劉勝

摘 要： 隨著我國高質(zhì)量發(fā)展步伐推進(jìn)，民營經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型已經(jīng)成為我國參與國際化市場競爭的必然要求。然而，在推動民營經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型過程中中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)還存在著諸多方面問題，制約著中小企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展。文中通過大量調(diào)研所反映出的各類問題的現(xiàn)象特征，進(jìn)行歸納，找出癥結(jié)，分析原因，研究對策，以便更好地加強(qiáng)和改進(jìn)我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)在法治化軌道上實現(xiàn)協(xié)調(diào)有序健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 民營企業(yè);創(chuàng)新轉(zhuǎn)型;知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

中圖分類號： F276.3;F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號： 2095-8153（2020）01-0074-04

在激烈競爭國際化市場大潮中，誰擁有知識產(chǎn)權(quán)，意味著占有國際化競爭市場的前沿陣地。知識產(chǎn)權(quán)，是在一定時期由最新科研成果轉(zhuǎn)化而成的一種知識權(quán)益。企業(yè)只有保護(hù)好知識產(chǎn)權(quán)，才能保證企業(yè)正常健康發(fā)展。

一、我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀與特征

知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)核心競爭力，是企業(yè)關(guān)鍵性要素，在企業(yè)競爭中的作用日益突出。2019年4月我國出臺了《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》中提出，切實保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，組織實施中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程[1]。

我國大部分中小企業(yè)缺乏必要的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和運用能力。特別是目前大部分市州縣級以下中小型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識薄弱，往往只注重“短、平、快”項目，而對于專利的研發(fā)存在著主動性不強(qiáng)，認(rèn)識不高，重視不夠，人才儲備不足等突出問題，更缺乏一些有效知識權(quán)益保護(hù)措施。從客觀上講，我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法時間較短。隨著改革開放，才使我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度逐漸重視起來。1982年實施商標(biāo)法，作為中國第一部知識產(chǎn)權(quán)法律性文本，之后1984年、1990年又分別實施了專利法、著作權(quán)法，從而使中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)邁開了堅實一步。目前，我國中小企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)處于探索階段，仍有很長一段路需要堅實地走下去。

目前，中國對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與全球化經(jīng)濟(jì)和我國提出的高質(zhì)量發(fā)展要求相比，還存在著很大差距，特別是對于中小企業(yè)來講，普遍存在著對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)未給予足夠的重視，導(dǎo)致中小企業(yè)短期行為，產(chǎn)品缺乏市場競爭力，因而大部分小企業(yè)“生”的快，“死”的也快，這不符合市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)律和要求，更不符合我國走高質(zhì)量發(fā)展的實際需要。

二、我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問題

缺乏自主創(chuàng)新能動性。許多中小企業(yè)獲取專利帶有“軟”的成分，其專利來源主要有：其一，靠“政府搭臺、企業(yè)做戲、政府買單”獲得。多年來各地政府大都采取了對獲得專利的企業(yè)進(jìn)行一次性獎勵措施，鼓勵中小企業(yè)主動創(chuàng)新。但是，一些中小企業(yè)為了獲得政府的獎勵，善于突擊性的“制造”發(fā)明、“制造”專利，結(jié)果使這些企業(yè)缺乏核心競爭力。其二，企業(yè)本身也缺乏專有創(chuàng)新技術(shù)力量，僅靠專門服務(wù)公司“拼湊”形成專利。根據(jù)相關(guān)人士反映，這類專利有80%-90%是無用的。

