張緯武

摘 要：在租船合同中，船舶出租人提單面臨的法律風險包括合同方資信審查風險、簽發(fā)提單風險以及無單放貨風險。通過一則船舶出租案例，探討船舶出租人提單法律風險的識別與防控。船舶出租人應(yīng)該在簽訂租船合同前要做好對租船合同方的資信審查，針對不同類別的簽發(fā)提單建立相應(yīng)的防控措施。

關(guān)鍵詞：船舶出租人;提單;法律風險;識別;防控

租船合同是按照事先達成的約定，船舶出租人向承租人出租配備有船員的船舶，承租人繳納租金并按照協(xié)議合規(guī)使用船舶，在此過程中雙方簽訂的書面合同。在定期租船的合同中，租船用途多為展覽、運輸或倉儲等。而在海上運輸中，提單是主要的貨物運輸單據(jù)。我國《海商法》第71條規(guī)定，承運人接收貨物運輸合同和貨物的憑證是提單，提單是交付貨物的最主要單證，用以證明貨物已裝載上船。同時，提單也是證明承運人已完成貨物交付的重要證據(jù)。然而，船舶在出租的過程中，由于各種主客觀因素影響，可能存在未知風險，與提單有關(guān)的法律風險主要集中在合同方資信審查、簽單和貨物交付這三個環(huán)節(jié)中。以下通過一則船舶出租案例，來探討船舶出租人提單法律風險的識別與防控。

一、案例導入

受國際鋼鐵市場需求下降和國內(nèi)供給端調(diào)控的雙重影響，位于浙江省的A鋼鐵進出口公司，鋼鐵產(chǎn)量供大于求，造成了產(chǎn)品庫存積壓。Z集團是日本一家大型貿(mào)易集團企業(yè)，并在下設(shè)了一家海上貨物運輸公司B公司，在日本的注冊信息為無船承運人。隨著全球經(jīng)濟增長放緩，近年來Z集團經(jīng)營日益困難。為扭轉(zhuǎn)企業(yè)經(jīng)營困境，Z集團甚至嘗試采用提單欺詐的方式，來謀取交易方貨物。2018年6月，Z集團與A公司達成書面合同，確定以寧波舟山港作為鋼材的裝運港，旗下B公司與寧波ZSG遠洋運輸公司簽訂船舶租賃合同，決定租用船舶“偉光”號，租賃日期從2018年7月1日開始至9月30日止，合同適用中國法律，并受中國法院的管轄。Z集團明確指出，7月10日前，貨物應(yīng)由A公司交付給日本B公司，并由B公司租用的“偉光”號貨輪將貨物運輸至東京港。當貨物由B公司發(fā)出后，同時簽發(fā)不記名提單（準據(jù)法為中國法）發(fā)送至浙江A公司。當貨物到達日本東京港后，B公司向“偉光”號船長發(fā)出信息，無單放貨給日本Z集團接收。在Z集團收貨后，浙江A公司依據(jù)收到的正本提單和Z集團發(fā)出的即期匯票，向中國銀行浙江分行發(fā)起付款通知，要求結(jié)匯。在收到通知后，浙江省分行向B公司提交付款請求，但此時Z集團早已宣告破產(chǎn)。浙江A公司隨即攜帶整套正本提單，起訴寧波ZSG遠洋運輸公司和日本B公司至寧波海事法院，要求這兩家公司負起無單放貨的連帶賠償責任。在接到起訴后，寧波海事法院經(jīng)過查證我國交通主管部門并未有任何B公司的提單登記記錄，且B公司發(fā)出的無單放貨書面通知ZSG公司也無法提供，其它佐證無單放貨的證明材料也無法提供。由此，寧波海事法院判決ZSG負有無單放貨的全部責任，故承擔浙江A公司的貨款及利息損失。

二、案例中船舶出租人提單法律風險的識別

（一）合同方資信審查風險

作為一家國外企業(yè)，日本B公司在業(yè)界的信用如何、資本實力如何，寧波ZSG公司均沒有做詳細調(diào)查，只是依據(jù)日本注冊信息，以B公司具備無船承運人資格便草率簽訂租船合同。并且，寧波ZSG公司沒有在我國交通主管部門查證日本B公司是否按照程序進行格式提單備案。事實上，Z集團早有預(yù)謀，想通過無單提貨方式欺詐浙江A公司的有關(guān)貨物，寧波ZSG公司沒有按照程序認真進行調(diào)查，未進行船舶出租人提單法律風險識別便簽訂了租船合同，最終導致了浙江A公司遭到欺詐。此外，對于B公司與Z集團的隸屬關(guān)系，ZSG公司也沒有進行調(diào)查和識別，所以在合同訂立之初，ZSG公司錯過了識別船舶出租人提單法律風險的機會，并沒有識別出合同方的資信問題帶來的潛在風險。對于船舶出租方來說，提單法律風險識別越早，意味著發(fā)現(xiàn)風險存在的可能性就越高，從而為避免損失帶來了機會。

