吳 昊,劉柃采
(1.西北大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院,西安 710127;2.云南交通運輸職業(yè)技術(shù)學(xué)院 馬克思主義學(xué)院,昆明 650504)
提要:通過構(gòu)建人力資本與出口產(chǎn)品質(zhì)量四種假說,即人力資本要素功能對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響機制,人力資本規(guī)模效應(yīng)對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響機制,人力資本溢出效應(yīng)對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響機制,人力資本市場效應(yīng)對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響機制,采用2004年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫的匹配數(shù)據(jù)庫進行實證檢驗,并引入地區(qū)虛擬變量進行穩(wěn)健性檢驗,得到結(jié)論如下:人力資本、固定資產(chǎn)以及企業(yè)的從業(yè)員工數(shù)對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響具有穩(wěn)健性;人力資本的規(guī)模效應(yīng)、溢出效應(yīng)以及市場功能對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響具有穩(wěn)健性;東部地區(qū)省份形成了人力資本的市場效應(yīng),而中西部地區(qū)省份可能沒有形成人力資本的市場效應(yīng),在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中應(yīng)該考慮人力資本市場效應(yīng)是否形成。
自加入WTO以來,中國憑借勞動力成本優(yōu)勢大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè),借助勞動密集型產(chǎn)品的出口貿(mào)易依靠價格優(yōu)勢,貨物出口總額從2001年的0.27萬億美元,迅速增加到2015年的2.3萬億美元,2009年中國的出口額首次超過美國成為一個世界級的貿(mào)易大國。然而,2008年金融危機之后,世界經(jīng)濟進入一個新的發(fā)展周期,與此同時中國出口貿(mào)易則逐漸陷入了一個尷尬的局面。一方面,中國正逐漸失去勞動力成本優(yōu)勢,周邊國家(比如越南、馬來西亞等東南亞國家)有比中國更低廉的勞動力成本;另一方面,中國出口產(chǎn)品質(zhì)量低端化,處于全球價值鏈低端缺少核心競爭力。集約邊際的貿(mào)易增長已經(jīng)不能支撐中國貿(mào)易增長的可持續(xù),擴展邊際的貿(mào)易結(jié)構(gòu)應(yīng)該成為中國貿(mào)易發(fā)展的選擇。尤其,解決中國貿(mào)易增長過程中的“量大利小”問題迫在眉睫,出口產(chǎn)品質(zhì)量提升可能是解決這一問題的核心環(huán)節(jié),并且出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高對貿(mào)易增長的可持續(xù)將會起到關(guān)鍵性作用。因此,本文以出口產(chǎn)品質(zhì)量作為研究主線,闡釋人力資本與出口產(chǎn)品質(zhì)量的內(nèi)在機理對出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升具有一定的現(xiàn)實意義。
人力資本是影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵因素,直接影響貿(mào)易產(chǎn)品附加值的大小,成為貿(mào)易增長的不可或缺要素。在傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)理論分析中,人力資本作為外生變量并沒有走進經(jīng)濟學(xué)研究的主流。在斯密的國富論中總結(jié)到:一國居民為了適應(yīng)工作,他們往往會自發(fā)地接受學(xué)習(xí)、提高技能,這種后天形成的有利于促進自身素質(zhì)提高的資本是一種無形的物質(zhì)資本,構(gòu)成了人力資本[1]。隨后,薩伊指出在現(xiàn)實中只有長時間和高代價的訓(xùn)練才能為各種職業(yè)提供其所需技術(shù),這些時間和費用的積累構(gòu)成了人力資本積累[2];瓦爾拉斯認為社會中的人本身就是人力資本,人力資本與人口數(shù)目基本是一樣的[3];很明顯這與現(xiàn)有理論的闡述大有區(qū)別。直到20世紀60年代,舒爾茨開啟了人力資本研究的起源,提出“人口質(zhì)量和知識投資在很大程度上決定了人類未來的前景”,把人力因素提高到了資本的高度[4]。Denison基于宏觀視角采用定量分析的方法,研究勞動和人力資本對產(chǎn)出的貢獻[5];貝克爾從微觀角度深入分析了個人收入分配和人力資本二者之間的關(guān)系,提出人力資本會影響勞動者所得到的報酬[6]。內(nèi)生經(jīng)濟增長理論的代表人物羅默和盧卡斯通過兩部門生產(chǎn)函數(shù)證明了知識和人力資本是影響經(jīng)濟增長的內(nèi)生因素。從此,人力資本的研究融入了經(jīng)濟學(xué)研究的主流,并集中于對人力資本與貿(mào)易理論關(guān)系的研究;“里昂惕夫之謎”的提出以及之后對其解釋的理論,成為先河。人力資本集聚出現(xiàn)區(qū)別之后,會導(dǎo)致趨同的人力資本不斷產(chǎn)生空間集聚效應(yīng),由此形成區(qū)域市場的專業(yè)化生產(chǎn)的出現(xiàn)促使勞動生產(chǎn)率水平的提高,進而促進出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。同時,高級人力資本集聚可以誘發(fā)區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化,從而提高出口產(chǎn)品質(zhì)量?;诖巳肆Y本與出口產(chǎn)品質(zhì)量的研究,在理論上可以豐富貿(mào)易理論。
