王景

摘要： 技術(shù)轉(zhuǎn)移是實現(xiàn)知識創(chuàng)造價值、繼而對經(jīng)濟增長做出貢獻的重要環(huán)節(jié)。知識產(chǎn)權(quán)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中扮演重要角色，對技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題進行探討，將有助于推進科技成果的產(chǎn)業(yè)化、最大限度地保護科技成果所有人與使用人的合法權(quán)益，實現(xiàn)國家、社會科技投入與科技產(chǎn)出的良形循環(huán)，推動國家與區(qū)域經(jīng)濟的持續(xù)健康增長。

Abstract： Technology transfer is an important part to achieve the knowledge to create value， and then contribute to economic growth. Intellectual property rights play an important role in the process of technology transfer. Discussion of issues related to intellectual property will help to promote the industrialization of scientific and technological achievements， to maximize the protection of legitimate rights of the owner and user， to achieve good-shaped loop of national， social science and technology input and output， and to promote national and regional sustainable and healthy economic growth.

關(guān)鍵詞： 技術(shù)轉(zhuǎn)移；知識產(chǎn)權(quán)；科技成果

Key words： technology transfer；intellectual property right；scientific and technological achievements

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）02-0236-04

0 引言

“科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力”。人類進入21世紀以來，科學技術(shù)和文學藝術(shù)正表現(xiàn)出空前活躍和加速發(fā)展的態(tài)勢，伴隨著信息社會和知識經(jīng)濟的到來，知識創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新已成為經(jīng)濟增長的最重要動力，知識產(chǎn)權(quán)制度在促進經(jīng)濟發(fā)展、科技進步和文化繁榮等方面發(fā)揮著越來越重要的作用。

20世紀80年代以來，全球技術(shù)貿(mào)易蓬勃發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易轉(zhuǎn)讓額大幅度上升，其增長速度已遠遠高于有形商品貿(mào)易，而且在有形商品貿(mào)易中涉及專利、商標、商業(yè)秘密、著作權(quán)等的情況日益增加，各國之間通過以專利技術(shù)為主的許可貿(mào)易增長速度大大超過了同期一般商品貿(mào)易的增長速度，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)與貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易一起，構(gòu)成世界貿(mào)易組織（WTO）的三大支柱。

技術(shù)轉(zhuǎn)移是實現(xiàn)知識創(chuàng)造價值、繼而對經(jīng)濟增長做出貢獻的重要環(huán)節(jié)。知識產(chǎn)權(quán)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中扮演重要角色，對技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題進行探討，將有助于推進科技成果的產(chǎn)業(yè)化、最大限度地保護科技成果所有人與使用人的合法權(quán)益，實現(xiàn)國家、社會科技投入與科技產(chǎn)出的良性循環(huán)，推動國家與區(qū)域經(jīng)濟的持續(xù)健康增長。

1 技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)法律問題研究

1.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移的知識產(chǎn)權(quán)保護前提

知識產(chǎn)權(quán)保護是實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移中各方權(quán)益的重要保證，沒有知識產(chǎn)權(quán)制度保障的科技活動，將不可能得到持續(xù)健康的發(fā)展。

一般而言，任何商品或資產(chǎn)的價值包含價值及使用價值兩個方面，價值需要通過使用價值反映，而使用價值則通過資產(chǎn)的使用能夠為使用者帶來的滿足程度（效用）或收益能力來反映。

在市場經(jīng)濟條件下，資產(chǎn)價值的實現(xiàn)有賴于兩個方面：一是資產(chǎn)持有者對該資產(chǎn)具有合法的所有權(quán)和控制權(quán)；二是該資產(chǎn)必須進入市場作為一種商品進行交換和使用，為使用者創(chuàng)造價值或收益。沒有明確產(chǎn)權(quán)保障的資產(chǎn)、使用無法得到有效控制的資產(chǎn)、不能被市場接受的資產(chǎn)或者因種種原因沒有能夠被利用的資產(chǎn)，其價值均無法得到合理反映與實現(xiàn)。

