劉天驕

摘要：“王在議會(huì)”是英國(guó)憲制傳統(tǒng)中的重要原則。國(guó)王一方面和議會(huì)共同構(gòu)成國(guó)家最高權(quán)力機(jī)關(guān)，另一方面也必須通過(guò)議會(huì)對(duì)國(guó)家進(jìn)行統(tǒng)治。然而在北美殖民時(shí)期，“王在議會(huì)之外”原則曾在大西洋兩岸關(guān)于帝國(guó)憲制的辯論中脫穎而出。人們雖然拒斥英國(guó)議會(huì)對(duì)殖民地內(nèi)部事務(wù)的粗暴干預(yù)，卻又積極承認(rèn)對(duì)母國(guó)君主的效忠，進(jìn)而構(gòu)建出一種類似英聯(lián)邦的權(quán)力架構(gòu)，即大不列顛與北美殖民地通過(guò)共同的行政主權(quán)而非立法主權(quán)聯(lián)合成一個(gè)政治體。該文在相關(guān)史料的基礎(chǔ)上，追溯和分析該原則的觀念變遷、理論淵源與實(shí)踐危機(jī)，并嘗試揭示在后來(lái)的歷史進(jìn)程中母國(guó)與殖民地之間“效忠于君主個(gè)人的單薄金線”是如何斷裂開(kāi)來(lái)的。

關(guān)鍵詞：王在議會(huì);英國(guó)憲制;北美殖民地;帝國(guó)危機(jī)

中圖分類號(hào)：D93.561.1? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? 文章編號(hào)：1001-862X（2020）02-0145-007

1688年光榮革命開(kāi)啟了英國(guó)議會(huì)主權(quán)時(shí)代，人們逐漸接受通過(guò)議會(huì)代表行使國(guó)家的立法權(quán)力。這既象征著對(duì)傳統(tǒng)王權(quán)的約束，也彰顯著人民對(duì)權(quán)力機(jī)關(guān)的授權(quán)與同意。伴隨大英帝國(guó)的海外擴(kuò)張，英國(guó)憲制也逐漸影響著遙遠(yuǎn)的北美殖民地。在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)前夕，“無(wú)代表不納稅”因此成為革命者最為響亮的反抗口號(hào)。然而值得注意的是，在主張徹底與英國(guó)決裂的激進(jìn)主義者之外，包括麥迪遜、威爾遜、杰弗遜、富蘭克林等數(shù)位美國(guó)國(guó)父在內(nèi)的部分精英，曾在一段時(shí)期試圖維系與母國(guó)的政治關(guān)聯(lián)。他們一方面拒斥英國(guó)議會(huì)對(duì)殖民地內(nèi)部事務(wù)的粗暴干預(yù)，另一方面又積極承認(rèn)對(duì)英王的效忠，進(jìn)而主張大不列顛與北美殖民地通過(guò)共同的行政主權(quán)（英王）而非立法主權(quán)（議會(huì)）聯(lián)合成一個(gè)聯(lián)邦（commonwealth of nations）。在這種權(quán)力架構(gòu)中，象征整個(gè)大英帝國(guó)主權(quán)的不再是“王在議會(huì)之中（King in Parliament）”，而是“王在議會(huì)之外（King out of Parliament）”。[1]

一、觀念溯源：“王在議會(huì)之外”

在帝國(guó)危機(jī)期間（1763—1776），大西洋兩岸曾圍繞大英帝國(guó)的憲制架構(gòu)展開(kāi)激烈的辯論，其核心爭(zhēng)議在于帝國(guó)的主權(quán)究竟置于何處？母國(guó)與殖民地間又是依據(jù)怎樣的政治紐帶和基本原則聯(lián)合成一個(gè)政治體？在美國(guó)早期史學(xué)者麥基文看來(lái)，對(duì)帝國(guó)憲制問(wèn)題處理的失敗恰恰是導(dǎo)致北美革命爆發(fā)的重要原因。

麥迪遜是所有后來(lái)推崇美國(guó)立憲的國(guó)父中唯一一個(gè)從未參與帝國(guó)辯論的人。[2]根據(jù)拉科夫教授的考證，在其并不多的信函中，麥迪遜也完全沒(méi)有對(duì)帝國(guó)問(wèn)題產(chǎn)生任何興趣。[3]然而麥迪遜在1798—1800年間與杰弗遜共同起草的一份報(bào)告中曾這樣論述北美革命：“革命的基本原則就是認(rèn)為各殖民地之間、殖民地與英國(guó)之間，是彼此并列的（coordinate）帝國(guó)成員。各成員通過(guò)一個(gè)共同的行政主權(quán)，聯(lián)合成一個(gè)帝國(guó)。每一個(gè)美洲議會(huì)都與英國(guó)議會(huì)一樣擁有完整的立法權(quán)。英國(guó)王室的特權(quán)因各殖民地承認(rèn)國(guó)王是其行政首腦而在各殖民地繼續(xù)有效，這就像王室特權(quán)因英國(guó)承認(rèn)國(guó)王是其行政首腦而在英國(guó)生效一樣。（正是因?yàn)椋┯?guó)對(duì)上述原則的否認(rèn)以及美洲對(duì)上述原則的主張導(dǎo)致了革命的爆發(fā)?！盵4]這段簡(jiǎn)短的表述清楚地闡明了麥迪遜對(duì)帝國(guó)憲制的主張。殖民地與母國(guó)通過(guò)一個(gè)共同的行政主權(quán)（英王）聯(lián)合成一個(gè)帝國(guó)，帝國(guó)各成員之間彼此并列，各自擁有完整的立法權(quán)。

