摘 要：技術(shù)轉(zhuǎn)移本質(zhì)上是技術(shù)信息在組織之間的擴散與流動，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移活動能促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化區(qū)域資源配置、縮小區(qū)域發(fā)展差距、推動區(qū)域間協(xié)同創(chuàng)新和跨越式發(fā)展。由此，本文主要探討技術(shù)轉(zhuǎn)移對河南省區(qū)域創(chuàng)新體系的影響，并根據(jù)河南省區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移和區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展近況，從體制建設(shè)、強化主體、地域策略、完善環(huán)境等方面提出技術(shù)轉(zhuǎn)移視角下區(qū)域創(chuàng)新能力提升對策。

關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移;區(qū)域創(chuàng)新;區(qū)域創(chuàng)新能力

中圖分類號：G322 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）13-0017-04

Influence of Technology Transfer on the Regional Innovation

System of Henan Province

LIU Tingting

（Henan Provincial Institute of Science and Technology Information，Zhengzhou Henan 450003）

Abstract： Technology transfer is essentially the diffusion and flow of technology information among organizations. Through technology transfer activities， enterprises can promote technological innovation， optimize regional resource allocation， narrow regional development gap， and promote collaborative innovation and leapfrog development among regions. Therefore， this paper mainly discussed the impact of technology transfer on the regional innovation system of Henan Province， and according to the recent situation of regional technology transfer and regional innovation development in Henan Province， put forward the Countermeasures of regional innovation capacity improvement from the perspective of system construction， strengthening the main body， regional strategy， and improving the environment.

Keywords： technology transfer;regional innovation;regional innovation capability

一個發(fā)展完備的區(qū)域創(chuàng)新體系通常由三個基本運行機制支撐運轉(zhuǎn)：以高校及科研院所為主體的創(chuàng)新體系、以高技術(shù)企業(yè)為代表的創(chuàng)新體系、雙方關(guān)聯(lián)及互動機制。技術(shù)轉(zhuǎn)移的實質(zhì)是技術(shù)知識在組織之間的擴散與流動。技術(shù)轉(zhuǎn)移活動能有效推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化區(qū)域資源配置，縮小區(qū)域發(fā)展差距，助推區(qū)域間協(xié)同創(chuàng)新，其已成為區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展的核心驅(qū)動要素[1-8]。根據(jù)河南省區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展近況及技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀，本文將具體探討技術(shù)轉(zhuǎn)移對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響機理及發(fā)展現(xiàn)狀，并結(jié)合實際，進(jìn)一步尋求區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移和提升區(qū)域創(chuàng)新能力的相關(guān)政策。

1 理論背景

1.1 相關(guān)概念

技術(shù)轉(zhuǎn)移將技術(shù)的實體內(nèi)容即知識視為一種社會資源，強調(diào)知識從個體形態(tài)向社會形態(tài)進(jìn)行廣泛應(yīng)用，反映了技術(shù)知識在不同社會主體再配置、不同地域和不同技術(shù)領(lǐng)域之間的移動。其中，技術(shù)的供需雙方、技術(shù)轉(zhuǎn)移過程、供需雙方之間的相互作用為三要素。本文界定的技術(shù)轉(zhuǎn)移是指基于某種動因，各組織之間分享技能、知識、技術(shù)、制造方法、樣本及人工制品，以便使更大范圍內(nèi)的中間或最終用戶能獲取科學(xué)技術(shù)知識以及開發(fā)成果，并將這些知識和技術(shù)應(yīng)用到新產(chǎn)品、流程、組織架構(gòu)、材料或服務(wù)中的過程。

區(qū)域創(chuàng)新是區(qū)域內(nèi)部的創(chuàng)新主體通過參與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動，利用創(chuàng)新資源進(jìn)行有效集成，并更新現(xiàn)有技術(shù)工藝和產(chǎn)品，從而獲得商業(yè)化效益。區(qū)域內(nèi)部主體間的互動交流能顯著提升區(qū)域創(chuàng)新能力，而創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對區(qū)域創(chuàng)新能力的形成至關(guān)重要。創(chuàng)新主體著眼于創(chuàng)新活動所帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，對資源進(jìn)行重新整合，同時也受內(nèi)外部環(huán)境條件的共同影響，存在一定的特殊性與差異性。

