王昌浩

（中國刑事警察學(xué)院經(jīng)濟(jì)犯罪偵查學(xué)院，遼寧 沈陽 110035）

招投標(biāo)是一種競爭性較強(qiáng)的市場交易方式，以優(yōu)勝劣汰為準(zhǔn)則，從而達(dá)到對資源的最優(yōu)化配置。但我國的招投標(biāo)管理制度仍處在不斷完善的過程中，串通投標(biāo)犯罪依舊猖獗，行業(yè)內(nèi)部甚至出現(xiàn)了“十標(biāo)九串”的說法，嚴(yán)重破壞了市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中的公平競爭秩序。一些職業(yè)串標(biāo)人通過不正當(dāng)?shù)氖侄危懦侠砀偁?，損害其他參與者的合法利益，同時(shí)也容易引發(fā)諸多衍生犯罪，給公共安全和社會(huì)穩(wěn)定造成極大隱患。2019年10月29日始，筆者隨中國刑事警察學(xué)院調(diào)研團(tuán)隊(duì)赴L省F市開展調(diào)研工作。本次調(diào)研旨在復(fù)盤F市“三供一業(yè)”特大串通投標(biāo)案件偵查的全過程，借此了解此類犯罪的典型手段和偵查過程中遇到的難點(diǎn)與問題，并以個(gè)案為切入點(diǎn)，提煉有益戰(zhàn)法和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，為行業(yè)生態(tài)的全面把握創(chuàng)造條件，實(shí)現(xiàn)對類案偵查對策研究中的新突破。

一、我國串通投標(biāo)犯罪的現(xiàn)狀

串通投標(biāo)是招投標(biāo)制度中的一個(gè)專業(yè)術(shù)語，是指投標(biāo)人之間、投標(biāo)人與招標(biāo)人之間惡意串通，一致壓低或抬高投標(biāo)價(jià)格，操縱特定利益相關(guān)者中標(biāo)，以限制競爭的形式牟取不法利益的行為，情節(jié)嚴(yán)重的構(gòu)成刑事犯罪。我國的《刑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》中的相關(guān)條款對串通投標(biāo)的行為都有著較為詳盡的規(guī)定。近年來，我國的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，招標(biāo)采購范圍不斷擴(kuò)大，尤其是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目增多，加之行政監(jiān)管不到位，催生了各類串通投標(biāo)犯罪行為，具體表現(xiàn)出以下特征：

（一）數(shù)量呈逐年增長趨勢

筆者試圖通過“中國裁判文書網(wǎng)”上所記錄的串通投標(biāo)案件裁判文書的數(shù)量變化，推測近年來我國招標(biāo)投標(biāo)行業(yè)出現(xiàn)的各類串通投標(biāo)犯罪的發(fā)案趨勢。盡管串通投標(biāo)犯罪存在大量的犯罪黑數(shù)，但“中國裁判文書網(wǎng)”匯集了全國范圍內(nèi)各級法院審理的串通投標(biāo)案件的裁判結(jié)果，以審判數(shù)量變化倒推發(fā)案趨勢，仍具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。具體操作方法為：使用高級檢索功能，在全文檢索項(xiàng)目下勾選“判決結(jié)果”并輸入關(guān)鍵字“串通投標(biāo)罪”，將案由勾選為“刑事案由”，裁判日期設(shè)置為“xx年1月1日至xx年12月31日”，輸出的結(jié)果為某一年內(nèi)以“串通投標(biāo)罪”定罪的裁判文書數(shù)量。通過上述方法，獲得2014年-2019年串通投標(biāo)的裁判數(shù)量：2014年全年裁判文書為128篇，2015年為121篇，2016年為213篇，2017年為244篇，2018年為334篇，2019年為504篇，可以明顯看出，我國的串通投標(biāo)犯罪呈逐年增長的趨勢，如下圖1所示：

圖1 2014-2019年串通投標(biāo)案件裁判數(shù)量變化趨勢

（二）犯罪手段職業(yè)化，多為團(tuán)伙作案

為了排擠和打壓競爭對手，在激烈的競標(biāo)角逐中獲得更大的優(yōu)勢，串通投標(biāo)多采用團(tuán)伙作案的方式。這些職業(yè)串標(biāo)人憑借與當(dāng)?shù)卣袠?biāo)單位和招投標(biāo)從業(yè)人員形成的盤根錯(cuò)節(jié)的關(guān)系成為投標(biāo)者相互串聯(lián)的紐帶，通過借用資質(zhì)或者掛靠的形式，從背后操縱其他有資質(zhì)的企業(yè)以統(tǒng)一低價(jià)或者統(tǒng)一高價(jià)的進(jìn)行圍標(biāo)報(bào)價(jià)。一些職業(yè)串標(biāo)團(tuán)伙利用串聯(lián)勾結(jié)的方式排擠合法經(jīng)營的企業(yè)，搶占市場份額，不與之同流合污的企業(yè)很難獲得中標(biāo)機(jī)會(huì)。如南京警方近日破獲的一起案件，嫌疑人周萍是一支施工隊(duì)的包工頭，有著多年建筑工程施工和招投標(biāo)經(jīng)驗(yàn)，本身沒有投標(biāo)資質(zhì)，通過鼓吹與招標(biāo)單位的“內(nèi)部關(guān)系”確保中標(biāo)、掛靠資質(zhì)獲得高額“管理費(fèi)”的方式，成功拉攏通州建總、南通三建、南通二建、金陵建工、江蘇順通等5家公司參與圍標(biāo)。周萍操縱通州建總等5家公司統(tǒng)一虛報(bào)高價(jià)，拉高了參與投標(biāo)的共9家公司的報(bào)價(jià)平均值，使正常投標(biāo)的其他4家公司報(bào)價(jià)低于最低限價(jià)，成為廢標(biāo)。[1]

