張啟軍

【摘要】近些年來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平逐漸提升，社會(huì)發(fā)展迅速，各種類型的建筑工程項(xiàng)目逐漸增多。同時(shí)，有些業(yè)主單位為了快速取得經(jīng)濟(jì)效益，違規(guī)要求施工企業(yè)未批先建、邊批邊建或盲目趕工，以及超合同要求施工;有些施工企業(yè)為了生存，違心壓低標(biāo)價(jià)謀求中標(biāo)，然后再想方設(shè)法向業(yè)主索賠;有些業(yè)主也無視施工項(xiàng)目的索賠要求。在此背景下難免會(huì)出現(xiàn)因索賠導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)糾紛，使得索賠問題的解決開始提上日程。筆者在施工現(xiàn)場工作多年，目前就施工項(xiàng)目而言，雖然非施工企業(yè)原因造成的工程索賠實(shí)實(shí)在在存在，但有些索賠無法從業(yè)主方得到正常合理的賠償。為了能夠使得施工項(xiàng)目索賠問題得到高效解決，有必要展開深入的研究。本文主要論述索賠產(chǎn)生的原因、類型，以及施工企業(yè)進(jìn)行工程施工索賠的程序及索賠工作中的原則。同時(shí)還從充分論證索賠權(quán)、合理計(jì)算索賠值、及時(shí)按FIDIC條款提出索賠要求、編好索賠報(bào)告及提供充分的索賠證據(jù)、注意索賠的時(shí)效性以及注意反索賠等幾方面內(nèi)容入手，詳細(xì)闡述了施工索賠的注意事項(xiàng)，旨在提高施工項(xiàng)目索賠效率，從而提高建筑施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

【關(guān)鍵詞】施工項(xiàng)目索賠;原因;類型;程序;注意事項(xiàng)

在工程項(xiàng)目開展特別是施工的過程中，索賠是較為廣泛存在的現(xiàn)象，其貫穿于工程的全過程當(dāng)中，其本身具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，若想真正提高索賠的成功率，務(wù)必要充分考慮各種影響因素，并解決好相關(guān)基礎(chǔ)工作。盡管現(xiàn)如今我國在施工項(xiàng)目索賠方面的效率相比以往已經(jīng)有了明顯提高，但是在實(shí)際工作開展的過程中仍然存在部分不利因素，制約著項(xiàng)目管理的規(guī)范性以及科學(xué)性，所以相關(guān)人員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)索賠問題的重視，并嚴(yán)格按照施工索賠處理的原則以及相關(guān)注意事項(xiàng)進(jìn)行工作，以此實(shí)現(xiàn)建筑施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提升。

一、施工項(xiàng)目索賠發(fā)生的主要原因

（一）不可抗力導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不均

就目前國際及國內(nèi)的建筑市場，受“買方市場”規(guī)律制約，風(fēng)險(xiǎn)主要集中在承包商一方，特別是不可抗力因素如惡劣氣候條件、地震、洪水、重大疫情、戰(zhàn)爭狀態(tài)等發(fā)生，對(duì)施工企業(yè)特別是施工項(xiàng)目的沖擊會(huì)產(chǎn)生很大的影響，所以承包方的施工項(xiàng)目索賠的機(jī)會(huì)就遠(yuǎn)大于業(yè)主對(duì)承包方的索賠。

（二）工程環(huán)境變化及變更

工程環(huán)境的變化主要包括法律、物價(jià)和自然條件的變化等等;同時(shí)在每一工程項(xiàng)目中，幾乎經(jīng)常伴隨著工程量的增減、建筑材料品種和價(jià)格、施工工藝和技術(shù)的變化，以及因業(yè)主要求趕工期等情況。從而迫使施工項(xiàng)目提出索賠要求，以彌補(bǔ)自己不應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。

（三）合同條件變化和業(yè)主違約

合同變更、合同條件變化、設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)規(guī)范錯(cuò)誤或變更，合同條文不全、錯(cuò)誤和相互矛盾導(dǎo)致的合同錯(cuò)誤。一般業(yè)主違約還主要集中在未按施工合同約定及時(shí)支付工程款、拖欠工程結(jié)算款或未按合同規(guī)定提供圖紙、原材料（甲供）等，從而引起施工項(xiàng)目索賠。

二、施工項(xiàng)目常見的索賠類型及其處理原則

施工項(xiàng)目最常見的主要有以下幾種索賠類型

（一）施工現(xiàn)場條件變化的索賠

施工現(xiàn)場條件變化的含義是指：在施工過程中，施工企業(yè)“遇到了一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商，不可遇見到的不利自然條件或人為障礙”，因而導(dǎo)致施工企業(yè)為完成合同要花費(fèi)計(jì)劃外的額外費(fèi)用開支。