知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)投入多，風(fēng)險大、周期長，研發(fā)的動力不足。表現(xiàn)為：（1）知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為無形資產(chǎn)的效能低。改革開放以來，我國不斷加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，2003年國務(wù)院制定了認(rèn)證認(rèn)可條例、2016年又修改部分行政法規(guī)、2011年質(zhì)檢總局制定認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法、2017年又修訂認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法、2018年國家認(rèn)監(jiān)委、知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合制定知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證管理辦法，將其納入國家治理體系。但是，在具體執(zhí)行過程中仍然存在偏差，中小企業(yè)研發(fā)的動力不足。究其原因，一是民營小型企業(yè)與國有大企業(yè)在獲取各項政策的實際過程中具有一定的劣勢。如，國有大中型企業(yè)獲得專利可以將其作為無形資產(chǎn)，質(zhì)押擔(dān)保很容易獲得貸款，而民營小型企業(yè)相對很難。二是獲得知識產(chǎn)權(quán)還有一定的后續(xù)保護(hù)費用產(chǎn)生。若不繳費，專利保護(hù)就會自行作廢。三是研發(fā)費用投入多、風(fēng)險大、周期長。具有獨立專利的產(chǎn)品前期投入較大，還帶有很大風(fēng)險。

法治意識淡薄，保護(hù)專利機(jī)制難以形成。一是剽竊技術(shù)的不法行為難以防控。隨著各類專業(yè)技術(shù)人才的增多，市場上剽竊技術(shù)比較流行。如，汽車配件產(chǎn)品。某個部件的改進(jìn)就視為創(chuàng)新，也是專利。但是汽車配件本身的表征外觀性可視，對于專有技術(shù)的人才一看就能夠了解全貌，猜測技術(shù)構(gòu)成，很容易模仿。結(jié)果，原創(chuàng)企業(yè)一旦投入生產(chǎn)新產(chǎn)品，占領(lǐng)了市場，可能馬上就被專業(yè)化的其他企業(yè)“剽竊”，一夜之間就能仿照生產(chǎn)，沖擊創(chuàng)新的企業(yè)產(chǎn)品市場。二是關(guān)鍵技術(shù)受制于人。如果企業(yè)沒有申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，一旦掌握關(guān)鍵技術(shù)的人才跳槽之時，往往就是中小企業(yè)倒閉之日。三是行業(yè)協(xié)會不成熟。我國目前整個行業(yè)協(xié)會不健全，一些本可以通過行業(yè)協(xié)會處理的諸如專利申報等事項，而現(xiàn)實中行業(yè)協(xié)會卻與申報專利服務(wù)不掛鉤。目前，我國規(guī)定只能通過專利事務(wù)所、專利局來受理申報。同時，專利申報都要由專利代理人代理。這些無形中都給企業(yè)專利申報增加了難度。

高科技知識產(chǎn)權(quán)缺乏，適用新型技術(shù)的專利占比較大。2018年4月1日起，國家推出了知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證管理體系[3]，而實際中的中小企業(yè)能夠達(dá)到此標(biāo)準(zhǔn)的很少，如果企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證體系達(dá)標(biāo)，就表明了該企業(yè)競爭力強(qiáng)，業(yè)績突出，有較高的管理水平，政府可以以此作為對中小企業(yè)扶持項目的重要依據(jù)，給予中小企業(yè)獎勵資金，企業(yè)因為管理水平的提高就能夠規(guī)避國內(nèi)外法律法規(guī)的風(fēng)險。目前，隨著我國新發(fā)展理念的全面貫徹落實和國家高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)推進(jìn)，全國各地政府都規(guī)定了企業(yè)必須要符合“有專利、有質(zhì)量認(rèn)證、有環(huán)評達(dá)標(biāo)報告書”等三項指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)要求，特別是對“環(huán)評”（即：環(huán)境影響評價的簡稱）指標(biāo)的要求日益嚴(yán)格。我國對于環(huán)境保護(hù)的要求越來越嚴(yán)格，只有符合環(huán)評要求的企業(yè)才能開工生產(chǎn)經(jīng)營，環(huán)保達(dá)標(biāo)是企業(yè)的生命線。企業(yè)的環(huán)評必須達(dá)標(biāo)，將其作為國家政策扶持中小企業(yè)項目的必要條件。規(guī)定的“有專利”，僅限于發(fā)明專利，其他適用新型技術(shù)（包括外觀設(shè)計）再多也不能代替發(fā)明專利的硬性規(guī)定要求。規(guī)定“有質(zhì)量認(rèn)證”，即企業(yè)的質(zhì)量認(rèn)證體系，這是企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)在應(yīng)對全球化的市場環(huán)境下，必須要有質(zhì)量認(rèn)證體系標(biāo)準(zhǔn)。此標(biāo)準(zhǔn)其實就是一種規(guī)定，我國最早出現(xiàn)于上世紀(jì)70年代，它是從產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證中演變發(fā)展而來，它是由第三方給予的質(zhì)量體系認(rèn)證（定），它不是專指某一個產(chǎn)品或服務(wù)，而是反映企業(yè)的一綜合質(zhì)量認(rèn)定體系，當(dāng)然它本身會涉及某類產(chǎn)品或者服務(wù)。為了與國際接軌，選用諸如ISO9001、ISO9002、ISO9003等標(biāo)準(zhǔn)體系。以此來提升我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力，正確引導(dǎo)各地中小企業(yè)走創(chuàng)新發(fā)展之路。