這些職業(yè)串標(biāo)團(tuán)伙長期盤踞在當(dāng)?shù)兀瑢?shí)際控制了某一行業(yè)諸多有資質(zhì)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)資源，一遇到有利可圖的招標(biāo)項(xiàng)目，必蜂擁而至，群起攻之。有資質(zhì)的企業(yè)獲得1.5%-2%的“管理費(fèi)”后，派人參與圍標(biāo)活動(dòng)，中標(biāo)后再將工程交還給職業(yè)串標(biāo)人處理。這些職業(yè)串標(biāo)團(tuán)伙極少自行組織施工，而是按照“業(yè)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)”，以項(xiàng)目標(biāo)的額4%-15%的價(jià)格再次賣出，回報(bào)率甚至超過了正常施工的利潤回報(bào)。長此以往，一些有資質(zhì)的企業(yè)看中了參與圍標(biāo)所帶來的巨額黑色利潤，便不再組織承攬任何實(shí)體工程項(xiàng)目，而是出賣資質(zhì)供他人圍標(biāo)使用，嚴(yán)重?cái)_亂行業(yè)秩序。

（三）多種犯罪風(fēng)險(xiǎn)相交織

1.滋生腐敗現(xiàn)象

串通投標(biāo)案件動(dòng)輒數(shù)億元，且多為市政工程、道路施工、橋梁建設(shè)等公共建設(shè)項(xiàng)目，牽涉人員往往涉及政府部門國家工作人員，收受賄賂、以權(quán)謀私、錢權(quán)交易的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，滋生腐敗現(xiàn)象。部分串標(biāo)人為了提高中標(biāo)幾率，謀取不法利益，向評標(biāo)專家和招標(biāo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人行賄，實(shí)現(xiàn)評標(biāo)過程中獲得更高得分的非法目的。如2018年四川遂寧打掉的串通投標(biāo)“四打團(tuán)伙”案件中，當(dāng)?shù)刈〗ㄎl(fā)改委部分領(lǐng)導(dǎo)干部漠視國家法律法規(guī)，監(jiān)守自盜、參與分成，充當(dāng)犯罪分子的保護(hù)傘，評標(biāo)專家受賄后全力保標(biāo)，36名黨員干部被立案偵查。[2]

2.導(dǎo)致安全責(zé)任事故

串通投標(biāo)犯罪團(tuán)伙通過暗箱操作，竊奪中標(biāo)資格，然后再進(jìn)行轉(zhuǎn)包和違法分包，賺取巨額差價(jià)。這一系列違法操作實(shí)際提高了下游承建單位的承建成本，為了獲取利潤，下游承建單位不得不壓縮建筑預(yù)算，在項(xiàng)目施工中偷工減料、以次充好，由此催生出大量的“豆腐渣工程”。實(shí)踐中，將建設(shè)工程轉(zhuǎn)包和違法分包給沒有相應(yīng)資質(zhì)的施工隊(duì)的現(xiàn)象大量存在，這些實(shí)際建筑作業(yè)人員大多沒有行業(yè)技術(shù)資格證，或缺乏系統(tǒng)性的技術(shù)培訓(xùn)和安全教育，工程質(zhì)量難以得到保證。許多工程施工項(xiàng)目都是重點(diǎn)市政工程，即使監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)了施工資質(zhì)缺失的現(xiàn)象，為了保證項(xiàng)目推進(jìn)的總體進(jìn)度，監(jiān)理單位亦不敢出面制止。[3]

3.聚集黑惡勢力

串通投標(biāo)犯罪極低的犯罪成本，使得眾多犯罪團(tuán)伙為這塊“黑色大蛋糕”趨之若鶩。一些黑惡勢力團(tuán)伙為了牟取不法利益，采用暴力、威脅的手段，強(qiáng)迫其他投標(biāo)單位退出競爭、接受特定條件或參與圍標(biāo)活動(dòng)，社會(huì)影響惡劣。2018年5月，在杭州警方打擊的黑社會(huì)性質(zhì)組織案件中，以虞某為首的黑惡勢力長期盤踞在杭州市濱江區(qū)，該團(tuán)伙實(shí)際掌握多家建筑工程企業(yè)，通過有組織地實(shí)施尋釁滋事、強(qiáng)迫交易等違法活動(dòng)，達(dá)到串通投標(biāo)、強(qiáng)攬工程的目的，非法控制濱江區(qū)土方工程、市政綠化等多處施工項(xiàng)目。

4.存在其他風(fēng)險(xiǎn)

建筑行業(yè)有個(gè)不成文的規(guī)則，在工程承包前要先進(jìn)行墊資，在上游利益已經(jīng)被串通投標(biāo)行為高度壓榨的情況下，實(shí)際施工方還要承擔(dān)巨額的墊資風(fēng)險(xiǎn)和債務(wù)負(fù)擔(dān)。實(shí)踐中，基層實(shí)際施工單位多為民間施工隊(duì)，其流動(dòng)資金稀缺，往往抗風(fēng)險(xiǎn)能力較差，農(nóng)民工工資發(fā)放問題難以得到適時(shí)和妥善的解決，由此產(chǎn)生的農(nóng)民工罷工、聚眾上訪的群體性事件層出不窮，存在嚴(yán)重的涉穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)。