貿(mào)易理論的發(fā)展已經(jīng)從發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)水平貿(mào)易發(fā)展到發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)垂直貿(mào)易,而產(chǎn)業(yè)內(nèi)垂直貿(mào)易的核心問題就是出口產(chǎn)品質(zhì)量。隨著新新貿(mào)易理論的興起,研究微觀出口企業(yè)行為的理論框架逐漸形成,對一國出口產(chǎn)品質(zhì)量的研究已經(jīng)成為國際經(jīng)濟學(xué)理論研究前沿之一。
學(xué)術(shù)界對出口產(chǎn)品質(zhì)量的內(nèi)涵界定經(jīng)歷了一個不斷發(fā)展和完善的過程。Melitz[7]對替代彈性偏好不變和壟斷競爭的假設(shè)條件即暗含了廠商生產(chǎn)率與產(chǎn)品質(zhì)量具有相似點。而Crozet、Kugler、Verhoogen和Hallak等在后續(xù)研究中將異質(zhì)性企業(yè)模型擴展了質(zhì)量異質(zhì)的企業(yè)模型,則是首次從產(chǎn)品質(zhì)量的角度來分析產(chǎn)品生產(chǎn)率。隨后,Hallak[8]將生產(chǎn)率分解為代表產(chǎn)品質(zhì)量的“產(chǎn)品生產(chǎn)率”以及表示傳統(tǒng)生產(chǎn)率含義的“過程生產(chǎn)率”,則對產(chǎn)品質(zhì)量的內(nèi)涵作以系統(tǒng)界定。總結(jié)前人對出口產(chǎn)品質(zhì)量內(nèi)涵的研究可歸納出:出口產(chǎn)品質(zhì)量不強調(diào)規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭市場的作用,而將出口產(chǎn)品質(zhì)量的差異歸功于國家之間的物質(zhì)資本與人力資本集聚差異所產(chǎn)生。供給方面,發(fā)達國家擁有豐富的物質(zhì)資本與人力資本生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品,而發(fā)展中國家由于物質(zhì)資本與人力資本積累沒有達到門檻生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品;需求方面,發(fā)達國家中的低收入群體對產(chǎn)品質(zhì)量低的有需求,而發(fā)展中國家的高收入群體對產(chǎn)品質(zhì)量高的有需求,因此形成了發(fā)達國家與發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)垂直貿(mào)易。
影響出口產(chǎn)品的質(zhì)量的因素較多,目前學(xué)界主要將其歸納為分為以下幾種主要影響因素:企業(yè)創(chuàng)新與模仿、市場開放度(貿(mào)易自由化)、市場競爭、融資約束、政府政策、外資流入、中間進口品等。Grossman和Helpman[9]定義了每種產(chǎn)品位于特定的“產(chǎn)品質(zhì)量階梯”,創(chuàng)新與模仿的循環(huán)往復(fù)促進了產(chǎn)品質(zhì)量升級進而縮短了產(chǎn)品的生命周期。Manova和Zhang[10]提出,對中國政府來說要鼓勵企業(yè)去增加R&D和技術(shù)方面的投資來提高出口產(chǎn)品的質(zhì)量。同時,Rodrik、Hausmann、Tetsugen、Amiti等[11]研究了開放經(jīng)濟對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響,得出開放有利于資源向研發(fā)密集型企業(yè)轉(zhuǎn)移,從而促進出口企業(yè)技術(shù)復(fù)雜度提升產(chǎn)品質(zhì)量,規(guī)避了競爭效應(yīng)這一結(jié)論。施炳展和李坤望[12]認為行業(yè)技能密集度越高、資本密集度越高、質(zhì)量階梯越長,出口產(chǎn)品質(zhì)量越低。
從對出口產(chǎn)品質(zhì)量測算方法來看,許明[13]采用大型微觀企業(yè)數(shù)據(jù)庫,利用雙邊隨機前沿分析方法測度和驗證了市場競爭、融資約束對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響,研究結(jié)論指出市場競爭對出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升具有正向效應(yīng),而融資約束對出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升具有抑制效應(yīng),平均而言,市場競爭對出口產(chǎn)品質(zhì)量的正向影響使出口產(chǎn)品質(zhì)量提高了42.93%,而融資約束則使出口產(chǎn)品質(zhì)量降低63.29%,兩者相互作用最終導(dǎo)致實際出口產(chǎn)品質(zhì)量低于有效出口產(chǎn)品質(zhì)量水平達到20.36%。徐美娜等[14]采用2000—2007年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和海關(guān)數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù),估計了外資水平和垂直溢出對本土企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響,研究得出外資對本土企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的正向貢獻主要通過后向溢出效應(yīng)來實現(xiàn)而前向溢出效應(yīng)部分存在;同行業(yè)外資參與程度對本土企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量沒有顯著影響,即水平溢出效應(yīng)不存在。