、 差異化程度、 細(xì)分多元化、 初始貿(mào)易額及單位價(jià)值的測(cè)度和衡量。 其中， 加工程度和技術(shù)水平是根據(jù)Lall （2000）［17］的產(chǎn)品分類(lèi)， 其將產(chǎn)品分為初級(jí)品、資源性產(chǎn)品、 低、 中、 高技術(shù)制成品， 本文將產(chǎn)品依加工程度分為初級(jí)品、 資源性產(chǎn)品和制成品， 依技術(shù)水平分為低、 中、 高技術(shù)制成品。 差異化程度的衡量則依Rauch （1996）［18］的產(chǎn)品分類(lèi)， 其將產(chǎn)品分為同質(zhì)產(chǎn)品、 參考價(jià)格產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品， 本文將同質(zhì)產(chǎn)品和參考價(jià)格產(chǎn)品歸于一類(lèi)， 差異化產(chǎn)品為另一類(lèi)。依細(xì)分多元化、 初始貿(mào)易額及單位價(jià)值的劃分則根據(jù)中位數(shù)， 分別為4 360種、 8 637美元和454.91 美元／噸。 產(chǎn)品的細(xì)分多元化為各行業(yè)下進(jìn)一步細(xì)分產(chǎn)品的出口種類(lèi)。 產(chǎn)品的單位價(jià)值由產(chǎn)品貿(mào)易額與貿(mào)易量的比值計(jì)算得出。 貿(mào)易額和貿(mào)易量來(lái)源于CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫(kù)， 取值1996—2017 年的平均貿(mào)易額和平均貿(mào)易量。

Lall 及Rauch 的產(chǎn)品分類(lèi)分別采用了SITC Rev3和SITC Rev2 分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)， 本文利用Un Comtrade 提供的HS92 與SITC Rev2、 SITC Rev3 對(duì)照表進(jìn)行匹配。在HS92 與SITC Rev3、 SITC Rev2 匹配過(guò)程中分別缺失了13 016、 9 539 條 數(shù) 據(jù)， 最 終 得 到165 667、169 144條產(chǎn)品-國(guó)家數(shù)據(jù)對(duì)。 此外， 由于部分貿(mào)易量的缺失， 在計(jì)算單位價(jià)值后缺失了1 341條數(shù)據(jù)， 最終得到177 342條產(chǎn)品-國(guó)家數(shù)據(jù)對(duì)。

2.2 估計(jì)方法——生存分析法

生存分析法為將研究對(duì)象的觀察結(jié)局和出現(xiàn)這一結(jié)局所經(jīng)歷的時(shí)間相結(jié)合的一種統(tǒng)計(jì)分析方法。 觀察結(jié)局在本文為中國(guó)停止對(duì)“一帶一路” 國(guó)家出口產(chǎn)品。 生存分析時(shí)用生存函數(shù)或危險(xiǎn)函數(shù)來(lái)刻畫(huà)生存時(shí)間的分布特征。 生存函數(shù)與生存率密切相關(guān)。 生存率隨時(shí)間發(fā)生變化， 即生存率是時(shí)間t 的函數(shù)， 這一函數(shù)就被稱(chēng)為生存函數(shù)。 同樣， 危險(xiǎn)率也是相對(duì)于時(shí)間t 的函數(shù)， 這一函數(shù)被稱(chēng)為危險(xiǎn)函數(shù)。 生存率為觀察對(duì)象在經(jīng)歷t 個(gè)時(shí)間段后繼續(xù)存活的概率， 在本文為在中國(guó)已向某一目的國(guó)出口t 年某種產(chǎn)品的情況下明年繼續(xù)向其出口該產(chǎn)品的概率。 當(dāng)t 為0 時(shí)， 其為1。令T 為生存時(shí)間， 其為離散型隨機(jī)變量， 取值為t ＝1， 2， 3，...i， 則生存函數(shù)S （t） 為：

危險(xiǎn)率指觀察對(duì)象在存活了t 個(gè)時(shí)間段的條件下隨即死亡的概率， 本文中指在向某一沿線國(guó)家持續(xù)出口t 年某一產(chǎn)品的條件下， 在下一年停止出口的概率。 危險(xiǎn)函數(shù)h （t） 為：

