李　立　楊樹旺　劉　航

中圖分類號：F407.67 文獻標識碼：A

內(nèi)容摘要：科技政策工具是科技政策的現(xiàn)實載體，其實施主體為政府，政府通過各種形式的科技政策工具，對產(chǎn)業(yè)部門的研發(fā)活動產(chǎn)生直接或間接的作用，進而對其空間結構發(fā)生影響。本文在分析科技政策工具概念和類型的基礎上，系統(tǒng)論述了科技政策工具對產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間結構的影響。

關鍵詞：科技政策工具 產(chǎn)業(yè) 影響機制

科技政策工具

科技政策是國家為實現(xiàn)一定歷史時期的科技任務而規(guī)定的基本行動準則，是確定科技事業(yè)發(fā)展方向，指導整個科技事業(yè)的戰(zhàn)略和策略原則?？萍颊吖ぞ呤怯脕韺崿F(xiàn)某項科技目標的具體手段，同時也是科技政策體系的重要組成部分?？萍颊吖ぞ叩膶嵤┲黧w為政府，政府通過各種形式的科技政策工具對產(chǎn)業(yè)部門的研發(fā)（R&D）活動產(chǎn)生直接或間接的作用，進而對其空間結構發(fā)生影響。

對于科技政策工具與科技政策內(nèi)容這兩個概念，學者尚無明確的區(qū)分。一般認為，科技政策工具是科技政策內(nèi)容的具體化，科技政策工具相對于科技政策內(nèi)容而言，側重于微觀上的描述，但兩者在本質(zhì)上是一致的，即都是科技政策概念的微觀延伸。

有關科技政策工具的專題性研究，目前還少有學者涉足，一般都是將其作為科技政策體系和內(nèi)容的一部分進行研究。楊建（2004）認為，按照我國科技政策制定的現(xiàn)狀，可將科技政策分為以法律形式頒布的科技政策，科技投入政策，引導產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的相關政策，促進科技創(chuàng)新的稅收政策和科技金融政策。季小兵等在借鑒美國學者政策工具類型學研究的基礎上，提出了我國科技政策工具分類方案（見表1）。

筆者認為，我國科技政策工具應分為六種類型（見表2）：科技計劃和戰(zhàn)略規(guī)劃；科技財政政策；金融科技政策；人力資本存量；知識產(chǎn)權保護；其他支撐性制度。這些工具都是科技政策的具體表現(xiàn)，對產(chǎn)業(yè)研發(fā)的空間結構的形成和演變起著直接的影響。

不同類型科技政策工具對產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間結構的影響

（一）科技計劃和戰(zhàn)略規(guī)劃對產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間結構的影響

一國的科技資源始終是有限的，為了盡可能獲得科技高產(chǎn)出，最有效地提升科技創(chuàng)新能力，必須根據(jù)本國的科技資源狀況制定合理的科技戰(zhàn)略性規(guī)劃，讓具有優(yōu)勢的高新技術產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展。

科技計劃和戰(zhàn)略規(guī)劃主要由國家直接投入資源，并負責組織協(xié)調(diào)和實施。它決定了科技財政、金融、稅收和人才培養(yǎng)等政策的導向，解決的主要問題是優(yōu)先發(fā)展領域的選擇和國家科技資源的優(yōu)化配置。其最顯著的特征是決定了產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金的流向，資金的大量流入使得那些在優(yōu)先產(chǎn)業(yè)具有相對優(yōu)勢的地區(qū)產(chǎn)業(yè)研發(fā)朝密集化方向發(fā)展。

（二）財政政策對產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間結構的影響

財政政策是指用于達到宏觀經(jīng)濟政策目標的聯(lián)邦稅收和支出的改變，據(jù)此，作為科技政策工具的科技財政政策也應包含兩方面的內(nèi)容：政府對科技的直接投入；政府對R&D的稅收政策。

政府對科技的財政投入一般集中于以下方面：基礎研究、國防安全與公共利益需要的R&D、為提高國家核心競爭力的共用技術和關鍵技術的R&D，此外，還包括科技基礎設施建設等。財政投入對產(chǎn)業(yè)研發(fā)的作用是直接的，主要用于公共機構，其政策導向和科技計劃和戰(zhàn)略規(guī)劃的導向是一致的。

總的來講，如果某個區(qū)域內(nèi)的科技財政政策較為積極，則該區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動一般較為活躍，有利于該地區(qū)產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間朝密集化方向發(fā)展。

（三）科技稅收政策對產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間結構的影響

科技稅收政策是提高區(qū)域和國家產(chǎn)業(yè)研發(fā)水平、推動科技進步的必然選擇。產(chǎn)業(yè)研發(fā)的主體是產(chǎn)業(yè)界，企業(yè)又是產(chǎn)業(yè)界進行創(chuàng)新的主體，而科技稅收政策主要是面向企業(yè)的，因此，研究科技稅收政策對于如何促進產(chǎn)業(yè)R&D活動具有重要意義。企業(yè)作為追求利益最大化的市場主體，必須采取一定的利益激勵機制，才能激發(fā)其從事R&D活動的熱情。

