■文/楊洋 李哲（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

改革開放以來，隨著中美經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)越來越緊密，兩國在科技創(chuàng)新方面的合作也越來越多。從本質(zhì)上看，科技創(chuàng)新合作是知識生產(chǎn)和擴(kuò)散過程，涉及人才、資本等多種因素，表現(xiàn)為論文、專利、商品等多種形式。其中，專利是中美實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與科技雙重關(guān)聯(lián)的重要渠道。專利視角下國家間知識生產(chǎn)與擴(kuò)散主要體現(xiàn)為：專利相互授權(quán)、專利合作生產(chǎn)與所有權(quán)占有，以及知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易三方面。本研究發(fā)現(xiàn)：經(jīng)過近四十年的演化發(fā)展，中美已互為最大的海外專利（海外專利是指特定國家/地區(qū)的居民向另一國家/司法管轄區(qū)的專利局提出的申請獲得的專利授權(quán)，例如中國在美國專利商標(biāo)局申請的專利獲得授權(quán)就稱之為中國的海外專利）授權(quán)國和最大的PCT 專利（PCT 是《專利合作條約》Patent Cooperation Treaty的英文縮寫，是有關(guān)專利的國際條約。PCT 專利是通過PCT 途徑遞交的國際專利申請，通過該渠道可以一次性同時(shí)向多個(gè)國家申請專利）生產(chǎn)合作國，促進(jìn)了全球的知識生產(chǎn)與擴(kuò)散；同時(shí)，中國和美國已分別成為世界最大（按實(shí)際數(shù)據(jù)，世界最大的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差國是愛爾蘭，同時(shí)愛爾蘭有著巨額的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)出口額，但這主要源于其作為很多跨國公司歐洲總部所在地，是知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的中轉(zhuǎn)站，并不意味著這些知識產(chǎn)權(quán)由愛爾蘭生產(chǎn)和使用，后文的專利生產(chǎn)和申請數(shù)據(jù)也印證了這一點(diǎn)。因此，本文的討論剔除了愛爾蘭）的知識產(chǎn)權(quán)“雙逆差國”（“雙逆差國”在本文中指同時(shí)存在PCT專利控制權(quán)逆差和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差的國家；PCT 專利控制權(quán)盈余指PCT 專利申請量減去PCT 專利生產(chǎn)量，如果小于零，表示該國存在逆差，也就是該國控制的專利數(shù)量少于該國生產(chǎn)的專利數(shù)量。該指標(biāo)一定程度上代表了一國與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的智力凈流出）和“雙順差國”（“雙順差國”與“雙逆差國”定義相反），而中美彼此正是最大的順（逆）差來源國。本研究將分為上中下三篇呈現(xiàn)研究結(jié)論：上篇為中美專利相互授權(quán)情況，中篇為中美專利合作生產(chǎn)與合作專利所有權(quán)控制問題，下篇為中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易問題與全文結(jié)論啟示。

國家間專利相互授權(quán)體現(xiàn)了對彼此市場的重視，代表了兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系（尤其是相互投資）的密切性，是國家間知識流動(dòng)的重要方式和科技競爭的重要手段。中美自1981 年和1985 年起開始彼此授權(quán)專利（數(shù)據(jù)源自美國專利商標(biāo)局歷史統(tǒng)計(jì)和中國國家知識產(chǎn)權(quán)局年度統(tǒng)計(jì)）。三十多年來，中美彼此授予的專利越來越多，已互為最大的海外專利授權(quán)國。當(dāng)前，美國政府試圖在科技方面與中國“脫鉤”的態(tài)勢，與中美間專利合作的密切聯(lián)系形成鮮明對比，本質(zhì)上反映了美國政治力量與經(jīng)濟(jì)力量的突出矛盾。整體來看，中美在專利相互授權(quán)方面有以下特征：

特征一：近十年來，中國在美國獲得發(fā)明專利的增速遠(yuǎn)高于美國在中國的增速，但美國在中國獲得的發(fā)明專利量遠(yuǎn)高于中國在美國獲得的授權(quán)量