威爾遜在1774年出版的《關(guān)于英國(guó)議會(huì)立法權(quán)威的本質(zhì)和延伸的思考》中寫道，“對(duì)于英國(guó)和殖民地來(lái)說(shuō)，沒(méi)有什么問(wèn)題比下述問(wèn)題更重要了——英國(guó)議會(huì)的立法權(quán)威能否延伸到殖民地？”威爾遜的答案是否定的，但他很快補(bǔ)充道，“對(duì)英國(guó)議會(huì)在美洲立法權(quán)威的否認(rèn)，絕不意味著母國(guó)與其殖民地之間的聯(lián)系不存在?！薄爸趁裾邞?yīng)當(dāng)依附于（be dependent on）國(guó)王。因?yàn)槠駷橹顾麄兌荚谒谋Ｗo(hù)之下，并且這種保護(hù)還將繼續(xù)。政治效忠是一種信仰和服從，每一位臣民都效忠于他的國(guó)王?！Ｗo(hù)與效忠是聯(lián)系國(guó)王及其臣民的紐帶?！薄罢沁@種依附……將大不列顛臣民和美洲臣民緊密地聯(lián)系在一起。他們是同胞，他們效忠于同一個(gè)國(guó)王。這種效忠的聯(lián)合自然地產(chǎn)生了心靈的聯(lián)合?！蓖栠d總結(jié)道，“所有大英帝國(guó)的成員都是不同的國(guó)家（nation），彼此之間相互獨(dú)立，但他們通過(guò)共同的主權(quán)者，也就是共同的國(guó)王，聯(lián)合在了一起。”[5]203，236，241，243-244

在1790年，威爾遜用“聯(lián)邦”（commonwealth of nations）的概念描述新興的美利堅(jiān)合眾國(guó)，與此同時(shí)，他也借助這一概念論述了北美殖民地與英國(guó)本土的關(guān)系?！皟蓚€(gè)主權(quán)國(guó)家可以雇用同一個(gè)行政首腦或?qū)ν粋€(gè)國(guó)王效忠。它們彼此互不依附，各自享有完全的、自由的、不受干涉的國(guó)家權(quán)利?！蟛涣蓄嵑捅泵乐趁竦氐恼侮P(guān)系就是這樣的例子……”[6]

杰弗遜在《英屬美洲權(quán)利的觀點(diǎn)總結(jié)》中闡述的看法與威爾遜非常相近?！按蟛涣蓄嵑椭趁竦氐年P(guān)系與詹姆斯繼位后英格蘭和蘇格蘭的聯(lián)合是一樣的，它們現(xiàn)在與漢諾威的關(guān)系也是一樣的，即除了擁有共同的行政首腦之外，沒(méi)有其他必要的政治聯(lián)系?！庇?guó)議會(huì)“只是帝國(guó)中一個(gè)組成部分的立法機(jī)關(guān)”，“國(guó)王是我們共同的主權(quán)者，他是把帝國(guó)各部分聯(lián)系在一起的核心紐帶。”[7]

富蘭克林雖然曾持有“帝國(guó)聯(lián)邦（Imperial Federation）”的想法[8]，但在1769年他作出了如下論述，“（殖民地與母國(guó)）聯(lián)合的唯一紐帶就是國(guó)王。這是基于現(xiàn)狀唯一清楚的一點(diǎn)?！庇捎谥趁竦夭皇怯⒏裉m王國(guó)或大不列顛的一部分，因此“英國(guó)（British state）僅指大不列顛島，英國(guó)立法機(jī)關(guān)也就毫無(wú)疑問(wèn)僅僅是關(guān)于該國(guó)福利的適當(dāng)裁判者（proper judges）。愛(ài)爾蘭的立法機(jī)關(guān)是關(guān)于愛(ài)爾蘭國(guó)家事務(wù)的適當(dāng)裁判者，美洲各立法機(jī)關(guān)也就是美洲各地事務(wù)的適當(dāng)裁判者?！备惶m克林進(jìn)一步指出，存在“不在（英格蘭）王國(guó)之內(nèi)但屬于王室的領(lǐng)地”?！拔译m然是英國(guó)王室的臣民”，但英國(guó)議會(huì)對(duì)殖民地沒(méi)有管轄權(quán)，“美洲雖然不是英格蘭領(lǐng)地的一部分，但卻是國(guó)王的領(lǐng)地?！盵9]

