秦炳濤，崔珍妮

（1.上海理工大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200093；2.復(fù)旦大學(xué) 區(qū)域與城市發(fā)展研究中心，上海 200433）

近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，環(huán)境問(wèn)題引起社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2004—2014 年，工業(yè)SO2排放量每年大約以0.95%的速度遞增，煙（粉）塵排放量每年大約以4.74%速度遞增。污染物排放量已遠(yuǎn)高于環(huán)境容量，大部分地區(qū)環(huán)境承載力已達(dá)到或超過(guò)上限［1］。十九大明確提出中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)總體布局的基礎(chǔ)是生態(tài)文明建設(shè)，將污染防治作為決勝全面建設(shè)小康社會(huì)的三大攻堅(jiān)戰(zhàn)之一，以打贏藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)為重點(diǎn)，推進(jìn)綠色發(fā)展。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，《“十三五”規(guī)劃建議》提出要加快培育發(fā)展新動(dòng)力，而創(chuàng)新作發(fā)展為動(dòng)力之一發(fā)揮著非常重要的作用，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)增長(zhǎng)是我國(guó)目前重要的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。創(chuàng)新在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面起到越來(lái)越重要且不可替代的作用，掌握了創(chuàng)新就意味著掌握了生產(chǎn)力。一國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)離不開(kāi)創(chuàng)新水平的提升，現(xiàn)在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越趨于人才的競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，歸根結(jié)底都是創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)。創(chuàng)新可以為技術(shù)進(jìn)步增添動(dòng)力，由新古典增長(zhǎng)模型可知，在其他條件不變的情況下，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用。

環(huán)境污染的加劇會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不可避免的影響，Hao 等［2］利用中國(guó)2013—2015 年的城市面板數(shù)據(jù)研究空氣污染對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的危害程度，其研究表明2015 年霧霾污染顯著阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。陳詩(shī)一和陳登科［3］使用2004—2013 年中國(guó)286 個(gè)地級(jí)及以上城市PM2.5 濃度這一霧霾數(shù)據(jù)，系統(tǒng)考察了霧霾污染對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的影響及其傳導(dǎo)機(jī)制，研究發(fā)現(xiàn)：霧霾污染顯著降低了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。此外，環(huán)境污染會(huì)通過(guò)水污染、空氣污染等形式對(duì)國(guó)民健康產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響［4］，進(jìn)而損害人力資本的積累。從黨的十八大提出人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略是強(qiáng)國(guó)第一戰(zhàn)略，到黨的十九大報(bào)告提出要堅(jiān)定實(shí)施人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、人才資源是第一資源，足以明確人力資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的重要作用。如今面對(duì)世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命，人力資本是最重要的戰(zhàn)略資源和手段。習(xí)近平主席指出：“人才是創(chuàng)新的根基，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)質(zhì)上是人才驅(qū)動(dòng)。”眾所周知，作為創(chuàng)新的主體，當(dāng)人力資本因環(huán)境污染而受損時(shí)，創(chuàng)新水平不可避免地將會(huì)受到影響。因此，研究環(huán)境污染與人力資本、區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展之間的關(guān)系具有一定的現(xiàn)實(shí)意義，有必要對(duì)其進(jìn)行研究，并提出可行的政策建議。基于此，本文以2002—2015 年中國(guó)省域面板數(shù)據(jù)為研究樣本，將單位面積SO2排放量作為環(huán)境污染的度量指標(biāo)，采用大專(zhuān)以上人數(shù)與總?cè)丝跀?shù)的比值作為人力資本的代理變量，利用我國(guó)3 種專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量表征創(chuàng)新水平，就環(huán)境污染對(duì)創(chuàng)新水平的影響以及人力資本在其中的作用機(jī)制進(jìn)行了系統(tǒng)的考察。

一、基于文獻(xiàn)的研究假設(shè)

