王 楠，劉 萱，王宏偉

（1.中國社會科學(xué)院 研究生院，北京 102488；2.中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院，北京 100863；3.中國社會科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所，北京 100732）

一般意義上，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是在企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域以及國家等層面與創(chuàng)新相關(guān)的一系列要素結(jié)合形成的具有生態(tài)特征的系統(tǒng)，具有復(fù)雜性、多樣性、開放性、動態(tài)性、自組織性和棲息性等特征［1］。一個完善的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對于一個國家和地區(qū)創(chuàng)新體系建設(shè)和科技發(fā)展具有重要意義。具體體現(xiàn)在它有利于激發(fā)創(chuàng)新活力，提升國家與地區(qū)的創(chuàng)新能力；有利于改善創(chuàng)新環(huán)境，構(gòu)建創(chuàng)新新格局；有利于疏通產(chǎn)學(xué)研合作通道，從而真正發(fā)揮創(chuàng)新對經(jīng)濟的促進作用。

從國際形式來看，全球正面臨百年來都未曾經(jīng)歷過的巨大變化，新一輪的科學(xué)技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革已經(jīng)提速，世界多極化深入發(fā)展、全球治理體系和國際秩序變革不斷加快，這對我國來說既是機遇也是挑戰(zhàn)。歷史經(jīng)驗表明，只有充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在引領(lǐng)與推進未來經(jīng)濟發(fā)展中的重要地位及作用，才能搶占國際競爭的制高點。當(dāng)今世界各國和地區(qū)之間關(guān)于科技和經(jīng)濟的競爭越來越激烈，日益體現(xiàn)為以創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為核心的綜合創(chuàng)新能力的競爭，這無疑給中國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建設(shè)提出新的要求。

從國內(nèi)形式來看，我國經(jīng)濟已經(jīng)進入新常態(tài)，創(chuàng)新成為我國新時期發(fā)展的根本動力。2016 年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，提出“三步走”的戰(zhàn)略目標(biāo)，指出要在2020 年進入創(chuàng)新型國家行列、2030 年躋身創(chuàng)新型國家前列、2050 年建成世界科技創(chuàng)新強國［2］。同“三步走”的戰(zhàn)略目標(biāo)相比，中國還存在市場配置機制尚未形成、創(chuàng)新主體多樣性不足、原始創(chuàng)新能力不強、科技資源使用效率低下、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化機制不健全等短板和不足，這些問題在很長一段時間內(nèi)都未能得到解決的重要原因在于我國沒能夠依據(jù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的邏輯和要求構(gòu)建一個相對完善的國家創(chuàng)新體系［3］。因此，加快創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)、健全國家創(chuàng)新體系勢在必行。

一、我國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的主要特征

基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的一般內(nèi)涵，可以將國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)定義為某一國家創(chuàng)新主體之間以及與創(chuàng)新環(huán)境之間，以物質(zhì)、能量、信息為紐帶，相互作用和影響所形成的具有復(fù)雜性、動態(tài)性、開放性和自組織性的系統(tǒng)［4］。國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)成要素主要包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境［5］。其中，創(chuàng)新主體是指從事創(chuàng)新活動的企業(yè)、高校、科研機構(gòu)和科技中介機構(gòu)等；創(chuàng)新資源即為進行創(chuàng)新活動所需要的資金、人力和物質(zhì)等；創(chuàng)新環(huán)境包括與創(chuàng)新活動相關(guān)的法律法規(guī)和政策。近年來，我國不斷加強創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)，創(chuàng)新范式和企業(yè)創(chuàng)新模式發(fā)生本質(zhì)轉(zhuǎn)變，國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建設(shè)已經(jīng)初具規(guī)模。下面分別從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境幾個方面對我國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的主要特征進行具體分析。

(一)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制逐步建立

1.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位顯著加強

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，企業(yè)既是生產(chǎn)者也是消費者［6］，是創(chuàng)新向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的主要推動力。建設(shè)創(chuàng)新型國家，必須建立以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。近年來，我國企業(yè)在推進技術(shù)創(chuàng)新方面取得了一定的成果。

（1）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出逐年遞增。投入方面，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有R&D 活動企業(yè)數(shù)從2009 年的3.64 萬個增長到2018 年的10.48 萬個，增長了近兩倍；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費支出從2009 年的3775.7 億元，增長到2018 年的12954.83 億元，增長了2.43 倍；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 人員全時當(dāng)量從2009年的144.7 萬人年增長到2018 年的298.12 萬人年，增長了1.06 倍。產(chǎn)出方面，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)從2009 年的9.23 萬件增長到2018 年的37.16 萬件，增長了3 倍。以上數(shù)據(jù)表明，我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力在不斷增強。