生存函數(shù)的非參數(shù)估計(jì)由KM 乘積估計(jì)式給出：

危險(xiǎn)函數(shù)的非參數(shù)估計(jì)式為：

其中nk 為在k 時(shí)期中國(guó)對(duì)“一帶一路” 沿線國(guó)家產(chǎn)品出口關(guān)系處于危險(xiǎn)狀態(tài)的個(gè)數(shù)；dk 為k 時(shí)期失敗的出口關(guān)系個(gè)數(shù)。

3 中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家產(chǎn)品出口生存率估計(jì)

3.1 出口生存率總體估計(jì)

總體估計(jì)結(jié)果如表1 所示， 發(fā)現(xiàn)出口生存率在第1 年為49.2%， 即出口第1 年之后僅49.2%的產(chǎn)品繼續(xù)出口。 到出口第22 年， 生存率降至12.8%。 出口生存率的下降趨勢(shì)如圖1 所示： 第一年下跌迅速， 之后每年下跌幅度都有所緩和。 直到出口第六年， 下降趨于平緩。 這說(shuō)明出口關(guān)系在首年最不穩(wěn)定， 五年之后出口關(guān)系逐漸穩(wěn)定并在之后基本保持不變。

表1 中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家出口生存率的總體估計(jì)Table 1 The overall estimation of China’s export survival rate for the countries of Belt and Road initiative

圖1 中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家出口生存率Fig.1 China's export survival rate for the countries of the Belt and Road initiative

3.2 基于產(chǎn)品異質(zhì)性的分樣本估計(jì)

基于產(chǎn)品異質(zhì)性分樣本估計(jì)結(jié)果如表2 所示， 在出口生存率上， 分六個(gè)角度估計(jì)的產(chǎn)品間出口生存率都存在差異： 初級(jí)產(chǎn)品＜資源性產(chǎn)品＜制成品； 中技術(shù)制成品＜低技術(shù)制成品＜高技術(shù)制成品； 非差異化產(chǎn)品＜差異化產(chǎn)品； 低初始貿(mào)易額產(chǎn)品＜高初始貿(mào)易額產(chǎn)品； 非多元化產(chǎn)品＜多元化產(chǎn)品； 低單位價(jià)值產(chǎn)品＜高單位價(jià)值產(chǎn)品。 因此， 產(chǎn)品的出口生存率因產(chǎn)品自身間的異質(zhì)性而存在差異。

表2 基于產(chǎn)品異質(zhì)性分樣本估計(jì)的中國(guó)對(duì)“一帶一路”國(guó)家出口生存率Table 2 Subsample estimation of China’s export survival rate for the countries of Belt and Road initiative based on product heterogeneity

為進(jìn)一步檢驗(yàn)基于產(chǎn)品異質(zhì)性視角分樣本估計(jì)的多種產(chǎn)品的出口生存率是否存在差異并保證結(jié)果的穩(wěn)健性， 同時(shí)進(jìn)行Log rank 檢驗(yàn)、 Breslow 檢驗(yàn)和Tarone-Ware 檢驗(yàn)。 三種檢驗(yàn)都適用于檢驗(yàn)兩組或多組生存率是否相同， 原假設(shè)為兩組或多組生存率相同。 表3 中三種檢驗(yàn)的P 值均小于0.05， 拒絕了原假設(shè)， 說(shuō)明產(chǎn)品出口生存率因產(chǎn)品加工程度、 技術(shù)水平、 差異化程度、 初始貿(mào)易額、 細(xì)分多元化及單位價(jià)值不同而存在顯著差異。

3.3 基于產(chǎn)品異質(zhì)性分產(chǎn)品單位價(jià)值再估計(jì)