二、對L省F市“三供一業(yè)”特大串通投標(biāo)案的調(diào)研情況

基于上述分析，招投標(biāo)行業(yè)確實(shí)存在著較大的串通投標(biāo)犯罪風(fēng)險(xiǎn)，但通過知網(wǎng)文獻(xiàn)檢索發(fā)現(xiàn)，以往對串通投標(biāo)的研究數(shù)量較少，且多集中于案件通報(bào)和法律定性，對偵查研究鮮有深刻論述。本次調(diào)研，我們通過深入偵查辦案工作實(shí)際，采用集中座談、一對一的專業(yè)訪談和參觀、實(shí)戰(zhàn)觀摩等形式，力求還原L省F市“三供一業(yè)”串通投標(biāo)案件的完整過程，厘清辦案人員整體思路和其中遭遇的現(xiàn)實(shí)困境，做到及時(shí)總結(jié)和有效借鑒，為招投標(biāo)行業(yè)生態(tài)治理和串通投標(biāo)類案偵查理論研究的更新完善，提出對策和建議。

在F市經(jīng)偵支隊(duì)集中座談中，F(xiàn)市經(jīng)偵支隊(duì)支隊(duì)長全面介紹了“三供一業(yè)”特大串通投標(biāo)案件的背景情況：“三供一業(yè)”項(xiàng)目，即供水、供電、供熱和物業(yè)管理項(xiàng)目。2018年，F(xiàn)市開始對老舊小區(qū)進(jìn)行翻新改造，有關(guān)行政管理部門發(fā)現(xiàn)，在“三供一業(yè)”項(xiàng)目招標(biāo)過程中，一些企業(yè)涉嫌通過串通投標(biāo)的方式進(jìn)行暗箱操作?！叭┮粯I(yè)”項(xiàng)目事關(guān)民生，市委市政府高度重視，抽調(diào)市紀(jì)檢委、市公安局、市審計(jì)局等部門的負(fù)責(zé)同志，組成聯(lián)合調(diào)查組，進(jìn)行前期調(diào)查。2018年12月10日，F(xiàn)市經(jīng)偵支隊(duì)總結(jié)聯(lián)合調(diào)查組前期初查情況，正式立案并開展偵查工作。

調(diào)研期間，警院調(diào)研團(tuán)隊(duì)還專門對參與案件偵破的市住建委招投標(biāo)辦公室特邀技術(shù)專家進(jìn)行訪談。專家訪談主要集中在當(dāng)前F市招投標(biāo)行業(yè)存在的問題、對串通投標(biāo)行為的行政監(jiān)管工作面臨的挑戰(zhàn)、公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵民警辦理串通投標(biāo)案件應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)的內(nèi)容、對我國的招投標(biāo)制度完善建議等方面。訪談中，專家系統(tǒng)完整地介紹了 “招標(biāo)——投標(biāo)——開標(biāo)——評標(biāo)——定標(biāo)” 的全環(huán)節(jié)，并就上傳標(biāo)書的IP與MAC地址鎖定、專家?guī)祀S機(jī)抽人評標(biāo)、招投標(biāo)保證金的繳納和流轉(zhuǎn)過程、以及招標(biāo)代理的作用和角色等一系列專業(yè)問題作出了深入細(xì)致的解答。

在案情演示過程中，主辦偵查民警采用回溯式的偵查理念對案件事實(shí)抽絲剝繭，先將中標(biāo)候選人作為對比主體進(jìn)行研判，抽取了兩個(gè)標(biāo)段進(jìn)行對比，通過對標(biāo)書的比對分析，發(fā)現(xiàn)存在多家投標(biāo)單位清單報(bào)價(jià)異常接近，明細(xì)項(xiàng)報(bào)價(jià)異常相同的情況，都是不同單位標(biāo)書由同一人編制的明顯特征。那么這些公司的標(biāo)書通過什么人制作的？背后報(bào)價(jià)又是誰控制的呢？ 如果之前研判出的公司確實(shí)存在確實(shí)存在串標(biāo)、陪標(biāo)的違法行為，那么其辦理保函的費(fèi)用，是否由背后的操控人統(tǒng)一支付？根據(jù)以上這個(gè)線索，辦案民警開始對保函辦理的資金開展了分析研判工作，至此，發(fā)現(xiàn)了李某春等人存在有重大的作案嫌疑……主辦偵查民警專門通過可視化演示形式，將嫌疑賬戶的資金流轉(zhuǎn)情況和關(guān)聯(lián)賬戶情況給調(diào)研團(tuán)隊(duì)作出清晰地展示，并講解了對嫌疑人李某春話單分析的全部過程。并就F市“三供一業(yè)”串通投標(biāo)案件有無行業(yè)潛規(guī)則、犯罪嫌疑人背后有無保護(hù)傘、本案中串通投標(biāo)的主觀故意如何認(rèn)定等問題，一一作出解答。