技術(shù)成果是一種特定的無形資產(chǎn)，其價值實現(xiàn)同樣也必須滿足上述兩個條件。一方面必須通過其所有者或合法使用者的使用而創(chuàng)造價值，另一方面其所有權(quán)必須能夠得到控制和界定，使所有者或使用者的利益得到保障。沒有專利法保護的一般技術(shù)成果既沒有切實的實物形態(tài)可以保證其只能由合法權(quán)利人控制與使用，也沒有法律賦予的所有權(quán)和準確的產(chǎn)權(quán)界限而使其控制、轉(zhuǎn)讓與流通成為可能。這些技術(shù)一旦公諸于眾，或被他人研究破譯，便可以無償利用和使用，發(fā)明人無法對其使用權(quán)進行控制和制約，因而沒有人會出資購買，也沒有人愿意有償使用，這些技術(shù)的研發(fā)投入就得不到回報，其價值自然也無法得到體現(xiàn)。

人類科技活動的最終目的和根本動力，是研究成果的資產(chǎn)化與價值實現(xiàn)，沒有產(chǎn)出與收益的科技活動是不會長久的。科技成果的知識產(chǎn)權(quán)制度正是解決技術(shù)產(chǎn)權(quán)界定與保護的重要機制與手段，通過專利保護，可使科技成果從沒有產(chǎn)權(quán)依據(jù)與明確界限的、不可確指和無法有效控制的知識成果，變成可確指和有效控制的、具有明確產(chǎn)權(quán)界限的無形財產(chǎn)。因此，運用知識產(chǎn)權(quán)制度，對科研成果進行專利保護，是實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的前提與保障。

1.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移中的若干知識產(chǎn)權(quán)問題

技術(shù)轉(zhuǎn)移的各個環(huán)節(jié)涉及若干知識產(chǎn)權(quán)問題，其表現(xiàn)形式復(fù)雜多樣，主要涉及保護、運用、再創(chuàng)造、與糾紛預(yù)防等方面。

1.2.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移準備階段的知識產(chǎn)權(quán)問題

技術(shù)轉(zhuǎn)移的準備階段，既是技術(shù)成果的創(chuàng)造形成與實施策劃階段，也是技術(shù)資產(chǎn)與技術(shù)產(chǎn)權(quán)的確認與保護階段。此階段所涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題，主要包括成果的侵權(quán)排除，以及成果權(quán)利的科學、有效保護兩個方面。

1.2.1.1 技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)排除

技術(shù)成果一般由多個技術(shù)要點組成完整的技術(shù)方案，每個技術(shù)要點形成一個技術(shù)特征。由于科學研究的規(guī)律性與廣泛性，不排除同類技術(shù)成果之間的交叉與部分特征的相似或等同，因此，在進行技術(shù)轉(zhuǎn)移和專利申請之前，必須對技術(shù)成果進行檢索查新，劃清技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)界限并以專利權(quán)加以保護與限定，避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)。

1.2.1.2 技術(shù)成果的專利保護

除了侵權(quán)排除外，在技術(shù)成果轉(zhuǎn)移之前，還要對成果涉及的技術(shù)內(nèi)容進行專利保護，根據(jù)技術(shù)成果的具體內(nèi)涵，選擇與組合專利保護的類型。

對于工藝、方法、配方、系統(tǒng)等類型的技術(shù)成果，只能采用發(fā)明專利保護；但對于裝置、設(shè)備、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等，則可以選擇發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠Ｗo；有些技術(shù)成果還涉及外觀形狀、色彩等，需要采用外觀設(shè)計專利加以保護。對于科技成果的專利權(quán)利要求，在保證技術(shù)內(nèi)涵的前提下，應(yīng)盡可能地包容技術(shù)外延，最大限度地、完整地保護技術(shù)方案，避免技術(shù)特征保護的缺失。對于系列技術(shù)組成的成套技術(shù)成果轉(zhuǎn)移，其知識產(chǎn)權(quán)保護應(yīng)該是全面的、系統(tǒng)的。成套技術(shù)成果必須采用系列專利，對其中各相對獨立的技術(shù)方案逐一進行保護，形成完整的知識產(chǎn)權(quán)保護體系。

發(fā)明專利一般具有保護層次高、保護時間長，但審批嚴格、審批速度慢的特點；實用新型則具有審批寬松、審批速度快，但保護時間相對較短的特點。在對技術(shù)成果進行專利保護時，應(yīng)該根據(jù)需要具體選擇和組合專利保護形式，以有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移的順利進行。

1.2.1.3 技術(shù)成果的技術(shù)秘密保護

一些技術(shù)成果除專利權(quán)保護外，還有技術(shù)秘密的輔助保護，特別是具體的工藝、參數(shù)、配方，采用技術(shù)秘密方式保護知識產(chǎn)權(quán)更具代表性。