北卡羅來(lái)納的埃爾德?tīng)栐?774年對(duì)帝國(guó)憲制結(jié)構(gòu)也曾作出非常清楚的闡述——國(guó)王是帝國(guó)的行政首腦，各成員的立法機(jī)關(guān)彼此平等獨(dú)立。不過(guò)埃爾德?tīng)柾瑫r(shí)指出，帝國(guó)目前缺少一個(gè)最高的權(quán)力機(jī)構(gòu)。雖然英國(guó)議會(huì)希望自己就是這個(gè)機(jī)構(gòu)，但他對(duì)此進(jìn)行了否認(rèn)，并主張，“我們隨時(shí)準(zhǔn)備好通過(guò)平等的協(xié)商，鞏固帝國(guó)的總體利益，維系帝國(guó)各成員議會(huì)和權(quán)威之間的恰當(dāng)聯(lián)合，并維系它們各自的自由，這樣才和整體的福利保持一致?！盵10]

弗吉尼亞的布蘭德在1766年出版了《關(guān)于英屬殖民地權(quán)利的調(diào)查》（下稱《調(diào)查》），杰弗遜將其稱之為“第一本討論（殖民地）與大不列顛關(guān)系本質(zhì)的小冊(cè)子”，并稱贊該著作的觀點(diǎn)和主張“非常準(zhǔn)確”[11]。布蘭德在書(shū)中闡述道，“美洲不是英格蘭王國(guó)的一部分。它過(guò)去被一群分散在大陸各地的野蠻人占領(lǐng)。那些人既不屈從于英國(guó)的統(tǒng)治，也不服從英國(guó)的法律。這片獨(dú)立的土地（后來(lái)）被英國(guó)人殖民……他們與王室訂立了特殊的契約（特許狀）。這些契約是聯(lián)合英格蘭與其殖民地的神圣紐帶……”每一塊殖民地都是一個(gè)“獨(dú)特的國(guó)家（distinct state），就其內(nèi)部治理（internal government）來(lái)說(shuō)，它獨(dú)立于最初的王國(guó)（英國(guó)）;就其外部政體（external polity）而言，它與最初的王國(guó)聯(lián)合，擁有最親近、最緊密的聯(lián)盟（League）和友好關(guān)系（Amity），并置于相同的政治效忠（Allegiance）之下，享有互惠交往的益處”。布蘭德主張，國(guó)王擁有獨(dú)立于英國(guó)議會(huì)的特權(quán)，是這個(gè)國(guó)家的主權(quán)者。正是基于這種特權(quán)，國(guó)王與他的臣民訂立契約，授權(quán)他們移居到一片全新的土地。[12]雖然布蘭德并沒(méi)有在《調(diào)查》中闡明究竟什么事務(wù)應(yīng)當(dāng)歸于內(nèi)部治理的獨(dú)立，什么事務(wù)應(yīng)當(dāng)歸于外部政體的聯(lián)合，但他在1764年曾對(duì)此作過(guò)一次簡(jiǎn)單的區(qū)分。布蘭德認(rèn)為，英國(guó)議會(huì)的權(quán)威——不論是立法還是征稅——止于大西洋殖民地的這一側(cè)，不應(yīng)延伸到殖民地內(nèi)部生活的任何事物上。因?yàn)檫@些涉及內(nèi)部生活事務(wù)（的權(quán)力）專屬于殖民地地方議會(huì)。[13-14]

羅德島執(zhí)政官霍普金斯在1765年對(duì)英國(guó)議會(huì)和殖民地議會(huì)的權(quán)力劃分有更為細(xì)致的闡述?！耙粋€(gè)帝國(guó)的內(nèi)部，由許多單獨(dú)的（separate）政府組成，每一個(gè)政府都有其特定的特權(quán)。很顯然，大英帝國(guó)內(nèi)部沒(méi)有單獨(dú)的一部分比另一部分要大（greater），以至于高級(jí)一方可以對(duì)次級(jí)一方立法或者征稅。”這也是為什么每一個(gè)殖民地都必須“擁有一個(gè)能夠考量自己利益，并為自己提供和平和內(nèi)部治理的立法機(jī)關(guān)”的原因。不過(guò)霍普金斯也承認(rèn)，存在“許多在性質(zhì)上更一般性（more general nature）的事情，在這些各（殖民地）立法機(jī)關(guān)的范圍之外。這些事務(wù)也必須被規(guī)定、安排和管理”?；羝战鹚拐撌龅?，涉及“整個(gè)大英帝國(guó)”商業(yè)和良好秩序的規(guī)范，包括“那些商業(yè)、金錢和紙幣信用的重要文件”，都屬于“更一般性的事務(wù)”范疇。對(duì)所有這些一般性的事務(wù)“絕對(duì)必須”擁有“一個(gè)一般的權(quán)力（general power）去指導(dǎo)它們，要有一些最高的、更具支配性的機(jī)構(gòu)擁有為了共同的善而制定法律和頒布規(guī)則的權(quán)力，并能夠強(qiáng)制這些法律的執(zhí)行和監(jiān)管”。在霍普金斯看來(lái)，大英帝國(guó)內(nèi)這個(gè)“一般的權(quán)力”只能存在于英國(guó)議會(huì)。不過(guò)他同時(shí)堅(jiān)持，即便英國(guó)議會(huì)擁有對(duì)一般性規(guī)則的管轄權(quán)，但是殖民地內(nèi)部和純粹地方性的事務(wù)，都應(yīng)該保留在殖民地的專屬權(quán)力之內(nèi)。只要英國(guó)議會(huì)把它的規(guī)則限定在“航海、商業(yè)，或其他外部規(guī)則的范圍內(nèi)”，“殖民地的立法機(jī)關(guān)”就會(huì)“獲得完整的內(nèi)部治理和征稅的權(quán)力”。[15-16]