（二） 簽發(fā)提單風險

在簽發(fā)提單環(huán)節(jié)，ZSG公司在合同中允諾的承租人B公司可以簽發(fā)提單，這也帶來了極大的法律風險。B公司作為承租人，在獲得簽發(fā)提單的許可后，使得B公司與Z集團的利用無單放貨進行詐騙成為可能。通常在租船合同中，提單由船長簽發(fā)或由承租人簽發(fā)。提單按照承租人的意愿由船長進行簽發(fā)的，也被稱為船東提單。租用船舶一定期限的定期租船合同中，船長、船員都是由船舶出租人負責配備的，所以由船東簽發(fā)的提單，船舶出租人負有相應(yīng)的法律責任。按照承租人的意愿，船舶出租人可以簽發(fā)多種類型的提單，甚至有可能簽發(fā)不符合法律規(guī)范的提單，這也進一步放大了簽發(fā)提單環(huán)節(jié)的法律風險。在承租人簽發(fā)提單這種情況下，即使簽發(fā)的提單內(nèi)容與船舶租賃合同存在不一致的地方，那么船長也不能對此提出異議。當然，并非所有情況下，船長都必須履行承租人簽發(fā)的提單。對于一些特殊情況，船長是可以拒絕簽單的。具體來說：一是出現(xiàn)倒簽提單或預(yù)借提單的情況;二是不符合清潔提單簽發(fā)情形而要求簽發(fā)的，如貨物存在損害的;三是實際裝載貨物與提單存在差異的;四是提單與租船合同的有關(guān)內(nèi)容完全不一致的;五是提單中非常規(guī)的條款。在實際操作過程中，承租人簽發(fā)提單也是一種常見形式。根據(jù)定期租船標準租約（NYPE93）第30條規(guī)定，在得到船東書面許諾后，承租人擁有簽發(fā)提單的權(quán)力。但毫無疑問，承租人或其代理人獲得簽發(fā)提單的權(quán)力后，船舶出租人將會面臨極大的風險。

（三）無單放貨風險

在放貨過程中，寧波ZSG公司未按程序要求出具并審驗日本B公司的書面無單放貨指示，甚至也未保留其他佐證材料，而是僅在口頭通知的條件下，便按照B公司的要求對Z集團無單放貨。通常，在海上貨物運輸過程中，按照合同約定，收貨方只有持正本提單，才能從承運人處提取貨物。否則，承運人是不能把貨物交付收貨方的。但在具體實踐中，由于各種原因，無單放貨的情形屢有發(fā)生，即收貨人沒有手持正本提單即從承運人處取得貨物。因此無單放貨是指承運人在未收到正本提單的情況下向收貨人交付貨物。無單放貨常常發(fā)生于以下情形：一是隨著時代的發(fā)展，船舶技術(shù)愈加發(fā)達，而結(jié)匯手續(xù)的發(fā)展尚未跟上時代步伐，在短程運輸中，貨物常比提單先行到達目的港，若因提單未到而拒絕收貨人提取貨物的，那么可能導致貨物滯留或者船舶支出其它額外款項的，因此這種情況下收貨人一般提供保函和副本提單，即可先向承運人提取貨物，承運人根據(jù)保函和副本提單也可允許先提貨物，而非繼續(xù)等待正本提單;二是在貨物裝載上船后，由于信用證內(nèi)容與承兌行手中的單據(jù)存在差異，導致發(fā)貨方不能及時結(jié)兌的，而貨物卻先行到達的;三是收貨人有意欺詐的，無力向議付行贖單或者故意不去的。根據(jù)我國相關(guān)法律，由于無單放貨最終造成正本提單持有人的合法利益受到侵害的，那么實際承運人需承擔有關(guān)責任或侵權(quán)責任，且損失由承運人賠付，同時我國《海商法》第56條規(guī)定的限制賠償責任不適用該情形 。顯然，在案例中，寧波ZSG公司遇到的無單放貨情形屬于第三種情況，在這種情況下，由于收貨人有意欺詐，且ZSG公司缺乏相關(guān)法律證據(jù)的收集，最終導致浙江A公司遭到損失，自己也要負相應(yīng)的賠償責任。