上文提到已有不少學(xué)者基于產(chǎn)品單位價(jià)值研究出口生存率并得出了截然相反的結(jié)論。 為進(jìn)一步探究產(chǎn)品自身的異質(zhì)性是否影響了分產(chǎn)品單位價(jià)值估計(jì)的中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家出口生存率以及是否影響產(chǎn)品單位價(jià)值對(duì)出口生存率的作用， 本文基于產(chǎn)品異質(zhì)性視角依產(chǎn)品加工程度、 技術(shù)水平和差異化程度再次分單位價(jià)值估計(jì)中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家出口產(chǎn)品的生存率。 之前學(xué)者“高單位價(jià)值產(chǎn)品具有高附加值、 復(fù)雜度， 不易被替代， 因此高單位價(jià)值產(chǎn)品的出口生存率更高” 的觀點(diǎn)是選擇這三個(gè)維度的依據(jù)。 施炳展等（2013）［19］認(rèn)為加工程度更高的產(chǎn)品其技術(shù)含量更高；唐丁祥等（2010）［20］認(rèn)為產(chǎn)品的差異化能夠激勵(lì)創(chuàng)新。 而不少學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新能夠提高產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度，如毛其淋等（2018）［21］。 技術(shù)水平更是與技術(shù)復(fù)雜度密切相關(guān)， 陳曉華（2014）［22］認(rèn)為產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度內(nèi)涵于產(chǎn)品技術(shù)水平， 指產(chǎn)品中相對(duì)應(yīng)的知識(shí)及技術(shù)含量。 因此， 加工程度、 技術(shù)水平和差異化程度皆與技術(shù)復(fù)雜度密切相關(guān)。

表3 三種檢驗(yàn)結(jié)果Table 3 Three test results

估計(jì)結(jié)果如表4 所示， 結(jié)果發(fā)現(xiàn)在全樣本中分單位價(jià)值估計(jì)得出的“產(chǎn)品單位價(jià)值越高， 產(chǎn)品出口生存率越高” 這一結(jié)論基于加工程度、 技術(shù)水平和差異化程度分單位價(jià)值估計(jì)時(shí)無(wú)法得出。 基于加工程度，初級(jí)產(chǎn)品中高單位價(jià)值產(chǎn)品的出口生存率更高。 制成品中高單位價(jià)值產(chǎn)品的出口生存率在出口前期和后期都更低。 資源性產(chǎn)品中， 高單位價(jià)值產(chǎn)品的出口生存率一開(kāi)始更低， 之后更高。 基于技術(shù)水平， 低、 中、高技術(shù)制成品中高單位價(jià)值產(chǎn)品的出口生存率都更低。 基于差異化程度， 非差異化產(chǎn)品中高單位價(jià)值產(chǎn)品的出口生存率更高， 差異化產(chǎn)品中高單位價(jià)值產(chǎn)品的出口生存率更低。

表4 基于產(chǎn)品異質(zhì)性分產(chǎn)品單位價(jià)值再估計(jì)的出口生存率Table 4 Re-estimation of export survival rate based on unit value

4 中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家產(chǎn)品出口生存率的影響因素分析

由上文基于產(chǎn)品異質(zhì)性視角的分樣本估計(jì)， 發(fā)現(xiàn)中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家的產(chǎn)品出口生存率因產(chǎn)品自身間的異質(zhì)性而存在顯著差異， 即產(chǎn)品自身間的異質(zhì)性——產(chǎn)品的加工程度、 技術(shù)水平、 差異化程度、 初始貿(mào)易額、 細(xì)分多元化、 單位價(jià)值為產(chǎn)品出口生存率的影響因素。 根據(jù)上文的估計(jì)結(jié)果， 產(chǎn)品的加工程度、差異化程度、 初始貿(mào)易額、 細(xì)分多元化及單位價(jià)值對(duì)產(chǎn)品的出口生存率產(chǎn)生積極影響。 而產(chǎn)品技術(shù)水平對(duì)產(chǎn)品出口生存率的影響較為復(fù)雜， 兩者并非為線性關(guān)系。 產(chǎn)生上述影響結(jié)果的原因可能為： （1） 加工程度和單位價(jià)值在一定程度上反映了產(chǎn)品的復(fù)雜度和質(zhì)量， 復(fù)雜度及質(zhì)量越高的產(chǎn)品越難以替代； （2） 高初始貿(mào)易額代表了貿(mào)易國(guó)家間的高信任度， 使雙方貿(mào)易關(guān)系更穩(wěn)固； （3） 差異化產(chǎn)品的替代成本較高； （4）高技術(shù)制成品的技術(shù)復(fù)雜度最高， 難以被替代。 中低技術(shù)制成品的技術(shù)復(fù)雜度相對(duì)較低且“一帶一路” 國(guó)家與中國(guó)相比多為經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展都不太發(fā)達(dá)的國(guó)家， 相比于中國(guó)的中技術(shù)制成品， 其對(duì)中國(guó)低技術(shù)制成品的需要可能更加強(qiáng)烈； （5） 同行業(yè)產(chǎn)品下細(xì)分產(chǎn)品的出口種類(lèi)越多說(shuō)明其出口競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)， 也更能滿足消費(fèi)者偏好的異質(zhì)性。