1.2 技術(shù)擴散理論

技術(shù)擴散指技術(shù)知識從商業(yè)起步推廣至大規(guī)模應(yīng)用的過程。其對技術(shù)創(chuàng)新和規(guī)模經(jīng)濟(jì)至關(guān)重要，技術(shù)創(chuàng)新成果若不加以推廣普及，就難以物質(zhì)形式參與實體經(jīng)濟(jì)。因此，技術(shù)擴散可推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚創(chuàng)新、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。

1.3 資源配置理論

在社會化大生產(chǎn)背景下，市場機制能有效傳遞市場供需信息，及時有效地反映供需變化，合理配置資源;市場機制中的競爭策略、價格杠桿能調(diào)節(jié)社會生產(chǎn)，激發(fā)生產(chǎn)經(jīng)營活力，提升社會勞動生產(chǎn)力和資源利用率;市場競爭機制能使參與主體優(yōu)勝劣汰。從這個層面來講，市場機制主導(dǎo)的資源配置能夠激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和核心競爭力。

1.4 技術(shù)趕超理論

技術(shù)趕超理論反映了后來者能縮減與領(lǐng)先者的差距，在經(jīng)歷技術(shù)依附、技術(shù)追趕和技術(shù)超越階段，利用后發(fā)優(yōu)勢追趕甚至超越領(lǐng)先者。技術(shù)落后方通過在技術(shù)依附前期，探索技術(shù)創(chuàng)新路徑，進(jìn)行技術(shù)追趕;并通過持續(xù)性自主技術(shù)創(chuàng)新打破發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壟斷，逐步突破自身落后的現(xiàn)狀，實現(xiàn)技術(shù)獨立和價值鏈攀登。

2 現(xiàn)狀分析

2.1 河南省區(qū)域創(chuàng)新體系的發(fā)展和現(xiàn)狀

2017—2018年，河南省深化供給側(cè)改革，在持續(xù)調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)程中，高成長性產(chǎn)業(yè)占比提高，高技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)量大幅提升，創(chuàng)新領(lǐng)域行業(yè)增速分化明顯，其增長動力結(jié)構(gòu)趨于優(yōu)化。

在制度和政策方面，河南省推進(jìn)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范區(qū)建設(shè)，加強基礎(chǔ)科學(xué)研究，促進(jìn)技術(shù)發(fā)展，并出臺《河南省首次認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)獎補工作實施細(xì)則》《河南省新型研發(fā)機構(gòu)備案和績效評價辦法（試行）》等政策，以支持區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)。在基礎(chǔ)研究方面，積極利用重點實驗室、國家自然科學(xué)基金委員會-河南省人民政府人才培養(yǎng)聯(lián)合基金（“NSFC-河南人才培養(yǎng)聯(lián)合基金”），支持有條件的科研機構(gòu)與高等院校加快實施高層次科技人才隊伍建設(shè)，統(tǒng)籌項目、基地、人才建設(shè)。在創(chuàng)新驅(qū)動方面，依托各省轄市高新技術(shù)開發(fā)區(qū)和城市新區(qū)，培育由鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)、農(nóng)業(yè)科技示范區(qū)、眾創(chuàng)空間等組成的組合型載體體系，推動創(chuàng)新資源集聚，打造一批區(qū)域創(chuàng)新支撐點。在企業(yè)創(chuàng)新方面，著力引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，通過“靶向”精準(zhǔn)政策扶持引導(dǎo)，推進(jìn)創(chuàng)新型企業(yè)梯次接續(xù)發(fā)展，加快形成創(chuàng)新龍頭企業(yè)引領(lǐng)、高新技術(shù)企業(yè)助推、“科技小巨人”企業(yè)協(xié)同發(fā)展的全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新型企業(yè)集群;同時，鼓勵企業(yè)建立重點實驗室、工程實驗室、工程（技術(shù)）研究中心、企業(yè)技術(shù)中心等研發(fā)平臺，支持科技型企業(yè)積極引進(jìn)人才、更新技術(shù)研發(fā)設(shè)備等。在技術(shù)應(yīng)用與知識產(chǎn)權(quán)方面，實施“十百千”轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)新專項，抓好生物育種、通信技術(shù)、超級電容、工業(yè)CT等項目，加快實施盾構(gòu)、燃料電池客車、高鐵軸承、光互連芯片、銅合金新材料創(chuàng)新引領(lǐng)專項，形成關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)，加快產(chǎn)業(yè)向價值鏈中高端攀升。同時，從2017年起，國家知識產(chǎn)權(quán)強省試點建設(shè)開始實施，重點知識產(chǎn)權(quán)項目增值顯著，全省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)快速發(fā)展。