三、串通投標(biāo)案件的偵查困境

（一）海量的標(biāo)書文本數(shù)據(jù)帶來的難題

在數(shù)據(jù)時(shí)代條件下，各類信息、數(shù)據(jù)以不同的形式爆炸式地呈現(xiàn)在我們面前，如果無法實(shí)現(xiàn)對海量數(shù)據(jù)信息的高效分析和處理，就難以挖掘其中有價(jià)值的線索和情報(bào)，嚴(yán)重制約案件偵辦效率。F市經(jīng)偵支隊(duì)民警在案件偵辦初期，從建筑部門調(diào)取了涉及29個(gè)標(biāo)段140家投標(biāo)企業(yè)參與的2500多份工程標(biāo)書，每一份標(biāo)書均在百頁以上，每一頁的報(bào)價(jià)表格中都有無數(shù)個(gè)不同類型項(xiàng)目的明細(xì)報(bào)價(jià)。每個(gè)投標(biāo)單位在不同明細(xì)項(xiàng)下的投標(biāo)報(bào)價(jià)是否存在高度近似現(xiàn)象，成為判定標(biāo)書是否涉嫌造假、投標(biāo)單位是否涉嫌串通報(bào)價(jià)的關(guān)鍵要素。面對如此巨大的數(shù)據(jù)比對作量，單純依靠人力進(jìn)行比對幾乎不可能完成，給傳統(tǒng)模式下的偵查工作帶來了極大挑戰(zhàn)。

（二）主動(dòng)發(fā)現(xiàn)線索難，嫌疑人具有較高的反偵查意識

串通投標(biāo)嫌疑人多為盤踞在某一行業(yè)的慣犯，其中的參與者、實(shí)施者早已形成了高度緊密的利益共同體。特別是隨著互聯(lián)網(wǎng)和通訊技術(shù)的迅猛發(fā)展，嫌疑人之間的串聯(lián)方式已經(jīng)從傳統(tǒng)的“熟人線下串通”逐步演變?yōu)椴惶囟ǖ膶ο笾g“線上串通預(yù)謀”和“線下勾連”相結(jié)合的方式。整個(gè)犯罪鏈條中的人流、資金流、信息流高效運(yùn)轉(zhuǎn)，犯罪行為愈發(fā)隱蔽，如果沒有內(nèi)部知情人員舉報(bào)揭發(fā)，監(jiān)管部門很難發(fā)現(xiàn)線索。[4]更有甚者，串標(biāo)嫌疑人大多具有高度的“職業(yè)素養(yǎng)”，為了逃避違法打擊，大多會(huì)刻意切斷犯罪行為痕跡之間的聯(lián)系，如F市這一案件中，嫌疑人使用非本人身份下的銀行賬戶進(jìn)行交易，增加了獲取犯罪證據(jù)的難度。

（三）犯罪手段職業(yè)化，逃避預(yù)警監(jiān)管

為了提高招標(biāo)采購效率、降低交易成本，國務(wù)院早在2011年就頒布《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》，鼓勵(lì)利用信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行電子招標(biāo)投標(biāo)。在這一背景下，投標(biāo)單位需要提前將編制好的電子標(biāo)書和電子保函等資料加密后上傳至公共資源交易中心，等待統(tǒng)一組織開標(biāo)。公共資源交易中心的系統(tǒng)后臺會(huì)自動(dòng)識別投標(biāo)企業(yè)的IP地址和MAC地址，如果發(fā)現(xiàn)同一招標(biāo)項(xiàng)目中，兩家不同的投標(biāo)公司使用相同的IP地址或者M(jìn)AC地址進(jìn)行上傳，就會(huì)在后臺做出預(yù)警，行政監(jiān)管部門便能及時(shí)獲知串通投標(biāo)行為的發(fā)生，以便進(jìn)行及時(shí)的行政處罰或移送公安機(jī)關(guān)處理。一些職業(yè)串標(biāo)人在長期的違法串標(biāo)活動(dòng)中，獲悉了監(jiān)管系統(tǒng)這一預(yù)警模式，形成了極強(qiáng)的反偵查意識，采用頻繁更換上傳設(shè)備和使用不同手機(jī)開熱點(diǎn)等方式，刻意規(guī)避動(dòng)態(tài)監(jiān)控和違法打擊。

（四）建立訊問“攻守同盟”，難以證明“串通”故意

辦案民警根據(jù)前期對標(biāo)書異常報(bào)價(jià)進(jìn)行處理與分析得出的線索，初步鎖定了圍標(biāo)嫌疑企業(yè)的范圍，但無法始終找到證明這些圍標(biāo)企業(yè)受同一人指揮和控制的直接證據(jù)。在獲取口供的過程中，圍標(biāo)嫌疑企業(yè)負(fù)責(zé)人與圍標(biāo)組織者早已形成了“攻守同盟”，不承認(rèn)其參與投標(biāo)存在他人教唆和指使的情形，以多家公司雷同報(bào)價(jià)均為巧合的借口，妄圖逃避違法打擊。串通投標(biāo)行為本身具有一定隱蔽性，有時(shí)甚至采用“一對一”面談的方式達(dá)成約定，如果口供無法突破，就很難證明圍標(biāo)企業(yè)與職業(yè)串標(biāo)人之間存在“串通”的主觀故意，案件辦理一度陷入停滯。

四、F市偵破串通投標(biāo)案件的先進(jìn)做法與經(jīng)驗(yàn)

