舒麗慧，陳 工，陳政融

（1.鄂州職業(yè)大學 教育與管理學院，湖北 鄂州 436000；2.廈門大學 經濟學院，福建 廈門 361000；3.浙江大學 中小企業(yè)研究所，浙江 杭州 310058）

一、引言

后發(fā)企業(yè)（latecomer firms）是新興經濟體在發(fā)展過程中面臨技術和市場資源雙重劣勢的制造企業(yè)［1-2］，是推動新興經濟體參與國家市場競爭的核心力量。學術界關于后發(fā)企業(yè)的研究文獻已經十分豐富，主要聚焦于如何追趕［1-5］。然而，當后發(fā)企業(yè)持續(xù)追趕甚至部分領域即將或已經超越追趕（beyond catch-up）引致的技術距離縮小時，先發(fā)企業(yè)必然采取防御措施保護自身的市場地位，因此當后發(fā)企業(yè)繼續(xù)采用傳統(tǒng)的“引進—模仿—消化—二次創(chuàng)新”的創(chuàng)新路徑時便會逐漸失效。正因為如此，習近平總書記先后在2018 年5 月28 日兩院院士大會、2018 年10 月22 日至25 日廣東考察時、2019 年1 月18 日京津冀考察時、2019 年11 月1 日勉勵中國科學院時多次強調要增強中國自主創(chuàng)新能力，打造原始性創(chuàng)新策源地，加快突破關鍵核心技術，建立新的科研范式和創(chuàng)新組織模式。換言之，中國后發(fā)企業(yè)在技術上尚未真正進入基礎研究驅動的原始性創(chuàng)新階段［5］，中美貿易摩擦以來，華為、海康威視等中國高技術企業(yè)紛紛受到美國不同程度地制裁或打壓便是例證，因此，形成并提升原始性創(chuàng)新能力（original innovation capability）是避免后發(fā)企業(yè)陷入“低端鎖定”和“創(chuàng)新陷阱”的必由之路。其中，創(chuàng)新范式是創(chuàng)新能力提升的先決因素，不同的創(chuàng)新范式以及演進，必然會形成不同的創(chuàng)新能力［6］，然而，怎樣的創(chuàng)新范式才能有助于后發(fā)企業(yè)形成原始性創(chuàng)新能力，學術界尚未有深入探討。

總體上看，關于原始性創(chuàng)新能力的研究，目前并不豐富。已有研究主要討論原始性創(chuàng)新能力的概念［7-9］、影響因素和機制［10］等，存在幾個研究缺口：首先，已有關于原始性創(chuàng)新的研究對象存在很大不同，因為基礎研究的原始性創(chuàng)新與企業(yè)的原始性創(chuàng)新存在較大的差別［11］，后發(fā)企業(yè)如何形成原始性創(chuàng)新能力鮮有論及；其次，缺乏從創(chuàng)新范式的角度討論原始性創(chuàng)新能力形成的研究；第三，已有文獻多采用討論分析，缺乏中國后發(fā)企業(yè)的案例研究，而案例研究的優(yōu)勢已被眾多研究者所證實［12］。

本文基于案例研究方法，探討中國后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力形成過程中所呈現出來的創(chuàng)新范式和創(chuàng)新能力的變化路徑，提煉有意義的結論和啟示。本文所總結的后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新范式對于貿易摩擦背景下中國企業(yè)特別是高技術企業(yè)在越來越VUCA（volatility，uncertainty，complexity，ambiguity）環(huán)境下創(chuàng)新范式的升級、原始性創(chuàng)新能力的形成具有積極的借鑒意義。本文討論三個基本問題：（1）后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力形成過程中經歷的創(chuàng)新范式；（2）后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力的形成過程；（3）后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新范式共演模型。

二、理論基礎

（一）原始性創(chuàng)新

以色列教授Goldenberg 于1999 年首次提出原始性創(chuàng)新（original innovation）［7］這一概念，認為原始性創(chuàng)新是一種更加簡單、更加有效，比之前的各種方案都好，但是很難預測，需要花大量的時間去發(fā)現的解決方案。國內由中國科學院院士白春禮（1999）［8］結合中國實際首先提出了原始性創(chuàng)新，他指出了原始性創(chuàng)新的重要性，認為原始性創(chuàng)新能力是提升中國基礎研究水平的關鍵。2002 年科技部等部門出臺《關于進一步推進原始性創(chuàng)新的若干意見》，正式從實踐層面開始推動原始性創(chuàng)新。此后，原始性創(chuàng)新受到學術界廣泛關注。