根據(jù)上文基于產(chǎn)品異質(zhì)性分產(chǎn)品單位價(jià)值再估計(jì)的結(jié)果， 發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品單位價(jià)值對(duì)中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家出口產(chǎn)品生存率的影響并非全樣本中表現(xiàn)得那樣簡(jiǎn)單。 由全樣本估計(jì)得出的產(chǎn)品單位價(jià)值對(duì)產(chǎn)品出口生存率產(chǎn)生積極影響不再完全成立， 產(chǎn)品單位價(jià)值對(duì)產(chǎn)品出口生存率的影響與產(chǎn)品加工程度、 技術(shù)水平及差異化程度相關(guān)。 而加工程度、 技術(shù)水平和差異化程度皆與產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度相關(guān)。 表4 中的估計(jì)結(jié)果說(shuō)明產(chǎn)品單位價(jià)值對(duì)中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家出口生存率的積極影響在低技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品中成立， 在高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品中消失并轉(zhuǎn)換為消極影響。 原因可能為： “一帶一路” 國(guó)家的收入水平、 消費(fèi)層次較低， 其更傾向于消費(fèi)低技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品中的高單位價(jià)值產(chǎn)品和高技術(shù)復(fù)雜度中的低單位價(jià)值產(chǎn)品； 中國(guó)高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品的出口競(jìng)爭(zhēng)力較弱， 只能通過(guò)壓低價(jià)格來(lái)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)， 當(dāng)產(chǎn)品價(jià)格過(guò)高時(shí)， 其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不再， 出口生存率降低。

從世界銀行中獲得各目的國(guó)的人均GDP 數(shù)據(jù)來(lái)衡量各國(guó)的收入水平以確認(rèn)“產(chǎn)品單位價(jià)值對(duì)出口生存率的積極影響在高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品中消失并轉(zhuǎn)換為消極影響的原因可能為‘一帶一路國(guó)家’ 的收入水平較低” 這一猜測(cè)是否成立。 根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)61 個(gè)目的國(guó)中人均收入水平最低的國(guó)家為阿富汗， 最高的國(guó)家為卡塔爾。 因此， 本文再次縮小樣本， 分產(chǎn)品單位價(jià)值分別估計(jì)了高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品中中國(guó)對(duì)阿富汗的產(chǎn)品出口生存率和中國(guó)對(duì)卡塔爾的產(chǎn)品出口生存率。 結(jié)果發(fā)現(xiàn)， 在差異化產(chǎn)品中， 中國(guó)對(duì)卡塔爾出口的高單位價(jià)值產(chǎn)品的出口生存率開(kāi)始要高于向其出口的低單位價(jià)值產(chǎn)品， 但在出口的第三年被超過(guò)； 中國(guó)對(duì)阿富汗出口的高單位價(jià)值產(chǎn)品的出口生存率一直低于向其出口的低單位價(jià)值產(chǎn)品。 在三種制成品中，中國(guó)對(duì)卡塔爾出口的高單位價(jià)值產(chǎn)品的出口生存率在出口的前14 年一直高于低單位價(jià)值產(chǎn)品， 中國(guó)對(duì)阿富汗出口的高單位價(jià)值產(chǎn)品的出口生存率低于低單位價(jià)值產(chǎn)品。 雖然上述估計(jì)結(jié)果并未完全表現(xiàn)出對(duì)于高收入國(guó)家， 在高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品中產(chǎn)品單位價(jià)值對(duì)出口生存率具有積極影響， 但在出口的前幾年這種積極影響顯現(xiàn)出來(lái)并在三種制成品中表現(xiàn)得更加明顯。

