關(guān)鍵詞 假陽(yáng)性 假陰性 同一性 證據(jù)鏈 DNA

作者簡(jiǎn)介：韓宇川，遼寧省沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院，四級(jí)高級(jí)法官。

中圖分類號(hào)：D925 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.06.041

一、DNA鑒定結(jié)論的假陽(yáng)性

（一）DNA鑒定結(jié)論存在假陽(yáng)性可能的審查

實(shí)踐中，對(duì)DNA鑒定結(jié)論存在假陽(yáng)性的審查，主要是判斷檢材之間、檢材與樣本之間是否存在相互污染的可能性，一般從以下幾個(gè)方面進(jìn)行審查：其一， DNA鑒定中所列來(lái)源于現(xiàn)場(chǎng)提取的檢材需與現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄中記載的物證痕跡一一對(duì)應(yīng)，排除來(lái)源不明的DNA檢材，排除提取、包裝不符合規(guī)范存在被污染可能的檢材，排除與被告人有利害關(guān)系的人員送檢的檢材。其二，審查被告人的血樣采集、保存、送檢過(guò)程，排除被告人的血樣被重新帶到案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)的可能，排除被告人的血樣污染現(xiàn)場(chǎng)檢材的可能，甚至栽贓陷害，偽造現(xiàn)場(chǎng)物證痕跡的可能。其三，現(xiàn)場(chǎng)外提取的檢材要有提取、包裝、保存的記錄，并有經(jīng)手人員的簽字，以判斷該檢材的來(lái)源過(guò)程是否符合法醫(yī)學(xué)物證檢材提取、保存與送檢的規(guī)范性要求，是否采取防范交叉污染的措施等。其四，審查DNA檢驗(yàn)過(guò)程的可靠性。鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人應(yīng)具有鑒定資質(zhì)要求;鑒定報(bào)告記載的檢驗(yàn)方法應(yīng)為檢驗(yàn)規(guī)范中所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)方法或經(jīng)確認(rèn)的方法;檢測(cè)設(shè)備和儀器能夠符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，并能達(dá)到檢驗(yàn)結(jié)果對(duì)準(zhǔn)確度的要求;檢測(cè)試劑為正規(guī)廠家生產(chǎn)并在保質(zhì)期內(nèi);在必要時(shí)可調(diào)取實(shí)驗(yàn)檔案，審查檢材與樣本在檢驗(yàn)過(guò)程中的流轉(zhuǎn)記錄和檢驗(yàn)操作記錄，判斷是否符合防止污染的相關(guān)規(guī)范性要求，是否能夠有效的防止檢驗(yàn)過(guò)程中檢材調(diào)錯(cuò)和交叉污染的情形。其四，現(xiàn)場(chǎng)提取的檢材與被告人血樣在同一實(shí)驗(yàn)中一起檢測(cè)才會(huì)出現(xiàn)交叉污染的可能，故審查現(xiàn)場(chǎng)檢材和被告人血樣是否分開(kāi)檢測(cè)得到的DNA數(shù)據(jù)。

（二）在不能排除假陽(yáng)性可能的情況下，DNA鑒定結(jié)論的處理

實(shí)踐中對(duì)DNA鑒定結(jié)論可能存在的假陽(yáng)性，可按兩種情形分別處理：其一，現(xiàn)場(chǎng)檢材之間存在輕微的相互污染，其表現(xiàn)結(jié)果是在一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)檢材中可檢出多組DNA遺傳標(biāo)記分型，若其中有一組DNA分型與被告人血樣DNA分型相匹配，亦可做出被告人在現(xiàn)場(chǎng)留下血跡的判斷，達(dá)到案件的證明目的，故可將現(xiàn)場(chǎng)檢材作為一整體與被告人血樣相比較作出評(píng)價(jià)，其DNA鑒定結(jié)論可被合理的采納，而非全部否定。其二，在不能排除現(xiàn)場(chǎng)檢材與被告人血樣之間存在污染的可能時(shí)，該鑒定結(jié)論不能被采信，否則，會(huì)產(chǎn)生災(zāi)難性的后果。應(yīng)進(jìn)一步分析現(xiàn)場(chǎng)檢材在DNA檢測(cè)中那一環(huán)節(jié)存在被被告人血樣污染的可能，若此環(huán)節(jié)之前尚有剩余檢材可供檢測(cè)使用，應(yīng)重新作DNA鑒定。