現(xiàn)如今環(huán)境污染波及的范圍越來(lái)越廣，最直接受影響的是生活在環(huán)境中的人這一群體。一方面，環(huán)境污染會(huì)帶來(lái)健康人力資本的損失。醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的研究已經(jīng)證明，環(huán)境污染會(huì)直接影響個(gè)體生理健康［5］，空氣污染是導(dǎo)致心腦血管和呼吸系統(tǒng)疾病的原因之一，空氣中高濃度的PM2.5和PM10會(huì)隨著人類(lèi)呼吸深入肺部誘發(fā)呼吸道和心血管疾病，導(dǎo)致住院率和死亡率上升［6］，從而會(huì)對(duì)健康人力資本產(chǎn)生影響。經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的文獻(xiàn)研究了環(huán)境污染與健康之間的因果關(guān)系，He 等［7］利用2008 年北京奧運(yùn)會(huì)期間空氣質(zhì)量的外源性變化，估計(jì)空氣污染對(duì)中國(guó)死亡率的影響，其研究發(fā)現(xiàn)，PM10 濃度降低10%時(shí)，每月標(biāo)準(zhǔn)化的全因死亡率會(huì)降低8%。Greenstone 和Hanna［8］、Chang 等［9］研究發(fā)現(xiàn)，霧霾污染可以通過(guò)減緩人力資本的積累來(lái)抑制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而且已有文獻(xiàn)計(jì)算出了中國(guó)空氣污染造成的健康損失和相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失［10］。此外，Yang 和Liu［11］通過(guò)聚焦于社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)因素，探討了空氣污染與健康之間的關(guān)系，其研究結(jié)果表明，空氣污染會(huì)給居民的健康帶來(lái)顯著的風(fēng)險(xiǎn)。由此可知，環(huán)境污染會(huì)對(duì)健康人力資本產(chǎn)生負(fù)向影響，不利于人力資本的積累。此外，一個(gè)地區(qū)健康人力資本受損會(huì)對(duì)該地區(qū)人才的引進(jìn)造成一定的負(fù)面影響，同樣不利于人力資本的積累和集聚。環(huán)境污染對(duì)健康人力資本的影響會(huì)降低勞動(dòng)者的勞動(dòng)生產(chǎn)率，導(dǎo)致企業(yè)不得不在員工健康方面增加投入，進(jìn)而擠出企業(yè)在創(chuàng)新領(lǐng)域的投資，無(wú)疑不利于創(chuàng)新水平的提高。另一方面，環(huán)境污染加劇會(huì)使得勞動(dòng)者在擇業(yè)的過(guò)程中避開(kāi)污染比較嚴(yán)重的地區(qū)，這會(huì)導(dǎo)致環(huán)境污染比較嚴(yán)重的地區(qū)人力資本的流失，不利于人力資本的積累和集聚。對(duì)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)來(lái)說(shuō)，伴隨人力資本流失的是技術(shù)水平的提升受到限制，這會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展產(chǎn)生極其不利的影響；對(duì)于發(fā)達(dá)地區(qū)而言，人力資本的流失同樣會(huì)減緩當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展。張華［5］基于2005 年底環(huán)保問(wèn)責(zé)政策引起兩控區(qū)城市與非兩控區(qū)城市SO2排放的外生變化，研究發(fā)現(xiàn)SO2排放量每增加1%，勞動(dòng)力就業(yè)人數(shù)會(huì)減少0.3345%。除此之外，有研究表明霧霾污染會(huì)導(dǎo)致富人、中產(chǎn)階級(jí)遠(yuǎn)離污染嚴(yán)重的城市，造成資本的外流和人才流失，并且最終會(huì)損害當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［12］。由以上可知，不管是健康人力資本受損還是人才的流失，環(huán)境污染都會(huì)對(duì)人力資本的積累和集聚產(chǎn)生負(fù)向影響。