（2）企業(yè)在我國技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用逐步顯現(xiàn)。資金投入方面，企業(yè)資金經(jīng)費支出占全國R&D 發(fā)展經(jīng)費支出的比重已經(jīng)連續(xù)十年超過70%，并且從2009 年的71.74%上升到2018 年的76.63%；人力資源方面，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 人員全時當(dāng)量占全國R&D 人員全時當(dāng)量的比重在近十年中均超過60%，到2018 年為68.04%；科技產(chǎn)出方面，2018 年共有303 家公司獲得了國家科技進步獎，幾乎占到獲獎單位總數(shù)的1/2。其中，華為集團、海爾集團、中國石油天然氣集團有限公司等企業(yè)均有獲獎，這些企業(yè)已經(jīng)成為各行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的龍頭。

2.科技服務(wù)中介機構(gòu)發(fā)展迅猛

科技服務(wù)中介機構(gòu)雖然不直接參與創(chuàng)新活動本身，但在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中起到關(guān)鍵性的作用，主要包括科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間和生產(chǎn)力促進中心等?？萍挤?wù)中介機構(gòu)是大學(xué)、科研院所與產(chǎn)業(yè)界的橋梁，能夠促進創(chuàng)新成果生產(chǎn)、傳遞、擴散和反饋，保證創(chuàng)新活動和科技成果轉(zhuǎn)化的順利進行，是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中不可或缺的一部分。

隨著我國對科技服務(wù)業(yè)的不斷推進，科技服務(wù)中介機構(gòu)也取得新的進展。截至2018 年底，全國科技企業(yè)孵化器共有4849 家，比2009 年增長了5.3 倍（表1），在孵企業(yè)206024 個，在孵企業(yè)總收入達到8343 億元，累積畢業(yè)企業(yè)數(shù)為13.94 萬個，在孵企業(yè)當(dāng)年獲得投融資的企業(yè)個數(shù)達到1.12 萬個，當(dāng)年獲得的風(fēng)險投資額總計為629.78 億元；共有眾創(chuàng)空間6959 家，提供的工位數(shù)共計129.47 萬個，當(dāng)年服務(wù)的創(chuàng)業(yè)團隊數(shù)量高達238969 個，其中獲得投融資的創(chuàng)業(yè)團隊數(shù)量為9849 個，創(chuàng)業(yè)團隊當(dāng)年獲得的投融資總額達到333.95 億元，常駐創(chuàng)業(yè)團隊擁有的有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量共計11.13 萬個；共有1515 家生產(chǎn)力促進中心，服務(wù)企業(yè)總數(shù)達到21.6萬個，為企業(yè)增加的銷售額為905.6 億元。由此可見，科技中介機構(gòu)的蓬勃發(fā)展在培育科技型中小企業(yè)、加速科技成果產(chǎn)業(yè)化、推動創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)中起到了重要的作用。

3.產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式多樣化

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)缺乏順暢的科技信息溝通和交流往往會導(dǎo)致高校和科研院所與企業(yè)之間的脫節(jié)，造成科研產(chǎn)出無法與產(chǎn)業(yè)界實現(xiàn)有效的對接［7］，科技成果無法最大程度的發(fā)揮其對經(jīng)濟的推動作用。因此，創(chuàng)新主體之間需要通過一定的合作組織架構(gòu)來進行協(xié)調(diào)和制約，并根據(jù)需要搭建合適的產(chǎn)學(xué)研合作平臺，從而保證技術(shù)創(chuàng)新的有效性［8］。面臨新時代新目標(biāo)，我國不斷探索產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式，以滿足未來我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展的需要［9］，具體有以下幾種。

一是聯(lián)合研發(fā)中心［10］，即由高校、科研院所與企業(yè)基于共同發(fā)展的愿望，搭建的能夠滿足各方利益需求的合作平臺。這種模式一方面能夠促進企業(yè)為高校和科研院所提供科研需要的資金；另一方面，高校和科研院所通過與企業(yè)的合作，能夠研發(fā)出更加符合市場需求的技術(shù)，從而加快科技成果轉(zhuǎn)化的效率，并提升企業(yè)的經(jīng)濟效益。