施工現(xiàn)場條件變化主要是指以下內(nèi)容：（1）現(xiàn)場“三通一平”現(xiàn)在大都已經(jīng)擴(kuò)展到“五通一平”等與業(yè)主招標(biāo)文件中所承諾提供的不一致;（2）基礎(chǔ)開挖過程中地質(zhì)情況與原有招標(biāo)文件或施工合同不相符合，增加施工難度或工程量;（3）招標(biāo)文件或合同根本未提到，而施工中卻出現(xiàn)不利現(xiàn)場條件，比如：古跡、古物或化石;遇到高腐蝕性地下水或有毒氣體等。

對(duì)于上述問題的處理原則：現(xiàn)場不利條件的上述幾種情況均屬施工企業(yè)難以預(yù)料的或?qū)僬袠?biāo)文件或施工合同以外的部分，從而給施工企業(yè)的施工帶來困難，引起施工費(fèi)用增加或工期延長。施工企業(yè)應(yīng)及時(shí)根據(jù)施工合同及有關(guān)規(guī)定，要求業(yè)主給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期順延的正式認(rèn)可手續(xù)，現(xiàn)場發(fā)生一項(xiàng)就讓業(yè)主認(rèn)可一項(xiàng)。

（二）工程范圍變更索賠

此項(xiàng)索賠是指業(yè)主或監(jiān)理、設(shè)計(jì)等幾方指令要求承包商完成某些工作，而該項(xiàng)工作已超出原合同的范圍，承包商因而要求其附加開支。其中超出原合同中規(guī)定范圍的工程稱之為新增工程。而新增工程又可分為附加工程和額外工程兩種。其中附加工程是指那些該合同項(xiàng)目所必不可少的工程;而附加工程就是合同工程所必須的單項(xiàng)或單位工程。額外工程是指合同文件中“工作范圍”內(nèi)未包括的工作;即合同外工程。所以就此項(xiàng)索賠承包商要嚴(yán)格區(qū)分附加工程和新增工程，并充分利用合同條款及國家法律、法規(guī)等進(jìn)行必要的索賠。

（三）工程拖期索賠

工程拖期主要有兩種：（具體見表2）

1.可原諒工程拖期

可原諒的工程拖期大多是由于設(shè)計(jì)出現(xiàn)修改，或者在施工條件方面發(fā)生變化，亦或是因?yàn)闃I(yè)主原因所導(dǎo)致的工程拖期，出現(xiàn)這一現(xiàn)象施工項(xiàng)目便可以要求業(yè)主基于工期延長并對(duì)其經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行補(bǔ)償，該條件下所進(jìn)行的工期索賠以及經(jīng)濟(jì)索賠都可以成功。而若是由于政治因素以及各種不可抗因素所導(dǎo)致的工程拖期，則工期索賠成功，但一般不給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

2.不可原諒的原因拖期

不可原諒工程拖期主要包括三種類型的原因，其一是施工項(xiàng)目工效較低，其二是施工組織不合理，其三是設(shè)備材料不充分等等。出現(xiàn)以上三種原因，其即便屬于不可原諒工程拖期，是無權(quán)展開索賠的，既不會(huì)延長工期，也不會(huì)對(duì)其經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行補(bǔ)償。

另外施工索賠還應(yīng)包括加速施工（趕工期）索賠以及綜合索賠等。每個(gè)項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)自己項(xiàng)目的特點(diǎn)，認(rèn)真、細(xì)致地做好各種索賠梳理，充分保護(hù)自己項(xiàng)目的合法利益，從而使施工風(fēng)險(xiǎn)降至最低。承包商還應(yīng)注意每項(xiàng)索賠都不一定會(huì)單一發(fā)生，應(yīng)認(rèn)真分析發(fā)生索賠的原因，從而使自己的索賠不落項(xiàng)。用我們的俗話說“能要回來一定要要回來”。

三、施工項(xiàng)目索賠的程序

（一）工程施工索賠首先要在客觀性、合法性、合理性原則的基礎(chǔ)上進(jìn)行工程施工索賠的準(zhǔn)備工作，其主要工作是收集、整理及報(bào)送相關(guān)資料。建筑工程項(xiàng)目主要收集以下資料：

1.法律、法規(guī)依據(jù)