而一個(gè)地區(qū)的人力資本恰恰是這個(gè)地區(qū)創(chuàng)新的根本所在。早期的宏觀經(jīng)濟(jì)理論研究認(rèn)為，人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)步有著重要的影響，教育能夠提升人力資本，從而提高實(shí)物資本的應(yīng)用效率，同時(shí)不僅能夠驅(qū)動(dòng)新知識(shí)的產(chǎn)生和傳播，還能夠提高其模仿和吸收先進(jìn)技術(shù)的能力［13］。梁軍和趙青［14］利用中國(guó)2000—2015年的省際面板數(shù)據(jù)借助人力資本理論與人力資本溢出效應(yīng)模型，實(shí)證檢驗(yàn)教育人力資本及其溢出效應(yīng)均有助于我國(guó)科技創(chuàng)新水平的提高。汪彥等［15］基于2003—2014 年長(zhǎng)三角城市群26 個(gè)城市面板數(shù)據(jù)，就人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響效應(yīng)進(jìn)行了分析。研究發(fā)現(xiàn)，人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用，在空間交互作用下對(duì)長(zhǎng)三角城市群創(chuàng)新產(chǎn)生“溢出”，并具有自東向西“軸式”演化趨勢(shì)?？紤]到目前我國(guó)人口老齡化比較嚴(yán)重，這勢(shì)必會(huì)削弱我國(guó)總體的人力資本水平。黃乾等［16］利用中國(guó)的省級(jí)面板數(shù)據(jù)和微觀行業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)，采用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型實(shí)證研究了老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響，研究結(jié)果顯示，老齡化與創(chuàng)新呈現(xiàn)倒U 形的關(guān)系。這表明隨著老齡化程度的加劇，我國(guó)創(chuàng)新水平呈下降趨勢(shì)。也就是說(shuō)人力資本水平的下降，會(huì)對(duì)創(chuàng)新水平產(chǎn)生負(fù)向影響。

通過(guò)上述分析可以發(fā)現(xiàn)，環(huán)境污染會(huì)通過(guò)人力資本這一因素影響創(chuàng)新水平，但目前少有學(xué)者研究了其中的作用機(jī)制。此外，已有相關(guān)文獻(xiàn)尚且缺乏較長(zhǎng)時(shí)間跨度、基于中國(guó)30 個(gè)省市的研究。鑒于此，本文試圖就環(huán)境污染對(duì)創(chuàng)新水平的影響進(jìn)行研究，并探討其中的作用機(jī)制?；谏鲜鲇懻摚疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

環(huán)境污染會(huì)對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新水平產(chǎn)生負(fù)向影響（假設(shè)1）；

人力資本是環(huán)境污染影響創(chuàng)新水平的一個(gè)重要傳導(dǎo)機(jī)制（假設(shè)2）。

與現(xiàn)有研究相比，本文可能存在的邊際貢獻(xiàn)在于：首次系統(tǒng)地基于我國(guó)30 個(gè)省市研究環(huán)境污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新水平的影響，并利用中介效應(yīng)模型探究其中的作用機(jī)制。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)基準(zhǔn)模型

本文使用2002—2015 年跨度為14 年的中國(guó)大陸地區(qū)各省、市、自治區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)研究環(huán)境污染對(duì)我國(guó)創(chuàng)新水平的影響，西藏地區(qū)由于部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失不對(duì)其進(jìn)行研究。本文構(gòu)建如下基準(zhǔn)回歸模型：

其中：invit表示省i在t年的三種專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量，用以衡量創(chuàng)新水平；Polit為省i在t年的SO2單位面積排放量，用以度量環(huán)境污染程度；其系數(shù)α1度量了環(huán)境污染變化對(duì)創(chuàng)新水平的影響，因而是本文所關(guān)注的核心參數(shù)，本文預(yù)期系數(shù)α1為負(fù)，若在控制了一系列變量之后，α1依然顯著為負(fù)，則表明環(huán)境污染將降低創(chuàng)新水平，反之則反是；關(guān)于控制變量C1的選擇，本文在剔除對(duì)區(qū)域創(chuàng)新水平影響較小的變量后，選取了基本包含會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新水平產(chǎn)生顯著影響的以下因素：外商投資強(qiáng)度，利用外商直接投資占GDP 的比重來(lái)表示；交通基礎(chǔ)建設(shè)，選用等級(jí)公路里程與省面積的比值表示；二產(chǎn)占比；R&D 投入，采用R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度表示。

(二)傳導(dǎo)機(jī)制模型

參考蘭宜生和徐小鋒［17］的研究，根據(jù)相關(guān)研究對(duì)于中介效應(yīng)模型設(shè)置、檢驗(yàn)步驟的設(shè)置，本文基于基準(zhǔn)回歸模型（1）設(shè)置如下中介效應(yīng)模型：

其中：hcit表示省i在t年的人力資本，是文中的中介變量。參考溫忠麟和葉寶娟的文獻(xiàn)［18］，本文第一步檢驗(yàn)式（1）中的系數(shù)α1是否顯著；如果顯著，則第二步檢驗(yàn)式（2）中的系數(shù)β1和式（3）中的系數(shù)θ2是否顯著不等于零，如果β1θ2≠0，則可以證明中介效應(yīng)顯著存在；第三步檢驗(yàn)式（3）中的系數(shù)θ1是否顯著，如果不顯著則為完全中介效應(yīng)，如果其顯著則為非完全中介效應(yīng)。

