郭中子

摘 ?要：和諧串行理論是近年來(lái)興起的一種帶推導(dǎo)的優(yōu)選論理論。首先對(duì)和諧串行理論的基本原則和理論框架予以介紹和闡釋?zhuān)ㄟ^(guò)對(duì)截然不同的兩種語(yǔ)言的韻律結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，闡明該理論應(yīng)用于跨韻律層級(jí)的交互性現(xiàn)象上的方法以及需要注意的問(wèn)題。然后，通過(guò)與并行優(yōu)選論進(jìn)行比較，凸顯和諧串行理論的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，并指出優(yōu)選論的發(fā)展路向。和諧串行理論可以更好地解釋跨韻律層級(jí)的交互性現(xiàn)象，不失為一種更具解釋充分性的優(yōu)選論理論。

關(guān)鍵詞：音系學(xué);優(yōu)選論;和諧串行理論;韻律層級(jí)

一、引言

20世紀(jì)90年代初，音系學(xué)家Alan Prince和認(rèn)知科學(xué)家Paul Smolensky（1993）創(chuàng)立了優(yōu)選論（Optimality Theory，簡(jiǎn)稱(chēng)“OT”）。作為生成語(yǔ)言學(xué)的繼承和發(fā)展，OT業(yè)已公認(rèn)為是一種語(yǔ)言類(lèi)型學(xué)理論。在過(guò)去的二十多年里，音系學(xué)家紛紛探索OT的分析框架、研究方法和實(shí)際應(yīng)用（Archangeli & Langendoen，1997;Kager，1999;De Lacy，2007;McCarthy，2002，2004，2007，2008a，2008b，2010，2019;McCarthy & Pater，2016;Hyde，2016;Kr?mer，2018）。和諧串行理論（Harmonic Serialism，簡(jiǎn)稱(chēng)“HS”）是近年來(lái)興起的OT理論。HS理論帶有推導(dǎo)步驟，這與基于規(guī)則的生成音系學(xué)理論不謀而合，二者都主張“音系映射是間接性的，音系推導(dǎo)是分步實(shí)施的，每一步音系推導(dǎo)所產(chǎn)生的音變數(shù)量是受到嚴(yán)格限制的”（馬秋武，2016：401）。

跨韻律層級(jí)的交互性現(xiàn)象一直是音系學(xué)界所面臨的一大難題（Mester，1994;Kager，1999;Wolf，2008;McCarthy，2002，2004，2008，2019;McCarthy & Pater，2016;Hyde，2016;馬秋武，2016）。為了更好地解決這一難題，本文首先對(duì)HS理論的基本原理和操作模式進(jìn)行闡釋?zhuān)?duì)HS理論在跨韻律層次交互性現(xiàn)象中的分析過(guò)程予以論述。然后，通過(guò)與“并行OT”和“候選項(xiàng)鏈理論”的比較，來(lái)論證HS理論的特點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)。最后，簡(jiǎn)要說(shuō)明HS理論在韻律音系學(xué)等研究領(lǐng)域需要解決的問(wèn)題和應(yīng)對(duì)的挑戰(zhàn)。

二、理論框架

和諧串行理論是優(yōu)選論的最新發(fā)展，是一種帶推導(dǎo)的優(yōu)選論理論。HS語(yǔ)法操作嚴(yán)格限制生成器對(duì)候選項(xiàng)集合的生成過(guò)程，只允許生成器所生成的候選項(xiàng)形式有一處與它的輸入項(xiàng)有別;同時(shí)，HS語(yǔ)法分析過(guò)程采用多步驟循環(huán)的串行音系推導(dǎo)模式。HS語(yǔ)法操作流程（McCarthy & Pater，2016：50;馬秋武，2016：404）如圖1所示（見(jiàn)下頁(yè)）：

由圖1可知，HS語(yǔ)法操作流程的第一步是輸入項(xiàng)進(jìn)入生成器（GEN），生成器會(huì)生成OT候選項(xiàng)集合。在下一步，候選項(xiàng)集合進(jìn)入評(píng)估器（EVAL），后者對(duì)前者的特征進(jìn)行評(píng)估，選擇出一個(gè)最優(yōu)選項(xiàng)。接著，HS語(yǔ)法機(jī)制會(huì)再次為生成器提供一個(gè)輸入項(xiàng)，該輸入項(xiàng)即為上一步驟評(píng)估所選出的最優(yōu)選項(xiàng)，以便繼續(xù)新一輪的語(yǔ)法分析。從生成器到評(píng)估器的一次循環(huán)過(guò)程，就被稱(chēng)為一個(gè)步驟。每個(gè)步驟中的候選項(xiàng)集合特點(diǎn)是：候選項(xiàng)中既包含該步驟中未發(fā)生任何音變的輸入項(xiàng)，也包含在形式和內(nèi)容上僅發(fā)生一次音變的所有輸入項(xiàng)。當(dāng)音系推導(dǎo)過(guò)程的所有步驟始于同一形式、終于同一形式時(shí)，即所有推導(dǎo)步驟聚合于同一形式時(shí)，HS語(yǔ)法便認(rèn)為音系推導(dǎo)全過(guò)程結(jié)束。在最后一個(gè)步驟聚合而得的語(yǔ)言形式，既是HS語(yǔ)法分析過(guò)程的最終產(chǎn)物，也就是該語(yǔ)言語(yǔ)法分析過(guò)程的最優(yōu)表層輸出項(xiàng)。