表1 全國生產(chǎn)力促進中心、科技企業(yè)孵化器和眾創(chuàng)空間數(shù)量（2009—2018 年）

二是產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，即由高校、科研院所與企業(yè)在戰(zhàn)略層面上共同建立的具有穩(wěn)定性、長期性和協(xié)作性的一種合作關(guān)系［11］。這種模式不同于之前的產(chǎn)學(xué)研合作，各創(chuàng)新主體不再基于短期的利益建立合作，而是為了實現(xiàn)長遠(yuǎn)的利益目標(biāo)而進行的戰(zhàn)略性合作。其中，企業(yè)是為了獲得能夠保持企業(yè)具有持續(xù)競爭力的壟斷性技術(shù)，而大學(xué)和科研機構(gòu)旨在促進科學(xué)研究和專業(yè)人才的培養(yǎng)。

三是創(chuàng)新主體依托科技園、創(chuàng)業(yè)園和孵化器等平臺進行合作，具體形式是孵化器等平臺通過為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供辦公場地、公共設(shè)施以及金融、咨詢、培訓(xùn)等服務(wù)，幫助中小型創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長，促進企業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化。

(二)創(chuàng)新資源要素的投入力度不斷加大

1.創(chuàng)新人才隊伍不斷發(fā)展壯大

創(chuàng)新人才是創(chuàng)新活動的基本要素，是科技創(chuàng)新的源頭，科技創(chuàng)新的競爭也是創(chuàng)新人才的競爭。近幾年來，我國在創(chuàng)新型人才的培育和引進兩方面均做出了重要部署并采取了一系列的措施。

人才培養(yǎng)方面，我國一改從前只重視高等教育階段創(chuàng)新人才的培育理念，提倡“創(chuàng)新教育要從娃娃抓起”，將培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的起點前移到基礎(chǔ)教育的階段。2015 年，教育部發(fā)布了《關(guān)于“十三五”期間全面深入推進教育信息化工作的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》，首次提出實施STEM 教育［12］，旨在為我國培養(yǎng)創(chuàng)新型的工程科技人才。隨后，又出臺了一系列的素質(zhì)教育改革政策推進STEM 教育模式的實施。在一些省市，STEM 試點學(xué)校的申報和STEM 教師培訓(xùn)工作已經(jīng)啟動，許多學(xué)校還專門設(shè)立了STEM 教室供學(xué)生學(xué)習(xí)，STEM 教育已經(jīng)步入發(fā)展的快軌道［13］。在高等教育階段，積極引導(dǎo)和鼓勵學(xué)生進行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，加強校企合作，聯(lián)合培養(yǎng)應(yīng)用型創(chuàng)新人才。

人才引進方面，我國先后推出了“國家杰出青年科學(xué)基金”“長江學(xué)者獎勵計劃”“海外高層次人才引進計劃”（簡稱“千人計劃”）為代表的一系列人才引進計劃。其中，“國家杰出青年科學(xué)基金”自1994 年設(shè)立至今，共資助4297 名青年學(xué)子進行基礎(chǔ)科學(xué)的研究，并且在粒子物理學(xué)、納米材料、生物學(xué)等眾多領(lǐng)域取得了重大突破［14］；“長江學(xué)者獎勵計劃”共引進特聘教授、講座教授和青年學(xué)者數(shù)量分別為2005 名、954 名和704 名，這些學(xué)者取得了一系列的重大科研成果，對推動我國重點學(xué)科建設(shè)做出了突出的貢獻；“千人計劃”分14 批共引進海外高層次人才7668 名，在量子通信、生命科學(xué)等領(lǐng)域取得突破性的科研成果［15］。此外，“春暉計劃”“海外智力為國服務(wù)行動計劃”“高等學(xué)校學(xué)科創(chuàng)新引智計劃”“海外赤子為國服務(wù)行動計劃”等計劃也都為我國引進了大批的高層次優(yōu)秀人才。

2.創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)取得卓越成就

創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的物質(zhì)基礎(chǔ)，良好的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境是創(chuàng)新資源流入的主要引力。近幾年來，我國在創(chuàng)新基礎(chǔ)建設(shè)方面實現(xiàn)了從“瓶頸”到“優(yōu)勢”的跨越。