許家云等[15]基于2000—2007年中國工業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)和海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù),深入考察了中間品進口對中國制造業(yè)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響,結(jié)果表明,中間品進口通過“中間產(chǎn)品質(zhì)量效應(yīng)”“產(chǎn)品種類效應(yīng)”與“技術(shù)溢出效應(yīng)”3個可能渠道顯著促進了企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。
從出口產(chǎn)品質(zhì)量與一國對外貿(mào)易的影響來看,Motta等[16]指出當(dāng)兩個初始出口產(chǎn)品質(zhì)量不同的國家開展貿(mào)易時,可能產(chǎn)生兩個均衡:其一是出口質(zhì)量高的國家繼續(xù)保持領(lǐng)先地位;其二是只要兩個國家之間的初始質(zhì)量差距不是太大,并且次發(fā)達國家能夠在研發(fā)支出方面有足夠大的投入激勵政策,那么兩個國家的產(chǎn)品質(zhì)量將交替提升,次發(fā)達國家的研發(fā)激勵政策將縮小與發(fā)達國家之間的產(chǎn)品質(zhì)量差距。Moraga等[17]通過放松跨國投資成本的不對稱假定,構(gòu)建了一個垂直差異化和國際貿(mào)易的雙寡頭模型,認為自由貿(mào)易和放棄補貼都不是最優(yōu)政策,對進口征稅可以抽取國外租,而補貼可以促進質(zhì)量升級。因此,只要兩國間的成本差異不是太大,最優(yōu)的政府干預(yù)是通過關(guān)稅和補貼,引導(dǎo)轉(zhuǎn)型國家企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量實現(xiàn)蛙跳,以追趕國外競爭對手。汪健新[18]研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化對靠近世界質(zhì)量前沿的企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級具有積極效應(yīng),產(chǎn)生“阻退競爭效應(yīng)”,而對遠離世界質(zhì)量前沿的企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級具有消極影響,產(chǎn)生“獨占效應(yīng)”即國外企業(yè)的技術(shù)(產(chǎn)品質(zhì)量)水平遠遠領(lǐng)先于本國同類產(chǎn)品的出口企業(yè),此時放開本國市場進入壁壘,對于本國企業(yè)來說這會降低本國企業(yè)通過“趕超”來賺取的“研發(fā)租金”,國外企業(yè)會“獨占”大部分收益。張杰[19]等發(fā)現(xiàn)單位貿(mào)易成本的下降、出口規(guī)模的增加以及貿(mào)易伙伴國經(jīng)濟規(guī)模的擴大都顯著地促進出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。
通過對已有文獻的梳理發(fā)現(xiàn),出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升對一國提高對外貿(mào)易水平,進而增加經(jīng)濟產(chǎn)出有著重要作用。同時,市場競爭水平、外部資本投入、企業(yè)創(chuàng)新等因素均對一國的出口產(chǎn)品質(zhì)量有著重要影響。但同時,現(xiàn)有研究文獻有從微觀出口企業(yè)的人力資本視角研究出口產(chǎn)品質(zhì)量的文獻較少,由于人力資本在企業(yè)生產(chǎn)活動和創(chuàng)新活動中均起到重要作用,企業(yè)的人力資本水平必然對其出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響。因此,基于人力資本的要素視角研究出口產(chǎn)品質(zhì)量具有一定的必要性,同時本部分研究也能對豐富現(xiàn)有貿(mào)易理論有一定的貢獻作用。
新經(jīng)濟增長理論的代表人物,盧卡斯認為人力資本具有邊際收益遞增效應(yīng),人力資本積累水平越高,人力資本的邊際收益越大。同時,人力資本作為一種生產(chǎn)要素,人力資本的增加不但可以增進自身要素的邊際收益,還可以促進其他生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)出增加。如圖1所示,人力資本規(guī)模逐漸增大而帶來的邊際收益遞增效應(yīng),使得人力資本在影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的過程中產(chǎn)生要素功能和效率功能?;谛枨髮用娴姆治?,高級人力資本的個體對產(chǎn)品的需求質(zhì)量更高,而低級人力資本個體對產(chǎn)品的需求質(zhì)量相對較低,人力資本的集聚促使了“干中學(xué)”低技術(shù)的人力資本個體逐漸向熟練技術(shù)個體轉(zhuǎn)移。因此,人力資本的集聚誘發(fā)對產(chǎn)品需求的高質(zhì)量化,形成了內(nèi)部市場需求激發(fā)產(chǎn)業(yè)的自我選擇效應(yīng)促進貿(mào)易出口的產(chǎn)品質(zhì)量提升;當(dāng)人力資本積累達到一定的門檻效應(yīng)的時候,該地區(qū)就會產(chǎn)生精細化的專業(yè)分工從而也促進出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高。本文對人力資本與出口產(chǎn)品質(zhì)量影響機制的假說,通過要素功能、效率功能以及市場功能影響出口產(chǎn)品質(zhì)量水平。