（三）利用DNA數(shù)據(jù)庫(kù)作出的鑒定結(jié)論可能存在假陽(yáng)性的審查和處理

DNA數(shù)據(jù)庫(kù)的現(xiàn)場(chǎng)檢材與犯罪人血樣分開(kāi)進(jìn)行DNA檢測(cè)，避免了交叉感染的可能，從理論上講，該鑒定結(jié)論出現(xiàn)假陽(yáng)性的可能性低。但實(shí)踐中，由于為DNA數(shù)據(jù)庫(kù)提供信息的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)眾多，其能力水平參差不齊，現(xiàn)場(chǎng)檢材的來(lái)源、采集、保存、送檢等環(huán)節(jié)的操作缺乏統(tǒng)一規(guī)范，檢驗(yàn)條件、檢驗(yàn)設(shè)備、檢驗(yàn)試劑及檢驗(yàn)方法各不相同，實(shí)驗(yàn)結(jié)論的判讀能力亦存在差別，故DNA數(shù)據(jù)庫(kù)中搜出的比對(duì)結(jié)果存在的假陽(yáng)性幾率較大，其完全匹配結(jié)果只能為偵查提供線索，并不能對(duì)個(gè)體作出確定性的識(shí)別。在DNA數(shù)據(jù)庫(kù)的實(shí)際應(yīng)用上，現(xiàn)場(chǎng)檢材與被告人血樣通過(guò)DNA數(shù)據(jù)庫(kù)比對(duì)，結(jié)果為陰性可排除現(xiàn)場(chǎng)檢材為被告人所留的情形，結(jié)果為陽(yáng)性尚需對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢材和被告人血樣重新做一次DNA鑒定，若現(xiàn)場(chǎng)檢材已滅失或存量不足以重新檢測(cè)，則應(yīng)對(duì)被告人的血樣再重新做一次DNA檢測(cè)，同時(shí)對(duì)當(dāng)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢材的采取、包裝、保存、送檢、檢驗(yàn)檔案等每一環(huán)節(jié)的記錄進(jìn)行審查，以確定DNA數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)檢材STR分型客觀真實(shí)，最終再判斷DNA數(shù)據(jù)庫(kù)的比對(duì)結(jié)果是否可采信。

二、DNA鑒定結(jié)論的假陰性

DNA鑒定結(jié)論的假陰性是指檢材實(shí)際上含有被告人的DNA成分，但DNA檢測(cè)沒(méi)有得出陽(yáng)性結(jié)果。其常見(jiàn)原因和審判中的處理方式如下：

一是DNA生物物證具有不穩(wěn)定性，溫度、濕度、紫外線和化學(xué)物質(zhì)均能破壞DNA分子的完整性。沾血棉簽未干燥放入樣品袋中保存，會(huì)導(dǎo)致血液腐敗而使DNA降解?；瘜W(xué)物質(zhì)如洗滌劑、染料等可存在PCR抑制物，在PCR擴(kuò)增時(shí)得不到結(jié)果，如血液、精液遺留在土壤、木頭、深色顏料的衣服上等，DNA檢測(cè)可得不出結(jié)論。防腐劑甲醛可導(dǎo)致DNA分子鏈的斷裂，亦不能檢測(cè)出DNA成分。DNA分子在長(zhǎng)時(shí)間較高溫度的條件下會(huì)降解成小的DNA片段，缺乏足夠的大分子DNA片段，影響對(duì)靶片段的提取，從而導(dǎo)致鑒定結(jié)果為陰性，如現(xiàn)場(chǎng)提取的檢材沒(méi)有及時(shí)被檢測(cè)，而長(zhǎng)時(shí)間被放置于陽(yáng)光直射的地方。

二是提取的檢材里含有多人的混合成分，由于PCR反應(yīng)是對(duì)優(yōu)勢(shì)模板的擴(kuò)增，可使檢材的主要DNA成分優(yōu)先擴(kuò)增，其擴(kuò)增產(chǎn)物會(huì)掩蓋檢材中存在的少量其他DNA成分，檢測(cè)出來(lái)的是檢材混合成分中的主要成分，導(dǎo)致檢材中存在的少量DNA成分被掩蓋。如在女性被害人的陰道內(nèi)提取檢材檢測(cè)是否留有犯罪人的精子，陰道內(nèi)提取的檢材都是混合成分，有時(shí)主要成分是被害人的脫落細(xì)胞，在DNA檢測(cè)中被害人脫落細(xì)胞的PCR擴(kuò)增產(chǎn)物占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，即便檢材中存在犯罪人精子成分，也會(huì)檢測(cè)不出，故不能根據(jù)DNA的陰性鑒定結(jié)論否定被告人實(shí)施了犯罪行為。