交通基礎(chǔ)設(shè)施方面，截至2018 年底，我國鐵路營業(yè)里程達到13.17 萬公里，其中高鐵營業(yè)里程達2.9 萬公里，占世界高鐵總里程的2/3，基本形成“四縱四橫”為主骨架的高鐵網(wǎng)絡(luò)；公路通車總里程484.65 萬公里，其中高速公路14.26 萬公里，位列世界第一；民用航空航線數(shù)十年間增加了3 倍，達到4945 條；內(nèi)河航道里程達到12.71 萬公里，呈現(xiàn)逐年遞增的態(tài)勢。此外，我國還完成了世界距離最長的跨海大橋——港珠澳大橋和震撼世界的北京大興國際機場的建設(shè)。

能源基礎(chǔ)設(shè)施方面，2018 年全國能源投資總額達3810 億美元，能源生產(chǎn)總量為37.7 億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，發(fā)電裝機容量為19 億千瓦，發(fā)電量為7.11 億千瓦時，非化石裝機容量7.6 億千瓦，220 伏以上輸電線路長度為73.7 萬公里，以上指標(biāo)均位列世界第一。能源消費總量為46.4 億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，其中天然氣消費總量達到2808 億立方米，電力消費總量為6.8 萬億千瓦時，非化石能源消費占比達到14.3%，同比增長0.5%，能源消費結(jié)構(gòu)得到顯著的優(yōu)化。目前，我國能源基礎(chǔ)設(shè)施正在向綠色低碳的能源基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)轉(zhuǎn)型。

通信基礎(chǔ)設(shè)施方面，自2013 年實施“寬帶中國”戰(zhàn)略以來，我國加快了寬帶建設(shè)的步伐。2018 年光纜線路總長度達4316.79 萬公里，實現(xiàn)光纖通達的行政村超過96%，移動寬帶用戶達13.1 億戶，已基本建成全球最大的移動寬帶網(wǎng)；5G 網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也在穩(wěn)步推進，2019 年全國開通5G 基站12.6 萬個，有望在2020 年底實現(xiàn)全國所有地級市5G 網(wǎng)絡(luò)覆蓋。IDC（互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心）與CDN（內(nèi)容分發(fā)網(wǎng)絡(luò)）服務(wù)市場蓬勃興起，排名前100 網(wǎng)站中，有九成網(wǎng)站采用CDN。通信基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善，也極大的促進了我國IT 產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

3.基礎(chǔ)研究實現(xiàn)量變到質(zhì)變的轉(zhuǎn)換

基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中最基本的資源要素，也是技術(shù)創(chuàng)新的源頭。近幾年，我國高度重視基礎(chǔ)研究，并取得了可觀的成績。一是我國在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入不斷加大，以雙位數(shù)的速度保持增長。2018 年我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費為1090.37 億元（圖1），首次超過千億。其中，高等學(xué)校的基礎(chǔ)研究經(jīng)費為589.86 億元，同比增長11.1%；政府屬研究機構(gòu)的研究經(jīng)費為423.1 億元，同比增長10.1%；企業(yè)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費為33.5 億元，同比增長11.7%。二是從研究成果方面來看，科學(xué)論文的發(fā)表質(zhì)量顯著提升，2009 年至2019 年（截至2019 年10 月），中國科技人員共發(fā)表國際論文260.64 萬篇，比2018 年統(tǒng)計時增加了14.7%，保持了世界第2 位的成績；論文共被引用2845.23 萬次，增加了25.2%，同樣排到了世界第2 位，由原來的數(shù)量領(lǐng)先轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)量和質(zhì)量同步提升。同時，在量子信息、空間科學(xué)、鐵基超導(dǎo)等領(lǐng)域的原創(chuàng)性成果也不斷涌現(xiàn)，在國際上具有一定的影響力。

圖1 研究與試驗發(fā)展基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出

4.科技與金融的融合逐步成熟

健全的科技投融資體對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建設(shè)起到支撐性的作用，深化科技與金融的融合，能夠更好服務(wù)科技的發(fā)展。目前科技部已設(shè)立了21 支轉(zhuǎn)化子基金。一是轉(zhuǎn)化了多項由財政性資金支持的科技成果。截至2018 年底，21 支子基金累計投資項目231 個，共轉(zhuǎn)化468 項由財政資金支持形成的科技成果，如重大專項子基金在集成電路領(lǐng)域投資金瑞泓、寒武紀(jì)、中微半導(dǎo)體、中科飛測等企業(yè)，助推企業(yè)轉(zhuǎn)化應(yīng)用。半導(dǎo)體行業(yè)還涉及材料、加工、檢測等方向的關(guān)鍵核心技術(shù)。二是引導(dǎo)投資了一批初創(chuàng)期、成長期的科技型中小企業(yè)。獲得投資的企業(yè)中有210 家科技型中小企業(yè)，數(shù)量占比為91%；投資金額108 億元，占比為83%。三是帶動地方設(shè)立了一批科技成果轉(zhuǎn)化基金。全國已有19 個省市設(shè)立了省級科技成果轉(zhuǎn)化基金和科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金，總規(guī)模約800 億元，初步形成中央帶動地方、“小核心、大網(wǎng)絡(luò)”的科技成果轉(zhuǎn)化基金體系。