圖1 人力資本對出口產(chǎn)品質(zhì)量影響假說
研究表明,發(fā)展中國家的經(jīng)濟高速增長基本得益于國家的外向型經(jīng)濟戰(zhàn)略其外在表現(xiàn)就是企業(yè)的出口競爭力;企業(yè)的出口競爭力關(guān)鍵由出口產(chǎn)品的質(zhì)量和市場份額而決定;因此,出口產(chǎn)品質(zhì)量的研究對發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長有一定的政策效應(yīng)。Baldwin[20]首次將產(chǎn)品質(zhì)量納入到異質(zhì)性動態(tài)產(chǎn)業(yè)模型中,研究貿(mào)易距離與出口目的地市場規(guī)模對產(chǎn)品質(zhì)量的影響。隨著新新貿(mào)易理論的出現(xiàn)以及大量微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)的公開,出口產(chǎn)品質(zhì)量問題逐漸成為貿(mào)易理論研究的重要課題。Hallak和Sivadasan[21]發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)產(chǎn)品價格高于非出口企業(yè),其原因在于出口企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量高于非出口企業(yè),企業(yè)異質(zhì)性不僅包括生產(chǎn)效率的異質(zhì)性,還包括企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的異質(zhì)性。由于直接測度出口產(chǎn)品質(zhì)量相對比較困難,因此大多學(xué)者采用市場績效來間接反推出口產(chǎn)品質(zhì)量就勢所成為必然。本文借鑒Hummels和Skiba、Hallak、Baldwin和Harrigan等學(xué)者在其研究中采取的方法,利用產(chǎn)品單位價值代替出口產(chǎn)品質(zhì)量,研究人力資本對其影響。
通過對現(xiàn)有文獻研究的歸納與分析,結(jié)合本文對人力資本與出口產(chǎn)品質(zhì)量影響機制,提出以下假設(shè)。
H1:人力資本通過要素功能影響出口產(chǎn)品質(zhì)量。
人力資本的要素功能是指企業(yè)在生產(chǎn)過程中必不可少的先決條件或投入要素。在現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營中,人力資本、創(chuàng)新以及企業(yè)家才能是企業(yè)的生存根本,且人力資本是創(chuàng)新和企業(yè)家才能的核心要素,因此人力資本作為要素條件納入生產(chǎn)過程中影響企業(yè)的生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量。企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量由諸多要素所影響,但資本、自然資源以及非熟練勞動力的數(shù)量退居次要地位,人力資本生產(chǎn)要素很大程度上決定了出口產(chǎn)品質(zhì)量,結(jié)合Lucas和Mankiw的研究方法,將人力資本要素納入道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)取對數(shù)值的形式進行構(gòu)建,本文借種這一形式構(gòu)建出口產(chǎn)品質(zhì)量與人力資本影響假說,因此可以得到如下模型:
ln valueunit=αln K+βln H+γln L+γln A。
(1)
其中valueunit表示出口產(chǎn)品質(zhì)量,A表示科學(xué)技術(shù)進步水平,K表示企業(yè)的固定資本存量,L表示勞動力投入量,H表示人力資本存量,α、β、γ分別表示企業(yè)擁有的資本、人力資本、非熟練勞動力對出口產(chǎn)品質(zhì)量的彈性。
H2:人力資本通過規(guī)模效應(yīng)影響出口產(chǎn)品質(zhì)量。
人力資本的效率功能是指人力資本要素在參與企業(yè)的生產(chǎn)活動中產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和溢出效應(yīng)的總和。人力資本存量的增加使得自身要素的生產(chǎn)率逐步提高,且人力資本的存量越大其邊際產(chǎn)出越大,即人力資本邊際收益遞增的特有屬性形成人力資本的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。人力資本規(guī)模效應(yīng),在企業(yè)的生產(chǎn)外在表現(xiàn)有兩種即企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量以及企業(yè)的產(chǎn)品數(shù)量,本文研究的是出口企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量與人力資本規(guī)模效應(yīng)的內(nèi)在機理。人力資本規(guī)模在企業(yè)的經(jīng)營中,其規(guī)模的大小可由企業(yè)的養(yǎng)老保險費用來衡量,養(yǎng)老保險費用越大說明企業(yè)雇傭的具有勞動技能的從業(yè)者越多。因此本文用企業(yè)的養(yǎng)老保險費用來代替人力資本的規(guī)模效應(yīng)得到如下模型:
ln valueunit=β1ln K+β2ln H+β3ln L+
β4ln SCAL+β5ln A。
(2)