三是提取的檢材被重度污染時(shí)，根據(jù)優(yōu)勢(shì)DNA片段優(yōu)先PCR擴(kuò)容的特性，在DNA檢測(cè)中可能只體現(xiàn)出污染物的成分，掩蓋了檢材中的其他DNA成分，造成鑒定結(jié)果的假陰性。

四是檢材通常是在被檢物證的一個(gè)部位采集，并不一定能體現(xiàn)被檢物證的全部成分，當(dāng)檢材沒(méi)檢出有效DNA成分時(shí)，尚不能排除被檢物證與被告人之間沒(méi)有關(guān)聯(lián)性，必要時(shí)需更換部位，重新提取檢材鑒定。

五是做案工具刺入被害人體內(nèi)也可以不沾有人體DNA成分。如一把表面光滑鋒利的刀扎進(jìn)人體瞬間致使人體組織中的血管被切斷，血管端口初始呈閉合狀態(tài)，血液并沒(méi)流出，而刀又快速的拔出，可使刀刃上并不沾有被害人的血液，并且刀與人體接觸時(shí)間暫短，也不會(huì)大量沾有人體組織細(xì)胞，故該刀刃上難以提取到含有被害人DNA成分的有效檢材。

以上幾種情形均是被檢物證存在被告人或被害人的組織成分，但DNA實(shí)驗(yàn)卻沒(méi)有檢測(cè)出，故DNA鑒定結(jié)果為陰性對(duì)案件事實(shí)的證明能力有限，一般情況下不可據(jù)此對(duì)案件事實(shí)作出肯定性判斷。

三、DNA鑒定結(jié)論的同一性

DNA鑒定結(jié)論是檢材與樣本在所檢測(cè)的基因座基因型中完全匹配的概率，并非直接認(rèn)定二者是同一物質(zhì)，而審判中要求DNA證據(jù)的證明目的是確定現(xiàn)場(chǎng)提取的檢材與被告人之間或者被告人處提取的血跡與被害人之間具有同一性，故尚需對(duì)DNA鑒定結(jié)論進(jìn)一步分析，以達(dá)到確定檢材與樣本是否具有同一性的證明目的。DNA鑒定中采取三種不同DNA遺傳標(biāo)記的檢驗(yàn)結(jié)果，在同一性認(rèn)定上應(yīng)具體分析。

常染色體遺傳標(biāo)記檢測(cè)。因人體22對(duì)常染色體按照孟德?tīng)栠z傳定律遺傳給下一代，其分離率和自由組合率使基因獨(dú)立遺傳，是應(yīng)用乘積定律的統(tǒng)計(jì)學(xué)方法計(jì)算和解釋個(gè)體識(shí)別的理論基礎(chǔ)，因個(gè)體的常染色體STR基因型是獨(dú)一無(wú)二的，故應(yīng)用常染色體STR多態(tài)性的檢測(cè)結(jié)果，可判斷出個(gè)體的同一性。但同卵雙生的個(gè)體尚不能按照常染色體STR遺傳標(biāo)記檢測(cè)出基因型的不同，這是依靠常染色體DNA檢測(cè)不能確定同一性的例外。

Y染色體遺傳標(biāo)記檢測(cè)。因Y染色體不按照孟德?tīng)栠z傳定律，而是在家族男性之間以單倍體的形式連鎖遺傳，它不會(huì)像常染色體遺傳標(biāo)記那樣具有唯一性，故Y染色體遺傳標(biāo)記檢測(cè)不能證明檢材與樣本具有同一性，而是指向一個(gè)具有特定Y染色體的父系家族的全部男性。如現(xiàn)場(chǎng)檢材與被告人樣本在被檢測(cè)的Y-STR基因座分型檢測(cè)結(jié)果一致時(shí)，可以確定檢材來(lái)源于被告人父系家族中的男性個(gè)體，但不能確定來(lái)自被告人。當(dāng)檢測(cè)結(jié)果不一致時(shí)，則可排除該檢材為被告人所留。Y-STR可用于檢測(cè)混合成分的檢材中的男性成分，屏除混雜的女性DNA成分干擾，提高了犯罪人DNA成分的檢出率，在強(qiáng)奸案件中有獨(dú)特的作用。