以上被解釋變量、核心解釋變量、中介變量以及一系列控制變量的數(shù)據(jù)說(shuō)明與變量統(tǒng)計(jì)描述見(jiàn)表1。部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失使用插值法計(jì)算得到。關(guān)于環(huán)境污染變量的選取，眾所周知環(huán)境污染包括水污染、空氣污染、固體廢棄物污染等，但考慮到人們能感知到的污染多為空氣污染，且空氣污染對(duì)人體的影響最為直接，同時(shí)考慮到數(shù)據(jù)可得性，本文選用SO2單位面積排放量作為環(huán)境污染的表示指標(biāo)。參考邵帥和齊中英［19］使用的人力資本表示指標(biāo)，本文在其基礎(chǔ)上有所改動(dòng)，采用大專(zhuān)以上人數(shù)與總?cè)丝跀?shù)的比值作為人力資本的代理變量。此外，本文還控制了城市與時(shí)間固定效應(yīng)，以進(jìn)一步地緩解遺漏變量偏誤。εit、μit、δit表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

表1 數(shù)據(jù)說(shuō)明與變量統(tǒng)計(jì)描述

三、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)基準(zhǔn)回歸

表2 顯示了基準(zhǔn)模型（1）的回歸結(jié)果。從第（1）列結(jié)果來(lái)看，當(dāng)不加控制變量時(shí)，環(huán)境污染的系數(shù)為-4.306 且在1%置信水平上顯著。這表明環(huán)境污染對(duì)創(chuàng)新水平具有顯著的負(fù)效應(yīng)?？紤]到第（1）列的回歸可能遺漏了其他重要變量，因此，本文在第（2）～（5）列的回歸中逐步引入了外商投資強(qiáng)度、二產(chǎn)占比、交通基礎(chǔ)建設(shè)、R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度等影響創(chuàng)新水平的重要變量。從第（2）～（5）列的回歸結(jié)果可知，在引入上述這些影響創(chuàng)新水平的變量后，環(huán)境污染變量的系數(shù)始終為負(fù)，且都在1%置信水平上顯著。表明環(huán)境污染越嚴(yán)重，對(duì)創(chuàng)新水平的負(fù)向影響越大?；诘冢?）列的估計(jì)結(jié)果可知，環(huán)境污染的系數(shù)估計(jì)值為-2.484，這意味著環(huán)境污染每增加1%，創(chuàng)新水平將下降約0.02484。驗(yàn)證了假設(shè)1：環(huán)境污染會(huì)對(duì)創(chuàng)新水平產(chǎn)生負(fù)向影響是合理的。