基于上述史料，我們可以看到在這一批精英的觀念中雖反抗議會(huì)卻并不否認(rèn)王權(quán)。英國(guó)本土與北美各殖民地之間彼此平等、獨(dú)立，共同聯(lián)合在一個(gè)行政首腦——英王之下。英王作為整個(gè)大英帝國(guó)的主權(quán)者，負(fù)有保護(hù)各成員的義務(wù)，各成員對(duì)其抱有政治效忠。涉及各帝國(guó)成員內(nèi)部生活事務(wù)的領(lǐng)域，由各成員自己的立法機(jī)關(guān)享有完整而專屬的立法權(quán);涉及各成員外部事務(wù)的領(lǐng)域，即關(guān)于貿(mào)易、戰(zhàn)爭(zhēng)等共同事務(wù)的范疇，由整個(gè)帝國(guó)的議會(huì)管轄。該議會(huì)在一部分人看來(lái)可以就是英國(guó)議會(huì)，另一部分人則認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由帝國(guó)各成員分別派出代表組成，每年定期召開(kāi)，平等地協(xié)商彼此共同的事務(wù)。帝國(guó)的主權(quán)者不是“王在議會(huì)”，而是“王”本身。主權(quán)者不再是英國(guó)憲制傳統(tǒng)中的“王在議會(huì)之中”，而是“王在議會(huì)之外”。[1]

二、理論重述：效忠王權(quán)的北美語(yǔ)境

（一）原初契約：特許狀中的保護(hù)與效忠

與大部分北美殖民者一樣，持“王在議會(huì)之外”觀念的帝國(guó)論述者將英國(guó)本土與北美殖民地關(guān)系的起源追溯到了英王頒布的特許狀，并將其視作雙方訂立的最初政治契約。殖民地作為大英帝國(guó)的一部分，是英國(guó)主權(quán)在北美的延伸。與“王在議會(huì)中”英王與議會(huì)共同構(gòu)成國(guó)家最高權(quán)力機(jī)關(guān)不同的是，“王在議會(huì)之外”原則下的帝國(guó)主權(quán)僅在于英王，而不在英國(guó)議會(huì)。英國(guó)議會(huì)只是英國(guó)本土的最高立法機(jī)關(guān)，就像各殖民地議會(huì)是各殖民地的最高立法機(jī)關(guān)一樣，它們彼此平等而獨(dú)立。這份政治契約構(gòu)建的關(guān)系不再是“保護(hù)與服從議會(huì)”，而是“保護(hù)與效忠國(guó)王”。換言之，作為主權(quán)者的英王保護(hù)其在北美的臣民，而身為臣民的殖民者在享有益處的同時(shí)負(fù)有忠于英王的義務(wù)。

威爾遜曾這樣論述道，“（英國(guó)）議會(huì)的權(quán)威并沒(méi)有延伸到國(guó)王的所有臣民之上?！北热纭皭?ài)爾蘭居民雖然是國(guó)王的臣民……但他們并不受英國(guó)議會(huì)法案的約束”?！靶е矣趪?guó)王和服從于議會(huì)建立在完全不同的原則之上。前者建立在保護(hù)之上，后者建立在代表之上?！薄皩?duì)這一區(qū)分的疏忽，將會(huì)導(dǎo)致我們關(guān)于大不列顛與北美殖民地之間關(guān)系的觀念，變得非常不確定和混淆?！盵5]229漢密爾頓也指出，原初契約構(gòu)建的是“效忠”，而不是“服從”。“殖民地通過(guò)特許狀而建立，在英王的保護(hù)之下。英王自己以及他的后代和繼任者，與我們訂立了契約。根據(jù)這些契約，他們那一部分的義務(wù)是保護(hù)，我們這部分的義務(wù)是效忠?！盵17]