已有關于原始性創(chuàng)新的研究文獻主要集中在概念、影響因素和機制等方面。關于原始性創(chuàng)新的概念目前尚未有一致定義，代表性的有：徐冠華（2001）［13］認為原始性創(chuàng)新意味著在研究開發(fā)方面，特別是在基礎研究和高技術研究領域做出前人所沒有的發(fā)現或發(fā)明，推出創(chuàng)新成果；葉鑫生（2001）［14］認為原始性創(chuàng)新應具有兩個基本性質：原始性和唯一性；原長弘等（2015）［15］認為原始性創(chuàng)新是原始性的科學發(fā)現和原始性的技術創(chuàng)新，包括純基礎研究和應用基礎研究的兩種原始性創(chuàng)新。也有學者認為原始性創(chuàng)新就是根本性創(chuàng)新（radical innovation），但本文認為這與根本性創(chuàng)新（radical innovation）高度相似而又有區(qū)別，根本性創(chuàng)新強調通過創(chuàng)新能夠為企業(yè)帶來破壞性洞見或顛覆性科學發(fā)現的基礎性新穎知識［16-18］，這種創(chuàng)新可能存在于基礎研究領域、技術領域，也可能存在于新的商業(yè)模式，或新的業(yè)務布局。但原始性創(chuàng)新作為自主創(chuàng)新［19］中的一種形式，聚焦技術領域突破性的、擁有自主知識產權的創(chuàng)新能力。綜合起來，諸多定義中有兩點是一致的：一是新穎性，即發(fā)現或發(fā)明是前人未曾探明的，屬于首創(chuàng)；二是在基礎研究領域和應用基礎研究領域內進行的探索性的發(fā)現和應用性的發(fā)明。由此，這兩點也構成了原始性創(chuàng)新及其創(chuàng)新能力的測度指標。

影響因素和機制方面的討論對象是原始性創(chuàng)新能力，研究者們認為影響因素有個體方面的因素，如高管海外背景、知識積累［10-11］、人格傾向；有組織層面的環(huán)境、戰(zhàn)略、組織政治行為等［20］因素，還有制度層面的創(chuàng)新文化、激勵機制等。此外，研究者還關注原始性創(chuàng)新能力的提升機制［21］。

（二）創(chuàng)新范式（innovation paradigm）

范式（paradigm）最早可追溯到庫恩1962 年的著作《科學革命的結構》，他引入“范式”一詞用以闡述科學研究需要遵循的基本范例，有但不限于模式、模型、規(guī)范等意義，描繪了“基于范式及其變革的科學發(fā)展的動態(tài)圖景”?！胺妒健痹趧?chuàng)新經濟學領域發(fā)展主要存在三個主流（劉海兵和許慶端，2018［6］），即技術范式（technological paradigm）、技術—經濟范式（techno-economic paradigm）和創(chuàng)新范式（innovation paradigm）。由“范式”的概念可知，創(chuàng)新范式是用以描述創(chuàng)新組織方式的模式、模型、規(guī)范等，是一套相對固定、可以被人們認知為規(guī)律或者某種格式化的組織的創(chuàng)新范例。