三、分析方法

（一）韻律層級(jí)理論

音系和形態(tài)句法的接口以及彼此在韻律層面是否存在互動(dòng)的問(wèn)題，一直是音系學(xué)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)之一（Selkirk，1984，1986，2011;Kaisse，1985;Nespor & Vogel，1986，2007）。在這一背景下，韻律音系學(xué)作為生成音系學(xué)的分支，引起了很多學(xué)者的關(guān)注。張洪明（2014：304）指出，“韻律音系學(xué)研究人類(lèi)語(yǔ)言韻律結(jié)構(gòu)單位以及這些單位之間的關(guān)系，這些韻律單位是音系規(guī)則作用的轄域，因此韻律音系學(xué)也是關(guān)于音系與句法如何交互作用的理論?！表嵚梢粝祵W(xué)的核心理論是Nespor & Vogel（1986，2007）所提出的韻律層級(jí)（Prosodic Hierarchy）理論，它基于間接指稱(chēng)理論，研究不同韻律結(jié)構(gòu)成分及其交互關(guān)系，并利用音系和語(yǔ)法信息建立不同層級(jí)的韻律單位。音系規(guī)則僅應(yīng)用于不同的韻律單位而不直接應(yīng)用于句法單位。建立韻律層級(jí)的目的是研究形態(tài)句法與音系之間的交互作用。Nespor & Vogel（1986：16）所建構(gòu)的韻律層級(jí)線性結(jié)構(gòu)圖如圖2所示：

從圖2可以看出，韻律單位自下而上構(gòu)成一個(gè)韻律層級(jí)，韻律層級(jí)在構(gòu)成上遵循“嚴(yán)格分層假設(shè)”的規(guī)則。關(guān)于韻律層級(jí)理論是否適用于所有語(yǔ)言，學(xué)界有兩種觀點(diǎn)：共性觀和個(gè)性觀。共性觀認(rèn)為，所有語(yǔ)言都具有相同的韻律層級(jí)體系和韻律成分（Selkirk，1984，1986，2011;Nespor & Vogel，1986，2007;Vogel，2009;端木三，2016;馮勝利、王麗娟，2018;趙永剛，2018;莊會(huì)彬，2018）。個(gè)性觀認(rèn)為，人類(lèi)語(yǔ)言不存在具有普遍性的韻律層級(jí)體系和韻律結(jié)構(gòu)成分，各語(yǔ)言特有的音系規(guī)則與語(yǔ)言類(lèi)型將決定自身的韻律單位的種類(lèi)和韻律結(jié)構(gòu)類(lèi)型（Schiering，2010;Downing，2016;秦祖宣、馬秋武，2016;沈家煊，2017;柯航，2018;許希明，2019）。

（二）跨韻律層級(jí)的交互性現(xiàn)象

秉持韻律層級(jí)理論，音系學(xué)家發(fā)現(xiàn)，在某些語(yǔ)言中，某一韻律層級(jí)成分上發(fā)生的音變，是由其他韻律層級(jí)中的因素所致。例如，在古典拉丁語(yǔ)中，以（C）VCV形式出現(xiàn)的單詞/wolo：/→（'wo.lo）（“我要”），該單詞末尾的長(zhǎng)元音/o：/變?yōu)槎淘?o/，元音音變的動(dòng)因使該詞（'wo.lo）變?yōu)閾P(yáng)抑格音步（trochaic foot）。由此可知，這種音變涉及兩個(gè)韻律層面：音步層面（foot）和韻素層面（mora）。因此，這類(lèi)音變過(guò)程被稱(chēng)為是跨韻律層級(jí)的交互性現(xiàn)象（cross-level interactions，簡(jiǎn)稱(chēng)“CLIs”）。如前文所述，對(duì)CLIs現(xiàn)象的音系分析是OT面臨的一大難題，能否用HS理論解決跨韻律層級(jí)的交互性現(xiàn)象，正是本文的研究目的。

鑒于所有語(yǔ)言都具有某種韻律層級(jí)結(jié)構(gòu)，下面就以希克斯卡里亞納語(yǔ)和古典拉丁語(yǔ)這兩種節(jié)奏截然不同的語(yǔ)言為例，介紹并論述跨韻律層交互現(xiàn)象的HS分析方法。