其中SCAL表示企業(yè)人力資本的規(guī)模效應(yīng),β1、β2、β3、β4、β5分別表示企業(yè)的資本、人力資本、非熟練勞動力、人力資本規(guī)模以及技術(shù)等要素對出口產(chǎn)品質(zhì)量的彈性。
H3:人力資本通過溢出效應(yīng)影響出口產(chǎn)品質(zhì)量。
隨著人力資本存量的不斷增加,在產(chǎn)生規(guī)模報酬遞增效應(yīng)的過程中人力資本要素的投入使得其他生產(chǎn)要素邊際產(chǎn)出迅速增加,促進企業(yè)的生產(chǎn)率總體上升,其他生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)出的增加部分即為人力資本的溢出效應(yīng)。人力資本的積累帶來了其他諸要素的邊際收益遞增,何以出現(xiàn)資本、自然資源以及非熟練勞動力的邊際技術(shù)替代率的遞增現(xiàn)象?究其原因可能出現(xiàn)在企業(yè)對現(xiàn)有職工的培訓(xùn)上,由于企業(yè)對員工的職業(yè)培訓(xùn)提升了自身的技能,同時也提升了勞動力利用資本、自然資源等其他要素的生產(chǎn)效率,因此在人力資本的溢出效應(yīng)對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響替代變量選取上,本文采用企業(yè)的職工培訓(xùn)費用來替代,可以得到人力資本溢出效應(yīng)的如下模型:
ln valueunit=α1ln K+α2ln H+α3ln L+
α4ln TR+α5ln A。
(3)
其中TR表示企業(yè)的職工培訓(xùn)費用即人力資本的溢出效應(yīng),α1、α2、α3、α4、α5分別表示企業(yè)擁有的資本、人力資本、勞動力、人力資本的溢出效應(yīng)以及技術(shù)等對出口質(zhì)量的彈性。
H4:人力資本通過市場功能影響出口產(chǎn)品質(zhì)量。
人力資本的市場功能是指人力資本的集聚產(chǎn)生對高質(zhì)量產(chǎn)品的需求促進企業(yè)的自我選擇,形成區(qū)域?qū)I(yè)化分工的生產(chǎn)進而獲得全球價值鏈高端位置提升出口產(chǎn)品質(zhì)量。人力資本的市場功能擁有兩個方面:其一是人力資本帶動高質(zhì)量產(chǎn)品的需求和產(chǎn)品的多樣化需求,企業(yè)的自我選擇優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),提升出口產(chǎn)品質(zhì)量。其二是人力資本的集聚促使了區(qū)域?qū)I(yè)化分工的出現(xiàn),促進企業(yè)的生產(chǎn)效率獲得國際貿(mào)易的分工地位同時處在全球價值鏈高端位置。基于二者的分析,無論是人力資本的集聚產(chǎn)生產(chǎn)品多樣化需求的空間效應(yīng),還是人力資本存量的大量積累通過專業(yè)化分工促進企業(yè)的生產(chǎn)效率,二者產(chǎn)生的結(jié)果都是促進了企業(yè)銷售額的增加,且銷售額度的增加是以企業(yè)銷售利潤為激勵。因此,人力資本的市場功能本文用企業(yè)的銷售利潤替代來解釋出口產(chǎn)品質(zhì)量,可以得到如下模型:
ln valueunit=γ1ln K+γ2ln H+γ3ln L+γ4ln SP+γ5ln A。
(4)
其中SP表示企業(yè)銷售利潤的大小即人力資本的市場效應(yīng),γ1、γ2、γ3、γ4、γ5分別表示企業(yè)的固定資本總值、人力資本存量、勞動力從業(yè)人員數(shù)、人力資本的市場效應(yīng)以及技術(shù)等要素的彈性。
目前,在研究微觀企業(yè)與出口產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)系的數(shù)據(jù)來源中分為兩大類:其一是企業(yè)的微觀調(diào)查數(shù)據(jù),但是這類數(shù)據(jù)樣本量較小且區(qū)域固定;其二是來自中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫,樣本數(shù)據(jù)量極大且地域全面。本文采用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫以公司名稱匹配的數(shù)據(jù)來分析人力資本與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的關(guān)系,具有一定的普適性可以充分說明二者之間的影響而不受到區(qū)域政策的限制。由于微觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)的獲取難度,目前,中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫最新的年份為2013年,而在2000—2013年這14年的數(shù)據(jù)中,只有2004年的數(shù)據(jù)對企業(yè)的從業(yè)員工的教育背景和職工技能等級進行統(tǒng)計,所以本文數(shù)據(jù)分析采用的是2004年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫的匹配庫進行人力資本與出口產(chǎn)品質(zhì)量的分析。