技術(shù)秘密的知識產(chǎn)權(quán)保護，更多地依賴于技術(shù)合同與反不正當競爭法律手段的運用，合同的約定與相關(guān)行為的監(jiān)控以及認證制度的建立是技術(shù)秘密知識產(chǎn)權(quán)得以有效保護的關(guān)鍵。

1.2.1.4 學術(shù)成果發(fā)布的知識產(chǎn)權(quán)喪失

技術(shù)成果轉(zhuǎn)移前的知識產(chǎn)權(quán)保護，還要處理好學術(shù)成果發(fā)布與專利申請時機的關(guān)系。學術(shù)論文的發(fā)表，往往將科研成果的技術(shù)內(nèi)容公開，使技術(shù)內(nèi)容新穎性喪失，將導(dǎo)致技術(shù)成果得不到專利保護，而直接影響技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移。因此，技術(shù)成果發(fā)表、發(fā)布之前，必須事先申請專利保護，使技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)得到合法保護。

1.2.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護

技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中主要涉及合同談判中的知識產(chǎn)權(quán)、待轉(zhuǎn)移技術(shù)的專利保護狀態(tài)、轉(zhuǎn)移范圍的界定與知識產(chǎn)權(quán)占有的變化、轉(zhuǎn)移過程中技術(shù)改進的知識產(chǎn)權(quán)保護與權(quán)利分割、技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及的其他知識產(chǎn)權(quán)五個方面的知識產(chǎn)權(quán)問題。

1.2.2.1 合同談判中的知識產(chǎn)權(quán)問題

知識產(chǎn)權(quán)問題將影響技術(shù)轉(zhuǎn)移合同的談判。合同談判過程中，或多或少地都要涉及技術(shù)的實質(zhì)內(nèi)容，特別是未公開的技術(shù)秘密，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的保護問題尤為突出。

在技術(shù)轉(zhuǎn)移合同談判開始之前，技術(shù)持有人必須設(shè)計知識產(chǎn)權(quán)的保護措施。這些措施包括技術(shù)資料提供的程度設(shè)定、實地實物展示的限制、涉及技術(shù)秘密的保密責任與協(xié)議等。

知識產(chǎn)權(quán)的保護措施的核心是防止在合同談判過程中，技術(shù)的受讓方不能獲取到未公開的技術(shù)實質(zhì)內(nèi)容，以保證在技術(shù)轉(zhuǎn)移合同簽定前，待轉(zhuǎn)移技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的完整性。

1.2.2.2 待轉(zhuǎn)移技術(shù)的專利保護狀態(tài)

轉(zhuǎn)移技術(shù)的專利保護狀態(tài)，將直接影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能。專利保護狀態(tài)包括申請權(quán)與專利權(quán)的區(qū)別對待、專利權(quán)的法律狀態(tài)、專利權(quán)的許可與實施狀態(tài)，這些狀態(tài)的不同，轉(zhuǎn)移技術(shù)的法定權(quán)利維持與價值程度就不同，因而技術(shù)轉(zhuǎn)移進行的程度就不同。

有效的專利權(quán)是待轉(zhuǎn)移技術(shù)的完整形態(tài)，也是技術(shù)轉(zhuǎn)移最徹底的保障。專利權(quán)沒有得到及時維持，必然出現(xiàn)專利權(quán)喪失的可能，必須加以補救；但超過維持補救期的專利技術(shù)，其專利權(quán)已經(jīng)被主動放棄，使技術(shù)轉(zhuǎn)移的雙方利益都得不到保障，技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能性必然受到影響。待轉(zhuǎn)移技術(shù)的專利權(quán)未被正式受理以前，其權(quán)利的保護和產(chǎn)權(quán)范圍都沒有得到確認，處于這種狀態(tài)的技術(shù)實施轉(zhuǎn)移的可能性大大降低。已經(jīng)許可的專利技術(shù)，其權(quán)利已經(jīng)變得不完整，技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能性自然會受到影響。

1.2.2.3 轉(zhuǎn)移范圍的界定與知識產(chǎn)權(quán)占有變化

轉(zhuǎn)移技術(shù)的范圍界定直接影響知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利劃分。依據(jù)轉(zhuǎn)移技術(shù)的程度的不同，技術(shù)轉(zhuǎn)移的表現(xiàn)形式通?？捎型耆D(zhuǎn)移、部分轉(zhuǎn)移兩種形式，與之相應(yīng)地產(chǎn)生完全知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與部分知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓兩種形式。