在威爾遜看來(lái)，每一位臣民從出生的時(shí)刻起就始終處于國(guó)王的保護(hù)之下。因此，“他們應(yīng)當(dāng)（owe）效忠于皇家權(quán)力（royal power），這種權(quán)力是保護(hù)的由來(lái)”。對(duì)國(guó)王的效忠建立在“感激（gratitude）原則和利益原則之上，它是一種債務(wù)，要用整整一生的效忠來(lái)償還”?！熬拖駳夂?、土壤、時(shí)間不會(huì)賦予一個(gè)人作為一個(gè)臣民的益處，氣候、土壤、時(shí)間的變化也不會(huì)免除一個(gè)人作為一個(gè)臣民的義務(wù)。”“一個(gè)移居海外的英國(guó)人，不論與英格蘭有多遙遠(yuǎn)，他都應(yīng)當(dāng)和在家鄉(xiāng)一樣，效忠于他的國(guó)王?！徽撛谀睦铮紤?yīng)當(dāng)為背叛這種效忠的罪行而受到法律的懲罰。”“出生在世界上任何一個(gè)地方的孩子，只要他們的父母在他們出生時(shí)是國(guó)王的臣民，并且沒(méi)有做出喪失效忠益處的行為，這些孩子根據(jù)事實(shí)（ipso facto）就歸化了（naturalized）?！比绻@些人彼此結(jié)婚，他們的“世世代代也都將歸化?！薄斑@種效忠深深地扎根于他們的心靈，伴隨他們的成長(zhǎng)而越發(fā)豐盈。生命的血液一滴滴滋養(yǎng)著這種效忠。他們的歷史不會(huì)有背叛和謀反的污點(diǎn)，他們神圣地附屬于他們的主權(quán)者，為主權(quán)者的榮耀和光輝抱有最熱忱的心?！薄皣?guó)王是所有臣民的保護(hù)者……即使一個(gè)臣民離開(kāi)了這個(gè)國(guó)家，或是宣誓效忠于另一個(gè)君主，他的自然效忠作為一種感激的債，也永遠(yuǎn)不能取消?！盵5]241-243

很顯然，“效忠”對(duì)“服從”的替換意味著英國(guó)與殖民者之間的關(guān)系早已不是霍布斯意義上“保護(hù)與服從”的政治契約。事實(shí)上，這里的效忠更接近于一種對(duì)作為一個(gè)活生生的自然人的國(guó)王的效忠。在此我們必須追溯柯克爵士在“加爾文案”中對(duì)忠于國(guó)王的“自然身體”和“政治身體”的區(qū)分，來(lái)理解這里“效忠”的真正意涵。

（二）效忠重述：加爾文案中的自然身體

1608年的“加爾文案”主要圍繞一個(gè)核心爭(zhēng)議展開(kāi)，那就是出生于蘇格蘭的居民在蘇格蘭國(guó)王詹姆斯六世于1603年繼承英格蘭王位后在英格蘭境內(nèi)是被視作外籍人（aliens），還是如同英格蘭臣民（subjects）一樣，享有英格蘭普通法中的權(quán)利。（1）法庭最后支持了加爾文方的訴求，即盡管他出生在蘇格蘭，也能夠作為國(guó)王臣民享有英格蘭法律的益處。理由是出生在國(guó)王任一領(lǐng)地上的臣民都效忠于國(guó)王，作為回報(bào)，他也應(yīng)當(dāng)?shù)玫絿?guó)王的保護(hù)。[18]柯克作為本案的法官之一，曾引用中世紀(jì)“國(guó)王的兩個(gè)身體”理論為這一判決結(jié)果做出了重要論證。（2）

在案件中，被告提出存在兩種效忠，一種是效忠英格蘭，另一種是效忠蘇格蘭?！埃ㄔ妫┏錾谕鈬?guó)……蘇格蘭王國(guó)的愛(ài)丁堡，因而他在對(duì)蘇格蘭國(guó)王的效忠之內(nèi)，而在英格蘭國(guó)王的效忠之外……因此原告享有蘇格蘭王國(guó)的權(quán)利、法律和法案……而不享有英格蘭王國(guó)的權(quán)利、法律和法案，不受英格蘭王國(guó)的統(tǒng)治和治理?！笨驴藙t指出，案件的關(guān)鍵其實(shí)在于考察“效忠”的內(nèi)涵?！靶е乙馕吨济駥?duì)其主權(quán)者真實(shí)（true）且忠實(shí)（faithful）的服從?！е易鳛閷⒁粋€(gè)主體的各個(gè)部分捆綁在一起的紐帶或繩索，將主權(quán)者和他的臣民們聯(lián)系在了一起……臣民真實(shí)且忠實(shí)地忠于國(guó)王，因而主權(quán)者統(tǒng)治并保護(hù)他的臣民?！薄皣?guó)王擁有兩種身體：一種是自然身體，即作為這個(gè)國(guó)家皇家血統(tǒng)的繼承者，這種身體是萬(wàn)能上帝的創(chuàng)造物，它受制于死亡、疾病，以及其他類似的東西。另一種是政治身體，或者是所謂的政治能力（political capacity），由人類的政策所制定。在這種身體中，國(guó)王被認(rèn)為是不朽的、無(wú)形的，不會(huì)受制于死亡、疾病、年幼或是不到法定年齡。”在本案中，“國(guó)王是一個(gè)（自然）人，兼具數(shù)種政治能力。其一是作為英格蘭國(guó)王的政治能力，其二是作為蘇格蘭國(guó)王的政治能力。必須考察的是，效忠歸于哪一種能力?！盵19]1b，4b，10b