控制變量中，外商投資強(qiáng)度與創(chuàng)新水平呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，并且在1%置信水平上顯著，這說(shuō)明在中國(guó)，提高外商投資強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新水平?jīng)]有起到積極的作用。原因可能是多方面的，首先，過(guò)高的外商投資強(qiáng)度表明對(duì)外資的過(guò)度依賴(lài)，如果投資者將資金投入到創(chuàng)新水平上升空間較小的領(lǐng)域，或者對(duì)創(chuàng)新要求不高的領(lǐng)域，那么將不利于我國(guó)創(chuàng)新水平的提升。其次，可能與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有關(guān)，如果外商投資的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品中高技術(shù)含量、高附加值的產(chǎn)品占比較高，那么對(duì)創(chuàng)新水平起到積極作用的可能性會(huì)更大；相反，如果低技術(shù)含量和低附加值產(chǎn)品所占的比例更大，那么對(duì)創(chuàng)新水平可能會(huì)起到負(fù)面影響。而本文結(jié)果顯示外商投資強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新水平的作用是負(fù)向的，表明屬于第二種情況。表2 顯示二產(chǎn)占比與創(chuàng)新水平呈負(fù)相關(guān)，并且在1%置信水平上顯著，這與我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有關(guān)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)第三產(chǎn)業(yè)占比逐漸增加，第二產(chǎn)業(yè)占比相應(yīng)地有所下降，而我國(guó)對(duì)創(chuàng)新越來(lái)越重視，二產(chǎn)占比與創(chuàng)新水平之間的負(fù)相關(guān)系恰好說(shuō)明我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整有利于創(chuàng)新水平的提升。交通基礎(chǔ)建設(shè)對(duì)我國(guó)創(chuàng)新水平具有正向且顯著的影響，由表2 第（5）列可知，基礎(chǔ)設(shè)施的系數(shù)為1.571，且在10%顯著水平上顯著。說(shuō)明完善的基礎(chǔ)設(shè)施有助于勞動(dòng)力和商品的跨區(qū)域流動(dòng)，促進(jìn)人員的交流和知識(shí)溢出，有利于創(chuàng)新水平的提高。另一方面，交通基礎(chǔ)設(shè)施的完善可以降低商品的交易費(fèi)用和運(yùn)輸成本，既可以提高效率，又可以為企業(yè)節(jié)約成本，從而為企業(yè)創(chuàng)新提供更多的資金基礎(chǔ)，從而有利于創(chuàng)新水平的提升。R&D 投入對(duì)我國(guó)創(chuàng)新水平具有促進(jìn)作用，由仲偉周和陳晨［20］的研究可知，R&D 的比重越大，越有利于創(chuàng)新活動(dòng)的興起和創(chuàng)新產(chǎn)出水平的提升，從而有助于創(chuàng)新水平的提升。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

(二)傳導(dǎo)機(jī)制分析

以上研究結(jié)果表明，環(huán)境污染對(duì)我國(guó)的創(chuàng)新水平具有負(fù)向影響，那么，環(huán)境污染影響創(chuàng)新水平的傳導(dǎo)機(jī)制是什么？根據(jù)前文可知，人力資本對(duì)創(chuàng)新水平的提高具有促進(jìn)作用，而環(huán)境污染對(duì)人力資本具有不可忽視的負(fù)向影響，因此，本節(jié)將從人力資本渠道來(lái)研究環(huán)境污染影響我國(guó)創(chuàng)新水平的傳導(dǎo)機(jī)制，以期對(duì)前文提出的假設(shè)2：人力資本是環(huán)境污染影響創(chuàng)新水平的傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行驗(yàn)證。

在選擇使用固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)時(shí)本文首先進(jìn)行了豪斯曼檢驗(yàn)，由得到的結(jié)果可知，應(yīng)該選擇固定效應(yīng)進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，本文同時(shí)對(duì)時(shí)間固定效應(yīng)進(jìn)行了控制，形成了雙向固定效應(yīng)模型。本文在每一步的檢驗(yàn)中都加入了不加控制變量的回歸。

表3 顯示了回歸方程（1）至回歸方程（3）的估計(jì)結(jié)果。從表3 中回歸方程（1）的結(jié)果可以看出，當(dāng)不加入人力資本這一中介變量時(shí)，環(huán)境污染的系數(shù)為負(fù)且在1%的置信水平上顯著。這表明環(huán)境污染對(duì)創(chuàng)新水平具有負(fù)向影響。由回歸方程（2）的回歸結(jié)果可知，環(huán)境污染的系數(shù)為負(fù)且在1%的置信水平上顯著，表明環(huán)境污染會(huì)對(duì)人力資本產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響；在加入了環(huán)境污染和人力資本后，即回歸方程（3）中的回歸結(jié)果，環(huán)境污染的系數(shù)仍然為負(fù)且在1%的置信水平上顯著。對(duì)比回歸方程（1）和回歸方程（3）的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)模型中加入人力資本后，環(huán)境污染的系數(shù)絕對(duì)值變小了，這意味著環(huán)境污染對(duì)創(chuàng)新水平的直接影響實(shí)質(zhì)上沒(méi)有回歸方程（1）中的那么大。但是由于其系數(shù)仍然顯著，因而可以認(rèn)為考慮了人力資本的影響之后，環(huán)境污染對(duì)創(chuàng)新水平仍然具有顯著的負(fù)向影響；同時(shí)考慮到在回歸方程（2）中，環(huán)境污染的系數(shù)顯著為負(fù)，且回歸方程（3）中，環(huán)境污染的系數(shù)絕對(duì)值與回歸方程（1）相比有所減小，因而可以認(rèn)為環(huán)境污染會(huì)通過(guò)降低人力資本水平對(duì)創(chuàng)新水平產(chǎn)生負(fù)向影響。即驗(yàn)證了假設(shè)2：人力資本是環(huán)境污染影響創(chuàng)新水平的一個(gè)重要傳導(dǎo)機(jī)制是合理的。