希克斯卡里亞納語(yǔ)（Hixkaryana）是巴西北部亞馬遜地區(qū)所使用的一種語(yǔ)言。該語(yǔ)言存在音步和元音的交互性現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在：第一，該語(yǔ)言的重音落在偶數(shù)音節(jié)上，承載重音的偶數(shù)音節(jié)中末尾為長(zhǎng)元音，但是最后一個(gè)音節(jié)是短元音的輕音節(jié)，不承載重音;第二，由兩個(gè)開(kāi)音節(jié)組成的單詞，第一個(gè)音節(jié)是長(zhǎng)元音的重音節(jié)且承載重音;第三，該語(yǔ)言的閉音節(jié)或重音節(jié)承載重音。據(jù)此可以判定，?？怂箍ɡ飦喖{語(yǔ)的節(jié)奏模式是抑揚(yáng)格輕重型（iamb）。

（三）并行優(yōu)選論對(duì)CLIs現(xiàn)象的分析及存在的問(wèn)題

根據(jù)上述語(yǔ)料，可以發(fā)現(xiàn)，作為抑揚(yáng)格型語(yǔ)言，?？怂箍ɡ飦喖{語(yǔ)存在著跨韻律層級(jí)的交互性現(xiàn)象。因?yàn)楹虾跽Z(yǔ)法的表層形式（a.'t?o：）.wo.wo既體現(xiàn)出元音延長(zhǎng)，又體現(xiàn)出重音節(jié)構(gòu)成音步。根據(jù)該語(yǔ)言現(xiàn)象，OT提出以下四條制約條件：

NON-FINALITY：音步不可以出現(xiàn)在韻律詞的結(jié)尾;

FOOT-BINARITY：音步必須是雙韻素或雙音節(jié)的;

HEADEDNESS（PrWd）：每個(gè)韻律詞必須包含一個(gè)重音音步;

DEP-?：每個(gè)輸出項(xiàng)中的韻素必須對(duì)應(yīng)輸入項(xiàng)中的韻素。

OT標(biāo)準(zhǔn)理論的操作模式是“并行優(yōu)選論”（Parallelist OT，簡(jiǎn)稱(chēng)“P-OT”）。在P-OT中，當(dāng)生成器為輸入項(xiàng)生成一個(gè)候選項(xiàng)集合時(shí)，集合中的各輸入項(xiàng)可以一次性且同時(shí)被P-OT語(yǔ)法做出多處修改。因此，候選項(xiàng)之間既在許多方面可以有別，又與底層音系表達(dá)式有很多差異。在生成候選項(xiàng)時(shí)，生成器可以并行同時(shí)應(yīng)用一個(gè)或一個(gè)以上的語(yǔ)法操作。P-OT對(duì)/kana/→（'ka：）na的音系分析步驟如表1所示：

在表1中，生成器為輸入項(xiàng)/kana/所生成的候選項(xiàng)可以是（'ka：）na，該候選項(xiàng)既體現(xiàn)出元音延長(zhǎng)，又體現(xiàn)出音步構(gòu)成。在OT競(jìng)選表中，（'ka）na違反了FOOT-BINARITY，（ka'na）違反了NON-FINALITY，kana由于不是音步，違反了HEADEDNESS（PrWd）。以上三個(gè)制約條件要排在忠實(shí)性制約條件DEP-?之前，構(gòu)成制約條件等級(jí)體FOOT-BIN，NON-FIN，HEAD （PrWd）>>DEP-?。

Kager（1999）也曾運(yùn)用P-OT尋求在該語(yǔ)言重讀的偶數(shù)音節(jié)中，元音音長(zhǎng)變化的音系學(xué)理?yè)?jù)。鑒于該語(yǔ)言是抑揚(yáng)格LH音步（L為輕音節(jié)，H為重音節(jié)），重音落在偶數(shù)音節(jié)，他提出了兩個(gè)制約條件：UNEVEN-IAMB和PARSE-SYLL。PARSE-SYLL是指音節(jié)必須被音步所分析;UNEVEN-IAMB是指LH>LL或H，即輕重音節(jié)構(gòu)成的音步優(yōu)于兩個(gè)輕音節(jié)或者一個(gè)重音節(jié)構(gòu)成的雙韻素音步。

將UNEVEN-IAMB制約條件放在DEP-?之前，可以解釋重讀的偶數(shù)音節(jié)內(nèi)元音變成長(zhǎng)元音的音系動(dòng)因。PARSE-SYLL要求音節(jié)必須納入音步結(jié)構(gòu)，也必須放在DEP-?之前。這樣一來(lái)，P-OT設(shè)定的制約條件等級(jí)體系變?yōu)椋篎OOT-BIN，NON-FIN，HEAD（PrWd）>>UNEVEN-IAMB>>PARSE-SYLL>>DEP-?。P-OT對(duì)/nemokotono/→（ne'mo：）（ko'to：）no的音系分析步驟如表2所示：

P-OT制約條件體系也解釋了希克斯卡里亞納語(yǔ)末尾偶數(shù)音節(jié)不重讀，元音也不加長(zhǎng)的音系事實(shí)。P-OT對(duì)/kana/→（'ka：）na的音系分析步驟如表3所示;P-OT對(duì)/at?owowo/→（a.'t?o：）.wo.wo的音系分析步驟如表4所示：