2.2 河南省技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展現(xiàn)狀

近年來，在打造內(nèi)陸開放新高地的形勢下，河南省技術(shù)轉(zhuǎn)移模式從技術(shù)出售、合作研發(fā)等傳統(tǒng)技術(shù)推動型向多元化技術(shù)轉(zhuǎn)移模式擴充。在對外貿(mào)易方面，許昌、開封等地突出產(chǎn)業(yè)發(fā)展的優(yōu)勢，通過為沿海代工的方式發(fā)展產(chǎn)業(yè)，反推加工貿(mào)易基地發(fā)展，鄭州航空港、鄭歐班列彌補外貿(mào)的區(qū)位劣勢，企業(yè)在降低貿(mào)易成本的同時，在技術(shù)轉(zhuǎn)移互動中實現(xiàn)價值鏈攀登;技術(shù)市場交易方面，2018年，河南省技術(shù)合同成交額達(dá)38.98億元，鄭州、洛陽、焦作技術(shù)合同交易數(shù)位居全省前列，技術(shù)市場交易穩(wěn)中有升，發(fā)展態(tài)勢良好，技術(shù)轉(zhuǎn)移仍以吸納為主;產(chǎn)學(xué)研合作方面，針對省內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的省級引導(dǎo)專項資金先后出臺，企業(yè)、科研機構(gòu)、高等院校之間產(chǎn)學(xué)研合作多元化增長，研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費外部支出呈現(xiàn)增長態(tài)勢，通過技術(shù)咨詢服務(wù)、人才交流等形式來實現(xiàn)技術(shù)輔導(dǎo)、技術(shù)示范等，從而實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移[9-14]。

2.3 河南省技術(shù)轉(zhuǎn)移與區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)展比較分析

通過對河南省2017—2018年度區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)展和技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀進(jìn)行分析可知，河南省通過技術(shù)市場交易、產(chǎn)學(xué)研合作、對外貿(mào)易、技術(shù)咨詢服務(wù)等多元化的技術(shù)轉(zhuǎn)移形式，促進(jìn)技術(shù)互動、人才交流、產(chǎn)品流通、信息循環(huán)，從而推動河南省區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，技術(shù)創(chuàng)造能力的大幅提高使得河南省在人才培養(yǎng)、科研機構(gòu)建設(shè)、科技成果研發(fā)等領(lǐng)域成效顯著;技術(shù)擴散能力得益于省內(nèi)交通設(shè)施構(gòu)建、信息網(wǎng)絡(luò)完備、科技交流合作及金融服務(wù)。同時，技術(shù)轉(zhuǎn)移中不斷增強的技術(shù)應(yīng)用能力有助于河南省將知識轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)效益與社會效益，這種轉(zhuǎn)化的成果也將對之后的創(chuàng)新發(fā)揮積極作用。從整體上來看，河南省的技術(shù)知識流動處于高效循環(huán)狀態(tài)，區(qū)域創(chuàng)新體系處于一種良好的發(fā)展態(tài)勢。

