張鵬 李苠銘

[摘 要]文章基于2004-2016年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，采用超效率DEA方法測(cè)度了各省份每年的生態(tài)效率，并構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板計(jì)量模型，實(shí)證研究了FDI對(duì)生態(tài)效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，生態(tài)效率具有區(qū)域差異呈東—中—西遞減的關(guān)系。FDI與生態(tài)效率存在U型關(guān)系，在經(jīng)濟(jì)初期抑制生態(tài)效率的提高，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度后隨著FDI的提高而提高。環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率有正向效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制在FDI影響生態(tài)效率的路徑中起正向調(diào)節(jié)作用。

[關(guān)鍵詞]FDI;環(huán)境規(guī)制;生態(tài)效率

Abstract： Based on provincial panel data from 2004 to 2016， the article uses the super-efficiency DEA method to measure the annual ecological efficiency of each province， and builds a dynamic panel measurement model to empirically study the impact of FDI on ecological efficiency. The study found that the regional differences in ecological efficiency showed a decreasing relationship of east-middle-west. There is a U-shaped relationship between FDI and ecological efficiency. The improvement of ecological efficiency is suppressed in the early stage of the economy， and it increases with the increase of FDI after the economic development reaches a certain level. Environmental regulation has a positive effect on ecological efficiency. Environmental regulation plays a positive regulatory role in the path that FDI affects ecological efficiency.

Key Words： FDI; Environmental Regulation; Ecological Efficiency

一、引言

根據(jù)“污染避難所假說(shuō)”，不同區(qū)域的環(huán)境規(guī)制政策和強(qiáng)度存在差異，發(fā)達(dá)國(guó)家面臨的環(huán)境污染治理成本較高，發(fā)展中國(guó)家則主要強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，放寬環(huán)境規(guī)制政策且降低外資的質(zhì)量，貿(mào)易自由化的發(fā)展使得高污染高排放的行業(yè)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散到不發(fā)達(dá)地區(qū)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低的國(guó)家和地區(qū)成為環(huán)境污染避難所?；谝陨戏治觯瑢?shí)施合理的環(huán)境規(guī)制政策，減少高污染跨國(guó)企業(yè)向我國(guó)流入，提升外商直接投資的質(zhì)量，引進(jìn)先進(jìn)的高新技術(shù)以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)朝健康綠色的可持續(xù)方向發(fā)展，推動(dòng)生態(tài)文明的建設(shè)，本文從環(huán)境規(guī)制水平視角分析外商直接投資對(duì)生態(tài)效率的影響機(jī)理。

二、文獻(xiàn)綜述

目前有關(guān)FDI與生態(tài)效率的文獻(xiàn)研究，生態(tài)效率是衡量以最小的環(huán)境污染和資源消耗為代價(jià)獲取最大的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出;目前學(xué)界主要從相關(guān)概念的界定、環(huán)境污染物的排放以及測(cè)算方法等角度研究生態(tài)效率。目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于FDI和生態(tài)效率的相關(guān)文獻(xiàn)主要從以下兩方面研究：一是側(cè)重研究FDI與環(huán)境污染物排放量的關(guān)系及驗(yàn)證（Grossman和Krueger ，1991;Hoffmann和Lee等，2015），經(jīng)典假說(shuō)“環(huán)境庫(kù)茲列茨曲線”（EKC）認(rèn)為環(huán)境污染的程度與人均收入存在倒“U”的非線性關(guān)系，意味著在經(jīng)濟(jì)水平不高的時(shí)候隨著人均收入的增加會(huì)導(dǎo)致環(huán)境污染加重，而在人均收入達(dá)到一定的拐點(diǎn)之后，出于經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的考量會(huì)開(kāi)始注重改善環(huán)境狀況;湯鑄（2006）運(yùn)用修整的回歸分析理論模型估算了經(jīng)濟(jì)規(guī)模、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易開(kāi)放度、外資依存度（FDI占GDP 比重）、國(guó)家環(huán)境治理力度對(duì)我國(guó)SO2排放的影響;楊海生等（2005）估算了人均收入、貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)我國(guó)SO2、COD、Cd、As、氰化物排放的影響;二是現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)的角度研究FDI對(duì)環(huán)境生態(tài)的作用機(jī)制，于峰和齊建國(guó)（2007）通過(guò)各省面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)環(huán)境污染存在負(fù)面影響，而技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)環(huán)境污染的影響是正向的，全球化進(jìn)程導(dǎo)致資本自由流動(dòng)會(huì)產(chǎn)生消極和積極并存的雙重影響，但總的環(huán)境效應(yīng)是正向的;而聶飛（2015）認(rèn)為環(huán)境污染對(duì)FDI具有正向影響，并且外資的引進(jìn)對(duì)城市環(huán)境有改善作用，但一些政府對(duì)外資企業(yè)會(huì)有降低標(biāo)準(zhǔn)的保護(hù)效應(yīng)，而較低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)則會(huì)引導(dǎo)FDI進(jìn)入高污染高排放行業(yè)加劇環(huán)境惡化。