表3 傳導(dǎo)機(jī)制回歸結(jié)果

綜上可以得出：環(huán)境污染會(huì)通過(guò)降低人力資本水平對(duì)創(chuàng)新水平產(chǎn)生負(fù)向影響。究其原因，首先，人力資本是創(chuàng)新的重要源泉，環(huán)境污染加劇會(huì)導(dǎo)致健康人力資本受損，并對(duì)人才的引進(jìn)造成一定的負(fù)面影響，不利于該地區(qū)人力資本的積累和集聚，進(jìn)而會(huì)對(duì)創(chuàng)新水平產(chǎn)生影響。由于環(huán)境污染的加劇已經(jīng)引起社會(huì)各界廣泛的關(guān)注，政府會(huì)采取增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制措施來(lái)抑制環(huán)境污染的加劇，雖然環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)有助于倒逼企業(yè)改革，使得企業(yè)在處理廢棄物方面加快技術(shù)創(chuàng)新，但是考慮到技術(shù)攻關(guān)的難題以及技術(shù)創(chuàng)新不是一蹴而就的，企業(yè)在短期內(nèi)很難在處理廢棄物方面取得創(chuàng)新成果。而已有研究表明，環(huán)境污染對(duì)人力資本的損害是顯而易見(jiàn)的，所以更主要的渠道是環(huán)境污染通過(guò)人力資本對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向影響。其次，現(xiàn)如今居民越來(lái)越重視生活和工作的環(huán)境質(zhì)量，畢業(yè)生在選擇工作地區(qū)時(shí)，會(huì)將工作地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量作為一個(gè)參考值列入考慮范圍。當(dāng)一個(gè)地區(qū)的環(huán)境污染較為嚴(yán)重時(shí)，出于對(duì)健康的考慮，畢業(yè)生在擇業(yè)時(shí)可能會(huì)優(yōu)先選擇能力范圍之內(nèi)環(huán)境質(zhì)量相對(duì)較好的地區(qū)，這對(duì)環(huán)境污染比較嚴(yán)重的地區(qū)來(lái)說(shuō)，會(huì)造成人力資本的流失，不利于人力資本的積累和集聚，進(jìn)而不可避免地對(duì)該地區(qū)的創(chuàng)新水平產(chǎn)生負(fù)向影響。對(duì)于那些更換工作的群體來(lái)說(shuō)，環(huán)境質(zhì)量也會(huì)作為一個(gè)參考因素被納入考慮，在條件允許的情況下，他們同樣會(huì)優(yōu)先選擇環(huán)境質(zhì)量相對(duì)較好的地區(qū)工作。此外，從地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面分析，當(dāng)一個(gè)地區(qū)由于產(chǎn)業(yè)性質(zhì)的原因?qū)е颅h(huán)境污染比較嚴(yán)重時(shí)，不僅難以吸引高質(zhì)量人才，還有可能導(dǎo)致該地區(qū)原有人才的流失，同樣不利于人力資本的積累和集聚。在我國(guó)，污染比較嚴(yán)重的地區(qū)往往也是重工業(yè)占比較高的地區(qū)，在短期內(nèi)這些企業(yè)依靠的是對(duì)不可再生能源的開(kāi)采與使用來(lái)取得經(jīng)濟(jì)收益，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的依賴(lài)程度比較低，相應(yīng)地在對(duì)勞動(dòng)力的需求方面，會(huì)形成對(duì)不同等級(jí)勞動(dòng)力的選擇。這些地區(qū)的企業(yè)會(huì)對(duì)中、低質(zhì)量人力資本有較大的需求，而對(duì)高質(zhì)量人力資本的需求較少，這使得高質(zhì)量人力資本因就業(yè)問(wèn)題而被迫向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移，同時(shí)這些地區(qū)環(huán)境污染比較嚴(yán)重，也會(huì)對(duì)健康人力資本產(chǎn)生不利影響。因此，在環(huán)境和就業(yè)的雙重作用下，這些地區(qū)人力資本的積累和集聚較為困難，久而久之，會(huì)使得區(qū)域創(chuàng)新水平的提高受到限制，甚至?xí)兴陆?，不利于區(qū)域創(chuàng)新的發(fā)展。因此，環(huán)境污染會(huì)通過(guò)降低人力資本水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新水平產(chǎn)生負(fù)向影響。