線粒體遺傳標(biāo)記檢測(cè)。線粒體序列多態(tài)性具有母系遺傳的特征，子代中的線粒體DNA序列均與母親一致。實(shí)踐中檢材與樣本之間序列不一致，可直接排除二者來(lái)自同一個(gè)體;二者一致可確定來(lái)自同一母系，但不能確定來(lái)自同一個(gè)體，故線粒體檢測(cè)證明能力有限，其檢材與樣本遺傳序列完全匹配的檢驗(yàn)結(jié)果尚不能得到二者具有同一性的結(jié)論，只能起到排除作用或鎖定某一群體。但線粒體抗外界環(huán)境影響能力強(qiáng)，陳舊、已降解或缺乏核DNA成分的檢材，如腐敗的尸體、指甲、毛干等，均適用于線粒體檢測(cè)。

四、實(shí)踐中DNA證據(jù)的審查方式

對(duì)DNA證據(jù)的假陽(yáng)性、假陰性、同一性的審查方式，是以DNA鑒定報(bào)告為核心，對(duì)整個(gè)DNA證據(jù)鏈的審查，可按下列順序進(jìn)行：

一是審查DNA鑒定報(bào)告中所列檢材的來(lái)源，與現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄、物證提取筆錄、物證經(jīng)手人員的詢問(wèn)筆錄等證據(jù)相結(jié)合，判斷檢材在采集、包裝、保存、送檢過(guò)程中是否會(huì)受到污染或偽造，排除此環(huán)節(jié)造成假陽(yáng)性檢驗(yàn)結(jié)果的可能性和偽造現(xiàn)場(chǎng)檢材的可能性。

二是DNA鑒定報(bào)告中部分檢材經(jīng)PCR復(fù)合擴(kuò)增STR基因座后沒(méi)得到STR分型結(jié)果，需鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)檢材DNA成分失效的原因作出書(shū)面的合理解釋，以排除DNA鑒定結(jié)論假陰性的可能。

三是審查DNA鑒定報(bào)告中STR多態(tài)性檢驗(yàn)數(shù)據(jù)。首先，調(diào)取DNA檢測(cè)實(shí)驗(yàn)檔案，審查實(shí)驗(yàn)過(guò)程中是否存在違返實(shí)驗(yàn)人員操作規(guī)范和實(shí)驗(yàn)室防范污染規(guī)范的情形，以排除在DNA檢測(cè)環(huán)節(jié)造成檢材被污染而導(dǎo)致鑒定結(jié)果為假陽(yáng)性的可能性。其次，當(dāng)DNA鑒定結(jié)論與其他重要證據(jù)出現(xiàn)矛盾，對(duì)DNA證據(jù)提出質(zhì)疑時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果的電泳數(shù)據(jù)研讀進(jìn)行審查，可聘請(qǐng)專家輔助人對(duì)實(shí)驗(yàn)檔案中的有關(guān)檢材和樣本的電泳圖譜記錄重新判讀，以確定鑒定人員主觀判讀的STR基因型是否準(zhǔn)確。

四是審查DNA鑒定報(bào)告中的論證部分，該部分實(shí)質(zhì)是對(duì)檢測(cè)到的STR分型數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，核查檢材和樣本的STR分型數(shù)據(jù)相匹配的個(gè)數(shù)，是否與鑒定結(jié)論中的擬然率計(jì)算依據(jù)相符合。

五是審查DNA鑒定報(bào)告中的鑒定結(jié)論部分，結(jié)合對(duì)被告人及其家族人員的訊問(wèn)、詢問(wèn)、排查等證據(jù)，對(duì)被檢物證與被告人或被害人之間的同一性進(jìn)行判斷，完成DNA證據(jù)達(dá)到個(gè)人識(shí)別的證明程度。

總之，DNA證據(jù)并非無(wú)可質(zhì)疑，通過(guò)對(duì)整個(gè)DNA證據(jù)鏈的審查，排除鑒定結(jié)論的假陽(yáng)性和假陰性，并確定同一性，才能達(dá)到認(rèn)定某一檢材為某人所留的證明程度。

注釋：

閔銀龍主編.法醫(yī)學(xué)[M].法律出版社，2015年版，第291頁(yè).

魯滌編.法醫(yī)DNA證據(jù)相關(guān)問(wèn)題研究[M].中國(guó)政法大學(xué)出版社，2012版，第100頁(yè).