(三)科技創(chuàng)新法律法規(guī)政策日益完善

1.科技創(chuàng)新法律法規(guī)體系門類日益齊全

科技創(chuàng)新法律法規(guī)是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的法律保障，創(chuàng)新活動的順利進行離不開良好的法律環(huán)境。經(jīng)過多年的努力，我國已經(jīng)逐步形成以《中華人民共和國憲法》為基本依據(jù)，以《科學(xué)技術(shù)進步法》為主體，以《專利法》《商標(biāo)法》《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律為依托的門類齊全的科技法律體系［16］。其中，我國多次修訂《專利法》《著作權(quán)法》《商標(biāo)法》，為對知識產(chǎn)權(quán)實行切實有效的法律保護；《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》和《科技成果轉(zhuǎn)化行動方案》為加速科技成果轉(zhuǎn)化提供了法律依據(jù)；《中小企業(yè)促進法》專門對支持中小型企業(yè)創(chuàng)新做出了規(guī)定［17］。目前，我國也在加快專門技術(shù)領(lǐng)域的立法進程，如2019 年10 月最高立法機關(guān)對生物安全法草案進行了審議［18］。

2.科技創(chuàng)新政策體系趨于系統(tǒng)化

科技創(chuàng)新政策是創(chuàng)新活動得以成長和發(fā)展的土壤。近年來，我國不斷完善科技創(chuàng)新政策，逐步形成系統(tǒng)的、完善的科技創(chuàng)新政策體系。先后出臺了一系列促進科技創(chuàng)新的財政政策、金融政策、稅收政策、人才政策、激勵政策、科技對外合作政策、重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策以及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策等［19］，全方位的對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的各個要素和環(huán)節(jié)都提出了針對性的政策措施，有效的促進了創(chuàng)新主體之間的合作，減少了交易成本，最大化的激發(fā)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活力。

二、我國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)主要問題

當(dāng)前，我國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)取得了一定的進展，但依然存在一些局限性和突出問題，未能完全遵循創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的客觀規(guī)律。

(一)新型創(chuàng)新主體建設(shè)滯后,創(chuàng)新主體多樣性不足

我國已經(jīng)逐步建立起以企業(yè)為創(chuàng)新主體核心的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，但創(chuàng)新主體不論是從數(shù)量上還是質(zhì)量上仍有所欠缺，導(dǎo)致創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的運行不暢。具體表現(xiàn)在以下兩個方面。

一是我國對創(chuàng)新型企業(yè)的培育滯后，企業(yè)的創(chuàng)新意愿較弱。2018 年我國R&D 經(jīng)費總支出占GDP 的比重為2.18%，雖然較之前有所提升，但與發(fā)達國家相比仍有差距。具體到企業(yè)，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有R&D 活動的企業(yè)占比僅為27.4%，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費與主營業(yè)務(wù)收入之比為1.3%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費與主營業(yè)務(wù)之比也不到2%。另外，企業(yè)還面臨高層次創(chuàng)新人才缺失的現(xiàn)狀，如我國實施的海外高層次人才引進計劃“千人計劃”所引進的人才中，絕大部分都進入了高校和科研機構(gòu)工作，只有少部分進入企業(yè)。研發(fā)投入的不足和高端人才的缺失都極大限制了企業(yè)的創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新能力，導(dǎo)致資源獲取能力較強、具有突破技術(shù)瓶頸研發(fā)實力的領(lǐng)軍型科技創(chuàng)新企業(yè)較少。