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步確保研究結(jié)論的可靠性，本文以表3 第（5）列回歸為基準(zhǔn)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。相應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表4。本文使用3 種專(zhuān)利的申請(qǐng)受理量替換3 種專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量作為區(qū)域創(chuàng)新水平的表示指標(biāo)對(duì)環(huán)境污染進(jìn)行回歸，從表4 第（1）列結(jié)果來(lái)看，當(dāng)不加控制變量時(shí)，環(huán)境污染的系數(shù)為-6.482 且在1%置信水平上顯著，這表明環(huán)境污染對(duì)創(chuàng)新水平具有負(fù)向影響?？紤]到第（1）列的回歸可能遺漏了其他重要變量。因此，第（2）～（5）列的回歸逐步引入了外商投資強(qiáng)度、二產(chǎn)占比、基礎(chǔ)建設(shè)、R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度等控制變量，研究結(jié)果顯示，隨著控制變量的加入，環(huán)境污染系數(shù)的絕對(duì)值逐漸減小，但該系數(shù)仍然是負(fù)向顯著的，人力資本的系數(shù)一直都是正向顯著的，表明環(huán)境污染會(huì)通過(guò)降低人力資本水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新水平產(chǎn)生負(fù)向影響。研究結(jié)果與基準(zhǔn)情形高度一致，顯示了本文研究結(jié)果的穩(wěn)健性。

(四)內(nèi)生性討論

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

在分析環(huán)境污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新水平的影響時(shí)，環(huán)境污染變量的內(nèi)生性是一個(gè)不得不討論的問(wèn)題。具體來(lái)說(shuō)，一方面，環(huán)境污染會(huì)通過(guò)人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新水平產(chǎn)生負(fù)向影響；另一方面，區(qū)域創(chuàng)新水平較高的地區(qū)往往環(huán)境污染程度相對(duì)較低，二者之間可能存在反向因果關(guān)系，導(dǎo)致內(nèi)生性問(wèn)題。

為了檢驗(yàn)區(qū)域創(chuàng)新水平與環(huán)境污染之間可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題，本文引入環(huán)境污染的滯后一期作為自變量，以表4 第（5）列回歸為基準(zhǔn)，使用三種專(zhuān)利的申請(qǐng)授權(quán)量對(duì)環(huán)境污染的滯后一期進(jìn)行回歸，結(jié)果見(jiàn)表5。從表5 第（1）、（2）列可以看出，滯后一期環(huán)境污染的系數(shù)絕對(duì)值雖然有所減小，但仍然顯著為負(fù)，人力資本的系數(shù)依然顯著為正，表明環(huán)境污染會(huì)通過(guò)人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新水平產(chǎn)生負(fù)向影響。此外，本文使用三種專(zhuān)利的申請(qǐng)受理量對(duì)環(huán)境污染的滯后一期進(jìn)行回歸，結(jié)果如表5 第（3）、（4）列所示，同樣表明環(huán)境污染會(huì)通過(guò)人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新水平產(chǎn)生負(fù)向影響。故理論上的內(nèi)生性問(wèn)題在實(shí)際上沒(méi)有造成顯著影響。