國家為了能夠?qū)ㄖ袌鲞M(jìn)行有效規(guī)范，相繼出臺(tái)了《建筑法》、《招投標(biāo)法》以及《關(guān)于促進(jìn)工程建設(shè)索賠工作健康開展的意見》等法律法規(guī)，在準(zhǔn)備階段應(yīng)注重對(duì)該類規(guī)章的研究和收集準(zhǔn)備工作。

2.合同文件依據(jù)

在索賠準(zhǔn)備的過程中要詳細(xì)對(duì)合同進(jìn)行分析與研究，索賠工作是在合同的基礎(chǔ)上展開的，所以精準(zhǔn)掌握合同中所存在的各種賠償條款，有助于更加順利地爭取賠償機(jī)會(huì)。

3.各種施工記錄

施工記錄主要包括（1）工地交接記錄（2）圖紙會(huì)審或設(shè)計(jì)變更、工作聯(lián)系洽商單（3）施工日志（4）會(huì)議紀(jì)要（5）施工進(jìn)度計(jì)劃（6）工程款支付憑證（7）工程地質(zhì)資料（8）氣象記錄（9）停水、停電記錄（10）不可抗拒的情況記錄（11）工程檢查及驗(yàn)收記錄（12）施工組織設(shè)計(jì)和施工方案（13）工程總包、分包資料（14）工程聲像資料等

（二）索賠的工作程序

施工項(xiàng)目索賠工作的索賠程序主要執(zhí)行《土木工程施工合同條件》即FIDIC條款（見圖1）。

四、施工項(xiàng)目索賠的注意事項(xiàng)

（一）充分論證索賠權(quán)

施工索賠管理是施工領(lǐng)域中技術(shù)經(jīng)濟(jì)管理中最難的工作，要獲索賠成功，應(yīng)注意以下事宜：

首先承包商要成立索賠小組，配備一名或幾名有豐富的施工經(jīng)驗(yàn)或有相當(dāng)高經(jīng)營管理水平的代表;然后根據(jù)合同條款、施工規(guī)程、工程量表、工作范圍等尋找索賠辦法，同時(shí)承包商還要深刻了解我國現(xiàn)行的各項(xiàng)法律、法規(guī)制度，以及以往獲成功索賠的類似情況案例等。

（二）合理計(jì)算索賠值

在確定索賠權(quán)以后，下一步工作是計(jì)算索賠金額及順延工期天數(shù)。在計(jì)算索賠值的過程中要注意以下幾點(diǎn)：

1.采用合理方法

在開展索賠工作的過程中應(yīng)注意方式方法的選擇，要同對(duì)方謹(jǐn)慎地簽訂合同及各種補(bǔ)充協(xié)議，并完成好圖紙會(huì)審紀(jì)要工作，還要進(jìn)行技術(shù)資料以及施工日志等施工記錄的收集整理。相關(guān)人員務(wù)必要展開第一時(shí)間的預(yù)測性分析，精準(zhǔn)找到索賠機(jī)會(huì)，及時(shí)確認(rèn)監(jiān)理或者業(yè)主的口頭指令以及臨時(shí)變更。

2.不漫天要價(jià)

在索賠過程中，應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)合同以及事實(shí)狀況進(jìn)行索賠，切不可出現(xiàn)受到經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使而漫天要價(jià)的現(xiàn)象，以免出現(xiàn)反索賠現(xiàn)象，影響施工管理工作的正常開展。

3.計(jì)算準(zhǔn)確

在索賠費(fèi)用方面，應(yīng)注意其準(zhǔn)確性，應(yīng)嚴(yán)格遵循相應(yīng)的計(jì)算原則，通過使用總費(fèi)用法、修整總費(fèi)用法以及實(shí)際費(fèi)用法三種方法展開索賠費(fèi)用計(jì)算，力求最終結(jié)果的科學(xué)性以及合理性。

（三）及時(shí)按FIDIC條款提出索賠要求

FIDIC條款下的索賠屬于正當(dāng)權(quán)利，務(wù)必要嚴(yán)格按照相關(guān)要求展開索賠，并充分準(zhǔn)備好理由以及依據(jù)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)成功索賠，以免出現(xiàn)反索賠現(xiàn)象。

（四）編好索賠報(bào)告及提供充分的索賠證據(jù)

在編寫索賠報(bào)告的過程中，應(yīng)注重其中責(zé)任的劃分，盡可能做到準(zhǔn)確、清楚，并具有一定的邏輯性，在用詞、語句等方面應(yīng)婉轉(zhuǎn)，同時(shí)還要考慮對(duì)方是否會(huì)在談判中出現(xiàn)讓步以及反索賠情況，在此基礎(chǔ)上對(duì)索賠額進(jìn)行調(diào)整。