有關(guān)環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率的文獻(xiàn)研究，環(huán)境規(guī)制是指政府為減少污染物排放而環(huán)境污染，同時(shí)實(shí)現(xiàn)提高資源利用率，采取的一系列政策和手段約束有關(guān)行業(yè)里企業(yè)的行為。而對(duì)于環(huán)境規(guī)制和生態(tài)效率的研究主要存在正向和反向兩種爭(zhēng)論，根據(jù)“波特假說(shuō)”，環(huán)境規(guī)制水平的提高會(huì)促進(jìn)被規(guī)制企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的投入進(jìn)而提高治污水平和增強(qiáng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，以抵消環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度過(guò)高而給企業(yè)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。Ambec驗(yàn)證波特假說(shuō)，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)為企業(yè)提供了開(kāi)發(fā)、采用新技術(shù)和新工藝的動(dòng)力，具有積極的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境外部性效應(yīng);羅能生等選擇超效率SBM模型測(cè)算省際間生態(tài)效率水平，根據(jù)地區(qū)政府執(zhí)行不同類型的環(huán)境規(guī)制政策和強(qiáng)度，對(duì)相應(yīng)的生態(tài)效率水平進(jìn)行區(qū)域差異性特征分析，證明環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率存在“U”關(guān)系。李勝蘭等認(rèn)為以2003年為界限，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展2003年以后省級(jí)政府更加趨向獨(dú)立的制定因地制宜的環(huán)境規(guī)制政策及監(jiān)督實(shí)施，并且環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的消極作用轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極效應(yīng)。

綜上所述，當(dāng)前學(xué)界對(duì)FDI與生態(tài)效率關(guān)系的研究，主要包括對(duì)污染物排放的驗(yàn)證和其影響機(jī)制和路徑的探討。就目前研究來(lái)看，學(xué)者鮮有深入研究FDI、環(huán)境規(guī)制和生態(tài)效率三者關(guān)系，大多只有FDI與生態(tài)效率、環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率二者關(guān)系的研究，較少關(guān)注環(huán)境規(guī)制在FDI影響生態(tài)效率的路徑中起到的作用，本文將環(huán)境規(guī)制納入影響機(jī)制和路徑分析，建立起三者動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)探究三者內(nèi)在機(jī)理，對(duì)厘清FDI與生態(tài)效率之間的關(guān)系具有重要價(jià)值和意義。

三、生態(tài)效率的測(cè)算

（一）區(qū)域生態(tài)效率的測(cè)算

生態(tài)效率的本質(zhì)是衡量環(huán)境和資源代價(jià)所換取的最大經(jīng)濟(jì)效益，反映的是一定的投入和產(chǎn)出的關(guān)系。目前，學(xué)界關(guān)于生態(tài)效率的測(cè)算方法已建立豐富的方法框架，其中超效率的DEA的方法可動(dòng)態(tài)全面衡量環(huán)境、資源和經(jīng)濟(jì)效率變化的關(guān)系，故本文借鑒相關(guān)文獻(xiàn)和學(xué)者的做法，采取超效率DEA的方法，并且考慮到數(shù)據(jù)的完整性和平穩(wěn)性，選取2004-2016年間30個(gè)省（直轄市、自治區(qū)）為研究對(duì)象，以六項(xiàng)環(huán)境污染和資源消耗為投入指標(biāo)，以經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出作為產(chǎn)出指標(biāo)對(duì)生態(tài)效率水平進(jìn)行測(cè)算，西藏、中國(guó)臺(tái)灣、香港及澳門(mén)不在考慮范圍內(nèi)，具體指標(biāo)體系的構(gòu)建見(jiàn)表1，所有指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于各年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）生態(tài)效率的描述