表5 內(nèi)生性討論

四、結(jié)論與政策建議

在我國(guó)越來(lái)越重視環(huán)境污染問(wèn)題以及我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)創(chuàng)新日漸倚重的雙重背景下，研究環(huán)境污染如何影響我國(guó)的創(chuàng)新水平具有重要意義。目前，關(guān)于環(huán)境污染與創(chuàng)新水平之間關(guān)系的研究比較少，尚且缺乏有關(guān)環(huán)境污染影響創(chuàng)新水平作用機(jī)制的研究。本文使用2002—2015 年跨度為14 年的我國(guó)30 個(gè)省區(qū)的單位面積SO2排放量作為環(huán)境污染的指標(biāo)，選用三種專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量作為創(chuàng)新水平的代理變量，系統(tǒng)考察環(huán)境污染對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新水平的影響。進(jìn)一步，本文以大專(zhuān)以上人數(shù)與總?cè)丝诒戎当硎镜娜肆Y本作為中介變量，運(yùn)用中介效應(yīng)研究環(huán)境污染影響我國(guó)創(chuàng)新水平的傳導(dǎo)機(jī)制。研究結(jié)果表明：首先，環(huán)境污染對(duì)我國(guó)創(chuàng)新水平具有顯著的負(fù)向影響，環(huán)境污染越嚴(yán)重，對(duì)創(chuàng)新水平的負(fù)向影響越大。這表明環(huán)境污染的加劇不利于我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新的發(fā)展。而環(huán)境污染通過(guò)何種渠道影響創(chuàng)新水平這一問(wèn)題值得深究，本文進(jìn)一步使用中介效應(yīng)模型對(duì)環(huán)境污染影響我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新水平的作用機(jī)制進(jìn)行了研究。通過(guò)中介效應(yīng)機(jī)制分析得出，人力資本是環(huán)境污染影響創(chuàng)新水平的一個(gè)重要傳導(dǎo)渠道，環(huán)境污染在損害健康人力資本、迫使人力資本轉(zhuǎn)移等方面不利于人力資本的積累與集聚，顯著降低了人力資本水平，進(jìn)而對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新水平產(chǎn)生負(fù)向影響。此外，交通基礎(chǔ)建設(shè)和R&D 投入對(duì)我國(guó)的創(chuàng)新水平具有顯著的正向影響，這表明我國(guó)對(duì)基礎(chǔ)建設(shè)的投入產(chǎn)生了一定的積極效果；而外商投資強(qiáng)度、二產(chǎn)占比對(duì)我國(guó)創(chuàng)新水平具有顯著的負(fù)向影響，這對(duì)于我國(guó)引進(jìn)外資和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有一定的參考價(jià)值。為了確保本文的研究結(jié)果具有可靠性，本文使用三種專(zhuān)利的申請(qǐng)受理量替換三種專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量，作為創(chuàng)新水平的表示指標(biāo)進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果與基準(zhǔn)情形高度一致，表明本文研究結(jié)果具有穩(wěn)健性。此外，本文對(duì)可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題進(jìn)行了討論，分別使用三種專(zhuān)利的申請(qǐng)授權(quán)量和申請(qǐng)受理量對(duì)環(huán)境污染變量的滯后一期進(jìn)行回歸，結(jié)果顯示理論上的內(nèi)生性問(wèn)題在實(shí)際上沒(méi)有造成顯著影響。

現(xiàn)如今我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)入中高速增長(zhǎng)階段，區(qū)域創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中起著越來(lái)越重要的作用?；诒疚牡难芯刻岢鲆韵陆ㄗh：首先，政府應(yīng)當(dāng)采取合理有效的環(huán)境治理政策，以高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求來(lái)規(guī)范企業(yè)和個(gè)人，從根本上減少環(huán)境污染，為人力資本的積累和集聚創(chuàng)造良好的條件，從而為創(chuàng)新水平的提升提供助力，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展增添動(dòng)力。其次，人力資本是創(chuàng)新的重要源泉，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展具有積極的影響，政府應(yīng)該應(yīng)加大對(duì)人力資本的投資，尤其是加大在教育領(lǐng)域、醫(yī)療領(lǐng)域等的投入，全面提升人力資本水平。此外，我國(guó)的交通基礎(chǔ)建設(shè)已取得了一定的成效，應(yīng)該繼續(xù)加強(qiáng)，基礎(chǔ)建設(shè)的完善不僅有利于降低原材料和產(chǎn)品的運(yùn)輸成本，為企業(yè)增加在創(chuàng)新方面的投入提供條件，而且有利于人才和技術(shù)的空間流動(dòng)，從而有助于區(qū)域創(chuàng)新水平的提升?？紤]到R&D 投入是提高創(chuàng)新水平不可缺少的條件，因此政府應(yīng)繼續(xù)適當(dāng)增加R&D投入，為創(chuàng)新水平的提升增添動(dòng)力。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，應(yīng)大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，增加第三產(chǎn)業(yè)的占比，從而為創(chuàng)新水平的提升提供良好的基礎(chǔ)。