文/鄭銀瑩 李 佳 孟繼儒
(北京市金杜律師事務(wù)所)
近年來(lái),市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)食品安全的監(jiān)管力度不斷加大。對(duì)食品進(jìn)行定期或不定期的抽樣檢驗(yàn),成為嚴(yán)格執(zhí)行的一項(xiàng)法律制度。根據(jù)《2019年食品安全監(jiān)督抽檢計(jì)劃》,當(dāng)年度抽檢計(jì)劃涵蓋34 個(gè)食品大類、150 個(gè)食品品種、259 個(gè)食品細(xì)類,共抽檢133.96 萬(wàn)批次,各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)抽檢各有側(cè)重,具體情況見(jiàn)圖1。
一旦抽檢結(jié)果不合格,食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者很可能面臨高額罰款等法律責(zé)任。那么,在得知抽檢結(jié)果不合格后,食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)該采取哪些行動(dòng)?又該如何爭(zhēng)取相對(duì)有利的結(jié)果?本文結(jié)合相關(guān)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),提出分析建議供參考。
圖1 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的抽檢批次占比
根據(jù)《食品安全抽樣檢驗(yàn)管理辦法》等規(guī)定,食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者得知所生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)食品抽檢不合格后,應(yīng)當(dāng)立即采取以下行動(dòng)。
(1)封存并暫停生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)不合格食品;
(2)通知上游生產(chǎn)者(如有)、下游經(jīng)營(yíng)者以及消費(fèi)者;
(3)按照《食品召回管理辦法》的要求召回已上市銷售的不合格食品;
(4)排查不合格原因并進(jìn)行整改,及時(shí)向住所地市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告處理情況;
(5)積極配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查處理;
(6)食品經(jīng)營(yíng)者在收到抽檢不合格檢驗(yàn)結(jié)論后,還應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局的規(guī)定在被抽檢經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置公示相關(guān)不合格產(chǎn)品信息。
一旦進(jìn)入處罰程序,食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者積極采取以上風(fēng)險(xiǎn)控制措施并配合調(diào)查的,一般會(huì)作為從輕、減輕的情節(jié)而被市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)予以綜合考慮。
對(duì)于抽檢后合格的食品,市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)一般不會(huì)另行通知;而對(duì)于抽檢不合格的食品,當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)管部門(mén)會(huì)向被抽檢的食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者發(fā)送《抽樣檢驗(yàn)結(jié)果通知書(shū)》并附檢驗(yàn)報(bào)告。根據(jù)《食品安全抽樣檢驗(yàn)管理辦法》第30條,生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)抽檢結(jié)論有異議的,有權(quán)要求復(fù)檢。關(guān)于復(fù)檢程序,以下幾點(diǎn)值得注意。
(1)復(fù)檢申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在收到《抽樣檢驗(yàn)結(jié)果通知書(shū)》之日起7 個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式提出,如果未在規(guī)定的期限內(nèi)提出復(fù)檢申請(qǐng),則視為對(duì)檢驗(yàn)結(jié)論無(wú)異議;
(2)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者除了可以對(duì)檢驗(yàn)結(jié)論申請(qǐng)復(fù)檢,還可以對(duì)被抽檢食品的抽樣過(guò)程、樣品真實(shí)性、檢驗(yàn)方法、標(biāo)準(zhǔn)適用等事項(xiàng)提出異議;
(3)復(fù)檢結(jié)論為最終檢驗(yàn)結(jié)論,如果復(fù)檢結(jié)果仍然為不合格,市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)將開(kāi)展核查處置工作。
