劉潔

（1.新疆科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院；2.新疆大學(xué)資源與環(huán)境科學(xué)學(xué)院）

構(gòu)建和完善科技評估體系正在日益受到關(guān)注，新疆科技評估工作起步雖晚，但已經(jīng)逐步成為科技政策和科技管理的重要組成部分，本文探索新疆科技評估的發(fā)展原由和歷程，并從科技評估相關(guān)法規(guī)、從事科技評估的主要機構(gòu)、評估指標(biāo)和流程、評估人員等四個方面分析其發(fā)展現(xiàn)狀，以此為基礎(chǔ)探討目前新疆科技評估領(lǐng)域存在的主要問題，并提出相關(guān)的對策及建議，以期讓科技評估進一步成為科技管理和科學(xué)決策的重要手段和依據(jù)。

科技評估是指根據(jù)委托方的主要目的，由第三方科技評估機構(gòu)，遵循科技相關(guān)的原則、標(biāo)準(zhǔn)和嚴(yán)格的程序，運用科學(xué)、可行的方法對科技領(lǐng)域中各項科技活動（包括科技政策、科技計劃、科技發(fā)展、科技項目、科技成果、科技機構(gòu)、科技人員等相關(guān)行為和要素）進行的專業(yè)化咨詢和評判活動。科技評估是科技政策管理的重要有機組成部分，對一系列的科技活動及行為具有指導(dǎo)、考核、激勵等功能，對促進國家或區(qū)域科技發(fā)展具有重要意義（上海市科學(xué)學(xué)研究所，2006）。國家出臺深化“三評”改革意見后，要求進一步優(yōu)化科研項目評審管理機制、改進科技人才評價方式、完善科研機構(gòu)評估制度、加強監(jiān)督評估和科研誠信體系建設(shè)、加強組織實施確保政策措施落地見效，對科技評估工作提出了更高的要求。

新疆的科技評估工作起步于2005 年，當(dāng)時開展了科技計劃項目（含科技攻關(guān)、重大專項等）評估工作。經(jīng)過多年的實踐和探索，目前的科技評估工作主要包括科技政策評估、科技計劃評估、科技機構(gòu)組織評估、科技成果評估、科技及科研人才評估等方面。近年來隨著我國科技體制改革的全面發(fā)力以及向縱深發(fā)展，科技評估已經(jīng)成為新一輪科技體制改革的重要抓手之一，新疆相關(guān)單位越來越注重科技評估工作。對此，本文擬對新疆科技評估工作的發(fā)展現(xiàn)狀進行初步的分析論述，并提出相關(guān)的對策和建議。

一、新疆科技評估工作發(fā)展現(xiàn)狀

（一）法規(guī)與管理辦法

出臺重大政策。自治區(qū)相繼出臺了一系列有關(guān)科技評估重要政策和措施，包括：《自治區(qū)深化科技體制改革實施方案》（新黨辦〔2017〕4 號）、《關(guān)于激發(fā)科研機構(gòu)和科研人員創(chuàng)新活力促進科技成果轉(zhuǎn)化的若干政策》（新黨組〔2016〕45 號）和《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的實施意見》（新政辦發(fā)〔2017〕209 號）。這三項重大政策的出臺激發(fā)了提高科技創(chuàng)新質(zhì)量、加強科技評估工作動力。

提高管理水平。在科技管理方面，自治區(qū)黨委、政府及相關(guān)部門制定出臺相關(guān)政策措施和管理辦法共16 項，包括《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的實施意見》（新黨辦發(fā)〔2019〕22 號）、《新疆維吾爾自治區(qū)科技計劃項目管理辦法》（新科規(guī)〔2019〕1 號）、《新疆維吾爾自治區(qū)科技專項經(jīng)費管理辦法》《關(guān)于進一步完善自治區(qū)財政科研項目資金管理等政策的意見》《新疆維吾爾自治區(qū)重大科技專項實施細則（暫行）》（新科計字〔2016〕112 號）、《新疆維吾爾自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金暫行辦法》（新財教〔2016〕347 號）、《自治區(qū)科技計劃（專項、基金）項目管理專業(yè)機構(gòu)管理辦法（暫行）》（新科計字〔2017〕48）等，從科技經(jīng)費、科技項目、科技人才等方面對科技評估工作提出了新的要求，增強了科技評估在全疆經(jīng)濟社會發(fā)展中的引領(lǐng)和支撐作用。