此外，在表4中，UNEVEN-IAMB位于PARSE-SYLL之前，這樣就排除了輕音節(jié)通過(guò)元音變長(zhǎng)而成為一個(gè)音步的可能性。因此，優(yōu)選項(xiàng)是（a.'t?o：）.wo.wo。

總之，在P-OT中，生成器在生成候選項(xiàng)時(shí)，生成器和制約條件之間的交互作用是單向的（unidirectional）;并行應(yīng)用一個(gè)或一個(gè)以上的語(yǔ)法操作，然后選出最和諧的優(yōu)選項(xiàng)。經(jīng)過(guò)表2至表4的推導(dǎo)，P-OT似乎解決了?？ɡ麃喖{語(yǔ)中跨韻律層級(jí)的交互性現(xiàn)象。

不過(guò)，P-OT的分析也面臨著挑戰(zhàn)，例如“過(guò)多解決方案問(wèn)題（too many-solution problem）”。標(biāo)記性制約條件規(guī)定，在OT語(yǔ)法分析中，不要讓某種形式最終成為表層輸出項(xiàng);而忠實(shí)性制約條件要求，語(yǔ)言的輸入項(xiàng)與輸出項(xiàng)必須在內(nèi)容和形式上保持一致。有時(shí)在研究中會(huì)發(fā)現(xiàn)，雖然標(biāo)記性制約條件要求禁止出現(xiàn)某種輸出形式，但是忠實(shí)性制約條件卻要求該輸出形式出現(xiàn)在表層，于是OT語(yǔ)法在忠實(shí)性制約條件的設(shè)定和排列組構(gòu)上，就會(huì)提供很多不同的路徑或方式（即“過(guò)多解決方案”）。問(wèn)題是，在語(yǔ)法操作中發(fā)現(xiàn)，這些解決方案的數(shù)量其實(shí)是多于實(shí)際需要的，這種情況就被稱(chēng)為“過(guò)多的解決方案問(wèn)題”，該問(wèn)題的本質(zhì)是OT語(yǔ)法操作會(huì)生成實(shí)際上并不存在的語(yǔ)言類(lèi)型。

因此，Kager（1999）研究?？ɡ麃喖{語(yǔ)所提出的UNEVEN-IAMB制約條件就存在過(guò)多的解決方案問(wèn)題。具體而言，對(duì)兩個(gè)候選項(xiàng)（'CV：）和（CV'CV：）進(jìn)行比較，這里的（'CV：）是重音節(jié)（即“H”），而（CV'CV：）是輕重音節(jié)（即“LH”），制約條件UNEVEN-IAMB（LH>LL或H）會(huì)讓后者勝出。但如上所述，P-OT會(huì)生成實(shí)際上并不存在的語(yǔ)言類(lèi)型。比如此處，制約條件UNEVEN-IAMB就凸顯了過(guò)多的解決方案問(wèn)題。原因是在于：候選項(xiàng)（'CV：） 同樣可以通過(guò)增加元音變成（V'CV：），這樣（V'CV：）就成為輕重型（LH）;同時(shí)，（V'CV：）也滿(mǎn)足了制約條件UNEVEN-IAMB（LH>LL或H）的要求。但事實(shí)上，沒(méi)有任何一種語(yǔ)言是通過(guò)增加元音以組成抑揚(yáng)格音步的。

（四）和諧串行理論與CLIs現(xiàn)象

1.和諧串行理論對(duì)?？ɡ麃喖{語(yǔ)的分析

HS秉承OT的基本原則，即制約條件可以被違反，目的是解決串行推導(dǎo)和并行處理之間的矛盾。仍以?？ɡ麃喖{語(yǔ)為例，生成器中有兩步操作：組成音步和元音加長(zhǎng)。組成音步的方式有兩種：一是將任何一對(duì)相鄰、未成音步的音節(jié)分析為一個(gè)雙音節(jié)重音音步;二是將一個(gè)單獨(dú)未成音步的音節(jié)分析為一個(gè)雙韻素音步。元音加長(zhǎng)即可增加一個(gè)韻素。

基于P-OT面臨的過(guò)多的解決方案問(wèn)題，McCarthy（2016：97）提出以制約條件SWP替代UNEVEN-IAMB，該制約條件避免重音落在輕音節(jié)上，以此來(lái)解釋節(jié)奏模式為抑揚(yáng)格（輕重型）語(yǔ)言中的元音加長(zhǎng)現(xiàn)象。也就是說(shuō)，SWP這一制約條件是指重音落在音步內(nèi)重音節(jié)上。