此外，從整體來看，河南省技術(shù)轉(zhuǎn)移狀況及分布影響整個區(qū)域創(chuàng)新體系的發(fā)展態(tài)勢。

一是高活躍度的技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域存在于多中心的區(qū)域創(chuàng)新體系。作為中原經(jīng)濟(jì)區(qū)核心增長區(qū)的鄭州、作為鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的副級城市洛陽和新鄉(xiāng)，都通過技術(shù)轉(zhuǎn)移溢出效應(yīng)帶動周邊地區(qū)發(fā)展;南陽利用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶加強企業(yè)間的技術(shù)互動交流，發(fā)展創(chuàng)新高新技術(shù)產(chǎn)業(yè);許昌“以升促建”，著力以技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺的建設(shè)促進(jìn)區(qū)域間創(chuàng)新聯(lián)系等。

二是各區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)揮效應(yīng)與區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)勢、創(chuàng)新潛力差異較大。洛陽市和新鄉(xiāng)市的高校和科研機構(gòu)聚集，科技人才多，成為周邊地市技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新要素的吸引地;平頂山、安陽具有相對平穩(wěn)的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出;駐馬店、周口、漯河分別具有技術(shù)轉(zhuǎn)移線上活躍性高、外商投資較多、交通條件和自然環(huán)境較好等創(chuàng)新要素優(yōu)勢。

三是各地區(qū)間技術(shù)轉(zhuǎn)移與區(qū)域創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展面臨挑戰(zhàn)，技術(shù)轉(zhuǎn)移條件欠缺與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展不平衡并存。作為老工業(yè)基地的開封、安陽、平頂山、濮陽，第二產(chǎn)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移不夠活躍且形式單一，仍存在高技術(shù)產(chǎn)品比例低、產(chǎn)品處在產(chǎn)業(yè)鏈上游和價值鏈底端、市場適應(yīng)性弱等共性問題。

3 機制分析

3.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移對區(qū)域創(chuàng)新主體互動的影響機理

科研院所與高校、企業(yè)和政府部門構(gòu)成的區(qū)域創(chuàng)新主體，圍繞市場需求，在協(xié)同互動中支撐整個區(qū)域創(chuàng)新體系?？蒲性核c高校為企業(yè)提供協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展環(huán)境;加快企業(yè)技術(shù)流動與創(chuàng)新迭代速率;降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險和成本。政府采用市場監(jiān)管、公共服務(wù)等宏觀調(diào)控手段對技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行合理的優(yōu)化調(diào)配，引導(dǎo)技術(shù)市場參與主體，提升技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。

3.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的影響機理

技術(shù)市場是技術(shù)轉(zhuǎn)移行為的重要構(gòu)成。技術(shù)市場以市場化形式完成市場導(dǎo)向、支持服務(wù)、價值轉(zhuǎn)化、自我增強效應(yīng)。同時，技術(shù)市場有助于協(xié)助技術(shù)創(chuàng)新各個環(huán)節(jié)高效運轉(zhuǎn)，為技術(shù)創(chuàng)新提供系統(tǒng)專業(yè)的服務(wù)，因而對技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展至關(guān)重要。

3.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移對區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的影響機理

3.3.1 供應(yīng)鏈互補型產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新與互動發(fā)展模式。在產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系下的集群之間有較為明確的分工，下游集群不斷提出需求，上游集群負(fù)責(zé)供給。這種縱向配套關(guān)系促使集群間技術(shù)、資源的高頻互動，促使跨區(qū)域集群間技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴散、集群互動與創(chuàng)新發(fā)展。

3.3.2 資源共享型產(chǎn)業(yè)集群互動與創(chuàng)新發(fā)展模式。產(chǎn)業(yè)集群間的企業(yè)共用技術(shù)、共享資源、共占市場。企業(yè)之間進(jìn)行勞動力和信息資源的調(diào)配，整合技術(shù)資源，完善共享網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。集群間的共享，使得優(yōu)勢技術(shù)在最佳區(qū)域得到充分發(fā)揮，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的互動與創(chuàng)新發(fā)展。

3.4 技術(shù)轉(zhuǎn)移對區(qū)域創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響機理