（五）注意索賠的時(shí)效性，隨時(shí)申報(bào)，按月計(jì)入當(dāng)月進(jìn)度結(jié)算

索賠是具有時(shí)效性的，其主要指的是在發(fā)生索賠事件之后，施工項(xiàng)目要及時(shí)提出索賠意向，索賠方未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)行使索賠權(quán)，則表示該項(xiàng)工作對(duì)施工項(xiàng)目不構(gòu)成影響，視為自動(dòng)放棄索賠權(quán)利。通常情況下時(shí)效期限為28天。在遞交索賠報(bào)告時(shí)，施工項(xiàng)目要注意提交時(shí)間證據(jù)的保存，業(yè)主在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未予以答復(fù)，則視為業(yè)主已經(jīng)認(rèn)可該索賠事項(xiàng)。

（六）注意反索賠

1.反索賠定義

反索賠是計(jì)算索賠值過程中的重要內(nèi)容，反索賠可以有效規(guī)避由于對(duì)方索賠所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失，目的是為了降低短期范圍內(nèi)的損失。主要體現(xiàn)在兩方面內(nèi)容中。一方面，若是對(duì)方所提出的索賠要求不合理，則要對(duì)對(duì)方予以堅(jiān)決反駁，針對(duì)不合理的索賠要求進(jìn)行全盤否定，或者是部分否定，以免造成自身不必要的經(jīng)濟(jì)損失。另一方面，企業(yè)應(yīng)開展切實(shí)有效的合同管理工作，嚴(yán)格依照相關(guān)合同開展工作，降低對(duì)方提出索賠要求的概率。

2.詳細(xì)分析索賠報(bào)告

被索賠方在收到索賠報(bào)告之后要詳細(xì)分析索賠報(bào)告，并充分運(yùn)用專業(yè)知識(shí)以及行業(yè)部門所頒布的相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合施工合同從事實(shí)出發(fā)，針對(duì)報(bào)告中所涉及的價(jià)款以及內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)以及反駁。以某工程索賠為例，該單位在詳細(xì)分析索賠報(bào)告之后，確認(rèn)鋪設(shè)靜電地板屬實(shí)，并將嚴(yán)格依照合同價(jià)款進(jìn)行執(zhí)行，但是面積為控制室的實(shí)際面積25m2，直接費(fèi)中已經(jīng)包含了損耗的部分，所以將不會(huì)予以賠償。從上述例子來看，盡管反索賠的數(shù)量只有8m2，但若是該單位未能依據(jù)專業(yè)知識(shí)對(duì)報(bào)告展開詳細(xì)分析，則勢必會(huì)增加不必要的成本支出，降低企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。

3.反索賠談判

通常情況下在開展索賠談判的過程中會(huì)涉及到反索賠談判，在實(shí)際進(jìn)行談判的過程中應(yīng)加強(qiáng)對(duì)以下幾點(diǎn)問題的重視。首先，應(yīng)在談判過程中進(jìn)行適當(dāng)讓步，也站在對(duì)方立場上考慮問題，以此緩解雙方之間的矛盾。其次，相關(guān)人員應(yīng)注意語氣和方法的使用，不要咄咄逼人，盡量營造出和諧的談判氛圍。最后，雙方應(yīng)遵循友好協(xié)商的原則，同時(shí)要考慮長遠(yuǎn)，以便于后續(xù)的進(jìn)一步合作，高效地開展施工管理工作。

五、結(jié)論

總之，工程施工項(xiàng)目索賠是一個(gè)非常重要同時(shí)難度非常大的工作，施工企業(yè)特別是施工項(xiàng)目一定要高度重視，現(xiàn)在施工企業(yè)的索賠意識(shí)雖然普遍有所增加，但相比應(yīng)有的索賠力度還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。在市場經(jīng)濟(jì)大潮中，如何充分保護(hù)建筑施工企業(yè)的自身利益，一直是我們所要探求的目標(biāo)，索賠無疑是建筑施工項(xiàng)目及企業(yè)保護(hù)自己合法利益的一種有效手段。綜上所述，只要我們正確認(rèn)識(shí)工程施工索賠的重要性，以及如何索賠，同時(shí)做好索賠過程的流程及注意事項(xiàng)，就能維護(hù)好企業(yè)的自身利益，使企業(yè)在建筑市場競爭中立于不敗之地。

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