完善科研信用體系。自治區(qū)將科技評估納入到科技計劃實施績效監(jiān)督檢查中，落實科技計劃項目過程管理的相關(guān)制度，完善科研信用體系建設(shè)，制定和發(fā)布了《自治區(qū)科技計劃（專項、基金）信用管理辦法（暫行）》（新科計字〔2017〕47 號）、《新疆維吾爾自治區(qū)科技計劃項目評審或咨詢專家管理辦法（暫行）》（新科計字〔2017〕49 號）、《新疆維吾爾自治區(qū)科技計劃項目評估評審行為準(zhǔn)則與督查辦法內(nèi)容》等相關(guān)評估體系建設(shè)的政策和管理辦法，定期開展評估，并對評估結(jié)果進行公示。

（二）評估機構(gòu)

新疆科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院。根據(jù)科技部和自治區(qū)科技廳的部署，開展自治區(qū)及各個地州各項科技創(chuàng)新規(guī)劃及相關(guān)規(guī)劃實施情況評估；開發(fā)新疆科技創(chuàng)新服務(wù)網(wǎng)，建立新疆科技型企業(yè)信用評價監(jiān)測平臺，2018 年入網(wǎng)登記的企業(yè)共計20450 家，形成《2018年第一季度新疆科創(chuàng)網(wǎng)備案企業(yè)情況分析》等評估報告。開展地州生產(chǎn)力促進中心的認定或運行評估等實施工作。在科技評估人才隊伍培養(yǎng)和建設(shè)方面，積極組織人員參加科技部科技評估中心、各省市科技評估相關(guān)機構(gòu)等組織的相關(guān)培訓(xùn)和交流。

新疆科技項目服務(wù)中心。為加強科技計劃體系改革后重大科技項目實施情況的監(jiān)督與管理，2017 年以來，對自治區(qū)承擔(dān)的國家及自治區(qū)各類科技計劃項目開展評估工作，全面考察和系統(tǒng)評估自治區(qū)科技計劃項目實施情況，促進了科技計劃項目的實施成效，也為改進管理提供了重要依據(jù)。截至2018 年底，共受托開展國家及自治區(qū)19 個計劃類型的967 項科技計劃項目，撰寫各類計劃評估分報告56 份，總報告6 份。其中“十三五”新立項的自治區(qū)科技計劃5 大類85 個項目（課題）評估結(jié)果為“好”和“較好”的46 個，占54.12%；“一般”的32 個，占37.65%；“差”的7 個（其中4個項目未參加評估），占8.24%。對2017 年度新批準(zhǔn)組建的14 家自治區(qū)工程技術(shù)研究中心計劃任務(wù)書開展審核評估工作，對57家運行期的工程中心進行實地考核評估?？萍紡d對評估結(jié)果“良好”以上的28 家工程中心給予“以獎代補”經(jīng)費支持，安排經(jīng)費540萬元。對驗收不合格的7 家工程技術(shù)中心予以撤銷，提升自治區(qū)工程技術(shù)研究中心建設(shè)質(zhì)量。

新疆科技人才開發(fā)中心。主要承擔(dān)自治區(qū)科技人才創(chuàng)新服務(wù)平臺、科技特派員孵化平臺建設(shè)工作，科技人才和科技特派員的開發(fā)、認定工作，科技人才信息的收集、分類、日常管理工作，以及科技人才項目受理與組織實施等工作，建立區(qū)內(nèi)專家數(shù)據(jù)，開展多層次的人才評估。

新疆生產(chǎn)力促進中心。在企業(yè)與政府機構(gòu)、其他企業(yè)、科研機構(gòu)、金融機構(gòu)、教育機構(gòu)等之間架起橋梁，通過整合社會科技資源，為企業(yè)特別是中小企業(yè)提供創(chuàng)新服務(wù)，協(xié)調(diào)和整合資源，開展企業(yè)咨詢服務(wù)和項目評估與管理咨詢，積極幫助企業(yè)成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)推廣。

（三）評估指標(biāo)與流程

根據(jù)新疆科技評估工作的的類型和實際需要，各類評估由自治區(qū)科技廳組織開展，多單位配合執(zhí)行，確定評估主要內(nèi)容和相關(guān)指標(biāo)（表1），考察各類科技活動的必要性、合理性、規(guī)范性和有效性。

按照實事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實效的原則，根據(jù)評估委托者的評估需求，確定各類科技活動及其相關(guān)責(zé)任主體，制定評估流程（圖1）和評估工作方案，獨立開展評估活動，按要求向評估委托者提交評估結(jié)果并對評估結(jié)果負責(zé)。

（四）評估人員

目前疆內(nèi)科技評估機構(gòu)擁有專業(yè)評估人員共計70 余人，其中中高級職稱人員占86%，形成相對穩(wěn)定專業(yè)科技評估隊伍，并積極展開多方面的人才培養(yǎng)工作，加大科研投入，針對科技評估開展理論研究工作；加強科技評估隊伍建設(shè)，完善跨領(lǐng)域、跨學(xué)科、跨職稱的評估隊伍；鼓勵年輕科技評估人才接受培訓(xùn)，同國家科技評估中心保持著良好的聯(lián)系，拓寬業(yè)務(wù)發(fā)展通道。