產(chǎn)權(quán)保護(hù)上存在缺陷，特別在依法處置上存在著寬松軟等現(xiàn)象。當(dāng)發(fā)生企業(yè)侵權(quán)行為后，地方政府或企業(yè)往往采取以勸說為主的方式，沒有按照相關(guān)的法律執(zhí)行，這樣往往造成創(chuàng)新企業(yè)的很大損失。一是模仿剽竊現(xiàn)象多發(fā)。地方一般性的中小企業(yè)當(dāng)發(fā)生偶然被侵權(quán)后，處置難度較大，因為由當(dāng)?shù)卣块T的勸說或者技術(shù)認(rèn)定上的困難等因素的存在，被侵企業(yè)很難依法得到應(yīng)有的賠償。一些中小企業(yè)反映，新的技術(shù)發(fā)明出來，往往生產(chǎn)不成。因為新產(chǎn)品一露面，一夜之間全“曝光”，現(xiàn)代技術(shù)模仿能力太強(qiáng)，而同時產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力又顯得太弱化。研發(fā)企業(yè)前期過程投入大，而產(chǎn)品一露出去，像紙一樣一捅就破。這歸根到底是市場監(jiān)管打擊不力和企業(yè)自我產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不強(qiáng)所致。當(dāng)然，也存在著文化習(xí)俗、人情面子以“和”為貴不愿訴諸于法等因素存在。二是“冒牌”以次充好帶來不正當(dāng)競爭。一個研發(fā)企業(yè)的投入是很大的，“冒牌”貼標(biāo)后就侵占了別人的權(quán)利，因為既不是別人（研發(fā)企業(yè)）授權(quán)，又不返回（研發(fā)企業(yè)）成本費用支出。因此，“冒牌”貼標(biāo)導(dǎo)致市場品牌盜版的多發(fā)現(xiàn)象，侵犯產(chǎn)權(quán)行為帶來的后果是嚴(yán)重的。許多企業(yè)都會選擇模仿，而不愿意搞研發(fā)。三是企業(yè)不善于運用法律保護(hù)。大部分的中小企業(yè)沒有完全理解國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，不善于利用法律保護(hù)自己的專利產(chǎn)品。像一個一般20人左右的民營小企業(yè)，只要正常生產(chǎn)經(jīng)營總會有些創(chuàng)新點，但是小企業(yè)卻往往沒有意識到自己某方面的工藝技術(shù)、管理等方面創(chuàng)新，甚至還認(rèn)為申報專利會很麻煩。我國在過去，對于企業(yè)申請發(fā)明專利的時間少則需要3年，適用新型技術(shù)（含外觀設(shè)計）少則也需要1年，而現(xiàn)在從申報開始最快的幾個月就可以拿到專利證書，一旦國家相關(guān)部門接到企業(yè)受理通知，企業(yè)的創(chuàng)新點即為進(jìn)入合法保護(hù)階段。四是“贏得了官司輸?shù)袅耸袌觥笔窃S多中小企業(yè)不愿通過法律來保護(hù)自己知識產(chǎn)權(quán)的成因。中小企業(yè)一旦發(fā)生了知識產(chǎn)權(quán)糾紛，走司法程序期限較長，為避免案件久拖喪失市場，所以當(dāng)自己的知識產(chǎn)權(quán)受到侵害后，往往采取的是非法律手段，而放棄法律維權(quán)。

