王 昆

（北京林業(yè)大學林學院，中國 北京 100083）

為貫徹實施《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020 年）》，進一步完善高校科研經費投入制度，提升高等學校自主創(chuàng)新能力，鼓勵原始創(chuàng)新，加大對青年人才和高水平人才的培養(yǎng)，財政部、教育部從2008 年起設立“中央高校基本科研業(yè)務費專項資金”（以下簡稱基本科研業(yè)務費）。 自基本科研業(yè)務費資助以來，全國各大院校取得了良好的效果、豐碩的成果，積累了豐富的管理經驗，但隨著基本科研業(yè)務費資助項目深入開展，許多新的問題浮現(xiàn)出來，亟待解決。

本文以北京林業(yè)大學林學院為例，結合行業(yè)院校的特點，綜合分析基本科研業(yè)務費資助情況以及資助效果、在執(zhí)行過程中存在的問題，并提出對策建議。

1 項目資助現(xiàn)狀

根據(jù)《財政部、教育部關于印發(fā)〈中央高校基本科研業(yè)務費管理辦法〉的通知》（財教〔2016〕277 號）文件精神，為提高專項資金的使用效益，結合學校人才培養(yǎng)、團隊建設和學科發(fā)展工作實際，北京林業(yè)大學制定了《北京林業(yè)大學科技創(chuàng)新計劃項目管理辦法》，林學院制定了《北京林業(yè)大學林學院學科主流方向青年創(chuàng)新團隊計劃管理辦法（試行）》。 管理辦法以規(guī)范化管理、提升學校服務國家發(fā)展戰(zhàn)略能力、自主創(chuàng)新能力和高層次人才培養(yǎng)能力為目標，以加強基礎研究、人才培養(yǎng)、重大項目培育和創(chuàng)新團隊建設為核心，側重支持青年教師和創(chuàng)新團隊建設，明確了政策引導、完善管理和激勵優(yōu)秀的總體思路。

1.1 基本科研業(yè)務費項目資助類別

目前學校將基本科研業(yè)務費資助項目設置為以下四類：科技創(chuàng)新計劃項目、青年教師科學研究中長期項目、重大科研成果培育項目、重點研發(fā)計劃培育項目。 科技創(chuàng)新計劃項目主要用于支持我校青年教師、品學兼優(yōu)具有較強科研潛質的在校研究生在科研領域的自由探索、自主創(chuàng)新活動和參與國家項目競爭前的培育。

1.2 遴選方式

基本科研業(yè)務費遴選方式為競爭性選拔，首先，由科技處發(fā)布申報通知，全校教師根據(jù)申報要求自由申報，經學院推薦，由學校統(tǒng)一組織答辯，經專家評審后報領導小組審批、公示無異議后立項，確保各環(huán)節(jié)公正、透明。資助對象須符合所獲資助類別對年齡、職稱等條件的要求。

1.3 過程管理

批準立項后，項目負責人與學校簽訂任務書，按照任務書約定開展項目研究以及執(zhí)行經費，中期開展績效評價，執(zhí)行期結束后，提交項目總結和經費使用情況報告，各學院自行組織答辯驗收，對于執(zhí)行好的項目給予長期穩(wěn)定支持。

2 基本科研業(yè)務費項目資助成效

專項資金已成為中央高校以及科研院所自主開展科研的重要資金來源，資金的實施得到了中央高校和科研機構的普遍認可和支持。專項的實施促進了青年人才的成長，加強了創(chuàng)新團隊的建設、領軍人才的培養(yǎng)，為重點與重大研究項目的培育創(chuàng)造先機。 通過對北京林業(yè)大學林學院中央高?；究蒲袠I(yè)務費項目實施情況進行分析，可以得出以下結論：