專利技術(shù)的權(quán)利要求以技術(shù)特征形式限定了技術(shù)成果的范圍，在技術(shù)轉(zhuǎn)移時，全部技術(shù)特征都轉(zhuǎn)讓的就是完全權(quán)利的轉(zhuǎn)移，部分技術(shù)特征的轉(zhuǎn)讓則是部分權(quán)利的轉(zhuǎn)移。專利權(quán)的無形性，使其部分轉(zhuǎn)讓成為可能，其使用與轉(zhuǎn)移形式具有多樣化特點。

不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移形式導(dǎo)致不同的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利轉(zhuǎn)移，因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中尤其需要關(guān)注轉(zhuǎn)移形式與轉(zhuǎn)移價值的對應(yīng)關(guān)系，以及技術(shù)轉(zhuǎn)移后各方對知識產(chǎn)權(quán)分割與占有，并以合同形式進行清晰界定，避免因知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移界限不清導(dǎo)致的知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

1.2.2.4 轉(zhuǎn)移過程中技術(shù)改進的知識產(chǎn)權(quán)保護與權(quán)利分割

技術(shù)轉(zhuǎn)移活動并不是技術(shù)成果的簡單應(yīng)用與移植，往往在具體環(huán)境條件下需要調(diào)整與適應(yīng)，由此可能產(chǎn)生轉(zhuǎn)移技術(shù)的改進與創(chuàng)新，與之相應(yīng)地必然要求確定改進與創(chuàng)新技術(shù)內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)保護與歸屬問題。

為保證技術(shù)轉(zhuǎn)移各方的利益，技術(shù)轉(zhuǎn)移合同中應(yīng)該具有針對技術(shù)“交鑰匙工程”中產(chǎn)生的新的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議條款，對產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)保護形式與權(quán)利分割進行約定。

1.2.2.5 技術(shù)轉(zhuǎn)移中涉及的其他知識產(chǎn)權(quán)

技術(shù)轉(zhuǎn)移過程是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，除了直接涉及技術(shù)內(nèi)容的專利權(quán)、技術(shù)秘密外，還有為論證技術(shù)可行性與商業(yè)計劃而產(chǎn)生的著作權(quán)、為規(guī)范技術(shù)內(nèi)容而產(chǎn)生的技術(shù)標準與產(chǎn)品標準、為配套技術(shù)產(chǎn)品的商標權(quán)、以及涉及各方內(nèi)部資料的商業(yè)秘密等等知識產(chǎn)權(quán)。這些知識產(chǎn)權(quán)直接影響參與技術(shù)轉(zhuǎn)移各方的利益，必須在相應(yīng)環(huán)節(jié)就有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題進行約定。

1.2.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移后的知識產(chǎn)權(quán)保護

技術(shù)轉(zhuǎn)移后，相關(guān)的技術(shù)改進與后續(xù)服務(wù)中還將產(chǎn)生相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題。

1.2.3.1 相關(guān)技術(shù)的專利保護與界限劃分

技術(shù)轉(zhuǎn)移后，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方仍在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域進行研究與開發(fā)，后續(xù)的替代技術(shù)將不斷涌現(xiàn)。但由于相關(guān)技術(shù)的存在與后續(xù)研發(fā)的展開，不可避免地出現(xiàn)與轉(zhuǎn)移技術(shù)的交叉或關(guān)聯(lián)，此時必須對相關(guān)技術(shù)與轉(zhuǎn)移技術(shù)的產(chǎn)權(quán)界限進行明確的劃分，并及時對關(guān)聯(lián)技術(shù)與后續(xù)研發(fā)技術(shù)進行專利保護。

關(guān)聯(lián)技術(shù)與轉(zhuǎn)移技術(shù)的關(guān)聯(lián)點主要表現(xiàn)在同樣技術(shù)方向的不同方案、同樣技術(shù)目標的不同實現(xiàn)途徑、類似技術(shù)手段的不同實質(zhì)等，后續(xù)研發(fā)技術(shù)與轉(zhuǎn)移技術(shù)的關(guān)聯(lián)點主要表現(xiàn)在同樣技術(shù)基礎(chǔ)上的不同改進與發(fā)展等方面。