根據劉海兵、許慶瑞對創(chuàng)新觀理論發(fā)展階段的厘定，第一個階段是20 世紀30 年代作為要素的創(chuàng)新階段，熊彼特開創(chuàng)性地提出了“創(chuàng)新”的概念，但這個階段創(chuàng)新依附于組織的職能體系，形成了缺乏整合相對獨立的各個職能上的創(chuàng)新，因此，不存在可以規(guī)律或格式化的創(chuàng)新范式。第二個階段是戰(zhàn)略導向下的創(chuàng)新階段，這與20 世紀80 年代開始興盛的戰(zhàn)略管理理論密不可分，這個階段不僅將創(chuàng)新作為一個單獨的職能要素，而且以戰(zhàn)略導向構建了職能要素間的關系，真正意義上的“創(chuàng)新范式”從這個階段開始涌現，有根本性創(chuàng)新（radical innovation）、顛覆性創(chuàng)新（disruptive innovation）、原始性創(chuàng)新（original innovation）、開放式創(chuàng)新（open innovation），還有扎根中國創(chuàng)新實踐提出的自主創(chuàng)新（Indigenous innovation），全面創(chuàng)新（total innovation）等①各種創(chuàng)新范式的演變詳見劉海兵、許慶瑞《后發(fā)企業(yè)戰(zhàn)略演進、創(chuàng)新范式與能力演化》，載《科學學研究》2018 年第8 期。。不同的范式針對不同的創(chuàng)新問題有不同的創(chuàng)新解決方案。第三個階段是創(chuàng)新引領下的發(fā)展階段，戰(zhàn)略導向的創(chuàng)新驅動發(fā)展考慮的是企業(yè)自身的發(fā)展目標，而創(chuàng)新引領下的發(fā)展階段則跨越了組織邊界，開始將創(chuàng)新置放于比企業(yè)戰(zhàn)略更重要的位置，在社會與企業(yè)的共生關系中尋求價值的平衡。這一階段代表性的創(chuàng)新范式有責任式創(chuàng)新、包容性創(chuàng)新、有意義的創(chuàng)新以及創(chuàng)新引領。“責任式創(chuàng)新”（responsible innovation）認為創(chuàng)新主體應該承擔更廣泛的社會責任，將創(chuàng)新與社會價值實現相統(tǒng)一。包容性創(chuàng)新強調創(chuàng)新要能使BOP 群體（Base of the Pyramid，BOP）和TOP 群體（Top of the Pyramid，TOP）一樣享受到同等的就業(yè)機會和公平參與市場的機會［23］。有意義的創(chuàng)新（meaningful innovation）主張企業(yè)決策者將注意力轉向“更加長期與深層次的社會意義與人類發(fā)展大趨勢”上［24］。劉海兵等（2020）［22］嘗試性地首次提出了“創(chuàng)新引領”（strategy leading）的概念，提出“引領性創(chuàng)新”的創(chuàng)新范式，認為“引領性創(chuàng)新”的價值導向超脫于企業(yè)自身利益和價值的滿足，致力于企業(yè)自身利益和促進社會利益的雙元平衡，更加重視在促進社會進步的過程中實現自身利益。具體的創(chuàng)新范式及測量見表1。

創(chuàng)新范式影響著創(chuàng)新能力的構建，而創(chuàng)新能力在企業(yè)發(fā)展的不同階段有不同的內涵，是一個隨情境變化的動態(tài)概念。這意味著，要根據企業(yè)創(chuàng)新能力的變化，實施相匹配的創(chuàng)新范式才能推動創(chuàng)新能力向更高階能力躍遷。綜合已有原始性創(chuàng)新能力和創(chuàng)新范式的研究，就本文研究主題而言，還存在以下不足：（1）已有關于原始性創(chuàng)新研究的研究對象存在很大不同，且沒有清晰的比較，因此關于原始性創(chuàng)新的影響因素和機制研究仍顯得籠統(tǒng)模糊，這是因為基礎研究的原始性創(chuàng)新與企業(yè)的原始性創(chuàng)新存在較大的差別；（2）已有的文獻多停留在原始性創(chuàng)新的概念內涵、形成機制、影響因素等較為宏觀的討論分析，缺乏有足夠證據支持的實證研究，缺乏結合中國實際的原始性創(chuàng)新的案例研究；（3）缺乏從創(chuàng)新范式的視角討論原始性創(chuàng)新能力提升機制的研究。

三、研究方法與數據來源

案例研究有助于考察復雜現象背后的機理、規(guī)律和機制，Eisenhardt、Pettigrew、Yin 等人建構了案例研究的基本原則［25-27］。在案例研究中，單案例研究更適合考察機制、路徑等問題［25］。

（一）案例選擇的依據

選擇典型案例和極端案例是這類問題研究常見的做法。典型案例和極端案例嵌入在后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力形成與提升機制的研究問題中，從論證邏輯的角度，案例應該具有如下特征：（1）案例企業(yè)是后發(fā)企業(yè)的典型代表，逐漸克服了資源和技術方面的雙重劣勢，正在步入超越追趕的發(fā)展軌跡；（2）創(chuàng)新能力經歷了由低階的模仿創(chuàng)新到原始性創(chuàng)新的發(fā)展；（3）案例企業(yè)在不同發(fā)展階段采用了不同的創(chuàng)新范式，由此形成了“創(chuàng)新范式—創(chuàng)新能力”共演，從而有利于提煉原始性創(chuàng)新能力形成及提升的創(chuàng)新范式；（4）對企業(yè)有長期跟蹤，有持續(xù)的深入研究。