（1） 專項提高了學院整體科研水平。 2009—2019年，學院共安排基本科研業(yè)務費1981 萬元，資助了83個項目，平均每個項目獲得24 萬元的資助，通過近10年的連續(xù)資助，取得了明顯的成效。 獲中央高?；究蒲袠I(yè)務費資助的項目共發(fā)表論文254 篇，其中SCI收錄99 篇，授權發(fā)明專利19 項。 獲資助項目產出論文數(shù)量逐年提升，增長迅速。

（2）專項促進了高校青年人才成長。 基本科研業(yè)務費主要用于支持青年教師和科研人員在自身研究領域開展自由探索和創(chuàng)新，專項的實施使高校有更大的自主權根據(jù)自身的定位以及發(fā)展需要建立長期、穩(wěn)定的青年人才培養(yǎng)體系，滿足那些科研事業(yè)剛起步，有很好研究基礎和科研實踐能力，但缺乏經費支持的年輕人，為他們提供較為充實的科研經費、創(chuàng)造空間，不斷探索、培養(yǎng)科研思維，讓創(chuàng)新精神生根發(fā)芽、開花結果，進而強有力地支撐高校科研和教學工作。

（3）專項有利于高校高層次人才儲備。 高層次領軍人才是高校和科研院所的核心力量，是高校人才培養(yǎng)的引領者。 專項的實施培養(yǎng)了一批學術基礎扎實、創(chuàng)新能力強、潛力突出的中堅力量，成為學科帶頭人的儲備力量。 專項為后備領軍人才提供儲備培養(yǎng)，為入選國家優(yōu)秀青年基金、國家杰出青年基金、長江學者等人才培養(yǎng)計劃奠定了堅實基礎。

（4）專項加強了創(chuàng)新團隊建設。 專項十分重視創(chuàng)新團隊的培養(yǎng)，特別設立創(chuàng)新團隊項目，引導科研人員組成創(chuàng)新團隊，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，開展協(xié)同攻關。指導新進教師根據(jù)自身的研究方向選擇學科優(yōu)勢平臺和合適的團隊，緩解了高?？蒲袌F隊數(shù)量不足、力量不強的現(xiàn)狀。專項的實施不僅有利于創(chuàng)新團隊的建設與發(fā)展，也有利于青年人才在團隊中健康成長，進而不斷推動教育部創(chuàng)新團隊、國家創(chuàng)新團隊的培育。 近年來，我院獲批教育部黃大年式教師團隊1 個，國家林業(yè)和草原科技創(chuàng)新團隊2 個。

（5）專項有利于國家重大項目和重大成果的培育。 專項圍繞國家和行業(yè)需求、學校特色、學科優(yōu)勢，設置了重大科研成果培育項目和重點研發(fā)計劃培育項目，著重解決具有前瞻性、全局性、基礎性、關鍵性等特點的重大科學問題，長期支持深耕某些重要領域，培育重大成果和儲備重點項目，為國家和省部級獎項獲批以及重點與重大研究計劃項目獲批奠定堅實的基礎。 在基本科研業(yè)務費的培育下，“十三五”期間北京林業(yè)大學林學院作為牽頭單位獲批國家重點研發(fā)計劃項目4 項，課題6 項，子課題15 項；獲批國家自然科學基金48 項，其中，面上項目29 項，青年科學基金項目18 項，地區(qū)科學基金項目1 項；獲批科技部科技基礎性工作專項課題1 項。

3 存在的主要問題

3.1 選題分散，不利于學科建設

中央高?；究蒲袠I(yè)務費很大一部用于資助新入職青年教師，大部分新入職青年教師的研究方向與學科發(fā)展所需方向并非完全一致，加之選題時沒有有效的引導，造成選題仍然停留在自己碩士、博士期間的研究方向，并未與學科的主流方向及研究特色相結合，不利于團隊建設和學科發(fā)展。

3.2 過程監(jiān)管不嚴，部分項目無法按期結題

中央高?；究蒲袠I(yè)務費項目的申報、評審、立項、年度執(zhí)行檢查、結題驗收等都由學?？萍脊芾聿块T負責組織實施，院系管理人員在這些過程中僅僅起到了信息傳達的作用，參與感不強，有效監(jiān)督有限，積極能動性不高。