以/kana/→（'ka：）na的生成為例，/kana/→（'ka：）na的映射在生成器中涉及到兩種不同的操作：重音指派和元音加長(zhǎng)，因此，在從底層形式推導(dǎo)出表層形式的過(guò)程中，需要有一個(gè)中間步驟（intermediate step）。在中間步驟的候選項(xiàng)集合中，存在著具有衰退音步的（'ka）na。如果（'ka）na在推導(dǎo)第一步中獲勝，那么，NON-FINALITY和HEADEDNESS（PrWd）必須在制約條件等級(jí)體系中排在FOOT-BINARITY和SWP之前，即HS制約條件體系為NON-FINALITY，HEADEDNESS（PrWd）>>FOOT-BIN>>SWP>>DEP-?。HS對(duì)/kana/→（'ka：）na的音系分析步驟1如表5所示：

根據(jù)競(jìng)選表5可知，HS與P-OT的制約條件排序明顯存在差異。在?？ɡ麃喖{語(yǔ)中，F(xiàn)OOT-BINARITY在表層形式中是不可違反的，即輸出項(xiàng)的音步必須是雙韻素或雙音節(jié)的。P-OT關(guān)注表層形式，所以在P-OT制約條件體系中，F(xiàn)OOT-BINARITY必須排在最前。與之相對(duì)，在HS制約條件體系中，F(xiàn)OOT-BINARITY不能排在最前，因?yàn)閺?kana/→（'ka）na→（'ka：）na的推導(dǎo)過(guò)程中可知，在中間步驟1中的最優(yōu)選項(xiàng)（'ka）na違反了FOOT-BINARITY，這說(shuō)明HS制約條件體系中存在違反表層真實(shí)（violation of the surface-true）的現(xiàn)象。

在下一步驟的音系推導(dǎo)過(guò)程中，HS競(jìng)選表的輸入項(xiàng)是（'ka）na。候選項(xiàng)是未發(fā)生任何音變的（'ka）na 以及（'ka：）na，kana，（'ka）na：。與輸入項(xiàng)（'ka）na相比，（'ka：）na，kana，（'ka）na：在形式上各僅發(fā)生一次音變。將表5的制約條件體系應(yīng)用于表6的候選項(xiàng)集合，F(xiàn)OOT-BIN和SWP排在DEP-?之前，因此，（'ka：）na被HS選為該步驟的最優(yōu)選項(xiàng)。HS對(duì)/kana/→（'ka：）na的音系分析步驟2如表6所示：

根據(jù)表6可以得出兩點(diǎn)結(jié)論：第一，中間步驟的最優(yōu)選項(xiàng)（'ka：）na，是由上一步驟音系推導(dǎo)的輸出項(xiàng)，也就是中間步驟的輸入項(xiàng)（'ka）na所決定的。因此，HS語(yǔ)法中間步驟的出現(xiàn)，改變了經(jīng)典OT倡導(dǎo)的從底層形式直接映射到表層形式的語(yǔ)法操作。第二，盡管中間步驟的輸出項(xiàng)（'ka：）na在?？ɡ麃喖{語(yǔ)中是合法的表層形式，但是HS語(yǔ)法并不知曉，因此，（'ka：）na作為輸入項(xiàng)形式需要被語(yǔ)法繼續(xù)分析。HS對(duì)/kana/→（'ka：）na的音系分析步驟3如表7所示：

在表7中，同樣的制約條件體系對(duì)候選項(xiàng)集合進(jìn)行新一輪次的循環(huán)評(píng)估。候選項(xiàng)包含未發(fā)生音變的（'ka：）na，以及各僅發(fā)生一次音變的其他輸出形式。HS淘汰所有發(fā)生音變的候選項(xiàng)形式，從而選出最優(yōu)選項(xiàng)（'ka：）na。

至此，音系推導(dǎo)聚合于最后的輸出項(xiàng)（'ka：）na上，這就是該語(yǔ)言的語(yǔ)法所選出的表層輸出形式，生成器到評(píng)估器的循環(huán)操作過(guò)程到此結(jié)束。

在生成器中，抑揚(yáng)格音步/nemokotono/→（ne'mo：）（ko'to：）no的映射同樣涉及到兩種不同的操作：重音指派和元音加長(zhǎng)。在表8中，候選項(xiàng)的前兩個(gè)音節(jié)被分析為重音音步，滿(mǎn)足制約條件HEADEDNESS（PrWd）。HS對(duì)/nemokotono/→（ne'mo：）（ko'to：）no的音系分析步驟1如表8所示：

表8也體現(xiàn)了“違反表層真實(shí)”的制約條件排序，因?yàn)楂@勝的候選項(xiàng)（ne'mo）kotono違反了SWP，而該制約條件則必須為表層形式的最終優(yōu)選項(xiàng)所滿(mǎn)足。

第二步音系推導(dǎo)過(guò)程繼續(xù)組成音步，呈現(xiàn)出循序漸進(jìn)的和諧性提升過(guò)程。PARSE-SYLL排在SWP前面，因此，優(yōu)選項(xiàng)是（ne'mo）（ko'to）no。表層形式不能違反的制約條件SWP再次在中間步驟中被優(yōu)選項(xiàng)違反。HS對(duì)/nemokotono/→（nemo：）（koto：）no的音系分析步驟2如表9所示：