柯克認(rèn)為，效忠應(yīng)當(dāng)“歸于國(guó)王的自然能力”。因?yàn)橐婪赏贫?，每一個(gè)臣民都要對(duì)國(guó)王宣誓。臣民的宣誓對(duì)象無(wú)疑是作為“自然人”的國(guó)王，同樣，國(guó)王接受臣民的宣誓，亦是作為“自然人”。由于“政治能力是無(wú)形的、不朽的，因此政治身體沒(méi)有靈魂，是被人類的政策構(gòu)建出來(lái)的”。政治身體不能行使或接受效忠禮;其次，所有叛國(guó)罪的公訴書(shū)，也必須放在“自然身體”的意義上才能理解，因?yàn)椤靶е覛w于一種債務(wù)”，國(guó)王承擔(dān)著這種債權(quán);再次，國(guó)王在個(gè)人意義上才是會(huì)死亡的，否則就會(huì)發(fā)生同時(shí)效忠多個(gè)國(guó)王的情形;最后，國(guó)王管理一個(gè)王國(guó)是基于他的出生，基于他對(duì)皇室血統(tǒng)的繼承，所以人們通常會(huì)以某位國(guó)王的姓氏稱呼他的后代或繼承者，這無(wú)疑也是建立在自然能力意義之上。因此，加爾文雖然出生于蘇格蘭，但他效忠的不是政治能力上作為蘇格蘭國(guó)王的詹姆斯，而是自然能力上身兼蘇格蘭國(guó)王和英格蘭國(guó)王的詹姆斯。在此意義中，加爾文與英格蘭臣民對(duì)國(guó)王的效忠其實(shí)是一樣的，從而在國(guó)王的保護(hù)之下享有英格蘭法律的益處。[19]10b，12a-19a

（三）效忠弱化：從自然身體到自然人

如果說(shuō)柯克借“兩個(gè)身體”理論區(qū)分的兩種效忠最終保護(hù)了原告的利益，那么威爾遜筆下關(guān)于效忠的論述，則是悄悄借用了柯克的觀點(diǎn)，卻將忠于國(guó)王的“自然身體”偷換為忠于國(guó)王這個(gè)“自然人”，而非服從于實(shí)際的王權(quán)。不難看出，盡管威爾遜描述的效忠辭藻華麗，卻不包含任何具體的效忠義務(wù)。他并不真正關(guān)心當(dāng)初柯克是基于怎樣的歷史情境使用這一區(qū)分，而是聚焦北美殖民地語(yǔ)境下臣民對(duì)英王的效忠，相較于歐洲封建傳統(tǒng)中封臣對(duì)國(guó)王的效忠，已經(jīng)完全空心化了。

在這種論述下，北美殖民者與英王之間的政治關(guān)系其實(shí)非常脆弱。一方面，殖民者作為臣民并非像封臣一樣對(duì)領(lǐng)主抱有兵役、忠告、納稅等具體的效忠義務(wù)，而只是在“口頭上”忠于英王;另一方面，英王雖然被視為帝國(guó)的主權(quán)者，但在自然身體的意義上與實(shí)際王權(quán)其實(shí)是剝離開(kāi)的。換句話說(shuō)，臣民忠于英王這個(gè)自然人，并不能推論出臣民服從于具體的王權(quán)。諸如是否必然服從國(guó)王頒布的皇室訓(xùn)令，是否承認(rèn)國(guó)王代表北美締結(jié)和約、宣布戰(zhàn)爭(zhēng)與和平，以及是否承認(rèn)國(guó)王對(duì)議會(huì)法案的否決權(quán)等等，都被這種效忠的抽象化表述所回避。而在這種回避的背后，恰恰隱含著帝國(guó)的分裂危機(jī)。

正是在此意義上，麥基文說(shuō)道，“（加爾文案中）國(guó)王和王權(quán)的區(qū)分，在帝國(guó)未來(lái)的憲制問(wèn)題發(fā)展中，發(fā)揮著非常重要的作用?！痹谶@種區(qū)分之下，大英帝國(guó)的領(lǐng)地也就分為兩種，一種是王權(quán)領(lǐng)地（Dominions of the Crown），另一種是國(guó)王領(lǐng)地（Dominions of the King）。王權(quán)領(lǐng)地意味著附屬于英格蘭王國(guó)，服從于英國(guó)議會(huì)，也就要服從于英國(guó)議會(huì)頒布的法律;而國(guó)王領(lǐng)地只意味著抽象地效忠于國(guó)王，各立法機(jī)關(guān)彼此獨(dú)立，無(wú)須服從于英國(guó)議會(huì)。[20]

“王在議會(huì)之外”觀念下的帝國(guó)憲制架構(gòu)，正是將殖民地理解為國(guó)王領(lǐng)地而非王權(quán)領(lǐng)地。人們?cè)绞菑?qiáng)調(diào)英王是英國(guó)本土與北美殖民地之間唯一的政治紐帶，越是在利用對(duì)英王的效忠排除對(duì)英國(guó)議會(huì)的服從。更進(jìn)一步地，人們又將這種效忠抽象化，從而消解英王作為主權(quán)者的實(shí)際權(quán)力與權(quán)威，僅僅保留它的象征意涵。