對于關(guān)聯(lián)技術(shù)與后續(xù)研發(fā)技術(shù)，相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護應(yīng)該特別關(guān)注與轉(zhuǎn)移技術(shù)的技術(shù)特征區(qū)分，盡量避開與轉(zhuǎn)移技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)區(qū)域，尤其不能出現(xiàn)與轉(zhuǎn)移技術(shù)交叉或重疊的技術(shù)特征。

1.2.3.2 后續(xù)服務(wù)中的知識產(chǎn)權(quán)歸屬與保護

技術(shù)轉(zhuǎn)移后，轉(zhuǎn)讓方往往還會為受讓方提供一系列的關(guān)聯(lián)技術(shù)服務(wù)。由于此階段是在技術(shù)受讓方的場所開展工作，所產(chǎn)生的費用也是由受讓方支付，而服務(wù)過程中又往往產(chǎn)生新的技術(shù)、或者使用到?jīng)]有在技術(shù)轉(zhuǎn)移合同中約定的知識產(chǎn)權(quán)，若此時沒有專門合同約定后續(xù)服務(wù)中的知識產(chǎn)權(quán)問題，就很容易產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

1.2.3.3 替代技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護

替代技術(shù)的產(chǎn)生往往導(dǎo)致原轉(zhuǎn)移技術(shù)的生命周期縮短或終止，因而受到技術(shù)受讓方的密切關(guān)注。為充分保障替代技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)該在替代技術(shù)形成時及時申請專利保護，甚至在研發(fā)過程中就將階段性成果申請專利保護。對于技術(shù)研發(fā)過程中涉及的技術(shù)秘密，也必須采取措施加以保護。

1.2.3.4 技術(shù)改進的知識產(chǎn)權(quán)保護

技術(shù)改進是多數(shù)技術(shù)轉(zhuǎn)移的必然結(jié)果，隨著消費市場的變化和技術(shù)的進步，轉(zhuǎn)移的技術(shù)在使用一定時期后一般都面臨改進與完善，技術(shù)的改進與完善部分的知識產(chǎn)權(quán)必須得到及時保護。

由技術(shù)受讓方獨立完成的技術(shù)改進，其知識產(chǎn)權(quán)屬于受讓方。由技術(shù)轉(zhuǎn)讓方與受讓方共同完成的技術(shù)改進，其知識產(chǎn)權(quán)的歸屬應(yīng)當進行約定。

1.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移的知識產(chǎn)權(quán)管理

技術(shù)轉(zhuǎn)移中涉及的諸多知識產(chǎn)權(quán)問題，需要進行專門的管理與運用，方可合法維護各方利益。技術(shù)轉(zhuǎn)移的知識產(chǎn)權(quán)管理主要包括轉(zhuǎn)移技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)監(jiān)控、轉(zhuǎn)移技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)運用以及轉(zhuǎn)移技術(shù)的后續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)管理三個方面。

轉(zhuǎn)移技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)的監(jiān)控貫穿于技術(shù)轉(zhuǎn)移的各個階段，涉及專利權(quán)的申請、授權(quán)、維持，以及其他相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)（著作權(quán)、商標權(quán)、技術(shù)秘密）的保護，必須進行適時監(jiān)控，確保這些知識產(chǎn)權(quán)的維持與合法使用，使相關(guān)權(quán)利不受到侵害或喪失。

對于技術(shù)轉(zhuǎn)讓方而言，知識產(chǎn)權(quán)的監(jiān)控工作主要包括研發(fā)技術(shù)的及時申請專利和技術(shù)的全方位保護的監(jiān)控、部分轉(zhuǎn)移技術(shù)的剩余權(quán)利的維持與保護、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)過程中技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)申請與保護、技術(shù)轉(zhuǎn)移后技術(shù)改進與技術(shù)替代的知識產(chǎn)權(quán)申請與保護、技術(shù)受讓方二次轉(zhuǎn)移技術(shù)或使用技術(shù)秘密的監(jiān)控等。

對于受讓方而言，知識產(chǎn)權(quán)的監(jiān)控工作主要包括轉(zhuǎn)讓方知識產(chǎn)權(quán)的移交程度監(jiān)控、受讓知識產(chǎn)權(quán)的適時維持、獨立與合作技術(shù)改造的知識產(chǎn)權(quán)保護、轉(zhuǎn)讓方知識產(chǎn)權(quán)的繼續(xù)使用或許可情況的監(jiān)控等。