表1 創(chuàng)新范式及測量

基于上述標準，本文選擇深圳華為技術有限公司（下稱“華為”）作為本研究的理想的樣本企業(yè)，主要原因如下：（1）2016 年華為銷售額達到751 億美元，2018 年突破1 000 億美元，實現了在170 多個國家和地區(qū)運營，現擁有約18 萬名員工，其中45%的員工從事研發(fā)工作，每年研發(fā)投入占主營業(yè)務收入的約13%。中美貿易摩擦發(fā)生以來，華為等一批中國高技術企業(yè)被列入美國“實體清單”，但華為海思的備份策略使華為盡可能避免了損失。這說明華為正在由一家面臨各種資源約束的后發(fā)企業(yè)轉變?yōu)橐患揖哂袊H競爭力的國際化公司，是后發(fā)企業(yè)的典型代表。（2）經過33 年的發(fā)展，華為已經由1987 年的通信設備銷售商轉變?yōu)橐呀浽趪H5G 技術領域嶄露頭角且具有相當的話語權的公司，在發(fā)展過程中華為逐漸克服了資源和技術方面的劣勢，這源于其在不同創(chuàng)新階段采用了不同的創(chuàng)新范式。（3）以技術的軌跡看，華為發(fā)展階段清晰，創(chuàng)新能力在創(chuàng)新范式的指引下不僅有量的積累，還有質的躍遷。（4）資料方便獲取，二手資料豐富，且作者一直持續(xù)關注華為的發(fā)展。

（二）數據來源

案例研究的數據來源應該是多樣的，以保證研究的信度和效度［27］。本文資料來源于華為的微信公眾號、華為公開報道、華為創(chuàng)始人任正非的講話稿、中國知網數據庫和外文數據庫中有關華為的期刊論文，以及從已出版的有關華為的書籍中查找整理，如《下一個倒下的是不是華為》《華為變革管理》《華為流程變革》《任正非傳》《華為成長之道》《華為管理哲學》等。

四、案例分析與發(fā)現

（一）案例簡介

成立于1987 年的華為公司，以代理香港交換機產品為最初的業(yè)務。后來進入生產制造領域，自行開發(fā)交換機。經過33 年的發(fā)展，目前華為已成為通信行業(yè)的領導者，2018 年主營業(yè)務收入突破1 000 億美元，業(yè)務遍布170 多個國家和地區(qū)，員工超過18 萬名。業(yè)務領域包括運營商業(yè)務（通信設備供應商和4G、5G 無線通信網絡解決方案），企業(yè)級業(yè)務（交換機、專業(yè)級服務器、企業(yè)用路由器等企業(yè)網絡設備和企業(yè)級智能解決方案），消費者業(yè)務（智能手機、平板電腦、筆記本電腦、智能穿戴、家用路由器等），華為云業(yè)務（包括云計算服務器、云電腦、云存儲、云虛擬網絡、云數據庫、云安全中心以及云端解決方案）。在通信設備與5G 通信領域，華為已經位居全球第一；在企業(yè)網絡設備和智能解決方案領域，華為位居全球第二，僅次于思科；消費者業(yè)務領域華為位居世界第三，僅次于蘋果和三星。2019 年6 月6 日，作為全球唯一能夠提供端到端5G 商用解決方案的通信企業(yè)，華為獲得了中國工信部5G 商用牌照。

（二）發(fā)展階段

以通信領域的技術為劃分標準，華為先后經歷了2G、3G、4G 至5G 等技術發(fā)展過程，相應地經歷了以模仿改編為主的學習階段（1987—1993 年）、以產品改進為主的模仿創(chuàng)新階段（1993—1997年）、進入國際市場的開放創(chuàng)新階段（1997—2007 年）、重視基礎研發(fā)的自主創(chuàng)新階段（2007—2015年）和布局商業(yè)生態(tài)的原始性創(chuàng)新階段（2015—2019 年）。

1. 以模仿改編為主的學習階段（1987—1993 年）

華為成立于1987 年，成立之初開始代理香港交換機產品。當時愛立信、阿爾卡特、西門子、美國電話電報公司、北方電信、日本富士通、日本電器公司都在中國搶訂單，共有約400 家企業(yè)進入該行業(yè)。盡管中國市場規(guī)模龐大且快速增長，但依然面臨著激烈競爭。因此，1991 年華為開始向生產商轉變。當時華為幾乎沒有任何技術基礎，主要依靠十幾名技術人員對購買來的樣機進行拆解、模仿。1990 年華為開始按照BH01 自行開發(fā)交換機，但這種開發(fā)能力非常有限，主要是對國外產品的模仿和“程控代碼的改編”。1991 年12 月，華為開發(fā)出的交換機終于通過了全部的基本功能測試。由于產品性能低，華為利用低價策略選擇農村作為主要市場。盡管此時的華為處于技術和市場的劣勢，但任正非已經開始從高校引進人才，成立了初期的技術研發(fā)小組。