三、實(shí)踐困境：王權(quán)虛置的帝國(guó)危機(jī)

在現(xiàn)實(shí)中，英王作為帝國(guó)的主權(quán)者，作為母國(guó)與殖民地之間唯一的政治紐帶，與臣民之間所構(gòu)成的“保護(hù)與效忠”政治契約——這種“王在議會(huì)之外”式的觀念，深深烙印在北美殖民地代表的共識(shí)之中，塑造著大英帝國(guó)的習(xí)慣性憲制安排。在寫于獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)前不到兩年，并獲得全部參會(huì)代表簽署同意的《第一屆大陸會(huì)議宣言與決議》與《致國(guó)王請(qǐng)?jiān)笗?shū)》中，就記載著眾多殖民者稱呼英王為“最高尚的主權(quán)者”、稱呼自己為英王“忠實(shí)臣民”的內(nèi)容。（3）他們用盡各種辭藻表達(dá)自己對(duì)國(guó)王的忠誠(chéng)，以期國(guó)王撤銷英國(guó)議會(huì)頒布的法案，保護(hù)他們的利益。

然而觀念并不足以維系帝國(guó)。事實(shí)上，在這種權(quán)力架構(gòu)中，整合不同區(qū)域之間的多重利益，維系政治體的同一性和統(tǒng)一性，致力于帝國(guó)整體的善的責(zé)任，全部落在了英王并且是自然人意義的英王身上。從18世紀(jì)30年代開(kāi)始，“英國(guó)君主已經(jīng)在很大程度上被立法機(jī)關(guān)吸收了，”他“實(shí)際上非常孱弱”，“國(guó)王的否決權(quán)已近半個(gè)世紀(jì)沒(méi)有使用過(guò)”。[2]18換言之，現(xiàn)實(shí)中的這根帝國(guó)紐帶極其脆弱，這也預(yù)示著“王在議會(huì)之外”原則隱含的帝國(guó)危機(jī)所在。

孟德斯鳩曾在《論法的精神》中對(duì)英國(guó)憲制作出分析。他強(qiáng)有力地主張英國(guó)“需要一種獨(dú)立的行政權(quán)”，“如果行政權(quán)力機(jī)關(guān)不能擁有權(quán)力檢查（check）立法機(jī)構(gòu)的活動(dòng)，那么立法機(jī)構(gòu)就是專制的?！边@里的檢查權(quán)，指向的正是國(guó)王的否決權(quán)。[21]同一時(shí)期的博林布魯克則指出，“不列顛政府”已經(jīng)墮落成一種“寡頭政治”，國(guó)王逐漸地服從于議會(huì)中的“派系（factions）”。[22]休謨更是直接地論述道，“盡管國(guó)王在制定法律的過(guò)程中擁有否決權(quán)，但是事實(shí)上它幾乎從未被使用。不論兩院提議了什么，都肯定會(huì)變?yōu)榉?。御?zhǔn)（royal assent）不過(guò)是一種形式?！盵23]后來(lái)的英憲學(xué)者白哲浩也指出，在那個(gè)年代“認(rèn)為國(guó)王擁有立法權(quán)” 或“擁有否決權(quán)”“只是過(guò)去的一個(gè)虛構(gòu)”?！氨M管倫敦社會(huì)在形式上仍然是一個(gè)由王室操縱的社會(huì)，但在事實(shí)上是自然和寡頭政治的結(jié)構(gòu)?！盵24]47，51

在此意義上，即便時(shí)任英王喬治三世是一個(gè)在意愿上致力于維系帝國(guó)整體利益的君主，并試圖在本土與殖民地之間達(dá)成妥協(xié)（事實(shí)上也并非如此）（4），我們依然很難想象他能夠憑借什么具體的權(quán)力，在剛剛結(jié)束七年戰(zhàn)爭(zhēng)、面臨巨大國(guó)家債務(wù)的歷史情境中，去說(shuō)服英國(guó)議會(huì)中的人們放棄本土利益至上的觀念，而選擇與殖民地妥協(xié)，或是強(qiáng)迫議會(huì)支出大筆的費(fèi)用以支付各方派出代表成立帝國(guó)議會(huì)，去整合遠(yuǎn)在3000英里之外北美的利益，再或是在面對(duì)第一屆大陸會(huì)議《請(qǐng)?jiān)笗?shū)》中的訴求時(shí)，真的能夠行使他的否決權(quán)，責(zé)令議會(huì)撤銷系列征稅法案，保護(hù)殖民地臣民的利益。