第三步推導(dǎo)的優(yōu)選項(xiàng)是某個(gè)音步中的元音加長(zhǎng)（無(wú)論加長(zhǎng)第一個(gè)還是第二個(gè)音步的元音，最終輸出形式的優(yōu)選項(xiàng)都是一樣的）。HS對(duì)/nemokotono/→（ne'mo：）（ko'to：）no的音系分析步驟3如表10所示：

第四步推導(dǎo)是第二個(gè)音步中的元音延長(zhǎng)。第五步音系推導(dǎo)聚合于最后的輸出項(xiàng)（ne'mo：）（ko'to：）no上。

同理，抑揚(yáng)格音步/at?owowo/→（a't?o：）wowo的映射在生成器中涉及到兩種不同的操作：重音指派和元音加長(zhǎng)。其音系推導(dǎo)過(guò)程為/at?owowo/→（a't?o）wowo→（a't?o：）wowo。HS對(duì)/at?owowo/→（a't?o：）wowo的音系分析步驟1如表11所示：

表11的候選項(xiàng)（a't?o）wowo的前兩個(gè)音節(jié)分析為音步，滿(mǎn)足制約條件HEADEDNESS（PrWd），成為步驟1的優(yōu)選輸出項(xiàng)，在下一個(gè)分析步驟作為輸入項(xiàng)。HS對(duì)/at?owowo/→（a't?o：）wowo的音系分析步驟2如表12所示：

在表12中，F(xiàn)OOT-BIN排在PARSE-SYLL之前，因此，表層形式禁止出現(xiàn)衰退音步（'wo），SWP排在DEP-?之前，所以重音音步中，偶數(shù)音節(jié)的元音會(huì)加長(zhǎng)，（a't?o：）wowo成為優(yōu)選項(xiàng)。第三步音系推導(dǎo)聚合于最后的輸出項(xiàng)（a't?o：）wowo上。

2.和諧串行理論對(duì)古典拉丁語(yǔ)的分析

與?？怂箍ɡ飦喖{語(yǔ)一樣，古典拉丁語(yǔ)也存在跨韻律層級(jí)的交互性現(xiàn)象，但是其節(jié)奏模式是揚(yáng)抑格重輕型（trochee）。

由于合乎語(yǔ)法的表層形式/amo：/→（'a.mo）這一音變過(guò)程要同時(shí)涉及音步與韻素兩個(gè)韻律層級(jí)，音變的原因是為了使/amo：/末尾長(zhǎng)元音變?yōu)槎淘簦瑥亩纬蓳P(yáng)抑格音步（'a.mo）。Mester（1994）認(rèn)為，古典拉丁語(yǔ)的揚(yáng)抑格音步結(jié)構(gòu)是兩個(gè)輕音節(jié)（'LL）或者一個(gè)重音節(jié)（'H）構(gòu)成的雙韻素音步。因此，合乎語(yǔ)法的表層形式（'a.mo）既體現(xiàn)出元音變短，又體現(xiàn)出揚(yáng)抑格音步。根據(jù)該語(yǔ)言現(xiàn)象，HS提出以下制約條件：?

NON-FINALITY（'σ）：重音音節(jié)不能出現(xiàn)在韻律詞末尾;

FOOT-BINARITY：音步必須是雙音節(jié)或雙韻素的;

LX≈PRHD（PR）：語(yǔ)法詞必須成為韻律詞，且每個(gè)韻律詞必須包含一個(gè)重音音步;

NON-FINALITY（'ft）：重音音步不能出現(xiàn)在韻律詞末尾;

WSP-FOOT：音步內(nèi)的重音節(jié)必須載有重音;

ALIGN-R（'σ）：重音必須落在最后一個(gè)音節(jié)上;

MAx-?：輸出項(xiàng)中的韻素必須一一對(duì)應(yīng)輸入項(xiàng)中的韻素。

以/amo：/→（'a.mo）的生成為例，從底層形式推導(dǎo)出表層形式的第一步是成音節(jié)化，即生成/a.mo：/結(jié)構(gòu)。第二步，/a.mo：/→（'a.mo）的映射在生成器中涉及到兩種不同的操作，重音指派形成音步和元音變短，因此，在從底層形式推導(dǎo)出表層形式的過(guò)程中，需要有一個(gè)中間步驟。這一中間步驟是具有輕重形式的（'a.mo：），如果（'a.mo：）在第一步推導(dǎo)中獲勝，那么，NON-FINALITY（'σ）和FOOT-BINARITY必須在制約條件等級(jí)體系中排在WSP-FOOT前面。因此，在表13中，最重要的一點(diǎn)就是制約條件的排序：NON-FINALITY（'σ），F(xiàn)OOT-BINARITY>>WSP-FOOT。HS對(duì)/amo：/→（'a.mo） 的音系分析步驟2如表13所示：

