霍永峰　郭倍利　周潔　王鵬振

摘 要：科研競(jìng)爭(zhēng)力是衡量高校整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與能力的綜合性指標(biāo)，在“雙一流”建設(shè)發(fā)展日益受重視的今天，對(duì)高校科研競(jìng)爭(zhēng)力的研究愈發(fā)提上日程。本文從高?？蒲型度牒彤a(chǎn)出兩方面出發(fā)，建立高校科研競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用主成分分析賦予投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)權(quán)重，利用旋轉(zhuǎn)成分矩陣還原出科研產(chǎn)出與具體四個(gè)投入指標(biāo)的影響系數(shù)值。最后繪制科研投入得分與產(chǎn)出得分的二維矩陣圖分析區(qū)域效應(yīng)的影響，有效識(shí)別不同地區(qū)高?？蒲型度氘a(chǎn)出的重點(diǎn)，應(yīng)大力扶持投入產(chǎn)出不平衡高校，促進(jìn)高校教育區(qū)域公平化和資源共享。

關(guān)鍵詞：科研競(jìng)爭(zhēng)力;雙一流;主成分分析;教育區(qū)域公平化

一、引言

（一）研究背景及意義

習(xí)近平總書(shū)記在新時(shí)代全國(guó)教育大會(huì)上強(qiáng)調(diào)“雙一流”建設(shè)要強(qiáng)化科技源頭創(chuàng)新供給。“雙一流”高校作為我國(guó)基礎(chǔ)研究排頭兵，是深挖科技創(chuàng)新源頭潛力、促進(jìn)基礎(chǔ)研究全面發(fā)展、實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新突破的中堅(jiān)力量。因此，對(duì)我國(guó)高?？蒲懈?jìng)爭(zhēng)力情況進(jìn)行客觀的定性與定量分析，對(duì)加快“雙一流”建設(shè)步伐具有重要指導(dǎo)意義。

呂亞娟、沈思基于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)山西省高?？蒲懈?jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行計(jì)量分析，客觀反映陜西省高?？蒲懈?jìng)爭(zhēng)力水平及在世界科研坐標(biāo)系中的相對(duì)位置[1]。張日新等分析了在“雙一流”背景下高校研究生就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力影響因素，建立OLS模型研究高校層面因素對(duì)研究生就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的作用機(jī)理[2]。本文從我國(guó)985高校視角出發(fā)，擴(kuò)大研究區(qū)域，并同時(shí)研究投入和產(chǎn)出，對(duì)其進(jìn)行定性和定量分析，進(jìn)而為提高科研產(chǎn)出效率，有效配置高校資源給出有效建議。

（二）研究對(duì)象與方法

結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲取性，國(guó)防科技大學(xué)不在考察之內(nèi)，中國(guó)其余38所985高校為本文的研究對(duì)象。本文采用主成分分析方法賦予投入和產(chǎn)出的指標(biāo)權(quán)重，得到科研投入產(chǎn)出得分，并采用線性回歸方法得到投入和產(chǎn)出之間的關(guān)系，最大方差旋轉(zhuǎn)成分矩陣得到產(chǎn)出得分與4個(gè)投入指標(biāo)的線性關(guān)系。最后對(duì)2015-2018年投入與產(chǎn)出得分繪制二維矩陣圖，分析區(qū)域效應(yīng)對(duì)科研競(jìng)爭(zhēng)力的影響。

（三）指標(biāo)體系建立

科研投入指標(biāo)我們參照相關(guān)的研究文獻(xiàn)，選取了兩院院士、一級(jí)學(xué)科博士點(diǎn)、國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科和科研經(jīng)費(fèi)總額?？蒲挟a(chǎn)出指標(biāo)高被引論文數(shù)、國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目和國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金、國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)等。

（四）數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

本文數(shù)據(jù)來(lái)源《教育部科技發(fā)展中心》《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局》。對(duì)投入和產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的處理，目的消除數(shù)量級(jí)的影響。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理過(guò)程：，其中Xi為指標(biāo)數(shù)據(jù)，μi為其均值，σi為其標(biāo)準(zhǔn)差。

二、統(tǒng)計(jì)分析過(guò)程

（一）高校投入指標(biāo)相關(guān)性檢驗(yàn)

通過(guò)使用Bartlett檢驗(yàn)和KMO檢驗(yàn)得到2015-2018年四個(gè)科研投入指標(biāo)具有相關(guān)性，其中Bartlett檢驗(yàn)p值均為0.000，小于0.05;KMO檢驗(yàn)值在0.696附近，表示變量間的相關(guān)性較強(qiáng)。可以使用主成分分析確定指標(biāo)權(quán)重。

（二）高校投入產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重

我們用主成分分析方法得到的方差貢獻(xiàn)率作為主成分得分的權(quán)重進(jìn)而得到科研投入和產(chǎn)出得分。然后通過(guò)線性回歸方法得到科研投入得分和科研產(chǎn)出得分的線性關(guān)系，為進(jìn)一步深究科研產(chǎn)出和四個(gè)投入指標(biāo)的影響，我們使用旋轉(zhuǎn)成分矩陣得到其具體影響大小。表1為2015-2018年科研產(chǎn)出得分與科研投入指標(biāo)系數(shù)值及方差貢獻(xiàn)率。

從表1得知，四個(gè)科研指標(biāo)即一級(jí)學(xué)科博士點(diǎn)、國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科、兩院院士和高校年度科技經(jīng)費(fèi)對(duì)科研產(chǎn)出得分均為正向影響，其中一級(jí)學(xué)科博士點(diǎn)在科研產(chǎn)出中屬于中堅(jiān)力量，所占權(quán)重較大。

