王世騰

科研院所、高校、企業(yè)等單位采用聯(lián)合承研的方式開展科技項目申報、研究攻關(guān)，能提高科技項目立項成功率、縮短研究周期、促進科技成果轉(zhuǎn)化，但也不可避免的引入新的管理問題。本文針對科技項目聯(lián)合承研存在的問題，結(jié)合自身實際管理經(jīng)驗，從組建目標(biāo)一致的高水平聯(lián)合承研團隊、建立分類溝通協(xié)調(diào)機制、健全科技項目聯(lián)合監(jiān)督管理機制、加強經(jīng)費管控自查四個方面提出了建議。

科技項目是國家科技部、工信部等主管部門以科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)為內(nèi)容而單獨立項的項目，其目的在于解決經(jīng)濟社會發(fā)展中出現(xiàn)的科學(xué)技術(shù)問題，是促進科技進步和社會經(jīng)濟發(fā)展的有效途徑，具有創(chuàng)新性、探索性、不確定性等特點。聯(lián)合承研科技項目能有效避免重復(fù)研究其他單位已解決的科學(xué)技術(shù)問題，減少國家有限科技資源的浪費，提高科技成果的利用率，縮短科技項目研究周期，促進科技成果的快速轉(zhuǎn)化。同時，國家也提倡各承研單位采用“產(chǎn)學(xué)研用”等聯(lián)合承研形式開展科技項目研究攻關(guān)，通過強強聯(lián)合、資源共享，形成優(yōu)勢互補，更好更快的解決科學(xué)技術(shù)問題，使科技成果快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，產(chǎn)生社會經(jīng)濟效益。

但在實際實施過程中，由于科技項目的特點，以及承研單位之間的體制機制差異、地理位置分散等因素，各承研單位在聯(lián)合承研科技項目時也遇到許多問題。

聯(lián)合承研科技項目存在的問題

聯(lián)合承研團隊組建方面。由于科技項目具有很高的創(chuàng)新性，對項目承研單位的研究能力要求較高。聯(lián)合承研科技項目時，項目聯(lián)合承研團隊中任何一家單位的研究能力不足，沒有按時完成負(fù)責(zé)的研究任務(wù)，都將導(dǎo)致整個科技項目進度滯后甚至研究失敗。同時，在聯(lián)合承研科技項目時，各承研單位都有自己的利益述求，若項目聯(lián)合承研團隊在前期沒有達成一致，或者權(quán)責(zé)分配不合理，極可能出現(xiàn)部分承研單位積極性不高、出工不出力的情況，導(dǎo)致聯(lián)合承研的科技項目研究失敗，甚至無法成功獲批立項。

聯(lián)合承研團隊溝通合作方面。由于科技項目存在很大的探索性和不確定性，以及各承研單位的體制和科技項目管理方式存在差異，聯(lián)合承研單位在項目研究過程中可能遇到許多突發(fā)的技術(shù)問題和不可預(yù)見的管理問題，需要及時處理;同時，各承研單位間研究內(nèi)容既獨立又相互關(guān)聯(lián)，需要經(jīng)常交流合作。若聯(lián)合承研團隊之間未建立及時、高效的溝通協(xié)調(diào)渠道，缺少有效的合作關(guān)系，將導(dǎo)致各承研單位之間的技術(shù)管理問題和合作事宜不能及時處理、研究內(nèi)容不能有機銜接，將直接影響科技項目聯(lián)合承研的整體進度和效果。

聯(lián)合承研科技項目監(jiān)督管理方面。由于科技項目的技術(shù)難度較大，各承研單位的研究能力、任務(wù)難易程度以及項目研究投入不同，導(dǎo)致同一時期各承研單位的研究進度不一致;部分承研單位出于各種原因存在刻意回避問題的態(tài)度，導(dǎo)致問題不能及時暴露和解決;且各承研單位的地理位置分散，不便于隨時進行現(xiàn)場檢查。若聯(lián)合承研團隊未形成有效的監(jiān)督管理機制，將導(dǎo)致項目牽頭單位不能及時掌握項目整體情況，同時聯(lián)合承研團隊之間也不能及時了解關(guān)聯(lián)研究內(nèi)容的進展情況，無法保證聯(lián)合承研科技項目有序推進。