根據(jù)超效率DEA測(cè)算，中國(guó)30個(gè)省區(qū)2004-2016年的生態(tài)效率值和趨勢(shì)圖，如表2和圖1所示。

結(jié)果顯示，我國(guó)整體的生態(tài)效率值位于0.719-0.879之間，趨勢(shì)線起初在2004-2013年呈緩慢上升趨勢(shì)，在2013年以后生態(tài)效率水平陡然上升，具體來(lái)看2007年、2014年級(jí)以后生態(tài)效率值均高于全國(guó)平均水平0.779，這跟2007年開(kāi)始有財(cái)政環(huán)保支出這一專項(xiàng)支出、國(guó)家提出生態(tài)文明建設(shè)、更加健康綠色的發(fā)展有關(guān)。

從區(qū)域?qū)用婵?，本文分東中西部對(duì)生態(tài)效率的差異化特征進(jìn)行探究。結(jié)果顯示我國(guó)省際間區(qū)域生態(tài)效率水平差異明顯，在2004-2016年研究期間內(nèi)東部、中部和西部地區(qū)生態(tài)效率的平均值依次為1.114、0.574和0.539，以全國(guó)生態(tài)效率水平線為準(zhǔn)，東部的生態(tài)效率水平明顯優(yōu)于其他地區(qū)并且其趨勢(shì)線始終位于全國(guó)生態(tài)效率趨勢(shì)線的上方，而中部區(qū)域生態(tài)效率水平略高于西部區(qū)域生態(tài)效率水平且二者均位于全國(guó)生態(tài)效率趨勢(shì)線的下方;這與區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源稟賦和技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)，東部經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的省份，有雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力加大對(duì)污染物排放的資金投入和治理，引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)提高資源的利用效率并且率先實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，使其擁有較高的生態(tài)效率水平，而中西部地區(qū)受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和生態(tài)環(huán)境的制約，缺乏引進(jìn)高新技術(shù)的能力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，并且經(jīng)濟(jì)依賴高能耗、高污染的模式發(fā)展是以沉重的環(huán)境代價(jià)為前提，故而生態(tài)效率水平較低。

從省級(jí)層面來(lái)看，東部北京（4.46）、上海（1.539）、天津（1.156）的生態(tài)效率水平排在全國(guó)前三且僅這三者高于東部平均水平，究其原因，北京因其獨(dú)特的首都地位憑借政治資源率先完成以服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的新型產(chǎn)業(yè)體系轉(zhuǎn)型，率先響應(yīng)節(jié)能減排的政治導(dǎo)向和發(fā)展趨勢(shì);上海作為中國(guó)與世界接軌的經(jīng)濟(jì)之窗，肩負(fù)著面對(duì)世界和推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶乃至全國(guó)發(fā)展的重任，吸納著全國(guó)的優(yōu)秀人才，有能力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)，極大提高資源效率和治污水平;而天津毗鄰政治中心，不斷加大對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的投入，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級(jí)。排名靠后的幾個(gè)省份分別為吉林、安徽、新疆、黑龍江、甘肅和寧夏，其平均生態(tài)效率評(píng)價(jià)值均低于 0.5，主要還是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)水平較低，重GDP而輕環(huán)境保護(hù)且生態(tài)環(huán)境脆弱。

從變動(dòng)趨勢(shì)看，全國(guó)整體生態(tài)效率水平自2012年起整體處于上升回轉(zhuǎn)趨勢(shì)，表明我國(guó)走資源節(jié)約型、環(huán)境保護(hù)型發(fā)展道路的決心以及逐漸凸顯各類環(huán)境保護(hù)政策和措施的成效。東部地區(qū)的生態(tài)效率水平從長(zhǎng)期看整體處于上升趨勢(shì)，并且在2007年出現(xiàn)一個(gè)峰值，這可能與2007年以后開(kāi)始嚴(yán)厲整治環(huán)境有關(guān)，2013-2015年的生態(tài)效率值變化幅度較大、上升明顯，2016年上升速度變緩;中西部地區(qū)的生態(tài)效率水平趨勢(shì)線出現(xiàn)雙峰特征，2007年和2012年分別出現(xiàn)峰值，在2005-2007年處于上升趨勢(shì)，隨即開(kāi)始波動(dòng)上升，2012年峰值以后開(kāi)始緩慢降低，呈下降趨勢(shì)。綜上，中國(guó)省際間的生態(tài)效率水平整體呈現(xiàn)從東部到中西部遞減的趨勢(shì)，區(qū)域生態(tài)效率差異化特征顯著，東部省份外商直接投資的溢出效應(yīng)明顯，且環(huán)境規(guī)制在其中的作用規(guī)律值得分析。