三、船舶出租人提單法律風險的防控策略

合同方資信審查、簽單和貨物交付是船舶出租人提單過程中容易發(fā)生法律風險的三個主要環(huán)節(jié)。在案例中，寧波ZSG公司均未能及時識別法律風險，因而導致船舶出租人遭受損失。基于此案例，船舶出租人應(yīng)從以下三方面加強對租船提單法律風險的防控。

（一） 簽訂租船合同前要做好對租船合同方的資信審查

船舶出租人識別提單法律風險應(yīng)從源頭做起，也就是船舶出租人簽訂合同前要加強對租船合同方的資信審查。定期租船合同的簽訂從各方圍繞需求進行談判開始，一直到最終敲定合同。在此過程中，船舶出租人要從多方面調(diào)查合同方的資信情況，包括資本情況、企業(yè)注冊時間、運營狀況、法律訴訟和被執(zhí)行情況，從而判斷合同方是否具有履約能力。根據(jù)財務(wù)經(jīng)營狀況以及過往租船合同的信用情況等等，并綜合上述信息對其做好信用風險的評估，以判斷是否簽訂租船合同。在案例中，寧波ZSG公司在這一階段并未進行合同方的資信審查工作，對于日本B公司的各種情況，寧波ZSG遠洋運輸公司均未進行詳盡核查，由此失去了規(guī)避提單風險的最佳機會。因此，船舶出租人應(yīng)遵循“一單一查”的原則，無論與合同方是第一次合作，還是多次合作伙伴，都要對合同方的資信情況做好詳盡調(diào)查，不能因為急于簽訂合同而忽略這一工作。

（二）針對不同類別的簽發(fā)提單建立相應(yīng)的防控措施

在簽單環(huán)節(jié)，提單由船長簽發(fā)或承租人簽發(fā)，這兩種簽發(fā)方式都是法律許可的，但承租人簽發(fā)也可能給船舶出租人帶來風險。在上訴案例中，寧波ZSG公司在簽單這一環(huán)節(jié)中，允許承租人B公司簽發(fā)，從而最終導致?lián)p失。然而，在實際的提單操作中，這種簽發(fā)提單環(huán)節(jié)的風險不僅可能蘊藏于船長簽發(fā)提單的過程中，也有可能存在承租人簽發(fā)提單的行為中。因此，針對這兩種簽單主體，船舶出租人都應(yīng)做好相應(yīng)的風險防控。預(yù)借或倒簽提單、偽造提單、保函換取清潔提單是船舶出租人在簽發(fā)提單環(huán)節(jié)要面對的主要法律風險。針對不同類型的簽發(fā)提單風險，船舶出租人可以建立以下防控舉措：

第一，針對預(yù)借或倒簽提單的風險防控措施。對于預(yù)借或倒簽提單的情形，船舶出租人可采取以下手段：（1）合同簽訂后，船舶出租人應(yīng)及時履約，以最快的速度到達裝運港并及時將貨物裝運上船，盡可能預(yù)防因自身原因耽擱貨物上船;（2）船舶到達裝運港后，要及時發(fā)出通知，并按規(guī)定要求承租人按照信用證的規(guī)定如約將貨物裝載上船，不能因意外狀況耽擱貨物的接收和裝船。此外，船舶出租人可以要求承租人和貨方要將意外情況考慮在內(nèi)，并作出預(yù)案，例如：惡劣的天氣狀況的影響;（3）因托運人原因?qū)е仑浳锊荒芗皶r裝船的，或者受賣方原因?qū)е仑浳镅悠诮桓兜?，貨物難以及時轉(zhuǎn)載致使延期的，可不發(fā)簽發(fā)預(yù)借或倒簽提單;（4）如果出現(xiàn)貨物延期裝貨的，托運人應(yīng)當在信用證中對裝運期進行修改和調(diào)整，確保與實際情況相符合。

第二，針對偽造提單的風險防控措施。要想預(yù)防提單被偽造，船舶出租人應(yīng)重點做好以下工作：（1）升級防偽技術(shù)。在偽造提單的過程中，若提單應(yīng)用最新的防偽技術(shù)，則很難偽造，因此，提高防偽技術(shù)是應(yīng)對偽造提單的首要條件;（2）嚴格按照程序依規(guī)審查。船長作為船舶的主要負責人，在貨物運輸中，要依規(guī)審查，是否存在與行業(yè)要求相悖逆的地方，對于不符合規(guī)定的提單，船長應(yīng)拒絕發(fā)放簽單，盡可能預(yù)防因貨物裝載違規(guī)而導致的貨物損失;（3）如若知曉偽造提單事宜，船舶出租人應(yīng)予以拒絕;（4）空單管理應(yīng)進一步加強。圍繞空單管理，建立編號制度、聯(lián)網(wǎng)互查制度等，確保空單欺詐不會發(fā)生。