三、我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對策建議

2015年國家出臺了深化體制機(jī)制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見，為推動形成深度融合的開放創(chuàng)新局面，加強(qiáng)創(chuàng)新政策統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等共九大部分、三十條[4];2018年又出臺推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展打造“雙創(chuàng)”升級版的意見，以推動形成線上線下結(jié)合、產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同、大中小企業(yè)融合的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)格局[5]。結(jié)合目前現(xiàn)實情況，為全面準(zhǔn)確認(rèn)真落實好中央各項政策文件精神，現(xiàn)就我國中小企業(yè)加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提出一些可參考性的建議措施。

（一）政府、企業(yè)、社會共同努力，解決中小企業(yè)技術(shù)力量不足的問題

政府科技管理部門（知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)）應(yīng)該配備必要的懂業(yè)務(wù)、善研究的科技管理人員，加強(qiáng)基層調(diào)研，摸清中小企業(yè)實際情況，針對性地制訂切實管用的指導(dǎo)性知識產(chǎn)權(quán)管理措施。地方政府不僅要在獎勵、資金支持上給予企業(yè)幫助，而且還要為企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造良好外部環(huán)境，為中小企業(yè)能夠留用技術(shù)人才提供專項智力扶持資金幫助，增強(qiáng)中小企業(yè)無限創(chuàng)新的動力。中小企業(yè)針對目前技術(shù)力量薄弱的實際，采取引進(jìn)來與自己培養(yǎng)等多種措施，成立專兼職技術(shù)研發(fā)部，穩(wěn)定技術(shù)人才。同時，增強(qiáng)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的依存度，讓其成為“活資產(chǎn)”，為企業(yè)發(fā)揮專利效益。并且，增強(qiáng)企業(yè)自身知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，加大知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，規(guī)避因產(chǎn)權(quán)糾紛帶來的各類市場風(fēng)險。社會行業(yè)協(xié)會應(yīng)該充分發(fā)揮商談議事作用，將行業(yè)協(xié)會辦成行業(yè)的“娘家人”，真心實意為中小企業(yè)服務(wù)。

（二）各地政府要更加重視制定促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的有效措施

重視打假執(zhí)法全面部署和有效的力量整合。借助新一輪黨和國家機(jī)制改革的契機(jī)，合理整合配備強(qiáng)有力的專業(yè)執(zhí)法打假隊伍，讓打擊非法侵占知識產(chǎn)權(quán)行為的執(zhí)法監(jiān)管形成常態(tài)化;產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，實現(xiàn)好知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)有價值。申報專利必須擠掉水分。目前，有相當(dāng)一部分的企業(yè)專利水分過大，許多是靠中介機(jī)構(gòu)編出來的、仿制的、空洞的，這些雖然申請上了專利但無實際價值，成為無用產(chǎn)權(quán)。政府相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對中小企業(yè)的正確引導(dǎo)，選出特色，樹立典型榜樣，發(fā)揮專利的示范引領(lǐng)作用。而且還要嚴(yán)格審查，建立審批連帶追究制，讓玩忽職守、瀆職懈怠以及沽名釣譽(yù)者承擔(dān)經(jīng)濟(jì)、行政甚至法律責(zé)任;政府切實轉(zhuǎn)變角色，由全部包起來的獎勵創(chuàng)新措施，向由保姆式服務(wù)與獎勵激勵企業(yè)創(chuàng)新的方式轉(zhuǎn)變，推動中小企業(yè)自主研發(fā)、自主創(chuàng)新、自我發(fā)展的能動性作用發(fā)揮。