四、實(shí)證研究

（一）模型建立

本文運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型檢驗(yàn)外商直接投資、環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響機(jī)制。利用回歸模型研究外商直接投資對(duì)生態(tài)效率的影響，考慮到可能存在非線性關(guān)系，首先建立模型一：

模型（1）中EEit代表生態(tài)效率，i表示省份，t表示年份，LNFDIit表示各省實(shí)際利用外商直接投資額;Xit為相應(yīng)的控制變量，包括科技創(chuàng)新水平（RD）、能耗（EC）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（STR）三個(gè)控制變量，?it為隨機(jī)誤差項(xiàng)

引入環(huán)境規(guī)制以考察其對(duì)生態(tài)效率的影響，為說(shuō)明環(huán)境規(guī)制是否會(huì)加強(qiáng)或者削弱外商直接投資對(duì)生態(tài)效率的作用，在模型（1）中分別加入環(huán)境規(guī)制、FDI與環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)作為解釋變量深入探討，構(gòu)建模型（2）和（3）：

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源及變量說(shuō)明

本文選取2004—2016年全國(guó)30個(gè)省（直轄市、自治區(qū)）相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)研究外商直接投資、環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響，西藏、臺(tái)灣、香港及澳門(mén)不在考慮范圍內(nèi)。本文數(shù)據(jù)來(lái)源《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

1.被解釋變量：EE表示生態(tài)效率，本文以六項(xiàng)環(huán)境污染和資源消耗為投入指標(biāo)，以經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出為產(chǎn)出指標(biāo)，基于超效率DEA模型測(cè)算各個(gè)省份的生態(tài)效率值，該指標(biāo)值越大意味著各個(gè)省份生態(tài)效率水平越高，節(jié)能減排效應(yīng)越好。

2.核心解釋變量：FDI表示實(shí)際外商直接投資額，本文采取LNFDI的形式。由于外商投資數(shù)據(jù)的單位為美元，因此本文按照人民幣與美元每年相應(yīng)的年均匯率將其換算為人民幣單位計(jì)價(jià)。該指標(biāo)值越大，意味著流入該地區(qū)的外商資金就越多，外商直接投資就越活躍。

3.核心變量：ER 表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，既是核心解釋變量也是調(diào)節(jié)變量，本文借鑒以往文獻(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度選取環(huán)境污染治理投資總額占GDP比重為指標(biāo)來(lái)衡量。

4.控制變量：借鑒已有研究，本文加入了一系列可能影響區(qū)域生態(tài)效率的指標(biāo)作為控制變量，RD 表示科技創(chuàng)新水平，本文選取R&D財(cái)政科技支出占GDP比重為指標(biāo);EC表示單位能耗，反映節(jié)能減排去污降耗的水平，本文選取各個(gè)省份能耗供應(yīng)總量占GDP比重反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和能源利用效率;STR表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主要指國(guó)民經(jīng)濟(jì)中各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間的生產(chǎn)聯(lián)系和比例關(guān)系，出于本文研究需要，本文采取第二產(chǎn)業(yè)占GDP的比重來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。

（三）結(jié)果分析說(shuō)明

本文研究環(huán)境規(guī)制視角下外商直接投資對(duì)生態(tài)效率的影響機(jī)制，首先在選擇回歸模型時(shí)，不同的模型對(duì)結(jié)果將產(chǎn)生一定的影響，所以需要確定選擇固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型?；诖?，本文首先對(duì)模型（1）、（2）、（3）進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，在隨機(jī)條件下結(jié)果顯示模型在1%的顯著性水平下拒絕原假設(shè)，故最終選擇固定效應(yīng)模型進(jìn)行面板數(shù)據(jù)分析。