需要特別注意的是,在復(fù)檢期間,食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者不得停止履行上文“應(yīng)當(dāng)立即采取產(chǎn)品召回行動(dòng)”等義務(wù)。食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者未主動(dòng)履行的,市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)會(huì)責(zé)令履行。
根據(jù)《食品安全抽樣檢驗(yàn)管理辦法》第46條,市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)會(huì)通過(guò)政府網(wǎng)站等媒體向社會(huì)公開(kāi)監(jiān)督抽檢結(jié)果和不合格食品核查處置的相關(guān)信息。如食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者為知名企業(yè),或涉案食品為特殊食品(一般指保健食品、特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品和嬰幼兒配方食品等),極易引起媒體的關(guān)注,引發(fā)大規(guī)模的負(fù)面報(bào)道,對(duì)今后的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成影響。因此,當(dāng)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者得知所經(jīng)營(yíng)食品抽檢不合格后,也應(yīng)盡快做好應(yīng)對(duì)媒體的準(zhǔn)備。對(duì)于一些惡意抹黑的擴(kuò)大化、嚴(yán)重化不實(shí)報(bào)道,可以采取必要的法律手段維護(hù)自身名譽(yù)和合法利益。
根據(jù)《刑法》《食品安全法》的相關(guān)規(guī)定,檢驗(yàn)結(jié)論最終認(rèn)定抽檢食品不合格的,根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的違法性質(zhì)、危害后果、嚴(yán)重程度等確定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的法律責(zé)任,具體包括兩種:一是刑事責(zé)任,主要有刑法第143條規(guī)定的“生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的食品罪”、第144條規(guī)定的“生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪”以及第140條規(guī)定的“生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪”。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,最高可對(duì)企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處死刑,并對(duì)企業(yè)處以罰金。二是行政責(zé)任,通常情況下,多數(shù)案件適用《食品安全法》第123條至第125條對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行處罰。具體見(jiàn)表1。
關(guān)于“違法所得”的計(jì)算,《食品安全法》以及實(shí)施條例并未作出明確規(guī)定,目前來(lái)看全國(guó)各地的計(jì)算方式也并不統(tǒng)一。例如,《北京市食品藥品監(jiān)督管理局食品類相關(guān)案件處理指導(dǎo)意見(jiàn)(二)(試行)》中規(guī)定按銷售額(銷售數(shù)量×銷售單價(jià))計(jì)算;而上海的食品相關(guān)處罰案例中一般按毛利潤(rùn)(個(gè)別案件按凈利潤(rùn))計(jì)算,即可以扣除食品進(jìn)貨成本,個(gè)別案件中還可以扣除已繳納稅費(fèi)和其他成本。
關(guān)于罰款的計(jì)算,如果貨值金額為1 萬(wàn)元以上,以貨值金額乘以相應(yīng)倍數(shù)計(jì)算。關(guān)于作為罰款計(jì)算基礎(chǔ)的“貨值金額”,《食品安全法》以及實(shí)施條例也并未明確規(guī)定,實(shí)務(wù)中一般以生產(chǎn)者生產(chǎn)數(shù)量或經(jīng)營(yíng)者進(jìn)貨數(shù)量×銷售單價(jià)計(jì)算。由于未銷售的庫(kù)存產(chǎn)品也計(jì)入“進(jìn)貨數(shù)量”(據(jù)筆者了解,個(gè)別處罰案例中,也有市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)將上游供貨商已召回的產(chǎn)品數(shù)量從貨值金額的計(jì)算中扣除的情況),并且按銷售單價(jià)(而非進(jìn)貨價(jià))計(jì)算貨值金額,因此對(duì)于生產(chǎn)商、總經(jīng)銷商或進(jìn)貨量大的食品經(jīng)營(yíng)者而言,所經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品的貨值金額本身就比較高,再按照5 倍以上30 倍以下進(jìn)行罰款的話,罰款金額可能會(huì)十分巨大。
表1 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者處罰條款