聯(lián)合承研科技項目經(jīng)費管理方面。項目經(jīng)費是開展科技項目研究工作的保障，同時財務(wù)驗收也是項目驗收的重要環(huán)節(jié)。在進行科技項目申報時，各承研單位更關(guān)注技術(shù)方案的先進性和可行性，對經(jīng)費概算的編報工作不重視;且科技項目研究內(nèi)容存在很大的不確定性，極可能出現(xiàn)項目經(jīng)費實際開支與上級機關(guān)批復(fù)預(yù)算差異較大的情況;甚至部分承研單位存在違規(guī)使用、挪用項目經(jīng)費的情況。近年來，國家科技項目主管部門加強了對科技項目經(jīng)費使用情況的監(jiān)督檢查，先后頒布了各類科技項目的經(jīng)費管理辦法，在項目結(jié)題驗收前對項目經(jīng)費開支進行合理性、合規(guī)性審核審計。對于聯(lián)合承研的科技項目，聯(lián)合承研單位中的任何一家的經(jīng)費使用存在問題，都將導(dǎo)致整個項目的財務(wù)驗收不通過，進而導(dǎo)致聯(lián)合承研科技項目無法通過結(jié)題驗收。

聯(lián)合承研科技項目的管理方法建議

組建目標(biāo)一致的高水平聯(lián)合承研團隊。為保證聯(lián)合承研的科技項目能順利完成，在組建聯(lián)合團隊，應(yīng)考慮各意向聯(lián)合單位的創(chuàng)新科研能力，選擇具有研究基礎(chǔ)和高水平研究能力的單位，盡量選擇前期有過良好合作和不存在競爭關(guān)系的單位。同時，各承研單位在進行研究內(nèi)容分工和利益分配時應(yīng)公平、合理，協(xié)商一致，做到權(quán)責(zé)相配。另外，各聯(lián)合單位在確定項目團隊成員時，應(yīng)充分考慮科技項目的研究特點，選拔精兵強將，組建高水平的研究團隊。在項目立項論證時，聯(lián)合承研團隊?wèi)?yīng)體現(xiàn)出項目方案的可行性、研究內(nèi)容的全面性、關(guān)鍵技術(shù)的先進性、項目成果的多樣性、申報經(jīng)費的合理性、科技成果的轉(zhuǎn)化預(yù)期以及未來可帶動的社會經(jīng)濟效益，展示出聯(lián)合承研團隊在相關(guān)研究領(lǐng)域和研究內(nèi)容的基礎(chǔ)和能力，展現(xiàn)出聯(lián)合承研團隊開展項目研究的優(yōu)勢。

建立分類溝通協(xié)調(diào)機制。為及時處理項目研究過程中出現(xiàn)的各種技術(shù)、管理問題和合作事宜，項目牽頭單位應(yīng)依托各承研單位科技項目職能主管部門，建立由科技項目技術(shù)團隊和管理團隊共同組成的，既可獨立運行又可一體運行的“技術(shù)-管理”分類溝通協(xié)調(diào)機制。在處理聯(lián)合承研單位之間的各類問題、合作事宜時，若只涉及技術(shù)方面，則由各承研單位技術(shù)人員負(fù)責(zé)處理;若只涉及管理方面，則由各承研單位管理人員單獨協(xié)調(diào)處理;若技術(shù)和管理均涉及，則由技術(shù)人員和管理人員配合處理;及時、高效、有針對性地處理不同類型的問題和合作事宜，提高工作效率。其中，若出現(xiàn)因聯(lián)合承研單位之間體制機制差異導(dǎo)致的問題，聯(lián)合承研團隊?wèi)?yīng)求同存異、靈活處理、協(xié)調(diào)解決。

同時，聯(lián)合承研單位之間應(yīng)基于該溝通協(xié)調(diào)渠道開展技術(shù)交流，加強技術(shù)合作。各參研單位職能主管部門應(yīng)通過該溝通協(xié)調(diào)渠道，定期向項目牽頭單位匯報研究進展，并由項目牽頭單位職能主管部門匯總后反饋至聯(lián)合承研團隊。

健全科技項目聯(lián)合監(jiān)督管理機制。為確保聯(lián)合承研科技項目的有序推進，在項目申報時，各承研單位的職能主管部門必須嚴(yán)格把關(guān)，控制單位申報渠道，避免出現(xiàn)單位重復(fù)申報同一項目導(dǎo)致項目聯(lián)合承研團隊被取消申報資格的情況。在項目成功立項后，項目牽頭單位應(yīng)組織各參研單位根據(jù)與上級主管部門簽訂的項目總合同，梳理確定各參研單位的研究分工、進度要求以及量化考核要求，并與各參研單位簽訂分承研合同，明確各參研單位的責(zé)任及相應(yīng)的獎懲措施。在項目研發(fā)過程中，各承研單位應(yīng)對項目任務(wù)應(yīng)進行制度化、科學(xué)化的管理;項目牽頭單位還應(yīng)根據(jù)分承研合同采用現(xiàn)場抽查等形式對參研單位項目進展情況進行監(jiān)督檢查，尤其是技術(shù)難度大、風(fēng)險較高的研究內(nèi)容和里程碑等關(guān)鍵節(jié)點;一旦發(fā)現(xiàn)項目出現(xiàn)進度滯后情況，應(yīng)及時了解滯后原因和理清滯后責(zé)任單位。