由表3可知，方程（1）核心解釋變量FDI（LNFDI）的一次項(xiàng)回歸系數(shù)為-0.1348，二次項(xiàng)在5%水平下顯著且回歸系數(shù)為0.0204，表明FDI與生態(tài)效率存在“U”型趨勢(shì)走向，即FDI對(duì)生態(tài)效率存在先抑制、后促進(jìn)的關(guān)系，這也證實(shí)了在中國(guó)發(fā)展初期由于過(guò)分強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增速而忽視了環(huán)境質(zhì)量，引進(jìn)大量高污染、高排放的外資企業(yè)，生態(tài)環(huán)境遭到破壞存在污染天堂效應(yīng)，而隨著社會(huì)進(jìn)步經(jīng)濟(jì)水平的提高且污染嚴(yán)重引起政府的關(guān)注，我國(guó)更加注重健康均衡的發(fā)展，引進(jìn)FDI的水平得以提升，更加注重引進(jìn)清潔、綠色的產(chǎn)業(yè)且FDI的技術(shù)效應(yīng)開(kāi)始溢出，生態(tài)環(huán)境得以改善、生態(tài)效率得以提升。

方程（2）可以看出環(huán)境規(guī)制（ER）這一指標(biāo)結(jié)果顯著，其回歸系數(shù)為0.0701，表明生態(tài)效率水平會(huì)隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加而產(chǎn)生積極反應(yīng)。具體看即環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度每提高1%，則區(qū)域生態(tài)效率水平提高約7%;可能存在的原因是隨著環(huán)境規(guī)制的愈發(fā)規(guī)范化使得社會(huì)環(huán)保意識(shí)增強(qiáng)，政府加大對(duì)環(huán)境污染治理的投資，環(huán)境污染問(wèn)題得以緩解;此外，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生一定的約束力，企業(yè)會(huì)繳納更高的排污費(fèi)用，一方面迫使一些高污染高排放的企業(yè)退出行業(yè)發(fā)展，另一方面使得留存下來(lái)的企業(yè)不得不積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而減少污染排放和提升自身產(chǎn)品的核心競(jìng)爭(zhēng)力，從而在環(huán)境規(guī)制的綜合效應(yīng)下區(qū)域生態(tài)環(huán)境得到改善，生態(tài)效率實(shí)現(xiàn)提升。

方程（3）回歸結(jié)果顯示FDI與環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)（LNFDI X ER）系數(shù)為0.019且在1%的水平下顯著為正，這表明二者的交互作用對(duì)生態(tài)效率水平存在正向作用，即在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期粗放的發(fā)展模式下，政府強(qiáng)調(diào)環(huán)境規(guī)制政策、提高環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度會(huì)加劇FDI對(duì)生態(tài)效率的負(fù)面影響，其原因可能是各個(gè)地區(qū)政府之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)或者出于政績(jī)考量會(huì)導(dǎo)致以犧牲環(huán)境為代價(jià)而吸引低質(zhì)量的FDI流入;而隨著經(jīng)濟(jì)更好更快的發(fā)展，F(xiàn)DI對(duì)生態(tài)效率的促進(jìn)作用會(huì)隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加而增加，一是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高會(huì)使各級(jí)政府引進(jìn)更加清潔能源產(chǎn)業(yè)或者高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，逐漸降低第二產(chǎn)業(yè)比重去提高第三產(chǎn)業(yè)比重，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，生態(tài)環(huán)境得到改善;二是根據(jù)“波特假說(shuō)”，環(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)被規(guī)制企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新來(lái)適應(yīng)社會(huì)發(fā)展，推動(dòng)其引進(jìn)外資資金，同時(shí)政府也采取免稅或者補(bǔ)貼等政策鼓勵(lì)引進(jìn)綠色技術(shù)的企業(yè)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)環(huán)境友好型發(fā)展;三是環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行會(huì)提高公眾的環(huán)保水平和素養(yǎng)，公眾環(huán)保監(jiān)督意識(shí)的增強(qiáng)會(huì)對(duì)企業(yè)的排污行為產(chǎn)生一定的約束力，進(jìn)而促進(jìn)綠色產(chǎn)業(yè)外資的引進(jìn)。

五、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

本文以2004—2016年中國(guó)30個(gè)省（直轄市、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，首先運(yùn)用超效率DEA模型對(duì)我國(guó)的生態(tài)效率水平進(jìn)行測(cè)算，然后實(shí)證檢驗(yàn)了FDI與生態(tài)效率的關(guān)系，并進(jìn)一步將環(huán)境規(guī)制引入模型分析框架，從環(huán)境規(guī)制視角來(lái)探析其對(duì)二者關(guān)系的影響，主要結(jié)論如下：