二、存在問題

缺乏相對獨立的綜合性科技評估機構(gòu)。各個機構(gòu)開展的評估工作雖然各有側(cè)重，但是存在交叉，界線不清，評估類型和內(nèi)容不全面，科技評估人才分散，力量薄弱，在一定程度上存在資源重復(fù)和浪費的情況，影響了對全疆的各種科技活動進行全面評估。

尚未建立和形成完整的多層次科技評估體系。目前疆內(nèi)的科技評估工作還主要限于服務(wù)于科技管理的一般需求，第三方科技評估協(xié)作網(wǎng)絡(luò)有待完善。

評估能力不足，專業(yè)人才儲備缺乏。缺乏年齡梯次合理、知識水平較高、評估經(jīng)驗較豐富的專業(yè)科技評估人員，尚未建立具有專業(yè)化高級別的科技評估專家?guī)臁?/p>

表1 科技評估主要內(nèi)容和指標(biāo)

評估方法較為滯后。缺少一套可操作的評價指標(biāo)體系和統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，容易受到行政干擾，影響了評估報告的權(quán)威性和效力。

公眾對科技評估的認知程度較低。自治區(qū)對科技評估工作重視程度不足，對科技評估的性質(zhì)還不熟悉，定位不清、宣傳不夠，因而對科技評估工作參與度比較小，尤其是地州參與科技評估積極性不高，科技評估工作開展和推進較為困難。

三、對策建議

在全國大力推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的形勢下，國家相關(guān)科技評估機構(gòu)已經(jīng)開展了很多重大科技評估工作，也取得了大量的成效。而新疆目前的科技評估工作主要包括科技政策評估、科技計劃評估、科技機構(gòu)組織評估、科技成果評估、科技及科研人才評估等，整體上還處于初級探索的階段，通過相關(guān)部門制定大量的科技評估政策和辦法，研究適合于新疆的評估方法，培養(yǎng)專業(yè)評估人才，科技評估正努力成為自治區(qū)政府實施科技計劃、技術(shù)交流交易與合作有效管理，實行決策的制度化、科學(xué)化、規(guī)范化、專業(yè)化的重要手段，科技評估逐步成為建設(shè)科技創(chuàng)新環(huán)境、增強科技宏觀管理調(diào)控能力、促進科技體制改革、提高和增加科技管理工作的科學(xué)性、公正性和透明度，提供政府與企業(yè)科技管理科學(xué)決策的必要手段和重要依據(jù)。為更好地開展科技評估工作，提出對策建議如下：

圖1 科技評估流程

重點從自治區(qū)層面上展開科技評估工作。建立覆蓋地州的各級科技評價體系，遵循清晰、合理、健全的科技評價原則，逐步開展科技項目、政策、人才、機構(gòu)等評估工作，樹立正確的評估導(dǎo)向，降低對科技評估活動的干擾，真正擴大科技評估在新疆的影響力和權(quán)威性。

整合新疆分散的評估力量。成立專門從事科技評估的機構(gòu)，培養(yǎng)一批既有專業(yè)知識，又具有科技評估能力的人才隊伍，承擔(dān)全區(qū)科技評估宣傳、培訓(xùn)、指導(dǎo)和實施工作，制定相關(guān)管理辦法、制度及新疆科技評估指標(biāo)體系，規(guī)范開展科技評估工作，建立新疆科技評估中心迫在眉睫。

建立評估專家隊伍。這支隊伍應(yīng)該由國內(nèi)、疆內(nèi)各行各業(yè)的資深專家組成，對專家的服務(wù)水平進行監(jiān)測，形成長期服務(wù)模式，為科技評估工作提供強力支撐。通過研究評估工作開展的方向、內(nèi)容和方法，利用信息化手段建立科技評估數(shù)據(jù)平臺，形成長期的評估數(shù)據(jù)積累與開發(fā)利用，為高起點地開展評估服務(wù)奠定基礎(chǔ)。在開展評估工作的同時，應(yīng)積極針對各類評估工作的特點，開展評估方法和工具的研究、開發(fā)工作，為不斷做好評估工作提供支持。

進一步強化部區(qū)聯(lián)合工作機制。在原有合作的基礎(chǔ)上，充分利用國家科技評估中心的實力，通過合作開展工作，達到培養(yǎng)和鍛煉人才的目的。同時，積極運用中國科技評估協(xié)作網(wǎng)平臺，與兄弟省份、同行之間進行合作、交流與學(xué)習(xí)，充分鏈接、融合各方資源和智慧，順利推進新疆科技評估工作。