本文通過Stata13.0工具進行數(shù)據(jù)篩選處理,參照YU與Upward等的方法對兩套數(shù)據(jù)以公司名稱進行匹配,并且對匹配成功的樣本進行如下處理:(1)剔除進口企業(yè);(2)對固定資產(chǎn)總值、固定資產(chǎn)原值以及固定資產(chǎn)凈值小于等于零的企業(yè)進行剔除;(3)對生產(chǎn)經(jīng)營費用小于等于零的企業(yè)進行剔除;(4)對企業(yè)的銷售利潤小于等于零的企業(yè)進行剔除;(5)根據(jù)余淼杰的研究,刪除雇員人數(shù)小于8的企業(yè)樣本;(6)對工業(yè)產(chǎn)值和工業(yè)銷售當(dāng)值小于等于零的企業(yè)進行剔除;(7)對出口交貨值小于等于零的出口企業(yè)進行剔除;(8)對職工培訓(xùn)費用小于等于零的企業(yè)進行剔除;(9)為了研究一定規(guī)模的出口企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量與人力資本之間的關(guān)系,本文只保留了出口交貨值兩百萬以上的規(guī)模企業(yè)。經(jīng)過數(shù)據(jù)篩選之后,通過行業(yè)代碼搜尋,本文研究的人力資本與出口產(chǎn)品質(zhì)量涉及的行業(yè)有9種,它們分別是紡織業(yè);紡織服裝、鞋、帽制造業(yè);石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè);黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè);金屬制品業(yè);交通運輸設(shè)備制造業(yè);電氣機械及器材制造業(yè);通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè);儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)。
被解釋變量為微觀企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量,即出口企業(yè)的出口產(chǎn)品在海關(guān)統(tǒng)計的產(chǎn)品價格。解釋變量為微觀企業(yè)的固定資產(chǎn)總值、從業(yè)人員數(shù)以及企業(yè)具有的人力資本存量。在人力資本與出口產(chǎn)品質(zhì)量影響假說分析中,涉及養(yǎng)老保險費用、企業(yè)銷售利潤總額以及企業(yè)的職工培訓(xùn)投入經(jīng)費,且人力資本指標的計算如下。
人力資本的測算分為4種方法,教育存量法、累計成本法、勞動報酬法以及未來收益法,本文采用教育存量法中的平均受教育年限來估算企業(yè)的人力資本。其計算公式為
(5)
其中,H(t)為第t期的人均人力資本的存量,σ為受教育年限,r(t,σ)為第t期接受教育年限為σ的人口占總?cè)丝诘谋壤?。這里,人力資本用平均受教育年限表示,需要指出的是人力資本是一個比平均受教育年限更為寬泛的概念,它不但包括勞動力數(shù)量也囊括了勞動力質(zhì)量及勞動力的教育與培訓(xùn),同時還涉及勞動力的年齡結(jié)構(gòu)等等。由于將勞動力數(shù)量和質(zhì)量綜合考慮計算人力資本將非常困難,因此,本文借鑒當(dāng)前大多數(shù)文獻的算法,設(shè)置初中以下的從業(yè)人員為9,高中畢業(yè)的勞動力從業(yè)人員設(shè)置為12,??飘厴I(yè)的勞動力從業(yè)人員設(shè)置為14,本科畢業(yè)的企業(yè)職工從業(yè)人員為16,本科以上的企業(yè)勞動力從業(yè)人員為20,把上述加總之后除以企業(yè)全部從業(yè)人員總數(shù),就為企業(yè)擁有的人力資本。出口產(chǎn)品質(zhì)量測算方法如下:
ln Qgmt=χmt-σln pgmt+μgmt。
(6)
χmt=ln Emt-ln pmt表示進口國-時間固定效應(yīng)虛擬變量,隨時間和進口國變化。ln pgmt產(chǎn)品g在t年出口到m國的產(chǎn)品價格,μgmt=(σ-1)ln λgmt測度g產(chǎn)品在t年向m國出口的產(chǎn)品質(zhì)量。同時參考既有文獻的分析,取σ=5。運用CEPII數(shù)據(jù),提取出口數(shù)量、出口額指標,對式(6)回歸定義質(zhì)量如下:
(7)
對式(7)進行標準化處理:
(8)
式(8)質(zhì)量標準化指標在[0,1]之間,不具有測度單位,可進行加總分析、跨期以及橫截面比較分析。整體指標如(9)式:
(9)
TQ代表對應(yīng)樣本集合Ω的整體質(zhì)量,Ω代表某一層面樣本集合,代表樣本價值量。各個變量的統(tǒng)計指標如表1所示。
表1 變量統(tǒng)計描述
本文通過3種功能對人力資本與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的關(guān)系進行分析,以4種假說構(gòu)建分析框架即:(1)人力資本通過要素功能影響出口產(chǎn)品質(zhì)量,(2)人力資本通過人力資本規(guī)模效應(yīng)影響出口產(chǎn)品質(zhì)量,(3)人力資本通過人力資本溢出效應(yīng)影響出口產(chǎn)品質(zhì)量,(4)人力資本通過人力資本的市場功能影響出口產(chǎn)品質(zhì)量。因此,在實證檢驗過程中,回歸方程設(shè)計如下:根據(jù)式子(1)得到回歸模型方程:
ln valueunit=αln K+βln H+γln L+ε。
各個變量與式子(1)含義相同,其中ε表示企業(yè)的技術(shù)、制度、管理等等其他不能計量的因素對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。同理可以得到回歸模型(2),回歸模型(3)和計量回歸模型(4),如下所示:
ln valueunit=β1ln K+β2ln H+β3ln L+β4ln SCAL+ε,
ln valueunit=α1ln K+α2ln H+α3ln L+α4ln TR+ε,
ln valueunit=γ1ln K+γ2ln H+γ3ln L+γ4ln SP+ε。
計量結(jié)果表2所示,企業(yè)的固定資本總值對出口產(chǎn)品質(zhì)量擁有正效應(yīng)且極其顯著,說明企業(yè)的資本擁有量越大,出口企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量越高。企業(yè)的資本雄厚,說明企業(yè)具有一定的規(guī)模以及擁有科技研發(fā)的基礎(chǔ)條件,同時也說明企業(yè)擁有新產(chǎn)品的市場推廣先天基礎(chǔ),所以企業(yè)的固定資本總值和出口產(chǎn)品質(zhì)量呈現(xiàn)出正方向影響。企業(yè)的從業(yè)人員總數(shù)和出口企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量呈現(xiàn)負效應(yīng)且極其顯著,說明勞動力技術(shù)密集型的企業(yè)依靠勞動力做出口加工的企業(yè)附加值低,科技含量不高以及資源利用效率極其低下,因此企業(yè)從業(yè)的勞動力數(shù)量與出口產(chǎn)品質(zhì)量存在負向相關(guān)。