另外,食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)當(dāng)注意,2019年12月1日生效的《食品安全法實(shí)施條例》中規(guī)定了失信聯(lián)合懲戒機(jī)制,市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)將建立嚴(yán)重違法食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者“黑名單”制度,將食品安全信用狀況與準(zhǔn)入、融資、信貸、征信等相銜接,及時(shí)向社會(huì)公布。因此,食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者在受到嚴(yán)重的行政處罰或者觸犯刑法后,會(huì)對(duì)企業(yè)后續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生負(fù)面影響。
此外,食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者可能還會(huì)面臨被消費(fèi)者要求承擔(dān)民事賠償責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。
由于在大多數(shù)情況下,食品不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)是由生產(chǎn)者造成的,要求處于整個(gè)食品供應(yīng)鏈中下端的食品經(jīng)營(yíng)者承擔(dān)全部食品安全責(zé)任并不公平;同時(shí)食品安全問(wèn)題具有隱蔽性,要求經(jīng)營(yíng)者對(duì)食品一一進(jìn)行檢驗(yàn)后再進(jìn)行銷售既不現(xiàn)實(shí),也會(huì)造成巨大的資源浪費(fèi)。因此,一般認(rèn)為食品經(jīng)營(yíng)者承擔(dān)有限義務(wù)。就此,《食品安全法》第136條特別作出規(guī)定,食品經(jīng)營(yíng)者履行了該法規(guī)定的進(jìn)貨查驗(yàn)等義務(wù),有充分證據(jù)證明其不知道所采購(gòu)的食品不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn),并能如實(shí)說(shuō)明進(jìn)貨來(lái)源的,可以免予處罰,但應(yīng)當(dāng)依法沒(méi)收不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品。
但是,關(guān)于《食品安全法》第136條的適用,也有比較嚴(yán)格的限制:首先,由于該條規(guī)定的是“可以”免予處罰,而非“應(yīng)當(dāng)”免予處罰,因此市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)具有一定的裁量權(quán)。
其次,該條僅適用于食品經(jīng)營(yíng)者,而不適用于生產(chǎn)者。不過(guò),對(duì)于進(jìn)口食品的進(jìn)口商而言,雖然不是食品的“生產(chǎn)者”,但由于進(jìn)口食品的生產(chǎn)者為境外企業(yè),實(shí)踐中一般要求食品進(jìn)口商承擔(dān)更多的食品安全責(zé)任,甚至等同于“生產(chǎn)者”,在適用《食品安全法》第136條免于處罰時(shí),通常也會(huì)更加嚴(yán)格。
再次,該條規(guī)定的3 個(gè)適用條件必須同時(shí)具備,其中,關(guān)于“履行了進(jìn)貨查驗(yàn)等義務(wù)”,執(zhí)法實(shí)踐中一般會(huì)根據(jù)食品經(jīng)營(yíng)者的規(guī)模、所處食品供應(yīng)鏈中的位置等因素,要求食品經(jīng)營(yíng)者履行不同層次的義務(wù)。比如,對(duì)于小型食品經(jīng)營(yíng)者,僅需履行《食品安全法》第53條規(guī)定的基礎(chǔ)義務(wù)(根據(jù)《食品安全法》第50條和第53條的規(guī)定,食品經(jīng)營(yíng)者采購(gòu)食品,應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)供貨者的許可證和食品出廠檢驗(yàn)合格證或者其他合格證明;應(yīng)當(dāng)建立食品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度,如實(shí)記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號(hào)、保質(zhì)期、進(jìn)貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容,并保存相關(guān)憑證。記錄和憑證保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后6 個(gè)月;沒(méi)有明確保質(zhì)期的,保存期限不得少于2 年)即可;但對(duì)于大型批發(fā)商而言,則需履行高度注意義務(wù),要求食品經(jīng)營(yíng)者關(guān)注食品安全問(wèn)題,主動(dòng)采取措施發(fā)現(xiàn)問(wèn)題[1]。另外,對(duì)于“進(jìn)貨查驗(yàn)‘等’義務(wù)”的理解,有觀點(diǎn)認(rèn)為不僅應(yīng)包括《食品安全法》第53條規(guī)定的進(jìn)貨查驗(yàn)義務(wù),還應(yīng)當(dāng)包括該法第47條規(guī)定的自查自改義務(wù)、第53條第4款規(guī)定的批發(fā)銷售記錄義務(wù)[2]。