二是科技服務(wù)中介機構(gòu)建設(shè)不足，未能有效的發(fā)揮中介和橋梁的作用。具體表現(xiàn)為原有的一些具有政府背景的科技服務(wù)中介機構(gòu)還未能全面向市場化轉(zhuǎn)型，且與傳統(tǒng)創(chuàng)新主體互補的多元化科技服務(wù)機構(gòu)建設(shè)滯后，如科技評估、科技保險、認(rèn)證中心等科技服務(wù)中介機構(gòu)的建設(shè)嚴(yán)重不足，難以為創(chuàng)新活動提供強大有力的配套服務(wù)。此外，高質(zhì)量的科技服務(wù)機構(gòu)比重低，整體服務(wù)能力較弱［20］。以科技企業(yè)孵化器舉例，2018 年國家級科技企業(yè)孵化器的數(shù)量為967 個，僅占全國科技企業(yè)孵化器總數(shù)的19.94%?？萍挤?wù)機構(gòu)建設(shè)的滯后嚴(yán)重的阻礙了科技成果的轉(zhuǎn)化。

(二)創(chuàng)新主體關(guān)聯(lián)性不強,產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新不足

當(dāng)前，我國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新主體仍然呈現(xiàn)出分散性的特點，相互之間的關(guān)聯(lián)性較弱。2017 年高校R&D 課題中，企業(yè)委托科技項目僅占21.4%，且高校在企業(yè)委托科技項目中投入的人員和經(jīng)費也分別僅占到總投入的18.5%和31.25%；研發(fā)機構(gòu)中的情況更加不樂觀，企業(yè)委托科技項目僅占研究機構(gòu)R&D 課題的5.73%，投入人員和經(jīng)費的比例僅為3.36%和2.98%?？梢?，企業(yè)、高校和科研機構(gòu)的結(jié)合程度不高，產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同創(chuàng)新的深度不夠。具體表現(xiàn)在以下兩個方面。

一是創(chuàng)新主體之間定位和合作目標(biāo)不清晰，尚未形成耦合性高的共生生態(tài)。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，應(yīng)該明確政府引導(dǎo)者和企業(yè)的主體地位，依托高校和科研院所進行技術(shù)創(chuàng)新。但在實際操作過程中，政府缺位、越位和錯位現(xiàn)象依然普遍存在；企業(yè)離成為技術(shù)創(chuàng)新主體的地位仍然有一段距離，2017 年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中僅有39.8%的企業(yè)開展創(chuàng)新活動，企業(yè)創(chuàng)新意識嚴(yán)重不足，影響了技術(shù)創(chuàng)新的活力和主導(dǎo)作用的發(fā)揮；高校和科研機構(gòu)中，由于科技成果轉(zhuǎn)化并未作為重要的考核標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致高校和科研院所與產(chǎn)業(yè)界缺乏深層次合作，且科技成果與企業(yè)及市場需求之間未能有效對接，科研成果不適應(yīng)也不足以支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，未能起到技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟的支撐作用。

二是創(chuàng)新主體開放共享建設(shè)不完善，創(chuàng)新資源流動不暢，影響了資源配置效應(yīng)的發(fā)揮。創(chuàng)新要素的市場化改革不到位，政府仍然是創(chuàng)新資源配置的主導(dǎo)者，市場資源配置的能力受到限制，使得創(chuàng)新資源配置不合理、配置效率偏低。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)鏈條被人為割裂，全國性、區(qū)域性的科技創(chuàng)新信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)不足，人才、知識和技術(shù)等創(chuàng)新要素流動渠道不暢，難以快速有效地在各創(chuàng)新參與主體間轉(zhuǎn)換和實現(xiàn)有效整合。

(三)創(chuàng)新供給原動力不足,創(chuàng)新活力有待增強

我國科研人員對基礎(chǔ)研究的熱情較低，高質(zhì)量創(chuàng)新供給乏力，原創(chuàng)性創(chuàng)新成果嚴(yán)重不足，缺乏在源頭上可用于轉(zhuǎn)化的高質(zhì)量創(chuàng)新成果。具體表現(xiàn)在以下三個方面。

一是我國基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入不足。由于“重應(yīng)用，輕基礎(chǔ)”的實用主義傾向，我國的財政科研資金大量流入應(yīng)用研究和試驗發(fā)展項目。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國全部研究與發(fā)展經(jīng)費中僅有5%用于基礎(chǔ)研究，該水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)的低于美國、日本等創(chuàng)新型國家的占比水平。另外，作為基礎(chǔ)研究主力軍的高校和科研機構(gòu)在基礎(chǔ)研究的投入上也有所不足，2018 年我國高校和科研機構(gòu)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科研經(jīng)費投入分別占到其R&D 經(jīng)費支出的40.46%和15.71%。