5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文 參 考Besedes 等 （2006）［15］以 及 林 常 青（2014）［16］的做法， 只研究多個(gè)出口生存時(shí)間的第一個(gè)。 為檢驗(yàn)本文估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性， 選用初始貿(mào)易量大于10 噸以及初始貿(mào)易額高于1 萬(wàn)美元的樣本再次估計(jì)。 觀察表5 和圖2、 圖3 發(fā)現(xiàn)結(jié)果與前文一致，即產(chǎn)品出口生存率較低且存在著“門(mén)檻效應(yīng)”， 前五年下降較快， 第五年之后下降趨于平緩。

表5 總體估計(jì)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)Table 5 Robustness test of overall estimation

圖2 出口生存率（貿(mào)易量大于10 噸樣本）Fig.2 Export survival rate （sample with trade volumegreater than 10 tons）

圖3 出口生存率（貿(mào)易額高于1 萬(wàn)美元樣本）Fig.3 Export survival rate （sample with trade value higher than USD 10000）

關(guān)于基于產(chǎn)品異質(zhì)性視角分樣本估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性， 上文中的Log rank 檢驗(yàn)、 Breslow 檢驗(yàn)和Tarone-Ware 檢驗(yàn)的三種檢驗(yàn)結(jié)果已經(jīng)證實(shí)。 而基于產(chǎn)品異質(zhì)性視角依加工程度、 技術(shù)水平和差異化程度分單位價(jià)值再估計(jì)的結(jié)果所得出的結(jié)論在加工程度、 技術(shù)水平和差異化程度三個(gè)維度中基本一致， 其穩(wěn)健性也已證實(shí)。

6 結(jié)論與啟示

基于1995—2017 年中國(guó)對(duì) “一帶一路” 國(guó)家HS6 分位出口數(shù)據(jù)， 本文分別從總體和產(chǎn)品異質(zhì)性視角分樣本估計(jì)產(chǎn)品出口生存率并基于以往產(chǎn)品單位價(jià)值對(duì)出口生存率影響結(jié)果的不一致性選擇產(chǎn)品加工程度、 技術(shù)水平和差異化程度三個(gè)維度再次分產(chǎn)品單位價(jià)值估計(jì)出口生存率。 此外， 基于估計(jì)結(jié)果， 分析了中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家的產(chǎn)品出口生存率的影響因素。 得出以下結(jié)論： （1） 產(chǎn)品出口生存率較低且隨時(shí)間而下降， 由第1 年的49.18% 降至第22 年的12.81%。 這表明中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家出口關(guān)系的穩(wěn)定性有很大的提升空間。 （2） 產(chǎn)品出口生存率表現(xiàn)出明顯的“門(mén)檻效應(yīng)”。 出口前五年， 出口生存率下降較快。 五年之后， 下降趨于平緩。 （3） 產(chǎn)品出口生存率因產(chǎn)品自身的異質(zhì)性而存在顯著差異， 即產(chǎn)品自身間的異質(zhì)性對(duì)產(chǎn)品出口生存率具有影響。 關(guān)于出口生存率， 初級(jí)產(chǎn)品＜資源性產(chǎn)品＜制成品； 中技術(shù)制成品＜低技術(shù)制成品＜高技術(shù)制成品； 非差異化產(chǎn)品＜差異化產(chǎn)品； 低初始貿(mào)易額產(chǎn)品＜高初始貿(mào)易額產(chǎn)品；非多元化產(chǎn)品＜多元化產(chǎn)品； 低單位價(jià)值產(chǎn)品＜高單位價(jià)值產(chǎn)品。 關(guān)于影響因素， 產(chǎn)品加工程度、 差異化程度、 初始貿(mào)易額、 細(xì)分多元化和單位價(jià)值對(duì)產(chǎn)品出口生存率產(chǎn)生積極影響， 而產(chǎn)品技術(shù)水平對(duì)產(chǎn)品出口生存率的影響為非線性。 （4） 高單位價(jià)值產(chǎn)品的出口生存率更高這一結(jié)論在基于加工程度、 技術(shù)水平和差異化程度分單位價(jià)值估計(jì)時(shí)無(wú)法得出。 基于這三個(gè)維度分單位價(jià)值估計(jì)的結(jié)果表明在中國(guó)向“一帶一路” 國(guó)家出口的產(chǎn)品中， 對(duì)于高技術(shù)復(fù)雜度的產(chǎn)品， 高單位價(jià)值產(chǎn)品的出口生存率反而更低。 這說(shuō)明產(chǎn)品單位價(jià)值對(duì)出口生存率的積極影響在高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品中轉(zhuǎn)換為消極影響。