2. 以產品改進為主的模仿創(chuàng)新階段（1993—1997 年）

1993 年華為進入2G 市場。積累了前一階段的學習能力，這一階段華為能夠對已有產品做一些改進和在服務、流程方面的創(chuàng)新，從而更順利占領低端市場。如1993 年華為研發(fā)團隊創(chuàng)造性地采用光傳輸技術（而非高速總線技術）成功研制出萬門程控交換機，1997 年推出全套GSM 系統(tǒng)和QuidwayS2430 以太網交換機。為了盡快提升研發(fā)能力，華為對研發(fā)投入、研究組織體系、研發(fā)管理等方面做了一系列變革：在研發(fā)投入方面，通過華為基本法確立了每年投入比例；在組織體系方面，建立了中央研究部、中間測試部、知識產權部和產品戰(zhàn)略研究規(guī)劃辦公室；在研發(fā)管理方面，主張集中優(yōu)勢兵力打殲滅戰(zhàn)，以獲勝為衡量標準，且實施對應的激勵工資。

3. 進入國際市場的開放創(chuàng)新階段（1997—2007 年）

1997 年華為銷售收入達38 800 萬美元，1998 年已成為國內最大的電信公司。但通信技術的迭代速度較快，國內資源和自身研發(fā)能力已無法適應產品創(chuàng)新的要求。為了緩解這種矛盾，1997 年華為在俄羅斯成立合資公司，進行3G 應用型技術的合作研發(fā)。隨后在印度和巴西等地成立合資公司，并積極與高通簽訂3G 專利授權協(xié)議。2003 年，華為根據歐洲市場需求率先提出分布式基站理念，實現歐洲3G 市場的突破，華為3G 實現與國際巨頭同步開發(fā)。2006 年10 月，華為與歐洲運營商沃達豐（Vodafone）創(chuàng)建首個聯(lián)合創(chuàng)新中心，截至2006 年12 月31 日，華為累積申請專利19 187件，133 件WCDMA 基礎專利，居全球第五。此時通信行業(yè)已邁向4G（LTE）技術。

4. 重視基礎研發(fā)的自主創(chuàng)新階段（2007—2015 年）

2007 年華為開始部署4G（LTE）技術的研發(fā)，2008 年建立了業(yè)界第一個LTE/SAE 商用網絡。華為根據敏銳的市場觸覺開發(fā)出了世界上第一款即插即用的USB 無線數據卡，引爆了歐洲市場。據世界知識產權組織統(tǒng)計，2008 年LTE 專利數占全球10%以上，而到了2013 年，華為已持續(xù)領跑全球LTE 商用部署，已經進入了全球100 多個首都城市。這一階段，華為與各行各業(yè)的產業(yè)鏈合作以聯(lián)合創(chuàng)新為主，并通過轉讓或交叉授權等技術互利方式降低研發(fā)成本，提高研發(fā)效率。自身則專注核心領域的研發(fā)，特別是成立了“2012 實驗室”，標志著華為開始在基礎研究領域發(fā)力。

5. 布局商業(yè)生態(tài)的原始性創(chuàng)新階段（2015 年至今）

2015 年華為收購物聯(lián)網芯片公司Neul，由此誕生了窄帶物聯(lián)網技術的標準。華為堅持實施開放式創(chuàng)新，與合作伙伴一起建立“互生、共生、再生”的商業(yè)生態(tài)體系，共同促進數字智能發(fā)展。從專利申請排名方面看，華為在2005 年已以3 898 件連續(xù)第二年位居榜首，說明華為在這個時期已處于同行業(yè)領導者地位。在開放式創(chuàng)新方面，華為提出“開放、合作、共贏”的發(fā)展理念，斥資10 億美金，打造開發(fā)者使能平臺，布局全球創(chuàng)新的商業(yè)生態(tài)。2015 年，作為歐盟5G 項目主要推動者、英國5G 創(chuàng)新中心（5GIC）的發(fā)起者發(fā)布5G 白皮書，進入5G 技術軌道的預研。具有標志性的事件是，2019 年6 月6 日，華為作為全球唯一能夠提供端到端5G 商用解決方案的通信企業(yè)獲得了中國工信部5G 商用牌照。說明華為已經具備了較好的原始性創(chuàng)新能力，是通信行業(yè)的領跑者。