技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)運用，主要包括知識產(chǎn)權(quán)的合法使用，以及知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)與產(chǎn)品宣傳、項目投融資、國際貿(mào)易、以及知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟中的運用。特別對于技術(shù)受讓方而言，知識產(chǎn)權(quán)的運用好壞，直接關(guān)系到企業(yè)的效益與發(fā)展，以及企業(yè)核心競爭力的培育，需要加以重視。

轉(zhuǎn)移技術(shù)的后續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)管理主要涉及技術(shù)受讓方。一般情況下，技術(shù)受讓方在取得技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)后，進行獨立的使用與改進，不再受技術(shù)轉(zhuǎn)讓方的約束，為保護由此而產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，技術(shù)受讓方應(yīng)當及時對改進技術(shù)進行專利申請與權(quán)利維護。但若技術(shù)受讓方?jīng)]有獨立進行技術(shù)改造的能力，仍然由技術(shù)轉(zhuǎn)讓方進行服務(wù)的，則需通過合同形式約定知識產(chǎn)權(quán)的歸屬與管理權(quán)限。

2 技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)法律問題的國際經(jīng)驗借鑒

發(fā)達國家一貫重視技術(shù)轉(zhuǎn)移，美國和歐盟的主要國家早已經(jīng)構(gòu)建了具有本國特色的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系。我國雖然也相繼出臺了《技術(shù)合同法》、《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《科技術(shù)進步法》等法律法規(guī)，成立了數(shù)個國家級的技術(shù)轉(zhuǎn)移中也和技術(shù)交易市場，但在技術(shù)轉(zhuǎn)移的實踐上仍然處于探索、模仿和學習的階段。

2.1 應(yīng)對技術(shù)轉(zhuǎn)移中技術(shù)問題的知識產(chǎn)權(quán)法律國際經(jīng)驗借鑒

美國在技術(shù)轉(zhuǎn)移中對知識產(chǎn)權(quán)激勵機制的設(shè)定一直都走在世界前列。早在1943年，美國就成立了洛斯阿拉莫斯國家實驗室，專門用于科研成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移。實驗室里設(shè)有技術(shù)轉(zhuǎn)移部，主要負責幫助科研技術(shù)從實驗室投入市場，以造福社會和美國經(jīng)濟。該國家實驗室的典型特點是致力于培養(yǎng)一種獎勵創(chuàng)新的文化。

首先，科研人員研發(fā)出的技術(shù)可以參與獎項的評選，比如研發(fā)100獎、聯(lián)邦實驗室聯(lián)合體獎、杰出創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移獎和發(fā)明獎等。這些獎項會給科研人員帶來榮譽和認可，使科研人員擁有一定的成就感，因而會激勵他們再接再厲，創(chuàng)造出更多高質(zhì)量的技術(shù)成果。而且美國還建立了技術(shù)研發(fā)成果獲獎系統(tǒng)，將獲獎的專利技術(shù)公之于眾，并且進行跟蹤，而發(fā)明人也可以通過搜索査看自己獲得的獎項和榮譽。除了獎項的認可外，科研人員還能獲得融資的獎勵和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化實施的收入分配。

美國并沒有規(guī)定有關(guān)專利申請量的指標，也沒有給科研人員下達申請專利的任務(wù)，而是通過提高科研人員的社會地位和聲望，讓科研人員愈發(fā)喜歡從事科研工作，同時配以充裕的經(jīng)濟獎勵，以此來完成知識產(chǎn)權(quán)的激勵。

2.2 專利評估制度的國際經(jīng)驗借鑒

在美國，除了上述幾種傳統(tǒng)的專利技術(shù)評估方法之外，還有規(guī)避設(shè)計法和可比交易法。所謂規(guī)避設(shè)計就是通過專利檢索來避免專利的重復(fù)設(shè)計，規(guī)避設(shè)計法就是根據(jù)規(guī)避專利設(shè)計的成本來確定一項專利的價值。這種規(guī)避設(shè)計的成本主要是指研發(fā)替代產(chǎn)品的成本。因為技術(shù)成果的買方購買一項技術(shù)成果的所付金額不可能高于其研發(fā)替代產(chǎn)品所花費的成本，因此，在美國規(guī)避設(shè)計法通常用來限定被評估的技術(shù)成果的最高價值?？杀冉灰追ㄊ侵刚业揭粋€最近在拍賣或者在市場中流通的與需要的專利技術(shù)相似的技術(shù)，可以借鑒其交易確定的價格來預(yù)估此專利技術(shù)的價格。最后只需找出該專利技術(shù)與正在拍賣或者市場中流通的技術(shù)的不同之處，根據(jù)這些區(qū)別來對價格進行微調(diào)即可。