《行政處罰法》第27條規(guī)定,違法行為輕微并及時(shí)糾正,沒(méi)有造成危害后果的,不予行政處罰。案情符合這一條規(guī)定的,食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者可以據(jù)此主張不予處罰。但該條的適用條件也比較嚴(yán)格,例如,根據(jù)《北京市食品行政處罰裁量基準(zhǔn)》的規(guī)定,必須同時(shí)滿足以下各項(xiàng)情形,才符合上述條件:(一)涉案產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)性低;(二)涉案產(chǎn)品數(shù)量少、貨值低;(三)當(dāng)事人主動(dòng)中止違法行為,違法行為尚未造成危害后果;(四)尚未造成不良社會(huì)影響;(五)不具有從重情節(jié)。
根據(jù)《食品安全法》《食品安全法實(shí)施條例》以及《行政處罰法》的相關(guān)配套規(guī)定,涉及食品安全的行政處罰,對(duì)于符合相關(guān)條件的可以予以從輕或者減輕處罰。通常情況下,生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的以下行為可作為從輕或者減輕處罰的考量情節(jié)。
(1)停止生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng),實(shí)施食品召回;
(2)采取其他有效措施減輕或者消除食品安全風(fēng)險(xiǎn),未造成危害后果;
(3)當(dāng)事人主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果;
(4)積極配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)調(diào)查,如實(shí)陳述違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據(jù)材料;
(5)有充分證據(jù)證明當(dāng)事人不存在主觀故意或者重大過(guò)失。
除此之外,各地也有食品安全領(lǐng)域內(nèi)行政處罰裁量的細(xì)化規(guī)定。
根據(jù)《行政處罰法》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰聽(tīng)證暫行辦法》的規(guī)定,市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)擬決定對(duì)經(jīng)營(yíng)者作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、10 萬(wàn)元以上罰款(如擬被處罰人是自然人,則為1萬(wàn)元。)等行政處罰決定的,會(huì)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利,食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者可在聽(tīng)證告知書(shū)送達(dá)之日起3個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)聽(tīng)證,并可以委托1~ 2 名代理人參加聽(tīng)證。
聽(tīng)證程序是可能受到行政處罰的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者維護(hù)自身權(quán)利的重要行政程序。通過(guò)聽(tīng)證,可以在以下幾個(gè)方面發(fā)揮積極作用:一是可以對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)、證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證。聽(tīng)證程序中,辦案人員會(huì)對(duì)調(diào)查認(rèn)定的案件事實(shí)進(jìn)行陳述,食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者或委托代理人可以要求辦案人員出示相關(guān)證據(jù),并可以發(fā)表質(zhì)證意見(jiàn),爭(zhēng)取排除不合法證據(jù),對(duì)有關(guān)事實(shí)進(jìn)行澄清;二是可以在聽(tīng)證中提出對(duì)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者有利的證據(jù),充分主張免予和不予處罰,以及從輕、減輕處罰的理由,爭(zhēng)取獲得市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的理解和支持。三是可以通過(guò)聽(tīng)證辯論,對(duì)辦案人員的意見(jiàn)進(jìn)行反駁,提出并強(qiáng)調(diào)對(duì)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者有利的觀點(diǎn)和意見(jiàn)。
聽(tīng)證程序中,一般由市場(chǎng)監(jiān)部門(mén)的法制科室工作人員擔(dān)任主持人。根據(jù)《行政處罰法》規(guī)定的“查審分離”原則,除了簡(jiǎn)易程序以外,處罰決定作出之前,應(yīng)當(dāng)經(jīng)法制科室進(jìn)行審核并提出意見(jiàn)。食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者或其代理人在聽(tīng)證會(huì)上提出的意見(jiàn)、主張,會(huì)對(duì)法制科室提出法制審核意見(jiàn)形成直接的影響。