（一）運(yùn)用文本挖掘技術(shù)，鎖定嫌疑圍標(biāo)公司

面對數(shù)量巨大的非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，F(xiàn)市辦案民警將文本挖掘技術(shù)引入偵查辦案工作中。文本挖掘技術(shù)是數(shù)據(jù)處理的一種常見方式，主要運(yùn)用在文本數(shù)據(jù)處理領(lǐng)域。其主要功能是從海量的文本信息中獲取有價(jià)值的信息和知識，具體涵蓋文本分類、文本聚類、信息檢索、信息抽取等功能。較常使用 的 文 本 挖 掘 工 具 有 SAStextminer、SPSSTextMining等。文本挖掘技術(shù)的應(yīng)用流程為：文本對象的選?。ń◣欤A(yù)處理——深入挖掘三個(gè)步驟，考慮到商務(wù)文件內(nèi)容以資質(zhì)證明等圖片為主，開標(biāo)文件和報(bào)價(jià)文件等內(nèi)容單一，因此，將技術(shù)文件作為主要分析對象。首先將電子標(biāo)書的文本信息導(dǎo)入相關(guān)軟件之中，建立可供挖掘的文本數(shù)據(jù)庫；然后對文本數(shù)據(jù)進(jìn)行降噪和語言學(xué)處理等預(yù)處理，去除不必要的信息；最后對具有統(tǒng)一特征的文本對象進(jìn)行提取和分析，特別是同一標(biāo)段的明細(xì)報(bào)價(jià)進(jìn)行比對，考察不同單位的報(bào)價(jià)是否具有關(guān)聯(lián)性。[5]另外，F(xiàn)市辦案民警亦通過文本挖掘技術(shù)對分別標(biāo)書中總字?jǐn)?shù)、高頻詞、錯(cuò)漏點(diǎn)的比對和挖掘，為分析研判提供思路、作出驗(yàn)證。

下圖2為某標(biāo)段中任意選取33項(xiàng)明細(xì)報(bào)價(jià)的比對情況。結(jié)果顯示：所有的投標(biāo)單位中，有12家單位投標(biāo)書報(bào)價(jià)相似度極高，超過80%。可以初步證明這12家單位的標(biāo)書存在串通報(bào)價(jià)的現(xiàn)象。（后經(jīng)偵查，證實(shí)了這些標(biāo)書均為同一人編制，驗(yàn)證了辦案民警最初的猜想。）

圖2 12家公司投標(biāo)書文本相似度80%以上

（二）避實(shí)擊虛，通過可疑電子保函證明客觀串通行為

避實(shí)擊虛策略原是預(yù)審學(xué)中的一種常見策略。一般而言，犯罪嫌疑人被拘捕以后，為了掩蓋罪行、逃避懲罰，常制訂嚴(yán)密的防御計(jì)劃對付訊問，而避實(shí)擊虛的要旨在于——避開犯罪嫌疑人防備嚴(yán)密之處，攻擊其薄弱環(huán)節(jié)。F市的辦案人員也意識到采用常規(guī)的偵查邏輯需要正面克服串標(biāo)人與圍標(biāo)企業(yè)的攻守同盟，難度較大，及時(shí)調(diào)整偵查方向，將目光轉(zhuǎn)向了電子保函的真?zhèn)吻闆r和出資來源上。

投標(biāo)電子保函是招標(biāo)人為了保證投標(biāo)人不撤銷投標(biāo)文件，中標(biāo)后確保與招標(biāo)人訂立合同等，要求投標(biāo)人提交的由銀行出具的電子書面擔(dān)保。在對1000多份電子保函進(jìn)行批量核查的過程中，F(xiàn)市經(jīng)偵民警發(fā)現(xiàn)了可疑的現(xiàn)象，有較大數(shù)量的保函都是由深圳一家建設(shè)銀行開出的。正常情況下，每一家招標(biāo)單位根據(jù)自身的工作安排制作標(biāo)書和申請電子保函，具有隨機(jī)性特點(diǎn)，不可能出現(xiàn)大量電子保函同出自一家銀行的現(xiàn)象。偵查員親赴深圳進(jìn)行了核實(shí)，上述保函確系建設(shè)銀行開具的真實(shí)保函，偵查人員通過銀行途徑獲取了這些保函的具體數(shù)據(jù)。經(jīng)過對保函編號的分段整理和重新排序，發(fā)現(xiàn)大量保函編號異常接近，很多保函編號只有最后一位數(shù)字有區(qū)別，以上特征反映出這些保函是在一定時(shí)期集中統(tǒng)一辦理，見圖3。

一般來說，“圍獵” 大型項(xiàng)目需要串聯(lián)的公司數(shù)量眾多，部分公司雖愿意出讓競價(jià)權(quán)，但不愿占用自身資金成本，故串標(biāo)團(tuán)伙多通過個(gè)人或關(guān)聯(lián)公司賬戶為多家公司統(tǒng)一辦理電子保函，因此電子保函出資賬戶的資金流向呈現(xiàn)“大額進(jìn)、等額分批出、周期性原路返回”特征。于是，F(xiàn)是辦案民警進(jìn)一步查詢批量辦理這些電子保函的出資賬戶，發(fā)現(xiàn)電子保函的出資來源確系集中來自兩個(gè)銀行賬戶。由此證實(shí)了多家圍標(biāo)企業(yè)均未實(shí)際參與投標(biāo)活動(dòng)，其參與圍標(biāo)所用的電子保函全部由圍標(biāo)組織者統(tǒng)一辦理的客觀事實(shí)。經(jīng)過對這兩個(gè)可疑賬戶的深度研判，結(jié)合后期查證信息，我們將保函辦理階段的嫌疑人人員關(guān)系繪制如圖4。

圖3 電子保函具有高度連續(xù)性

圖4 保函辦理階段的人員關(guān)系圖

（三）穿透串聯(lián)工具，收集犯罪證據(jù)