人力資本對出口產(chǎn)品質(zhì)量影響呈現(xiàn)出正效應(yīng),且這種影響極其顯著。顯而易見,人力資本的要素功能、規(guī)模效應(yīng)、溢出效應(yīng)以及市場功能,都與出口產(chǎn)品質(zhì)量存在正相關(guān)關(guān)系,這完全符合本文提出的4種人力資本與出口產(chǎn)品質(zhì)量影響假說。人力資本越高的企業(yè),科技研發(fā)能力越強,產(chǎn)品的附加值相對較高;同時人力資本雄厚的企業(yè)具有管理創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的先決條件,易于企業(yè)產(chǎn)品和國際接軌,從而出口產(chǎn)品質(zhì)量相對較高?;诒?得出人力資本對出口產(chǎn)品質(zhì)量的彈性都在4以上,說明人力資本要素的要素功能對出口產(chǎn)品質(zhì)量有極大的作用;眾所周知,人力資本參與企業(yè)的生產(chǎn)活動中對資源的利用效率與研發(fā)起著關(guān)鍵作用。同時,人力資本的市場功能對出口產(chǎn)品質(zhì)量的彈性相對較大,說明人力資本的集聚產(chǎn)生的空間效應(yīng)對出口產(chǎn)品質(zhì)量有很大影響:其一人力資本集聚產(chǎn)生對高質(zhì)量產(chǎn)品的需求和多樣化需求,促使企業(yè)進行產(chǎn)品的研發(fā);其二人力資本集聚進一步促進區(qū)域?qū)I(yè)化分工,從供給層面為企業(yè)管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新以及產(chǎn)品創(chuàng)新提供條件,使得企業(yè)出口產(chǎn)品獲得全球價值鏈高端位置。
表2 計量結(jié)果
人力資本的要素功能、規(guī)模效應(yīng)、溢出效應(yīng)以及市場功能,盡管已經(jīng)在實證檢驗中得到證實,并且完全符合假說提出的人力資本對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響,但由于企業(yè)規(guī)模擴大帶來的企業(yè)生產(chǎn)地的轉(zhuǎn)移,以及我國正在實行的東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)向中部以及西部地區(qū)進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,人力資本與出口產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)健性值得深層次研究。本文通過引入地區(qū)的虛擬變量進行人力資本與出口產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)健性檢驗,計量結(jié)果如表3所示。本文依據(jù)三大經(jīng)濟帶對各省份進行賦值,東部地區(qū)省份賦值為1,中部地區(qū)省份賦值為2,西部地區(qū)省份賦值為3。研究表明人力資本、固定資產(chǎn)以及企業(yè)的從業(yè)人員對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響具有穩(wěn)健性;同時人力資本的規(guī)模效應(yīng)、溢出效應(yīng)以及市場功能對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響具有穩(wěn)健性;說明人力資本對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響,并不隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而受到影響。人力資本的要素功能、規(guī)模效應(yīng)以及溢出效應(yīng),在加入地區(qū)虛擬變量之后并沒有出現(xiàn)異常結(jié)果,說明以上三種效應(yīng)在我國不同經(jīng)濟帶已經(jīng)形成對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響效果。要素功能對出口產(chǎn)品質(zhì)量是以生產(chǎn)要素先天條件影響出口產(chǎn)品質(zhì)量,無論在東中西哪個經(jīng)濟帶都會對其進行影響;規(guī)模效應(yīng)對出口產(chǎn)品質(zhì)量是以人力資本的規(guī)模報酬遞增屬性影響出口產(chǎn)品質(zhì)量,不受到區(qū)域的限制;溢出效應(yīng)對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響是以人力資本要素積累不但使其自身的邊際收益遞增而且還促使其他要素的邊際生產(chǎn)效率提升,依據(jù)人力資本的特有屬性,人力資本的要素功能、規(guī)模效應(yīng)以及溢出效應(yīng)對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響有內(nèi)在的一致性。然而,加入地區(qū)虛擬變量人力資本的市場功能對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響出現(xiàn)了異常。
表3 加入地區(qū)變量的計量結(jié)果