五、案例討論

由案例情境到案例討論的過程，是一個反復將一手數據和二手數據提煉編碼的過程，通過“一階概念”和“二階范疇”的形成將案例企業(yè)的基礎數據上升為抽象理論，并最終回應理論問題。本文按照前述的5 個發(fā)展階段，經過編碼形成編碼結果，見表2。

（一）原始性創(chuàng)新能力形成中的創(chuàng)新范式變遷

根據表2 的編碼結果，后發(fā)企業(yè)在追趕過程中采取了不同的創(chuàng)新范式，創(chuàng)新范式的選擇是基于當時所處的市場環(huán)境和自身能力共同決定的，也由此構成了隨企業(yè)發(fā)展而變化的創(chuàng)新范式軌跡，總體上呈“模仿性創(chuàng)新—開放式創(chuàng)新—引領性創(chuàng)新”態(tài)勢，見圖1。

在以模仿改編為主的學習階段，由于后發(fā)企業(yè)缺乏基本的技術積累，只能對已有產品中蘊含的知識和技術原理消化吸收，實現技術“從無到有”。在學習中制造，也決定了產品性能低，低端市場是其目標市場，屬于低階模仿性創(chuàng)新。同時，在學習過程中后發(fā)企業(yè)不能僅僅停留在“干中學”（learning by doing），關鍵是引進和培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。在以產品改進為主的模仿創(chuàng)新階段，在積累了第一發(fā)展階段的學習吸收能力后，開始在流程和服務方面提升創(chuàng)新能力，這樣不僅能夠更好地占領低端市場，而且通過人才培養(yǎng)積累了企業(yè)自身創(chuàng)新能力，這個階段采取的是高階模仿性創(chuàng)新范式。在進入國際市場的開放式創(chuàng)新階段，由于后發(fā)企業(yè)自身能力和應對多樣化的用戶需求之間的矛盾日益明顯，需要通過組織邊界的開放整合外部創(chuàng)新資源，但此時與外部創(chuàng)新資源的合作方式比較單一且集中在研發(fā)環(huán)節(jié)，通過這一階段基于合作研發(fā)的開放式創(chuàng)新，提高了后發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新效率，降低了創(chuàng)新成本。在重視基礎研究的自主創(chuàng)新階段，后發(fā)企業(yè)已不局限于合作研發(fā)，而是通過技術互利實現更高效率的技術研發(fā)和商業(yè)化。而與此同時，自身更加專注核心技術領域的研究，如華為成立了“2012 實驗室”，這說明此時的開放式創(chuàng)新不僅僅是為了整合外部創(chuàng)新資源，而是為了將更重要的研發(fā)資源配置在面向未來需求的創(chuàng)新領域，并沒有出現如寶潔、波音等公司“開放過度”等問題，因此，這個階段的創(chuàng)新范式可稱為自主可控的開放式創(chuàng)新。在布局商業(yè)生態(tài)的原始性創(chuàng)新階段，后發(fā)企業(yè)已經由過去的“跟跑者”變成了“并跑者”甚至“領跑者”，布局商業(yè)生態(tài)和引領行業(yè)發(fā)展趨勢成為后發(fā)企業(yè)在VUCA 時代構建可持續(xù)競爭優(yōu)勢的創(chuàng)新方向，因此，這個階段后發(fā)企業(yè)開始采取引領性創(chuàng)新的創(chuàng)新范式。

圖1 后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新范式變遷軌跡

表2 案例編碼表

上述創(chuàng)新范式的變遷也可以歸因于后發(fā)企業(yè)與領先企業(yè)在創(chuàng)新地位上的關系，見圖1。當后發(fā)企業(yè)在創(chuàng)新地位上低于領先企業(yè)時，采取模仿性創(chuàng)新范式；當兩者在創(chuàng)新地位上相當時，采取開放式創(chuàng)新范式；當后發(fā)企業(yè)超越追趕領先企業(yè)，從后發(fā)企業(yè)轉變?yōu)轭I先企業(yè)，則要采取引領性創(chuàng)新范式。盡管原始性創(chuàng)新能力形成于布局商業(yè)生態(tài)的原始性創(chuàng)新階段，但并不是這一個階段實現的，而是前期創(chuàng)新范式導向下的能力積累所致，因此，后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力形成中先后經歷了“低階模仿性創(chuàng)新—高階模仿性創(chuàng)新—基于合作研發(fā)的開放式創(chuàng)新—自主可控的開放式創(chuàng)新—引領性創(chuàng)新”的創(chuàng)新范式變遷。