二是從事基礎(chǔ)研究的高層次人才嚴(yán)重不足?；A(chǔ)研究同其他類型的研究相比需要更長的科研時間，并且往往具有較大的風(fēng)險性，這對從事基礎(chǔ)研究的科研人員素質(zhì)提出了較高的要求，也造成了能夠心無旁騖、潛心研究的科研人才匱乏［21］。據(jù)科睿唯安（Clarivate Analytics，前湯森路透）發(fā)布的2019 年“高被引科學(xué)家”的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，美國的頂尖科學(xué)家占到全球的44%，而我國頂尖科學(xué)家數(shù)量占比為10.2%，相比之下，我國還有一定的差距。此外，我國大學(xué)和科研院所培養(yǎng)從事基礎(chǔ)研究頂尖人才的能力明顯不足。截至目前，高校和科研院所中僅有一名諾貝爾獲得者，與美國等發(fā)達國家的差距較為明顯。

三是我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱。我國的企業(yè)與國際一流創(chuàng)新型企業(yè)之間還存在顯著差距，一些關(guān)鍵核心技術(shù)仍然以進口為主，在資源整合和利益分配上也受制于人。據(jù)科睿唯安2018—2019 年度全球創(chuàng)新百強企業(yè)與機構(gòu)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，大陸僅有三家企業(yè)上榜，而美國和日本的創(chuàng)新企業(yè)就占到了全部上榜企業(yè)的70%。此外，我國企業(yè)引進消化吸收的能力較弱［22］，2018 年引進國外技術(shù)經(jīng)費與消化吸收經(jīng)費的比僅為1∶0.19。

(四)科技創(chuàng)新體制機制不健全,法律法規(guī)政策體系不完善

我國當(dāng)前的科技體制機制不健全，科技法律法規(guī)還未形成一個完備的體系，創(chuàng)新政策與科學(xué)政策、技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)政策間缺乏綜合性、系統(tǒng)性、連貫性和穩(wěn)定性，政策的瞄準(zhǔn)性和有效性不足，很大程度上影響了創(chuàng)新主體的積極性和活力的發(fā)揮。具體表現(xiàn)在以下三個方面。

一是現(xiàn)有的科技體制機制不能滿足創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的需要。激勵機制方面，薪酬待遇仍有待提升，科研獎勵不足，科研人員成果轉(zhuǎn)化的收益分配制度還有待完善。評價機制方面，高校和科研院所仍然以論文和專利數(shù)量作為科研人員績效的主要評價指標(biāo)，“唯數(shù)量論”的情況還未得到改善。科技成果轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化通道還未完全打通，科技創(chuàng)新和經(jīng)濟之間依然存在割裂的現(xiàn)象。知識產(chǎn)權(quán)保護、使用和管理制度不健全，難以適應(yīng)科技快速發(fā)展的需要，嚴(yán)重制約著創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建設(shè)。

二是科技立法滯后于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展?？茖W(xué)技術(shù)日新月異，許多新興技術(shù)領(lǐng)域的立法都出現(xiàn)了空白，如基因工程、人工智能、生物醫(yī)學(xué)等新技術(shù)領(lǐng)域涉及政治、經(jīng)濟和社會等多個方面，但由于法律的滯后性導(dǎo)致未能及時地制定相關(guān)法律法規(guī)來加以規(guī)范。此外，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的進步豐富了信息傳播的途徑，極大的提升了信息傳播的速度，這一方面促進了知識的共享，但同時也導(dǎo)致侵犯知識產(chǎn)權(quán)的案件頻發(fā)，現(xiàn)行的科技創(chuàng)新相關(guān)法律法規(guī)在知識產(chǎn)權(quán)方面的保護力度明顯不足，嚴(yán)重的打擊了創(chuàng)新主體的積極性。

三是科技創(chuàng)新相關(guān)部門之間缺乏協(xié)調(diào)配合。我國科技創(chuàng)新等相關(guān)部門在制定政策時，未能進行有效的溝通和協(xié)調(diào)，不同部門制定的政策之間缺乏關(guān)聯(lián)和協(xié)同，導(dǎo)致一些科技創(chuàng)新政策在同一問題上重復(fù)規(guī)定，但一些科技創(chuàng)新領(lǐng)域卻未獲得相關(guān)政策的支持，政策的重疊和缺位嚴(yán)重的影響了政策的有效性和創(chuàng)新資源的配置效率。