本文提出人力資本與出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響機制,即人力資本通過要素效應(yīng)影響出口產(chǎn)品質(zhì)量,人力資本通過規(guī)模效應(yīng)影響出口產(chǎn)品質(zhì)量,人力資本通過溢出效應(yīng)影響出口產(chǎn)品質(zhì)量以及人力資本通過市場效應(yīng)影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的四種假說,并采用了2004年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和海關(guān)數(shù)據(jù)庫的匹配數(shù)據(jù)庫進行實證檢驗,驗證了四種假說并且進行了穩(wěn)健性檢驗。在進行穩(wěn)健性檢驗的過程中,考慮到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和承接,選擇地區(qū)虛擬變量進行穩(wěn)健性檢驗,得到人力資本的要素效應(yīng)、人力資本的規(guī)模效應(yīng)、人力資本的溢出效應(yīng)以及人力資本的市場效應(yīng),并不隨產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移對出口產(chǎn)品質(zhì)量影響發(fā)生變化,無論企業(yè)生產(chǎn)設(shè)定在東中西哪個經(jīng)濟帶,人力資本對出口產(chǎn)品質(zhì)量都存在正向影響。
在穩(wěn)健性檢驗過程中,人力資本的要素功能、規(guī)模效應(yīng)以及溢出效應(yīng)通過人力資本要素自身的特有屬性影響出口產(chǎn)品質(zhì)量,具有內(nèi)在一致性。然而,人力資本的市場效應(yīng)在加入地區(qū)虛擬變量后,地區(qū)虛擬變量具有共線性而產(chǎn)生地區(qū)變量回歸系數(shù)的異常結(jié)果,從F檢驗的結(jié)果中可以看出,模型估計顯著通過,說明模型設(shè)計沒有問題。通過對研究的九種行業(yè)和企業(yè)的分布情況來看,大部分出口企業(yè)都分布在東部地區(qū),極少數(shù)的出口企業(yè)分布在中西部地區(qū)。所以,人力資本的市場效應(yīng)在東部地區(qū)省份形成,沒有在中西部省份形成誘導(dǎo)了zone 回歸系數(shù)出現(xiàn)異常。人力資本的市場效應(yīng)是人力資本形成空間集聚,通過供給層面與需求層面影響出口產(chǎn)品質(zhì)量。人力資本對高質(zhì)量產(chǎn)品的需求,促進企業(yè)的自我選擇效應(yīng)進行對企業(yè)產(chǎn)品的升級;人力資本的空間集聚促使區(qū)域?qū)I(yè)化分工細化,使得區(qū)域內(nèi)企業(yè)具有生產(chǎn)優(yōu)勢?;诖耍覈诋a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中不能僅僅關(guān)注哪些產(chǎn)業(yè)進行轉(zhuǎn)移,最主要的是關(guān)注地區(qū)的人力資本市場效應(yīng)是否形成,形成人力資本的市場效應(yīng)促進出口產(chǎn)品質(zhì)量提升,才能使得地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展可持續(xù)。
本文實證結(jié)果顯示,在我國東中西3個經(jīng)濟區(qū),人力資本均通過要素效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、溢出效應(yīng)以及市場效應(yīng)等四條路徑對出口產(chǎn)品的質(zhì)量施以正向影響作用。因此,我國政府在制定對外經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略中,應(yīng)將培育人力資本、提升人力資本水平作為提升我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵因素。同時,為有效應(yīng)對我國目前出口產(chǎn)品附加值低、對外貿(mào)易中的“量大利小”等問題,相關(guān)部門應(yīng)將大力培育人力資本要素作為一個必要舉措,具體來說,即通過加大對企業(yè)員工的技術(shù)培訓(xùn)以及增加教育公共產(chǎn)品的提供等方法,來提高就業(yè)勞動力人口中的人力資本存量進而促進出口產(chǎn)品質(zhì)量提高獲得全球價值鏈的高端位置。
此外,加入地區(qū)虛擬變量后穩(wěn)定性檢驗出現(xiàn)異常這一實證結(jié)果說明,我國東西部地區(qū)并未產(chǎn)生人力資本的市場效應(yīng),這一現(xiàn)象可以歸因于我國中西部地區(qū)出口企業(yè)數(shù)量較少,未形成空間集聚效應(yīng)。但隨著“一帶一路”倡議的持續(xù)推進,可以預(yù)見到未來我國中西部地區(qū)的對外開放度也將持續(xù)增加。人力資本作為影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的重要因素,也應(yīng)得到重視。就宏觀層面而言,我國政府在推進“一帶一路”倡議實施時,除了加大對中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施方面的投資,也應(yīng)注重對中西部教育資源的投入,提升中西部地區(qū)人力資本水平。就中觀層面而言,中西部政府部門在制定本地區(qū)貿(mào)易政策時,也應(yīng)將提升地區(qū)教育水平、增加地區(qū)教育公共產(chǎn)品投入考慮在內(nèi),進而發(fā)揮人力資本對提高本地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進作用。就微觀層面而言,中西部對外出口企業(yè)應(yīng)注重提升本企業(yè)勞動力水平,通過員工培訓(xùn)、招聘等手段提高企業(yè)人力資本水平,進而促進企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。