第一，我國(guó)生態(tài)效率水平整體呈現(xiàn)波動(dòng)上升的趨勢(shì)，說(shuō)明我國(guó)正在堅(jiān)決實(shí)踐環(huán)保型道路，而各個(gè)區(qū)域的生態(tài)效率差異特征明顯，整體呈現(xiàn)東—中—西遞減的趨勢(shì)，東部地區(qū)生態(tài)效率水平始終保持最高且近幾年呈現(xiàn)明顯上升狀態(tài)，和中西部的生態(tài)效率水平差異有擴(kuò)大的趨勢(shì);中西部整體有緩慢的波動(dòng)上升，變化不明顯，也側(cè)面說(shuō)明了區(qū)域經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境的不均衡分布。

第二，F(xiàn)DI對(duì)生態(tài)效率存在顯著的“U”型關(guān)系，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期注重經(jīng)濟(jì)的發(fā)展忽視了環(huán)境代價(jià)，引進(jìn)低質(zhì)量的FDI導(dǎo)致對(duì)生態(tài)效率產(chǎn)生抑制作用，而隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展開(kāi)始強(qiáng)調(diào)健康綠色的均衡發(fā)展后，清潔、高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)的FDI開(kāi)始發(fā)揮溢出作用對(duì)生態(tài)效率水平具有促進(jìn)效應(yīng)。

第三，環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率水平有正向作用，一方面是政府在提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的同時(shí)加大對(duì)環(huán)境污染治理的投資額和對(duì)節(jié)能環(huán)保型企業(yè)的財(cái)政補(bǔ)貼，另一方面會(huì)迫使高污染高排放的企業(yè)退出行業(yè)或者進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新節(jié)能減排，從而綜合對(duì)生態(tài)效率水平產(chǎn)生的積極作用。

第四，F(xiàn)DI和環(huán)境規(guī)制的協(xié)同作用對(duì)生態(tài)效率具有正向作用，環(huán)境規(guī)制水平的提高會(huì)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，使得地區(qū)政府、企業(yè)引進(jìn)綠色產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量FDI，對(duì)生態(tài)環(huán)境有改善作用。

（二）政策建議

第一，加強(qiáng)區(qū)域生態(tài)建設(shè)合作共贏。因地制宜考慮區(qū)域生態(tài)效率差異性，完善省際間資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)和生態(tài)文明建設(shè)等領(lǐng)域的合作框架。東部生態(tài)效率水平高的省份發(fā)揮好示范作用，引導(dǎo)清潔技術(shù)、資金、人才等向中西部合理的幫扶流動(dòng);中西部應(yīng)該有針對(duì)性選擇承接轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)類型，同時(shí)主動(dòng)挖掘資源集約利用、生態(tài)環(huán)境優(yōu)化管理創(chuàng)新方面的潛力，積極引進(jìn)清潔能源和高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)，努力構(gòu)建資源節(jié)約型、環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)體系。

第二，加強(qiáng)FDI引資質(zhì)量管理。一方面是注重引進(jìn)高質(zhì)量、高新技術(shù)的外資，改善我國(guó)污染產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)和節(jié)能減排的環(huán)保技術(shù)，優(yōu)化生態(tài)效率水平;另一方面是充分利用FDI的溢出作用，促進(jìn)對(duì)外開(kāi)放深化改革，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第三，提升環(huán)境規(guī)制政策的制定、實(shí)施和監(jiān)督力度。充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制促進(jìn)高污染高排放企業(yè)的轉(zhuǎn)型甚至淘汰的作用，引導(dǎo)企業(yè)治污理念的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新的實(shí)踐，實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和生態(tài)文明建設(shè)。

第四，發(fā)揮FDI和環(huán)境規(guī)制的協(xié)同作用。正確認(rèn)識(shí)到環(huán)境規(guī)制對(duì)FDI影響生態(tài)效率的路徑差異，引進(jìn)科技含量高的外資提高我國(guó)自身研發(fā)創(chuàng)新能力的同時(shí)，引導(dǎo)資金流入符合環(huán)境規(guī)制的、低污染、低排放、高效率的產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新能力和生態(tài)環(huán)境效應(yīng)。

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（責(zé)任編輯：郭麗春）