中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家的出口對(duì)中國(guó)的整體出口貿(mào)易具有至關(guān)重要的作用。 為了推進(jìn)中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家的出口貿(mào)易穩(wěn)定發(fā)展， 根據(jù)研究得出的結(jié)論給出了以下啟示：

（1） 基于中國(guó)對(duì)“一帶一路” 國(guó)家的產(chǎn)品出口生存率較低的現(xiàn)實(shí)， 政府應(yīng)致力于維護(hù)現(xiàn)存的貿(mào)易關(guān)系。 那么如何維護(hù)現(xiàn)存的貿(mào)易關(guān)系？ 一是， 提高貿(mào)易便利化程度。 為提高貿(mào)易便利化程度應(yīng)致力于提高通關(guān)便利化程度， 政府應(yīng)培養(yǎng)海關(guān)正確的管理思想， 視進(jìn)出口商為合作伙伴。 在相關(guān)政策制定之前深入調(diào)研考察并建立企業(yè)建議的傳輸渠道使政策能夠適用真實(shí)的貿(mào)易情況； 二是， 降低貿(mào)易成本或提高貿(mào)易利潤(rùn)， 中國(guó)應(yīng)致力于與更多的“一帶一路”國(guó)家簽訂自由貿(mào)易協(xié)定。 在出口關(guān)系建立初期， 產(chǎn)品出口生存率下降較快， 政府應(yīng)采取出口退稅政策等措施鼓勵(lì)出口。

（2） 產(chǎn)品出口生存率因產(chǎn)品加工程度、 技術(shù)水平、 差異化程度、 初始貿(mào)易額、 細(xì)分多樣性和單位價(jià)值不同而存在顯著差異。 為提高產(chǎn)品加工程度， 政府應(yīng)促進(jìn)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)， 鼓勵(lì)企業(yè)向產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈的上下游延伸， 加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈配套建設(shè)。 為提高產(chǎn)品技術(shù)水平、 差異化程度和細(xì)分多元化， 政府和企業(yè)應(yīng)建立一套有利于技術(shù)工人和研發(fā)人員成長(zhǎng)的機(jī)制， 因?yàn)楦呒夹g(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)離不開(kāi)優(yōu)秀的技術(shù)工人， 而要增加細(xì)分產(chǎn)品的出口種類(lèi)和差異化程度一方面要通過(guò)深入調(diào)研和大數(shù)據(jù)分析來(lái)充分了解“一帶一路” 國(guó)家消費(fèi)者的偏好， 另一方面要提高產(chǎn)品研發(fā)能力來(lái)滿足消費(fèi)偏好和增加新品種， 這就需要高水平的研發(fā)人員。 此外， 重點(diǎn)關(guān)注初始貿(mào)易額較大和單位價(jià)值較高的出口關(guān)系。

（3） 基于單位價(jià)值分的同類(lèi)產(chǎn)品在不同維度的樣本中所表現(xiàn)的出口生存率也有所不同， 高單位價(jià)值產(chǎn)品在高技術(shù)復(fù)雜度和高質(zhì)量產(chǎn)品中的出口生存率更低。 這可能與目的國(guó)的收入水平相關(guān)。 因此， 政府應(yīng)針對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度選取不同的出口市場(chǎng)， 將高技術(shù)復(fù)雜度和高質(zhì)量產(chǎn)品出口到收入水平較高的“一帶一路” 國(guó)家。