（二）后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力的形成路徑

原始性創(chuàng)新能力的形成不是一蹴而就，而是后發(fā)企業(yè)在長期的創(chuàng)新能力積累中實現的。創(chuàng)新能力的積累和提升，與各個發(fā)展階段采取的創(chuàng)新范式密不可分。

在以模仿改編為主的學習階段，后發(fā)企業(yè)在模仿制造的同時重視創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，創(chuàng)新人才培養(yǎng)的實質是組織學習，組織學習的目的是積累創(chuàng)新能力提升所需的知識，因此，經過這個階段的發(fā)展，后發(fā)企業(yè)形成了以模仿制造和組織學習為主的創(chuàng)新能力。在以產品改進為主的創(chuàng)新階段，通過高階模仿性創(chuàng)新范式，后發(fā)企業(yè)具備了比較完整的生產制造能力，但為了使第一階段積累下的創(chuàng)新人才持續(xù)發(fā)力，后發(fā)企業(yè)注重將創(chuàng)新資源的投入形成組織慣例，將研發(fā)體系重構以釋放創(chuàng)新活力，研發(fā)體系的重構和創(chuàng)新資源的投入表明后發(fā)企業(yè)知識積累體系的建立，因此形成了以模仿創(chuàng)新和完整知識積累體系構建為主的創(chuàng)新能力。在進入國際市場的開放式創(chuàng)新階段，基于合作研發(fā)的開放式創(chuàng)新使后發(fā)企業(yè)能夠整合全球創(chuàng)新資源，促進了知識獲得、拓展了資源邊界、加速了后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新效率。同時，除組織學習外，知識擴散開始成為這個階段知識積累的方式之一，知識積累體系更為完整。知識的獲得和積累，這兩條后發(fā)企業(yè)加強創(chuàng)新能力的基本路徑，促使后發(fā)企業(yè)開始平衡客戶共性需求和未來需求，在這個過程中，強化了企業(yè)的知識管理能力，且低階自主創(chuàng)新能力逐漸形成。在重視基礎研發(fā)的自主創(chuàng)新階段，由于采取自主可控的開放式創(chuàng)新范式，后發(fā)企業(yè)不僅提升了自主創(chuàng)新能力，可在一些新的技術領域嶄露頭角，或領先于市場，或與領先企業(yè)的技術距離大大縮小，而且為專注核心領域提供了機會，“技術的基礎性、成果的超前性、價值被承認的滯后性”日益受到重視。因此，這個階段形成了以高階自主創(chuàng)新和儲備低階原始性創(chuàng)新為主的創(chuàng)新能力。在布局商業(yè)生態(tài)的原始性創(chuàng)新階段，得益于前期在基礎研究領域的持續(xù)投入，后發(fā)企業(yè)真正進入原始性創(chuàng)新階段，原始性創(chuàng)新能力逐步形成，后發(fā)企業(yè)履行越來越多的引領行業(yè)發(fā)展的社會責任。

因此，后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力的形成經歷了“以模仿制造和組織學習為主的創(chuàng)新能力—以模仿創(chuàng)新和完整知識積累體系構建為主的創(chuàng)新能力—以知識管理和低階自主創(chuàng)新為主的創(chuàng)新能力—以高階自主創(chuàng)新和儲備低階原始性創(chuàng)新為主的創(chuàng)新能力—以原始性創(chuàng)新形成為主的創(chuàng)新能力”的路徑。

（三）后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新范式共演模型

后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新范式的演進和創(chuàng)新能力的提升是一種共演關系，即創(chuàng)新范式的演進以創(chuàng)新能力的積累為基礎，而創(chuàng)新能力的提升則需采取與市場環(huán)境和自身能力相適應的創(chuàng)新范式，見圖2（圖中的序號表明后發(fā)企業(yè)發(fā)展的階段，圖中以華為為例展示了5 個發(fā)展階段）。