隨著中央高?；究蒲袠I(yè)務費經費逐年增加，管理任務量增大與人員短缺的矛盾凸顯。隨著矛盾的凸顯，學校對項目的監(jiān)管不細致，對存在的問題不能及時發(fā)現(xiàn)，導致大量的項目不能按期結題。 因此如何改進校院兩級管理模式，進一步調動院系科研管理人員的積極性是亟須考慮的問題。

3.3 經費支出緩慢，影響項目執(zhí)行進度

每年11 月底前，財政部、教育部根據(jù)各高?；究蒲袠I(yè)務費年度經費執(zhí)行情況安排下一年度預算，因此每年年底，高校為了完成經費高執(zhí)行率，會催促有經費結余的項目盡快支出，大多數(shù)教師在申報中央高?；究蒲袠I(yè)務費時，不清楚經費支出要求，沒有合理規(guī)劃整體和分年度經費支出預算， 導致在執(zhí)行過程中，無法有效合理支出經費，因經費年度執(zhí)行要求而出現(xiàn)年底突擊支出經費的狀況，不利于科研工作正常開展，影響項目執(zhí)行效果。

4 對策與建議

4.1 注重頂層設計，嚴把立項關

學校和學院要圍繞生態(tài)安全、綠色發(fā)展、鄉(xiāng)村振興等國家重大戰(zhàn)略需求，緊扣行業(yè)亟需關鍵技術，定期凝練學科重點研發(fā)方向，統(tǒng)籌設置中央高?；究蒲袠I(yè)務費支持的領域和范圍，做好頂層設計，引導青年教師在學科發(fā)展主流方向和學科交叉領域自由探索。學校人才的引進也要充分考慮到學科發(fā)展中的人才短板，引進人員的研究方向要與所設崗位需求盡量保持一致。

4.2 加強過程管理，實施科學合理績效考核

隨著中央高?；究蒲袠I(yè)務費的增加，對項目的管理也提出了更高的要求，學校應進一步簡政放權，發(fā)揮二級學院的能動性，由學院完成項目的申報、中期、年度考評、結題驗收等管理工作。

學院通過定期組織項目進展匯報，加強各環(huán)節(jié)的實時監(jiān)控，針對在執(zhí)行過程中遇到的問題，及時提出合理的解決方案。尤其對于執(zhí)行不力的項目提出限期整改以及適當?shù)慕涃M削減，對于整改仍無效的項目，采取停止資助的措施。 對于項目執(zhí)行好、成果產出豐碩的項目負責人給予適當?shù)莫剟?，并對所?zhí)行的項目提供延續(xù)資助，讓受資助者能夠獲得更多的收益。 探索科學合理的績效考核體制機制，并在實踐中不斷完善，實現(xiàn)高?；究蒲袠I(yè)務費合理高效使用。

4.3 加強經費預算編制指導，合理控制經費使用進度

考慮到高?；究蒲袠I(yè)務費使用特點和周期性，當年下?lián)艿慕涃M要全部支出。部分高?；究蒲袠I(yè)務費執(zhí)行緩慢，在一定程度上與預算管理水平不高有關，但也與科研活動較強的不可預測性有關，因此，為了合理控制經費使用進度，一方面，在項目立項之初，應為首次獲批此類項目的教師開展專項經費使用專題輔導，指導其根據(jù)經費特點和使用要求，開展詳細的預算編制工作，確定預算科目以及不同階段支出額度；另一方面，對于一些基礎類研究，如果在科研活動的重要節(jié)點遇到困難進展緩慢，影響經費支出進度，或者科研活動中進展超過預期，亟需更多的經費支出，以上情況建議采取年度預算臨時調增或調減的措施，增加經費使用的靈活性，給予科研人員一定自主性。以上措施有利于項目總負責人總體把握項目經費使用進程，科學合理安排經費，避免年底突擊支出經費。