在步驟2中，制約條件WSP-FOOT受到違反。這說(shuō)明HS制約條件體系中存在“違反表層真實(shí)”的現(xiàn)象，這是因?yàn)槔≌Z(yǔ)的表層形式中不存在（'a.mo：）這種（'LH）形式。

在下一步的音系推導(dǎo)中，長(zhǎng)元音變?yōu)槎淘?，呈現(xiàn)出循序漸進(jìn)的和諧性提升。生成器的輸入項(xiàng)是表13的優(yōu)選項(xiàng)（'a.mo：）。候選項(xiàng)集合里則包含（'a.mo：）以及在這個(gè)形式之上僅發(fā)生一次音變的形式（'a.mo）。表14將同樣的制約條件體系應(yīng)用于這一新的候選項(xiàng)集合，該語(yǔ)法因制約條件WSP-FOOT排在MAx-?之前而把（'a.mo）選為最優(yōu)選項(xiàng)。HS對(duì)/amo：/→（'a.mo） 的音系分析步驟3如表14所示：

（'a.mo）在古典拉丁語(yǔ)里是合法的表層形式，在第四步音系分析步驟中，HS的語(yǔ)法推導(dǎo)聚合在優(yōu)選輸出項(xiàng)（'a.mo）上，（'a.mo）即成為HS語(yǔ)法所選出的實(shí)際表層輸出形式，這就結(jié)束了生成器到評(píng)估器的循環(huán)操作過(guò)程。HS對(duì)/amo：/→（'a.mo） 的音系分析步驟4如表15所示：

四、比較與說(shuō)明

以上分析了HS在解釋兩種節(jié)奏類(lèi)型截然不同的語(yǔ)言——抑揚(yáng)格音步的?？ɡ麃喖{語(yǔ)和揚(yáng)抑格音步的古典拉丁語(yǔ)——的跨韻律層級(jí)交互性現(xiàn)象時(shí)采用的語(yǔ)法操作模式?？梢园l(fā)現(xiàn)，HS語(yǔ)法操作證明它依然是一種OT理論，由可違反的普遍性制約條件等級(jí)體系構(gòu)成。不過(guò)，它與P-OT理論也存在一定差異。HS嚴(yán)格限制生成器，而且生成的候選項(xiàng)集合需要嚴(yán)格遵循漸變性原則，候選項(xiàng)的和諧性提升從底層到表層的映射過(guò)程中被充分體現(xiàn)。與P-OT不同，HS制約條件體系中存在著違反表層真實(shí)（violation of the surface-true），即根據(jù)表層形式禁止出現(xiàn)的形式而設(shè)定的制約條件，在HS的制約條件體系內(nèi)不一定排在前面。比如，?？ɡ麃喖{語(yǔ)要求音步的輸出形式必須是雙韻素或雙音節(jié)的，因此，在P-OT分析中，制約條件FOOT-BIN排在制約條件等級(jí)體系的首位，而且FOOT-BIN、HEAD（PrWd）和NON-FIN之間未發(fā)生沖突，所以不需要對(duì)這三個(gè)制約條件進(jìn)行排序;不過(guò)，在HS語(yǔ)法分析中，我們必須對(duì)它們進(jìn)行排序，因?yàn)殡m然在最后一步音系推導(dǎo)中，最終優(yōu)選項(xiàng)沒(méi)有違反FOOT-BIN，但在音系推導(dǎo)的中間步驟（階段）中，F(xiàn)OOT-BIN被中間一輪的優(yōu)勝項(xiàng)（'ka）na所違反。這就證明在音系推導(dǎo)的中間環(huán)節(jié)，會(huì)產(chǎn)生特定制約條件之間的沖突。

同時(shí)，HS還具有結(jié)構(gòu)操作的完全適用性特點(diǎn)（full availability of structural operations）。由表（10）和表（12）可知，重讀元音加長(zhǎng)和音步組成之間出現(xiàn)沖突，這是因?yàn)镻ARSE-SYLL排在SWP之前，如果要生成韻律詞的話(huà)，需要先構(gòu)成音步，然后重音才落在加長(zhǎng)的元音上。生成器可以生成各種韻律層級(jí)的操作，但是韻律結(jié)構(gòu)的形成次序取決于制約條件排列體系。因此，HS中音系結(jié)構(gòu)的生成過(guò)程不是基于嚴(yán)格的從下到上（bottom-up），而是線性串行推導(dǎo)模式。