發(fā)達國家的優(yōu)勢在于其資本主義市場經(jīng)濟體制十分活躍，充分以市場為導(dǎo)向，利用市場確定技術(shù)成果的價格，以此來填充專利評估機制的空白之處。而我國的市場經(jīng)濟體制處于發(fā)展初期，不能做到完全以市場為導(dǎo)向，再加上專利評估機制也不盡完善，導(dǎo)致實踐中大多數(shù)技術(shù)成果的價格都以其成本作為依據(jù)，使得整個技術(shù)轉(zhuǎn)移評估體系中的價格比國際市場偏低。

2.3 專利侵權(quán)賠償制度的國際經(jīng)驗借鑒

絕大多數(shù)發(fā)達國家在專利侵權(quán)糾紛中采取懲罰性賠償制度。美國的懲罰性賠償制度比較完善，美國用一系列法律來建立了懲罰性賠償制度，比如《專利法》、《克萊頓法》、《侵權(quán)責任法》等等。日本的《專利法》也涉及到懲罰性賠償?shù)囊?guī)定。其《專利法》第102條明確規(guī)定，對于出自故意或者重大過失而侵害他人知識產(chǎn)權(quán)的人，不僅要彌補知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人因為被侵權(quán)而受到的實際損失，還應(yīng)對進行一定金額的懲罰。我國臺灣地區(qū)也對專利侵權(quán)作出了懲罰性賠償?shù)囊?guī)定。臺灣《專利法》第89條是關(guān)于懲罰性賠償?shù)臈l款。該條款規(guī)定了三種汁算方法：第一種方法是當知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人不能提供有效證據(jù)證明其受到的損失時，需要用正常使用專利技術(shù)的獲利減去披侵權(quán)后因此專利技術(shù)的獲利，此種結(jié)果作為其獲得的賠償金額；第二種方法是從侵權(quán)方的角度出發(fā)，侵權(quán)人因為侵權(quán)所獲得的全部收益為賠償金額；第三種方法是由法院來判定金額，法院通過專業(yè)的機構(gòu)進行專業(yè)評估，得出一個賠償數(shù)額。

縱觀國際上各個國家和地區(qū)關(guān)于專利侵枚賠償制度的規(guī)定，絕大多數(shù)國家均采用了懲罰性賠償制度，并且對于專利侵權(quán)人侵權(quán)的主觀要件進行區(qū)分，若故意，則重罰，若過失，則補償。這種全面的專利侵權(quán)賠償制度能夠激勵發(fā)明者的發(fā)明動力，促進技術(shù)創(chuàng)新。

3 結(jié)論與啟示

知識產(chǎn)權(quán)保護是實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要前提，技術(shù)轉(zhuǎn)移中涉及技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)排除、技術(shù)成果的專利保護、技術(shù)成果的技術(shù)秘密保護、轉(zhuǎn)移合同中的知識產(chǎn)權(quán)保護、轉(zhuǎn)移技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)狀態(tài)、轉(zhuǎn)移技術(shù)范圍的界定與產(chǎn)權(quán)占有變化、技術(shù)改進的知識產(chǎn)權(quán)保護與權(quán)利分割、以及技術(shù)轉(zhuǎn)移后的知識產(chǎn)權(quán)保護等若干知識產(chǎn)權(quán)問題。對這些問題加以研究與管理，是保障技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要環(huán)節(jié)，是實現(xiàn)科技投入與科技產(chǎn)出良性循環(huán)的重要保障。

技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程就是將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化成實實在在的生產(chǎn)力的過程，要想實現(xiàn)技術(shù)成果的價值，保證其在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域獲得足夠保護，必須通過技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑，只有將知識產(chǎn)權(quán)利益化才能實現(xiàn)科學技術(shù)對經(jīng)濟的刺激價值，保障知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施。要提高技術(shù)轉(zhuǎn)移主體的專利意識、完善專利侵權(quán)賠償制度、健全專利審查制度、統(tǒng)一專利價值評估標準、創(chuàng)設(shè)國家層面的知識產(chǎn)權(quán)法院等方面激發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)移主體進行技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移。

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