模仿性創(chuàng)新范式的實施，積累了后發(fā)企業(yè)的模仿性創(chuàng)新能力；具備了模仿性創(chuàng)新能力后，為了降低研發(fā)成本、提升創(chuàng)新效率、滿足用戶需求，后發(fā)企業(yè)采取開放式創(chuàng)新范式，開放式創(chuàng)新范式由易至難、由表及里，從基于研發(fā)的開放式創(chuàng)新到自主可控的開放式創(chuàng)新的迭代，又促進提升了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成與提升；具備了自主創(chuàng)新能力之后，后發(fā)企業(yè)才能實施引領性創(chuàng)新范式，企業(yè)價值導向逐步“超脫于企業(yè)自身利益和價值的滿足，致力于企業(yè)自身利益和促進社會利益的雙元平衡”［22］，在承擔更廣泛的社會責任基礎上，尋找“更加長期與深層次的社會意義與人類發(fā)展大趨勢”［24］上，不斷提升企業(yè)原始性創(chuàng)新能力，“技術的基礎性、成果的超前性、價值被承認的滯后性”［28］也會給企業(yè)帶來意義深遠的可持續(xù)發(fā)展優(yōu)勢。

綜上，創(chuàng)新范式和創(chuàng)新能力呈螺旋式交替上升，創(chuàng)新范式影響著創(chuàng)新資源配置和創(chuàng)新模式選擇，會提升相應創(chuàng)新范式下的創(chuàng)新能力，而當創(chuàng)新能力提升后又會成為更高階創(chuàng)新范式的能力基礎。隨著創(chuàng)新難度沿“模仿創(chuàng)新—自主創(chuàng)新—原始創(chuàng)新”遞進，創(chuàng)新范式和創(chuàng)新能力呈“模仿性創(chuàng)新范式—模仿式創(chuàng)新能力—開放式創(chuàng)新范式—自主創(chuàng)新能力—引領性創(chuàng)新范式—原始性創(chuàng)新能力”共演，這也解釋了原始性創(chuàng)新能力形成與提升的創(chuàng)新范式演進規(guī)律。

圖2 創(chuàng)新能力與創(chuàng)新范式共演模型

六、研究結論與展望

（一）理論貢獻

本文基于華為公司的案例研究，以“創(chuàng)新范式—創(chuàng)新能力”的分析框架探討了后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力形成的創(chuàng)新范式變遷以及路徑，構建了后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新范式共演模型，豐富了后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力提升的研究。

（1）探索性地從創(chuàng)新范式角度歸納了后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力提升的原因。原始性創(chuàng)新能力形成于布局商業(yè)生態(tài)的原始性創(chuàng)新階段，但這是前期創(chuàng)新范式導向下的能力積累所致。后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力形成中先后經歷了“低階模仿性創(chuàng)新—高階模仿性創(chuàng)新—基于合作研發(fā)的開放式創(chuàng)新—自主可控的開放式創(chuàng)新—引領性創(chuàng)新”的創(chuàng)新范式變遷。

（2）總結了后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力的形成路徑。原始性創(chuàng)新能力的形成不是一蹴而就，而是后發(fā)企業(yè)在長期的創(chuàng)新能力積累中實現的。其形成經歷了“以模仿制造和組織學習為主的創(chuàng)新能力—以模仿創(chuàng)新和完整知識積累體系構建為主的創(chuàng)新能力—以知識管理和低階自主創(chuàng)新為主的創(chuàng)新能力—以高階自主創(chuàng)新和儲備低階原始性創(chuàng)新為主的創(chuàng)新能力—以原始性創(chuàng)新形成為主的創(chuàng)新能力”的路徑。

（3）探討了后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新范式共演模型。創(chuàng)新范式和創(chuàng)新能力呈螺旋式交替上升，創(chuàng)新范式影響著創(chuàng)新資源配置和創(chuàng)新模式選擇，會提升相應創(chuàng)新范式下的創(chuàng)新能力，而當創(chuàng)新能力提升后又會成為更高階創(chuàng)新范式的能力基礎。

（二）研究局限與未來展望

本文以華為為后發(fā)企業(yè)的代表性企業(yè)，遵循案例研究方法從創(chuàng)新范式的視角對原始性創(chuàng)新能力提升的原因做了研究。但研究的不足仍然存在，也是本文后續(xù)研究努力的方向：可以從治理結構、創(chuàng)新戰(zhàn)略、文化創(chuàng)新等角度討論原始性創(chuàng)新能力提升的經驗；同時，可采取多案例研究以增強理論的信度和效度。