OT是關(guān)于語(yǔ)言類(lèi)型學(xué)的理論，通過(guò)對(duì)兩種不同節(jié)奏類(lèi)型語(yǔ)言的跨韻律層級(jí)交互現(xiàn)象的分析，可以看出，HS要優(yōu)于P-OT語(yǔ)法模式，之所以如此，就在于前者對(duì)不同語(yǔ)言類(lèi)型上的預(yù)測(cè)力更具約束性。一方面，P-OT在語(yǔ)法操作中會(huì)面臨過(guò)多的解決方案問(wèn)題，在類(lèi)型學(xué)預(yù)測(cè)上有可能產(chǎn)生實(shí)際上并不存在的語(yǔ)言類(lèi)型;另一方面，HS語(yǔ)法操作借助漸變性與和諧性提升，對(duì)生成器產(chǎn)出的候選項(xiàng)加以限制，分步驟對(duì)整個(gè)音變過(guò)程進(jìn)行漸進(jìn)推導(dǎo)和解釋?zhuān)钡礁鞑襟E音系推導(dǎo)結(jié)束，HS語(yǔ)法操作最終聚合于某一特定候選項(xiàng)上，此時(shí)該候選項(xiàng)達(dá)到了整個(gè)推導(dǎo)過(guò)程的和諧性頂峰，并且是最和諧項(xiàng)。也就是說(shuō)，基于和諧性提升的音系推導(dǎo)，HS成功解決了P-OT所面臨的過(guò)多的解決方案問(wèn)題。

HS不是唯一的推導(dǎo)型OT理論，候選項(xiàng)鏈理論（Optimality Theory with Candidate Chains，簡(jiǎn)稱(chēng)“OT-CC”）與HS同為帶有推導(dǎo)的OT理論（McCarthy，2007;馬秋武，2008a，2008b，2012）。HS與OT-CC理論有一些類(lèi)似，如兩者“都要滿(mǎn)足局部?jī)?yōu)化原則和漸變性等”（馬秋武，2016）。它們的不同之處主要是在于二者對(duì)生成器（GEN）和評(píng)估器（EVAL）的操作處理方式不同。OT-CC對(duì)評(píng)估器（EVAL）的制約條件的應(yīng)用序次作出限定，根據(jù)制約條件PRECEDENCE（A，B）來(lái)分析不同類(lèi)型音系的不透明現(xiàn)象;HS則不會(huì)對(duì)評(píng)估器的制約條件體系和制約條件的序次進(jìn)行限定，而只對(duì)生成器（GEN）的操作過(guò)程中產(chǎn)生的候選項(xiàng)形式進(jìn)行限定，HS嚴(yán)格要求生成器所生成的候選項(xiàng)和輸入項(xiàng)相比，僅在一個(gè)方面發(fā)生一次音變。這種對(duì)生成器的嚴(yán)格限定在P-OT和OT-CC中都不存在?？傊琍-OT和OT-CC關(guān)注評(píng)估器對(duì)制約條件體系的設(shè)定與排列，而HS更重視生成器對(duì)候選項(xiàng)形式的嚴(yán)格約束;OT語(yǔ)法的研究重點(diǎn)是從評(píng)估器到生成器操作的轉(zhuǎn)變，從而體現(xiàn)出OT理論的發(fā)展路向。

如前所述，HS語(yǔ)法模式要優(yōu)于其他幾種OT語(yǔ)法模式，原因是在于它在語(yǔ)言類(lèi)型的預(yù)測(cè)上體現(xiàn)出和諧性提升，并對(duì)輸出項(xiàng)更具制約性。韻律層級(jí)結(jié)構(gòu)研究是當(dāng)今音系學(xué)研究的熱點(diǎn)，而跨韻律層級(jí)的交互性現(xiàn)象正是音系學(xué)家所面臨的一大難題，因?yàn)樵撘糇儸F(xiàn)象要同時(shí)涉及韻律結(jié)構(gòu)中音步與韻素兩個(gè)韻律層級(jí)的交互作用。本文對(duì)P-OT和HS理論進(jìn)行比較研究，通過(guò)分析節(jié)奏類(lèi)型截然不同的兩種語(yǔ)言的韻律結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)不同語(yǔ)言的跨韻律層級(jí)交互現(xiàn)象是研究制約條件和音系操作交互性的重要實(shí)例。P-OT不是唯一的解決方法，HS在這方面表現(xiàn)更好，能夠合理處理在音變過(guò)程中需要同時(shí)涉及多個(gè)韻律層面的跨韻律層級(jí)的交互性問(wèn)題。誠(chéng)然HS語(yǔ)法也面臨一些挑戰(zhàn)，比如：怎樣更好地解釋音系不透明現(xiàn)象;是否能解釋英語(yǔ)音系短語(yǔ)中功能詞的重音指派現(xiàn)象;與和諧語(yǔ)法（Harmonic Grammar）理論相比，如何成為一種更合理的類(lèi)型學(xué)理論等。這些都值得學(xué)界認(rèn)真思考，也是優(yōu)選論研究今后應(yīng)努力的方向。

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Abstract：Harmonic Serialism is a derivational Optimality Theory advanced in recent years. Using the comparative method， the present paper firstly introduces and explains the basics and framework of Harmonic Serialism， and illustrates its analytic method with some examples of cross-level interactions in the prosodic structure. Then by comparing with Parallel Optimality Theory， the paper highlights the characteristics and advantages of Harmonic Serialism. After comparison， it is found that the Harmonic Serialism can better explain the cross-level interactions， which is an optimality theory with explanatory adequacy.

Key words：phonology;Optimality Theory;Harmonic Serialism;prosodic hierarchy