三、政策建議

(一)促進創(chuàng)新主體多元化發(fā)展,激發(fā)科技創(chuàng)新活力

鼓勵創(chuàng)新主體多樣化發(fā)展。一是建立起以市場為導(dǎo)向的科學(xué)研究體系，培育多種類型的新型科研機構(gòu)，充分發(fā)揮這些機構(gòu)在主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用；二是促進科技服務(wù)類機構(gòu)的高質(zhì)量發(fā)展，加快科技服務(wù)機構(gòu)的市場化轉(zhuǎn)型，培養(yǎng)和引進從事科技服務(wù)行業(yè)的高層次專業(yè)人才，提高國家級科技服務(wù)類機構(gòu)的比重，從而提升大學(xué)和科研院所科技創(chuàng)新成果實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的效率；三是加強科技成果信息平臺建設(shè)，包括知識產(chǎn)權(quán)交易市場、成果信息網(wǎng)站、科技創(chuàng)新成果展覽與交流會等平臺機構(gòu)，打破高校、科研院所同產(chǎn)業(yè)界的溝通屏障。

(二)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式,完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制

完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制。一是根據(jù)新時代的發(fā)展需求，結(jié)合各方所在的區(qū)域特點、當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)特征以及產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的需求，鼓勵創(chuàng)新主體積極探索適合創(chuàng)新主體發(fā)展和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新新模式；二是加強政府的宏觀調(diào)控與指導(dǎo)，完善人員獎勵制度、利益分配機制和知識產(chǎn)權(quán)歸屬等方面的建設(shè)，協(xié)調(diào)創(chuàng)新主體之間的目標(biāo)和動機；三是通過簽訂產(chǎn)學(xué)研合作的長期合作協(xié)議，明確合作的目標(biāo)、各方的權(quán)利和義務(wù)，針對合作過程中出現(xiàn)的違反合作條約的行為建立嚴(yán)格的責(zé)任追究制度，解決以往產(chǎn)學(xué)研合作形同虛設(shè)的問題。

(三)加強基礎(chǔ)研究體系建設(shè),提升原始創(chuàng)新能力

加強基礎(chǔ)研究體系的建設(shè)。一是持續(xù)增加基礎(chǔ)研究的研發(fā)經(jīng)費，鼓勵企業(yè)、地方政府和社會力量參與到基礎(chǔ)研究中去，從而擴大基礎(chǔ)研究的投資渠道；二是培養(yǎng)和引進從事基礎(chǔ)研究的尖端人才，培育基礎(chǔ)性研究的領(lǐng)軍人才和學(xué)科帶頭人，完善人才評價體系，建立適度量化，以質(zhì)為主的科研評價制度；三是建設(shè)和培育一批適應(yīng)國家科技長期發(fā)展的基礎(chǔ)研究機構(gòu)和研究型大學(xué)，積極構(gòu)建完整的學(xué)科體系，重點發(fā)展基礎(chǔ)性學(xué)科、交叉學(xué)科和新興學(xué)科，鼓勵開展具有探索性的基礎(chǔ)研究，重點加強基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性、原理性的研究，形成具有較高水平的基礎(chǔ)研究體系，為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進提供源動力。

(四)完善法律法規(guī)與政策體系,優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境

優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的法律和政策環(huán)境。一是要加強科技創(chuàng)新法規(guī)政策的系統(tǒng)性和完備性，避免法規(guī)政策的錯位和缺位，依據(jù)創(chuàng)新鏈構(gòu)建一套從中央到地方，涵蓋全部科技創(chuàng)新活動的科技創(chuàng)新法律法規(guī)和政策體系，并適時修訂不適應(yīng)時代發(fā)展的法律法規(guī)，積極應(yīng)對新技術(shù)給經(jīng)濟社會帶來的沖擊，及時出臺新技術(shù)領(lǐng)域的法規(guī)政策；二是加強科技創(chuàng)新法律法規(guī)與政策的可操作性和精準(zhǔn)性，根據(jù)創(chuàng)新主體的不同需求有目的性地制定相應(yīng)的科技創(chuàng)新法律法規(guī)和政策；三是構(gòu)建完善的跨部門協(xié)調(diào)機制，加強中央地方政府之間的縱向溝通和政府部門之間的橫向協(xié)調(diào)，堅持法律法規(guī)和政策體系的系統(tǒng)性和一致性；四是建立動態(tài)的法律法規(guī)和政策的反饋機制，對政策的實施效果進行評估，并根據(jù)反饋結(jié)果及時地進行調(diào)整，保證法律法規(guī)和政策的有效實施。