（三）科研排名固化現(xiàn)象

通過(guò)2015-2018年間高校科研產(chǎn)出得分研究發(fā)現(xiàn)，清華大學(xué)、浙江大學(xué)、西安交通大學(xué)、武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)等高?？蒲信琶兓刃?，存在明顯固化現(xiàn)象。

沈麗媛基于人力資本理論，在影響高校科研實(shí)力的因素研究中發(fā)現(xiàn)，影響高校科研實(shí)力的因素主要有教育經(jīng)費(fèi)、師資力量、生源質(zhì)量等[3]。

李蘊(yùn)基于關(guān)聯(lián)度分析，在高校科研競(jìng)爭(zhēng)力微觀要素評(píng)價(jià)研究中，從高校科研競(jìng)爭(zhēng)力微觀要素構(gòu)成要素的角度分析發(fā)現(xiàn)，高校科研競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)效益水平主要受到科研人力、科技經(jīng)費(fèi)等因素的影響[4]。

結(jié)合相關(guān)研究文獻(xiàn)可知，影響高校科研競(jìng)爭(zhēng)力的因素主要有科技經(jīng)費(fèi)、師資力量和生源質(zhì)量。

（四）高?？蒲型度氲梅峙c產(chǎn)出得分的二維矩陣圖分析

二維矩陣圖1中，兩條實(shí)線分別為科研投入得分、科研產(chǎn)出得分的平均值，兩條實(shí)線將所有學(xué)校劃分為四個(gè)象限，記為四類區(qū)域，分別用字母A、B、C、D表示。

一是A類區(qū)域——高投入高產(chǎn)出。代表性的學(xué)校有清華大學(xué)、北京大學(xué)、浙江大學(xué)等，這些學(xué)校所處的地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)充足，地理位置優(yōu)勢(shì)，能夠吸引并留住人才。

二是B類區(qū)域——低投入高產(chǎn)出。代表性的學(xué)校有西安交通大學(xué)、北京航空航天大學(xué)，政府應(yīng)高度重視這類學(xué)校的發(fā)展，加大投入力度。

三是C類地區(qū)——低投入低產(chǎn)出。代表性的學(xué)校有西北農(nóng)林科技大學(xué)、蘭州大學(xué)等，這類地區(qū)高?？蒲型度肱c產(chǎn)出得分均處于下游水平。近年來(lái)，各高校為爭(zhēng)創(chuàng)“雙一流”到處挖人致使中西部地區(qū)高校人才流失嚴(yán)重，對(duì)其科研硬實(shí)力造成嚴(yán)重的影響

四是D類區(qū)域——高投入低產(chǎn)出。代表性的學(xué)校有廈門(mén)大學(xué)、重慶大學(xué)等。這類地區(qū)科研投入經(jīng)費(fèi)均較高，但是科研產(chǎn)出得分較低，屬于資源配置不合理的地區(qū)，政府應(yīng)加大對(duì)這類地區(qū)的監(jiān)管與績(jī)效考核。

三、結(jié)論與建議

本文通過(guò)對(duì)我國(guó)2015-2018年38所985高校的科研競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)建科研投入產(chǎn)出指標(biāo)體系進(jìn)行綜合分析，使用線性回歸模型得到科研投入和產(chǎn)出得分的關(guān)系，并分析區(qū)域效應(yīng)的影響以及排名固化現(xiàn)象。為了促進(jìn)教育區(qū)域公平化和資源共享，提出如下3點(diǎn)建議。

第一，加大對(duì)中西部教育事業(yè)的投入，提高人才的待遇，加大科研經(jīng)費(fèi)的投入，管控人才嚴(yán)重流失現(xiàn)象。

第二，加強(qiáng)制度建設(shè)和規(guī)范科技人員思想道德。對(duì)于科研效率較低的高校，制度上規(guī)范立項(xiàng)過(guò)程，對(duì)項(xiàng)目審批、經(jīng)費(fèi)使用、成果評(píng)定等進(jìn)行有效規(guī)制，堵塞腐敗漏洞。關(guān)注科研經(jīng)費(fèi)存在的問(wèn)題，正視科研勞務(wù)費(fèi)用，調(diào)動(dòng)科研人員的積極性和創(chuàng)造性。

第三，加大科研經(jīng)費(fèi)的投入，促進(jìn)高校整體科研競(jìng)爭(zhēng)力的協(xié)調(diào)發(fā)展。在科研資源的配置上，要考慮地方院校在地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科研成果轉(zhuǎn)化為地方經(jīng)濟(jì)服務(wù)的作用功能，加大對(duì)地方院?？蒲懈?jìng)爭(zhēng)力方面的配套措施和資源投入。

參考文獻(xiàn)：

[1]呂亞娟，沈思.基于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的陜西省高?？蒲懈?jìng)爭(zhēng)力計(jì)量分析[J].情報(bào)工程，2018（6）：116-126.

[2]張日新，王偉，李鵬程，等.“雙一流”背景下高校研究生就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力影響因素探討[J].中國(guó)成人教育，2018（18）：27-32.

[3]沈麗媛.影響高?？蒲袑?shí)力的因素研究——以全國(guó)“985工程”重點(diǎn)高校為例[J].現(xiàn)代企業(yè)教育，2013（16）：207-208.

[4]李蘊(yùn)，段婕.高?？蒲懈?jìng)爭(zhēng)力微觀要素評(píng)價(jià)研究[J].學(xué)習(xí)與探索，2011（5）：175-177.