（三）相關(guān)部門要加大知識產(chǎn)權(quán)依法保護(hù)的宣傳力度

企業(yè)、科技、技術(shù)執(zhí)法監(jiān)管、科技領(lǐng)域工作服務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)工作服務(wù)對接，各司其職，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)依法保護(hù)的宣傳。讓企業(yè)熟知，讓社會知曉，形成齊抓共管和重視科技的良好社會氛圍。作為企業(yè)，創(chuàng)新要“真”。就是真創(chuàng)新，必須要掌握過硬的技術(shù)，以獨到之處贏得市場。防止一味地“剽竊”、妨造給企業(yè)帶來的一系列的法律糾紛，影響企業(yè)聲譽(yù);作為科技部門，服務(wù)要“實”?？萍脊芾聿块T要多深入企業(yè)一線，為企業(yè)把脈，“一企業(yè)一策”精準(zhǔn)地服務(wù)于企業(yè)的創(chuàng)新，為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出關(guān)鍵意見建議。宣傳好政府的各項政策落實情況，為各級政府制定可行性獎勵、支持政策措施提供良策參謀。作為執(zhí)法監(jiān)管部門要“硬”，針對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)違法行為，要敢于亮劍，善于借助法律工具為企業(yè)伸張維權(quán)。依法嚴(yán)厲打擊侵權(quán)行為，從嚴(yán)查處違法者，重拳出擊，嚴(yán)打侵權(quán)，甚至讓其傾家蕩產(chǎn)，保障我國知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度沿著健康方向發(fā)展。

（四）科研部門要加大科研成果轉(zhuǎn)化力度

要想真正擁有更多更高價值的知識產(chǎn)權(quán)，必須走產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合之路。作為各級科技管理部門應(yīng)該發(fā)揮好科技創(chuàng)新指導(dǎo)、科技專利申報、專利保護(hù)等方面的作用，履行好服務(wù)職責(zé)。特別是要在搞好企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)與科技管理部門之間的有機(jī)銜接，為促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化搭建好平臺。積極發(fā)揮科技引導(dǎo)服務(wù)作用。首先，應(yīng)加大政策貫徹力度，通過行業(yè)協(xié)會、技術(shù)研討會、政府座談會、科研創(chuàng)新論壇會等多種形式，經(jīng)常性地向各類中小企業(yè)宣傳創(chuàng)新知識，讓企業(yè)知曉知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)知識;其次，幫助企業(yè)排憂解難。特別在為企業(yè)搞好技術(shù)專利申報、依法保護(hù)專利、專利打假等方面提供周全的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新熱情，主動促進(jìn)企業(yè)科研成果的有效轉(zhuǎn)化。我國各類高校及其他科研機(jī)構(gòu)是科技創(chuàng)新的主陣地，企業(yè)是科技實踐創(chuàng)新的研發(fā)基地，對于企業(yè)來說，擁有知識產(chǎn)權(quán)的目的最終是要發(fā)揮其應(yīng)有經(jīng)濟(jì)效益。也就是說，所有的發(fā)明專利必須要運用到企業(yè)才能發(fā)揮效益?？萍脊芾恚ǚ?wù)）部門是科技轉(zhuǎn)化的重要中轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)，從知識產(chǎn)權(quán)申報到評審成功，承擔(dān)著科技成果成為法定事實的聯(lián)系紐帶作用。因此，科技管理（服務(wù)）管理部門要發(fā)揮好業(yè)務(wù)職能，推動一個個的技術(shù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實“生產(chǎn)力”。

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Abstract： With the advancement of high-quality development in China， the innovation and transformation of private economy has become an inevitable requirement for China to participate in the international market competition. However， in the process of promoting the innovation and transformation of private economy， there are still many problems in intellectual property protection of small and medium-sized enterprises， which restrict the transformation and development of small and medium-sized enterprises. In this paper， through a large number of investigations， the author summarizes the phenomenon characteristics of various problems， finds out the crux， analyzes the causes and studies the countermeasures， so as to better strengthen and improve the intellectual property protection of Chinas small and medium-sized enterprises and promote the coordinated， orderly and healthy development of private economy on the track of rule of law.

Key words： ?Private enterprises; Innovation and transformation; Intellectual property protection