白哲浩曾對(duì)英國(guó)憲制作出過(guò)經(jīng)典的兩部分論述，其一是“那些激發(fā)和保護(hù)人民的尊崇的制度，即尊榮的（dignified）部分”，其二是“有效用的（efficient）部分，即實(shí)際運(yùn)作和統(tǒng)治所必須的那些部分”?！皣?guó)王是憲制中尊榮部分的首腦，首相則是效率部分的首腦?！泵恳粋€(gè)憲制“都必須首先取得人們的忠誠(chéng)和信任”（王室），“然后再利用這種效忠進(jìn)行統(tǒng)治”（內(nèi)閣），才算成功。但在其寫作這部著作之前近一個(gè)世紀(jì)的大英帝國(guó)中，結(jié)束光榮革命不久的英國(guó)本土尚處于內(nèi)閣制政府替代絕對(duì)君主制的過(guò)渡期，更不要說(shuō)包括北美殖民地在內(nèi)的整個(gè)大英帝國(guó)建立起了什么有效的行政機(jī)構(gòu)，即“帝國(guó)內(nèi)閣”，或是存在什么“帝國(guó)首相”。事實(shí)上，當(dāng)時(shí)只有一個(gè)人員稀少的、不定期召開(kāi)會(huì)議的貿(mào)易委員會(huì)以及被任命派往殖民地的少數(shù)官員在管理所謂的帝國(guó)事務(wù)。[24]3，8，49

換句話說(shuō)，在“王在議會(huì)之外”的憲制原則下，英王雖然被視作整個(gè)帝國(guó)的主權(quán)者，是“尊榮”部分的首腦，但現(xiàn)實(shí)中早已被立法機(jī)關(guān)吸納的英王，根本無(wú)力承擔(dān)“效率”部分首腦的功能。因?yàn)樗麅H僅是一個(gè)各方在話語(yǔ)上效忠的、抽象化了的、象征意義上的虛置君主，并不擁有國(guó)家的最高權(quán)力——立法權(quán)，也不（能）對(duì)具體持有立法權(quán)的機(jī)關(guān)，即英國(guó)議會(huì)和諸多北美殖民地各地方議會(huì)，動(dòng)用有效的行政權(quán)（否決權(quán)）進(jìn)行限制，更加沒(méi)有足夠的人力、財(cái)力、軍力等資源去利用臣民對(duì)其的效忠而進(jìn)行治理。

隨后的歷史也告訴我們，恰恰是那群宣布效忠英王，將其視作帝國(guó)主權(quán)者的北美精英，在不到兩年的時(shí)間內(nèi)就迅速轉(zhuǎn)變立場(chǎng)，走向了與英國(guó)本土徹底決裂的革命道路。他們?cè)凇丢?dú)立宣言》中向全世界控訴著英王喬治三世，控訴他作為君主對(duì)原初政治契約的背叛。殖民者主張正是英王不履行保護(hù)責(zé)任在先，進(jìn)而宣布解除雙方“保護(hù)與效忠”的政治關(guān)聯(lián)，“合理合法”地徹底排除了對(duì)英王的效忠義務(wù)。至此，母國(guó)與北美殖民地之間那根“效忠于君主個(gè)人的單薄金線”也徹底斷裂開(kāi)來(lái)。[25]

注釋：

（1）1603年，蘇格蘭國(guó)王詹姆斯六世在英格蘭女王伊麗莎白逝世后繼承了英格蘭王位，兼任蘇英兩國(guó)國(guó)王，兩國(guó)形成了一個(gè)松散的共主邦聯(lián)。以1603年為界，在此之前出生的蘇格蘭人在英格蘭法律上被稱為“前納梯（ante-nati）”，之后出生的被稱為“后納梯（post-nati）”。1608年的加爾文案裁決確立了“后納梯”的英格蘭臣民的地位，享有英格蘭法律的權(quán)利資格，但“前納梯”依然被視為外籍人（aliens）。案件中的羅伯特·加爾文出生于1606年的蘇格蘭愛(ài)丁堡，也就是所謂的“后納梯”。他繼承了家族在英格蘭的土地，但卻被認(rèn)為作為一個(gè)蘇格蘭人，無(wú)權(quán)合法地?fù)碛杏⒏裉m的土地。

（2）關(guān)于“國(guó)王的兩個(gè)身體”理論，參見(jiàn)Ernst H.Kantorowicz. The Kings Two Bodies[C]. Princeton：Princeton University Press，1957. Edmund Plowden，Commentaries or Reports of Edmund Plowden[C].London：Printed by S.Brooke，1816：212a。

（3）關(guān)于殖民者主動(dòng)承認(rèn)與英王之間屬于君主臣民關(guān)系的內(nèi)容，參見(jiàn)Wolf Edwin. The Authorship of the 1774 Address to the King Restudied[J]. The William and Mary Quarterly，Omohundro Institute of Early American History and Culture，1965，（22）：189-224;Ammerman David. In the Common Cause：American Response to the Coercive Acts of 1774[C].Charlottesville：University of Virginia Press，1974：1-170。

（4）關(guān)于喬治三世的評(píng)價(jià)，參見(jiàn)Lloyd Allen. The King Who Lost America：A Portrait of the Life and Times of George III[C]. Garden City，N.Y.，Doubleday，1971;Andrew Jackson OShaughnessy. The Men Who Lost America：British Leadership，the American Revolution，and the Fate of the Empire[C].New Haven ：Yale University Press，2013。

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