稅收是政府間接支持產(chǎn)業(yè)研發(fā)的重要工具，與財政投入不同的是，科技稅收政策往往帶有更大的激勵性。主要包括以下兩種類型：對產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動給予稅收優(yōu)惠，這項措施現(xiàn)已被各國普遍采用，許多國家都規(guī)定，企業(yè)可將R&D的部分投入用于抵稅；為采用或購買新技術的企業(yè)提供稅收優(yōu)惠或補貼，如日本政府規(guī)定，采用政府各種新技術制造出口船舶的廠商，可向進出口銀行申請長期低息貸款，額度可達船價的20%，年利率為4%。

（四）金融政策對產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間結構的影響

隨著市場經(jīng)濟體制的進一步深化，科技活動，特別是涉及到技術創(chuàng)新的R&D活動，僅靠財政投入是不行的。還必須制定相應的科技金融政策，強化金融部門對科技創(chuàng)新的推動作用，促進科技與金融的結合。

科技金融政策是指包括政策性金融、商業(yè)金融、金融服務、創(chuàng)業(yè)風險投資、資本市場、保險和外匯管理等在內(nèi)的一系列支持自主創(chuàng)新的政策。建立支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場，是這一系列科技金融政策的核心和基礎?？萍冀鹑谡咦鳛樨斦叩难a充，在推進產(chǎn)業(yè)研發(fā)深度，加速科研成果轉化的過程中發(fā)揮著積極作用?？萍冀鹑谡咧饕鉀Q產(chǎn)業(yè)研發(fā)下游的問題，以推動研究成果的市場化為目標。

科技金融政策影響產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間結構的主要機制為：在一定區(qū)域，通過解決制約R&D成果產(chǎn)業(yè)化、市場化的資金瓶頸，加快產(chǎn)業(yè)研發(fā)成果轉化的過程，使其充分發(fā)揮其市場價值，從而實現(xiàn)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置。R&D成果市場價值的實現(xiàn)，既有利于激勵產(chǎn)業(yè)界區(qū)域R&D的投入熱情，也利于金融機構將獲得的收益再次投入到區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動中，實現(xiàn)該區(qū)域金融支持產(chǎn)業(yè)研發(fā)的良性循環(huán)。

（五）人力資本存量對產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間結構的影響

人才作為產(chǎn)業(yè)研發(fā)的創(chuàng)造主體，對產(chǎn)業(yè)研發(fā)的開展和空間分布起著重要作用。一般來說，產(chǎn)業(yè)研發(fā)多集中于科技人力資本較為集中的地區(qū)，這一方面取決于R&D高新技術的特性，另一方面則是由于R&D集中于上述地區(qū)，可大大降低企業(yè)和研究機構搜尋和使用人力資源的成本，從而使得整個研發(fā)成本降低。這是近年來許多跨國公司紛紛將其R&D中心轉移至亞洲地區(qū)的原因之一。

人力資本存量與產(chǎn)業(yè)研發(fā)之間存在著雙向影響的關系，主要體現(xiàn)在：良好的區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)環(huán)境能夠吸引大量優(yōu)秀人才的流入，而人力資本存量的增加又能吸引研發(fā)資本的大量流入，進一步推進區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動的開展，區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)環(huán)境的改善又能進一步促進研發(fā)人員的流入，我們稱之為“人力資本－產(chǎn)業(yè)研發(fā)”螺旋。

（六）知識產(chǎn)權保護對產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間結構的影響

R&D活動帶有一定的公共物品特性，即存在非競爭性和非排他性，往往使開發(fā)新技術的企業(yè)或部門對其創(chuàng)新不享有獨占權。非竟爭性是指R&D成果一旦公布于眾，所有人都可利用該成果，非排他性是指一方使用R&D成果并不排斥其他參與者使用該成果。R&D的公共屬性會大大降低產(chǎn)業(yè)界進行R&D的熱情，所以，為了克服R&D公共屬性引致的投資不足問題，應該積極加強對R&D成果產(chǎn)權的保護。

建立和完善知識產(chǎn)權法律保障體系是保護研發(fā)成果的必要手段，此外，知識產(chǎn)權保護實際上也是一種鼓勵機制，國內(nèi)外的發(fā)展經(jīng)驗表明，一個區(qū)域的知識產(chǎn)權法律體系越是發(fā)達，區(qū)域內(nèi)的科技創(chuàng)新活動就越是密集。研發(fā)創(chuàng)新成果被競爭企業(yè)復制或?qū)W習，是許多企業(yè)進行R&D活動所面臨的風險之一，知識產(chǎn)權保護恰好可以最大程度地降低這種風險，從而降低R&D活動的整體不確定性和風險。

參考文獻：

1.楊建.我國科技政策制定問題研究.東南大學碩士學位論文，2004

2.鄭德淵.R&D的經(jīng)濟性質(zhì)研究.上海交通大學博士論文，2001

3.李明德.知識產(chǎn)權保護也是鼓勵機制[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2008