根據(jù)以往辦理串通投標(biāo)案件的經(jīng)驗(yàn)來看，圍標(biāo)組織者通常會(huì)提前與眾多圍標(biāo)公司就利潤的分配、電子標(biāo)書的制作分工、保證金的繳納方式等細(xì)節(jié)問題作出約定，那么頻繁的溝通聯(lián)絡(luò)在所難免。即使在網(wǎng)絡(luò)空間中，在滿足一定的信息質(zhì)量要求的前提下，偵查學(xué)的物質(zhì)交換原理依舊適用：[6]犯罪分子總在電子郵箱、微信、QQ、支付寶等通訊工具中留下串通投標(biāo)的“網(wǎng)絡(luò)痕跡”，成為發(fā)現(xiàn)串標(biāo)犯罪事實(shí)，收集電子證據(jù)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。在公安部經(jīng)偵局舉辦的“論劍2018”活動(dòng)中，深圳研判團(tuán)隊(duì)展示了通過穿透串聯(lián)工具手段偵破“寧益科技”串通投標(biāo)案件的主要過程： 在初步鎖定8家圍標(biāo)嫌疑單位的情況下，到騰訊公司調(diào)取了這8家嫌疑單位辦公郵箱里共計(jì)近10萬封郵件，以“中標(biāo)”、“參標(biāo)”、“報(bào)價(jià)” 等關(guān)鍵詞對郵件內(nèi)容進(jìn)行了比對分析，從中順利檢索出圍標(biāo)組織者與圍標(biāo)嫌疑單位提前串聯(lián)的內(nèi)容，掌握了犯罪的直接證據(jù)，鎖定了犯罪嫌疑人。

F市經(jīng)偵辦案民警充分借鑒這一理念，首先調(diào)取了組織圍標(biāo)嫌疑人李某春在特定敏感時(shí)間段（招標(biāo)文件公布后至投標(biāo)報(bào)名截止日前）的手機(jī)話單，對其社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)展開研判。經(jīng)過比對碰撞后發(fā)現(xiàn)，參與投標(biāo)的企業(yè)中，有9家企業(yè)的負(fù)責(zé)人在此期間與嫌疑人李某春保持頻繁的電話聯(lián)系，也證明李某春存在組織圍標(biāo)的重大嫌疑。綜合之前掌握的其他線索，F(xiàn)市經(jīng)偵辦案民警果斷對李某春采取了刑事拘留措施，并根據(jù)兩高一部在2016年出臺的 《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問題的規(guī)定》，扣押了李某春常用的兩部手機(jī)。在對這兩部手機(jī)提取電子證據(jù)的過程中，辦案民警亦發(fā)現(xiàn)了李某春與其他圍標(biāo)企業(yè)負(fù)責(zé)人商議串通報(bào)價(jià)的聊天內(nèi)容，為犯罪嫌疑人主觀犯意的定性提供了依據(jù)。

五、對偵辦串通投標(biāo)案件的思考與建議

從宏觀角度來看，隨著國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，政府采購、工程建設(shè)、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、土地、礦產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等領(lǐng)域的招投標(biāo)項(xiàng)目數(shù)量增長迅猛，涉及財(cái)政資金數(shù)額巨大。據(jù)L省公共資源交易中心網(wǎng)站發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2019年L省公開中標(biāo)采購項(xiàng)目多達(dá)26000多個(gè)，但同期全省公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門的串通投標(biāo)案件卻屈指可數(shù)，這與招投標(biāo)活動(dòng)龐大的資金體量和串通投標(biāo)犯罪日益嚴(yán)峻的態(tài)勢嚴(yán)重不成比例。公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門掌握的串通投標(biāo)案件線索大多來自知情者舉報(bào)或是紀(jì)委監(jiān)察委的移送，缺乏有效的主動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模式，所偵辦的串通投標(biāo)案件也僅為冰山一角，存在極大的犯罪黑數(shù)。

現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)背景下的串通投標(biāo)案件，虛擬與現(xiàn)實(shí)相交織，涉及大量的招投標(biāo)主體數(shù)據(jù)、投標(biāo)報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)、人員身份數(shù)據(jù)、人員軌跡數(shù)據(jù)、資金交易數(shù)據(jù)、通信聯(lián)絡(luò)數(shù)據(jù)等，是一種典型的數(shù)據(jù)密集型犯罪案件，傳統(tǒng)的偵查手段面對如此“洶涌”的數(shù)據(jù)洪流時(shí)顯得捉襟見肘。公安部經(jīng)偵局適時(shí)提出了“信息化建設(shè)，數(shù)據(jù)化實(shí)戰(zhàn)”的全新發(fā)展戰(zhàn)略，以數(shù)據(jù)挖掘?yàn)楹诵牡膫刹槟Ｊ酵瑯映蔀閭赊k串通投標(biāo)案件的一個(gè)重要改革方向。[7]串通投標(biāo)案件擁有天然良好的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，可以采用數(shù)據(jù)建模的方式，通過對這些數(shù)據(jù)的分析、整理、關(guān)聯(lián)，就有可能還原串通投標(biāo)的真實(shí)情況，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)隱藏在海量數(shù)據(jù)信息背后的異常行為，實(shí)現(xiàn)主動(dòng)出擊。

（一）夯實(shí)經(jīng)濟(jì)案件偵查業(yè)務(wù)基礎(chǔ)