食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)行政處罰決定不服的,可在收到處罰決定書(shū)之日起60 日內(nèi)向作出處罰決定的市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)(以區(qū)級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)為例)的同級(jí)人民政府(區(qū)政府)或上一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)(市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén))申請(qǐng)行政復(fù)議;也可不經(jīng)復(fù)議,在收到?jīng)Q定書(shū)之日起6 個(gè)月內(nèi)直接向作出處罰決定的市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)所在地基層人民法院提起行政訴訟。行政復(fù)議后,如食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)復(fù)議決定不服,可向人民法院提起行政訴訟。
行政復(fù)議和行政訴訟二者比較來(lái)看,行政復(fù)議屬于行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的處理程序,對(duì)抗性相對(duì)小,處理時(shí)效更高,但結(jié)果上來(lái)說(shuō)糾正力度相對(duì)小一點(diǎn)。行政訴訟則進(jìn)入司法程序,對(duì)抗性更強(qiáng),但法院對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)執(zhí)法行為的合法性審查相對(duì)嚴(yán)格,更注重公平合理性;同時(shí)在對(duì)行政處罰提起行政訴訟時(shí),食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者可以一并請(qǐng)求人民法院對(duì)行政機(jī)關(guān)作出行政處罰所依據(jù)的規(guī)范性文件進(jìn)行審查。
(1)建立風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制,通過(guò)與外部法律顧問(wèn)或食品安全管理顧問(wèn)合作,定期或不定期進(jìn)行檢查,爭(zhēng)取提前排除風(fēng)險(xiǎn);
(2)建立食品安全應(yīng)對(duì)機(jī)制,成立專門(mén)的應(yīng)對(duì)小組并確定應(yīng)對(duì)政府調(diào)查、媒體等的統(tǒng)一窗口,針對(duì)可能涉及的問(wèn)題盡早制定應(yīng)對(duì)方案,以便發(fā)生問(wèn)題時(shí)可以及時(shí)有效的對(duì)應(yīng);
(3)開(kāi)展內(nèi)部培訓(xùn)、研修,加強(qiáng)各項(xiàng)制度的落實(shí)。
(1)切實(shí)了解和掌握與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),在公司內(nèi)部信息共享并反映至內(nèi)部制度及標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)中;
(2)收集、整理的范圍不僅包括所生產(chǎn)的食品,也包括相關(guān)的添加劑、標(biāo)簽等標(biāo)準(zhǔn)。
(1)根據(jù)《食品安全法》建立進(jìn)貨查驗(yàn)、食品銷售等記錄制度,并依法進(jìn)行進(jìn)貨查驗(yàn)、銷售記錄;
(2)注意留存上游食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的食品生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)許可證、食品出廠合格證明、進(jìn)口食品報(bào)關(guān)單、檢驗(yàn)檢疫證明等各項(xiàng)單證,以及本企業(yè)進(jìn)行進(jìn)貨查驗(yàn)、銷售等的記錄;
(3)根據(jù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)大小等實(shí)際情況,定期或不定期自行或要求供貨商對(duì)所經(jīng)營(yíng)食品送檢,并查驗(yàn)檢驗(yàn)報(bào)告;
(4)通過(guò)與上下游食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的合同約定,盡量減小可能承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。
(1)日常經(jīng)營(yíng)中,在法律顧問(wèn)的配合下建立日常合規(guī)經(jīng)營(yíng)體制,及時(shí)解答法律問(wèn)題,開(kāi)展食品安全法規(guī)相關(guān)的內(nèi)部培訓(xùn);
(2)在面對(duì)行政處罰或消費(fèi)者索賠時(shí),可委托律師處理,爭(zhēng)取從輕、減輕處罰,甚至免予、不予處罰,或降低賠償金額。