1991—2017 年，中國在美國獲得的發(fā)明專利從44 項(xiàng)增長到13243項(xiàng)，增長了約300 倍，尤其是 2012年以來增長率明顯提升，2017 年高達(dá)27%；同期，1991—2018 年，美國在中國獲得的發(fā)明專利從752 項(xiàng)增長到22915項(xiàng)，增長了約30倍（見圖1）。雖然中國的增長率更高，但美國始終保持絕對數(shù)量上的優(yōu)勢。在相對差距方面，中美獲得授權(quán)的發(fā)明專利差距從1991 年的17倍縮減到2017 年的1.8 倍。但兩國的絕對差距持續(xù)拉大，從700 余項(xiàng)增加到10000 余項(xiàng)。

中美專利相互授權(quán)的顯著增長表明兩國市場對彼此的重要性，2012 年以來我國在美國獲得發(fā)明專利量的顯著增長更是凸顯了我國技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，但相互授權(quán)量的絕對差距也表明美國在技術(shù)創(chuàng)新方面仍有明顯優(yōu)勢。

特征二：中美已成為彼此非居民專利的重要來源國,但美國在中國非居民專利中的占比遠(yuǎn)高于中國在美國非居民專利中的占比

日本和美國長期位居我國非居民專利（非居民專利指一國或地區(qū)授予國外機(jī)構(gòu)或個(gè)人的專利，例如中國授予美國企業(yè)的專利就稱為中國的非居民專利）前兩位。雖然2000 年以來，日本在我國獲得的發(fā)明專利超過美國，但美國在我國非居民專利中的占比始終是居第三位的德國的2 倍（見圖2）。1991—2018 年，美國在我國非居民專利中的占比始終維持在20% 左 右，1993 年 曾 高 達(dá)35%，雖然之后出現(xiàn)下滑，但2009 年以來又呈現(xiàn)上升趨勢，2018 年上升 為27%（圖1）。2018 年，我國非居民專利前五位國家是日本（2.8 萬 項(xiàng)，33%）、 美 國（2.3萬項(xiàng)，27%）、德國（0.96 萬項(xiàng)，11%）、韓國（0.86 萬項(xiàng)，10%）和法國（0.28 萬項(xiàng)，3%）。相反，長期以來中國在美國非居民專利中的數(shù)量和占比都很小，但近十年來出現(xiàn)了快速增長。1991—2007 年中國在美國非居民專利中的占比始終不到1%，2008 年數(shù)量開始迅速增加，2017 年已達(dá)1.3萬項(xiàng)，占比8%（見圖1），排在第四位（見圖3）。

一國（地區(qū)）非居民專利的數(shù)量與國別結(jié)構(gòu)一定程度上代表了該國知識經(jīng)濟(jì)的市場成熟度和開放度。2000 年以來，日德韓等主要?jiǎng)?chuàng)新經(jīng)濟(jì)體在我國獲得專利的增速遠(yuǎn)高于在美國獲得專利的增速，我國也成為發(fā)明專利第一大授權(quán)國，這些都表明我國市場經(jīng)濟(jì)的開放度和成熟度快速提升以及全球主要?jiǎng)?chuàng)新主體對我國的重視。但從另一方面看：2017 年，美國授予的發(fā)明專利中居民專利和非居民專利為別為15.1 萬項(xiàng)和16.8 萬項(xiàng)，中國為32.7 萬項(xiàng)和9.7 萬項(xiàng)。全球他國創(chuàng)新主體在美國獲得的專利比美國本土創(chuàng)新主體獲得的專利還要多，美國知識經(jīng)濟(jì)的開放度與全球?qū)γ绹袌龅闹匾曪@而易見。