打鐵還需自身硬。經(jīng)濟(jì)犯罪案件的復(fù)雜性決定了經(jīng)偵民警必須具有“懂經(jīng)濟(jì)、懂法律、懂偵查”的專業(yè)素養(yǎng)，在偵辦串通投標(biāo)案件中，對犯罪的有力打擊建立在對招投標(biāo)業(yè)務(wù)的深刻理解的基礎(chǔ)上。這就要求經(jīng)偵民警要以《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、國務(wù)院頒布相關(guān)法規(guī)和各地根據(jù)地方實(shí)際制定的招投標(biāo)辦法為參照，對發(fā)布招標(biāo)公告、報(bào)名投標(biāo)、制作上傳電子標(biāo)書并獲取密鑰、現(xiàn)場開標(biāo)、專家委員會(huì)評標(biāo)審議、簽訂合同等招投標(biāo)全流程進(jìn)行全面分析和解構(gòu)，發(fā)現(xiàn)各階段容易產(chǎn)生串通投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的具體節(jié)點(diǎn)，精確掌握：招標(biāo)人需要做什么，投標(biāo)人需要做什么，中介代理機(jī)構(gòu)需要做什么，實(shí)現(xiàn)對招投標(biāo)業(yè)務(wù)的整體把握。

（二）找準(zhǔn)串通投標(biāo)類案異常特征

在一定的歷史時(shí)期內(nèi)，串通投標(biāo)的犯罪手段呈現(xiàn)出相對穩(wěn)定的趨勢，是甄別犯罪、發(fā)現(xiàn)犯罪、查證犯罪的重要依據(jù)。在對過往的串通投標(biāo)類案進(jìn)行分析和梳理的過程中，經(jīng)偵民警應(yīng)當(dāng)著重針對犯罪嫌疑人的身份特征、作案規(guī)律、人員分工與業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行總結(jié)，通過聚類分析、比較分析、關(guān)聯(lián)分析等方法，提煉出串通投標(biāo)類案中具有共性的異常狀態(tài)特征、異常行為特征、異常人員特征。再將這些異常特征以一種直觀、簡潔的方式進(jìn)行科學(xué)的表達(dá)，使之成為一項(xiàng)科學(xué)衡量串通投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)高低的具體指標(biāo)，用這些指標(biāo)的出現(xiàn)與否，來衡量招投標(biāo)活動(dòng)中有無串通投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。[8]如，正常情況下，經(jīng)過眾多投標(biāo)單位激烈的競爭之后，中標(biāo)價(jià)一般會(huì)與上限攔標(biāo)價(jià)保持一個(gè)相對合理的距離，如果某一個(gè)項(xiàng)目的中標(biāo)價(jià)格極度接近上限攔標(biāo)價(jià)，就說明中標(biāo)單位獲得了相對多的利益，這個(gè)中標(biāo)價(jià)格就存在極大地串通投標(biāo)可能性，那么出現(xiàn)這一異常中標(biāo)價(jià)格就可以被列為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測的重點(diǎn)指標(biāo)。

（三）構(gòu)建招投標(biāo)交易信息數(shù)據(jù)庫

上文已經(jīng)提及，招投標(biāo)過程中會(huì)產(chǎn)生大量的數(shù)據(jù)信息，諸如招標(biāo)人數(shù)據(jù)、招標(biāo)項(xiàng)目數(shù)據(jù)、交易價(jià)格數(shù)據(jù)、合同簽訂數(shù)據(jù)等。通過廣辟數(shù)據(jù)來源，將這些數(shù)據(jù)進(jìn)行分類整合和規(guī)范化處理，建立一個(gè)數(shù)據(jù)完整、信息全面、格式統(tǒng)一的招投標(biāo)交易信息數(shù)據(jù)庫，是運(yùn)用大數(shù)據(jù)進(jìn)行招投標(biāo)監(jiān)管和研判串通投標(biāo)犯罪案件的前提。

大數(shù)據(jù)偵查所用到的數(shù)據(jù)大多來源于招投標(biāo)項(xiàng)目行政監(jiān)管部門，如發(fā)改委、住建委、公共資源交易中心等部門。這些部門的資源庫中的底層數(shù)據(jù)涵蓋招投標(biāo)業(yè)務(wù)的各個(gè)方面，公安機(jī)關(guān)尤其是經(jīng)偵部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與上述部門的協(xié)作，深化信息溝通與資源共享，為后續(xù)挖掘提供有力保障。此外，海量的互聯(lián)網(wǎng)公開數(shù)據(jù)為豐富和完善數(shù)據(jù)庫提供了可能，可以通過網(wǎng)絡(luò)“爬蟲”技術(shù)獲取特定范圍內(nèi)的招投標(biāo)公開信息，進(jìn)行清洗后導(dǎo)入數(shù)據(jù)庫中，實(shí)時(shí)獲取、實(shí)時(shí)更新，擴(kuò)大和豐富數(shù)據(jù)庫的信息量。[9]系統(tǒng)、完整的數(shù)據(jù)庫應(yīng)當(dāng)涵蓋以下內(nèi)容：

圖5 串通投標(biāo)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)內(nèi)容

（二）科學(xué)賦值加權(quán)，構(gòu)建預(yù)警監(jiān)測模型

構(gòu)建串通投標(biāo)預(yù)警監(jiān)測模型的核心是對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測中的異常指標(biāo)進(jìn)行比對歸納和精確賦值。按照每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)所能預(yù)測串通投標(biāo)可能性的大小，將所有指標(biāo)排序分檔，結(jié)合招投標(biāo)業(yè)務(wù)實(shí)際情況，對于不同檔次內(nèi)的指標(biāo)分別賦予不同的權(quán)重系數(shù)，風(fēng)險(xiǎn)越高的指標(biāo)項(xiàng)，賦值得分越高①此處內(nèi)容借鑒了廣東商貿(mào)團(tuán)隊(duì)在“全國經(jīng)偵·論劍2018”活動(dòng)中提出的“打造數(shù)據(jù)模型反應(yīng)堆”數(shù)據(jù)化情報(bào)導(dǎo)偵理念。。根據(jù)上述原理，我們做一個(gè)簡單的演示：