對于因技術(shù)問題導(dǎo)致的進度滯后，尤其是涉及聯(lián)合承研團隊中其他承研單位的關(guān)聯(lián)研究內(nèi)容，滯后責(zé)任單位應(yīng)及時向項目牽頭單位職能主管部門和關(guān)聯(lián)承研單位反饋滯后情況、問題及解決方案、預(yù)期解決時間等，并及時開展技術(shù)攻關(guān)，避免出現(xiàn)項目研制后期各種問題集中爆發(fā)的情況;滯后責(zé)任單位職能主管部門應(yīng)密切跟蹤問題處理進展，積極協(xié)調(diào)外部資源盡快解決問題，并根據(jù)問題嚴(yán)重程度和項目進度，采用周報、月報等形式向項目牽頭單位匯報問題進展情況;項目牽頭單位應(yīng)增加對滯后責(zé)任單位的進展跟蹤、監(jiān)督檢查頻次，關(guān)聯(lián)單位提前做好問題處理預(yù)案，項目聯(lián)合團隊的其他單位也應(yīng)積極幫助滯后單位解決問題。對于因滯后責(zé)任單位消極怠工等惡意不配合導(dǎo)致的滯后，項目牽頭單位職能主管部門應(yīng)積極與滯后責(zé)任單位職能主管部門、領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào);協(xié)調(diào)無果的，可采取凍結(jié)其經(jīng)費的方式處理;若其導(dǎo)致項目無法按時完成，項目聯(lián)合承研團隊?wèi)?yīng)客觀公正的將情況聯(lián)名上報至上級主管部門，并追究其相關(guān)責(zé)任。

若滯后責(zé)任單位是項目牽頭單位，則由項目聯(lián)合承研團隊的其他承研單位共同評估其滯后風(fēng)險是否可控。若風(fēng)險可控，項目牽頭單位參照上述方法自行處理滯后問題，并定期向聯(lián)合承研團隊匯報進展情況;若風(fēng)險不可控，項目聯(lián)合承研團隊可組建風(fēng)險控制小組，參照上述方法對項目牽頭單位進行監(jiān)督管理。

加強經(jīng)費管控自查。為保證項目經(jīng)費的使用合理合規(guī)，各承研單位應(yīng)強化科技項目經(jīng)費管理重要性的認(rèn)識。在項目申報時，重視預(yù)算編報工作，充分考慮到研制周期內(nèi)物料價格的浮動，以及科技項目研究攻關(guān)時可能產(chǎn)生的重復(fù)投入，對項目經(jīng)費進行測算，在經(jīng)費管理辦法允許的范圍內(nèi)留出適當(dāng)裕量，編制真實、合理、有效的經(jīng)費預(yù)算。在項目實施時，各承研單位應(yīng)編制與科研計劃相協(xié)調(diào)的經(jīng)費計劃，并安排專人管理項目經(jīng)費使用，嚴(yán)格執(zhí)行項目預(yù)算批復(fù)，對不合理的開支及時調(diào)整，并定期向聯(lián)合承研團隊匯報經(jīng)費開支情況。同時，項目牽頭單位應(yīng)組織各參研單位的項目職能主管部門人員、財務(wù)管理人員和審計人員組成聯(lián)合項目經(jīng)費自查小組，根據(jù)上級機關(guān)發(fā)布的經(jīng)費使用管理辦法，定期對聯(lián)合承研團隊中各承研單位的項目經(jīng)費使用情況進行綜合審核，并重點關(guān)注以往上級財務(wù)專家對同類科技項目進行財務(wù)驗收時的審核要點，及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)費使用中存在的問題、限期整改并及時復(fù)核。

另外，聯(lián)合承研科技項目的經(jīng)費撥付方式通常為上級主管部門按合同規(guī)定的節(jié)點分階段撥付至項目牽頭單位，再由項目牽頭單位按比例分撥至各參研單位。為保證聯(lián)合團隊各參研單位能順利開展相關(guān)研究工作，項目牽頭單位在收到上級主管部門撥付的階段經(jīng)費后，應(yīng)及時撥付至各參研單位;若參研單位經(jīng)費使用存在問題且未按聯(lián)合承研項目經(jīng)費審查小組的整改要求完成整改工作，則項目牽頭單位可暫停撥付該參研單位下階段的項目經(jīng)費，待整改完成并經(jīng)聯(lián)合承研項目經(jīng)費審查小組復(fù)核通過后再進行經(jīng)費撥付。

結(jié)語

在項目牽頭單位的組織管理下，聯(lián)合承研團隊積極配合、協(xié)同合作，采取有效的管理方法，及時高效的解決科技項目聯(lián)合承研過程中的問題，充分發(fā)揮科技項目聯(lián)合承研的優(yōu)勢，縮短研究周期，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，促進國家經(jīng)濟發(fā)展和聯(lián)合承研單位可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)共贏。

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