特征三：中美已互為最大的海外發(fā)明專利授權(quán)國，但美國的海外專利數(shù)量不僅大幅領(lǐng)先我國，而且全球分散度更高

2001 年以來，歐洲（2001—2009 年）、日本（2010—2014 年）和中國（2015—2016 年）先后成為美國最大的海外發(fā)明專利授權(quán)地（圖4）。2015—2017 年，美國在海外共獲得發(fā)明專利授權(quán)383854 項(xiàng)，其中在中國、歐洲、日本和韓國四國知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)獲得的專利數(shù)量分別為72467 項(xiàng)（19%）、61862 項(xiàng)（16%）、52694 項(xiàng)（14%）、22928 項(xiàng)（6%），我國已成為美國最大的海外發(fā)明專利授權(quán)地。而2001 年以來，在中國的海外專利中，來自美國的專利始終占據(jù)絕大部分（見圖5），2015—2017 年， 中 國 在海外共獲得發(fā)明專利授權(quán)62069項(xiàng)，在美國、歐洲、日本和韓國四國知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)獲得的授權(quán)數(shù)量分別為31821 項(xiàng)（51%）、7105 項(xiàng)（11%）、5782 項(xiàng)（9%）、3511 項(xiàng)（6%）。

圖1 中國在美國與美國在中國獲得發(fā)明專利情況（1991—2018 年）

圖2 中國非居民發(fā)明專利主要來源國（地區(qū)）情況（1991—2018 年）

圖3 美國非居民發(fā)明專利主要來源國（地區(qū)）情況（1991—2017 年）

圖4 美國在中、歐、日、韓四大知識產(chǎn)權(quán)局獲得的發(fā)明專利量（2001—2017 年）

雖然中美已互為最大的海外專利授權(quán)國，但美國海外專利的授權(quán)地更分散，而中國更多地集中于美國。美國在中國、歐洲和日本獲得的專利授權(quán)量差異并不大，較為分散，但中國在美國獲得的專利授權(quán)始終占中國海外專利總數(shù)的50%以上，在其他國家獲得的專利占比基本在10% 以下。與此同時(shí)，美國海外專利的數(shù)量遠(yuǎn)高于我國。從全球看，2001—2015 年，海外專利量最多的國家是日本，但美國一直緊隨其后，并于2016年超越日本位居全球第一（見圖6）。雖然我國自2009 年以來海外專利增長迅速，但仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國。2017 年，美國獲得的海外專利為134766 項(xiàng)，是我國的5.3 倍。

圖5 中國在美、歐、日、韓四大知識產(chǎn)權(quán)局獲得的發(fā)明專利量（2001—2017 年）

圖6 主要國家海外專利情況（2001—2017 年）

圖7 2017 年主要國家在中國和美國獲得的發(fā)明專利授權(quán)情況

特征四：主要國家在美國獲得的海外專利量顯著高于在我國獲得的海外專利量，暗示了這些國家與美國在知識經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競合關(guān)系高于我國

2017 年，日本、德國、韓國、法國和英國等5 國在美國獲得的發(fā)明專利占這些國家海外專利的比重均超過20%，日本和英國超過30%，韓國甚至超過50%（見圖7）。但除了日本（24%），其余四國在中國獲得的專利占這些國家海外專利的比重均不到20%，英國和法國甚至只有10%左右（見圖7）。雖然這與中美不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)成熟度有一定關(guān)系，但也凸顯了當(dāng)前在知識經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和技術(shù)創(chuàng)新方面主要發(fā)達(dá)國家與美國的競合關(guān)聯(lián)要高于我國。這種現(xiàn)象背后的主要驅(qū)動(dòng)因素是美國作為世界最大的技術(shù)領(lǐng)先市場，處于技術(shù)競爭最前沿，競爭也最為激烈，因此，不僅技術(shù)發(fā)明在美國被模仿復(fù)制的可能性最大（因?yàn)榧夹g(shù)競爭水平較為接近），而且獲得美國專利授權(quán)也表明技術(shù)的商業(yè)價(jià)值更高。所以，發(fā)達(dá)國家的技術(shù)一般都非常注重在美國獲得專利授權(quán)，獲得歐洲和日本專利局的授權(quán)也有類似考慮，而美國、歐洲和日本三大專利局也成為全世界重要發(fā)明獲取專利授權(quán)的重要機(jī)構(gòu)。