在風(fēng)險(xiǎn)分檔方面，可以區(qū)分“低風(fēng)險(xiǎn)”檔次、“高風(fēng)險(xiǎn)”檔次、“極高風(fēng)險(xiǎn)”檔次，不存在異常指標(biāo)則歸入“無風(fēng)險(xiǎn)”檔次。如“放棄中標(biāo)”這一風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，在評標(biāo)過程中，中標(biāo)人無正當(dāng)理由放棄中標(biāo)、故意廢標(biāo)，或者在中標(biāo)后，不按照約定規(guī)則與招標(biāo)人簽訂合同，可以視為“高風(fēng)險(xiǎn)”，反之則視為“無風(fēng)險(xiǎn)”。又如“投標(biāo)文件文本重復(fù)率”這一指標(biāo)，不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件代表了不同的設(shè)計(jì)方案，具有不特定性和隨機(jī)型，標(biāo)書文本重復(fù)率越高，則證明標(biāo)書串通造假的可能性越高。不可否認(rèn)，同一項(xiàng)目下不同的設(shè)計(jì)方案勢必會(huì)出現(xiàn)一定比例的重合，因此，根據(jù)歷史案件偵破經(jīng)驗(yàn)和具體情況，規(guī)定如果不同投標(biāo)人提供的標(biāo)書中文本重復(fù)率超過了50%，可以視為“低風(fēng)險(xiǎn)”；超過70%，則可歸入“高風(fēng)險(xiǎn)”；超過90%，則歸入“極高風(fēng)險(xiǎn)”，等等。

在賦值加權(quán)方面，可以做以下安排。其一，規(guī)定“無風(fēng)險(xiǎn)”檔次的得分為0分，“低風(fēng)險(xiǎn)”檔次的得分為2分。以此為基準(zhǔn)，風(fēng)險(xiǎn)級別每提高一個(gè)檔次，風(fēng)險(xiǎn)得分為相鄰的低檔次得分的5倍，依次為“高風(fēng)險(xiǎn)”得分10分、“極高風(fēng)險(xiǎn)”得50分。其二，將自動(dòng)發(fā)出預(yù)警的得分臨界值設(shè)置為52分，當(dāng)被監(jiān)測項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)得分超過這一數(shù)值時(shí)，自動(dòng)報(bào)警。（當(dāng)然，預(yù)警的上限閾值可以根據(jù)實(shí)際情況靈活把握，此處僅提供一種設(shè)想。）其理由是，“極高風(fēng)險(xiǎn)”得分為50分，當(dāng)被監(jiān)測項(xiàng)目中有一個(gè)指標(biāo)被歸入“極高風(fēng)險(xiǎn)”的檔次，則意味著該被監(jiān)測項(xiàng)目處于串通投標(biāo)的高度危險(xiǎn)當(dāng)中，如果該項(xiàng)目至多再出現(xiàn)一處異常風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，將立即報(bào)警并推送，提高預(yù)警工作效率，具體如下表所示（見表1）。

上述步驟的完成意味著串通投標(biāo)預(yù)警監(jiān)測模型的基本“骨架”已經(jīng)架構(gòu)完成。在此基礎(chǔ)上，科學(xué)制定邏輯算法，以所要監(jiān)測的具體項(xiàng)目為對象，通過計(jì)算機(jī)程序?qū)υ摪讣嚓P(guān)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的自動(dòng)運(yùn)算和精確比對，科學(xué)得出所監(jiān)測的目標(biāo)項(xiàng)目串通投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)得分，從而對該項(xiàng)目的串通投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)全面的、系統(tǒng)性的了解。實(shí)踐中，串通投標(biāo)案件復(fù)雜多樣，犯罪手段也不斷翻新，需要探索關(guān)鍵數(shù)據(jù)和指標(biāo)的機(jī)器學(xué)習(xí)和迭代更新，使串通投標(biāo)類罪模型緊密聯(lián)系現(xiàn)實(shí)并趨于完善，以達(dá)到更好的預(yù)警監(jiān)測效果。[10]

表1 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分檔、加權(quán)示意表

六、結(jié)語

串通投標(biāo)案件是招投標(biāo)過程中隱蔽性、欺騙性、危害性較強(qiáng)的一種犯罪案件，公安部經(jīng)偵局和省經(jīng)偵總隊(duì)已經(jīng)多次作為重點(diǎn)研判領(lǐng)域進(jìn)行比賽和展示。但從知網(wǎng)文獻(xiàn)檢索結(jié)果來看，對串通投標(biāo)案件的偵查研究成果仍相對匱乏，從這個(gè)角度上來講，該領(lǐng)域正在經(jīng)歷從無到有向更前沿、更深刻的層面上跨越式發(fā)展。在這個(gè)與時(shí)俱進(jìn)的過程中，通過深入辦案實(shí)際和對經(jīng)典案例的學(xué)習(xí)研究，總結(jié)實(shí)務(wù)部門在“數(shù)據(jù)化情報(bào)導(dǎo)偵”理念指引下的具體偵查工作方法，注重發(fā)揮大數(shù)據(jù)技術(shù)對串通投標(biāo)類案的發(fā)現(xiàn)和預(yù)測作用，為俯瞰整個(gè)行業(yè)生態(tài)、系統(tǒng)性治理串通投標(biāo)亂象，打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。