技術(shù)與產(chǎn)業(yè)間的交互聯(lián)動，助推經(jīng)濟(jì)進(jìn)入良性循環(huán)發(fā)展軌道。首先，不斷提高的創(chuàng)新技術(shù)商品轉(zhuǎn)化率，以技術(shù)轉(zhuǎn)移為支點，形成規(guī)?；纳虡I(yè)潛能及市場機會，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)效益的提高;其次，技術(shù)轉(zhuǎn)移的落地，有利于實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新，進(jìn)而使企業(yè)形成特有的核心競爭力;最后，推動創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，促使產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)發(fā)展。技術(shù)轉(zhuǎn)移對區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響的作用機理如圖1所示。

4 政策建議

依據(jù)河南省技術(shù)轉(zhuǎn)移及區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展現(xiàn)狀，本文從體制建設(shè)、強化主體、地域策略、完善環(huán)境等方面提出技術(shù)轉(zhuǎn)移視角下區(qū)域創(chuàng)新能力提升對策。

4.1 體制建設(shè)：實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系與區(qū)域創(chuàng)新體系的高效耦合

技術(shù)轉(zhuǎn)移體系與區(qū)域創(chuàng)新體系的耦合，不是靜態(tài)的重疊交叉，而是動態(tài)的相互作用、相互滲透、相互制約，從而趨向于一個有機關(guān)聯(lián)的整體，助推區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。為達(dá)到雙方的高效耦合，搭建可適應(yīng)區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展需求的區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，應(yīng)當(dāng)將技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)、產(chǎn)學(xué)研作為紐帶，將企業(yè)創(chuàng)新需求與科研院所深度結(jié)合，以提高技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。通過確立各技術(shù)轉(zhuǎn)移主體的互動模式，使技術(shù)轉(zhuǎn)移體系和區(qū)域創(chuàng)新體系得到高效連接。

4.2 強化主體：確立企業(yè)主體地位來提高技術(shù)市場的運行效率

要確立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相聯(lián)結(jié)的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。其中，高校與科研院所是基礎(chǔ)研究的主體，企業(yè)具備技術(shù)創(chuàng)新成果化和產(chǎn)品規(guī)?；木C合實力，可以確保技術(shù)創(chuàng)新的指向性目標(biāo)更符合市場與社會發(fā)展需求。因此，明確技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，要處理好企業(yè)與科研院所、政府部門、中介服務(wù)機構(gòu)的關(guān)系，圍繞企業(yè)在技術(shù)市場中的主體地位，構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)鏈條，提升技術(shù)市場的運作效率，推動區(qū)域創(chuàng)新能力的發(fā)展。

4.3 地域策略：彌補區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展短板以提升整體創(chuàng)新能力

河南省區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會資源分布各有特色。因此，一方面要進(jìn)一步加強科技基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新要素、政策環(huán)境等方面的優(yōu)勢互補，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)境，提高對技術(shù)吸收、消化和再次創(chuàng)新的能力，利用多層次技術(shù)轉(zhuǎn)移增長極有效促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的平衡發(fā)展;另一方面，根據(jù)不同區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移所具有的地域?qū)傩?，在對?yīng)地域范圍構(gòu)建區(qū)域性的技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟，共享技術(shù)轉(zhuǎn)移資源，共建技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，深化在技術(shù)、服務(wù)等方面的交流與合作，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)整體創(chuàng)新能力的提升。

4.4 完善環(huán)境：健全技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)法律法規(guī)以提供完善的 制度保障

政府需要在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中以及區(qū)域創(chuàng)新能力提升中開啟強有力的支持與引導(dǎo)，健全技術(shù)市場相關(guān)政策保障體系，維護(hù)技術(shù)市場主體的相關(guān)權(quán)益，加大對知識產(chǎn)權(quán)、專利技術(shù)的保護(hù)力度，不斷完善技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系。同時，利用政策杠桿激勵技術(shù)轉(zhuǎn)移的高效運行，制定金融、財稅等與技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)相關(guān)的政策，為區(qū)域創(chuàng)新能力的提升提供全面保障。

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收稿日期：2020-04-05

作者簡介：劉婷婷（1989—），女，碩士，助理經(jīng)濟(jì)師，研究方向：科技管理。