第三，針對保函換取清潔提單的風險防控措施。針對保函換取清潔提單的情形，船舶出租人可以采取的防控措施主要有：（1）不斷加強船長的業(yè)務(wù)素養(yǎng)和專業(yè)能力，要求在審驗過程中嚴格按照程序進行檢查，防止清潔提單被錯誤簽發(fā);（2）要及時與托運人或賣方進行溝通和聯(lián)系，做好貨物損壞的備案，提早準備備份貨品，以防意外;（3）在接受包含換取清潔提單的過程中，船舶出租人應(yīng)仔細認真，充分考慮各影響因素，如賠償金額的多少、貨物損壞的概率等，綜合權(quán)衡;（4）當托運人或承租人提出保函換取清潔提單的這一請求時，應(yīng)予以拒絕。

此外，針對承租人可以直接簽發(fā)提單的這一規(guī)定潛在的法律風險，船舶出租人要盡力采用船長簽發(fā)提單的方式。如果要選擇承租人簽發(fā)提單，則必須對承租人加強考察，盡可能選擇資產(chǎn)實力雄厚和資信情況良好的承租人，這樣可以保障在發(fā)生賠償責任后，可以對承租人進行責任追償。此外，對于企業(yè)資信情況，船舶出租人可以委托第三方機構(gòu)進行調(diào)查和給出評估報告，從而可以幫助船舶出租人作出決策是否采用承租人簽發(fā)提單的形式。此外，在采用承運人簽發(fā)提單時，船舶出租人應(yīng)避免簽發(fā)與規(guī)范有所沖突的提單，從而保障向承運人追償?shù)臋?quán)利不因不規(guī)范的提單而喪失。

（三）無單放貨法律風險的防控

在寧波ZSG遠洋運輸公司與日本B公司的案件中，是因為對無單放貨法律風險預(yù)判不足，防控措施不到位導致的。因此，在具體船舶出租實務(wù)中，船舶出租人應(yīng)針對無單放貨存在的法律風險進行防控。

第一，針對收貨人無正本提單僅憑副本提單和保函無單放貨的情形。在具體實踐中，由于多種因素影響，正本提單可能還未到達目的港，貨物已到達，此時承運人若不能將貨物及時發(fā)出，就可能面臨著在港口超期?？康默F(xiàn)實境遇，超期?？縿t需要繳納各種費用，同時還要承擔各種風險。因此，這對承運人而言多有不便，所以為了能夠讓承運人盡快離港，無單放貨在實務(wù)中較為常見。在這種情形下，若收貨人正本提單缺失，為避免被欺詐，船舶出租人可要求收貨人出示副本提單和保函并嚴格審驗，通過后船舶出租人再發(fā)放貨物。一般情況下，要想無單提貨，收貨人只需向船舶承租人提交副本提單和保函即可，以此來盡可能的預(yù)防無單放貨可能存在的法律風險。然而，如果正本提單持有人出現(xiàn)時，副本提單和保函的效力是不能與正本提單效力相同并論的。這是因為保函效力僅適用于承運人、提貨人和擔保人之間。一旦出現(xiàn)此類法律糾紛，那么船舶出租人發(fā)起維權(quán)時不僅要承擔物力成本，而且還要付出大量的人力和時間成本。保函在實際應(yīng)用中，其所能發(fā)揮的效力還受到其它因素的影響，如相關(guān)內(nèi)容記載是否規(guī)范、清晰等。若保函記載不清或者屬于惡意保函的，將不具備法律效力，而所有的法律風險都將集中在船舶出租人的身上。

第二，按照最高院《關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》第9條規(guī)定，托運人要求無單放貨的，船舶出租人可無單放貨，且無需承擔法律責任，該條作為免責條款。在實際應(yīng)用中，要注意《鹿特丹規(guī)則》第52條規(guī)定，如果獲取貨物控制權(quán)人要求承運人無單放貨的，而后又因這一要求導致需要對第三人承擔賠償責任的，這一責任由貨物控制權(quán)人承擔。在《鹿特丹規(guī)則》中，貨物控制權(quán)人指的是托運人，因此在此規(guī)定下承運人依然難以免責。為此，承運人如遇此種情形，應(yīng)要求托運人主動出示書面指示，方便出現(xiàn)賠償責任后維權(quán)免責。

第三，若提單因故出現(xiàn)丟失、損壞等異常情況時，提貨人不能及時出示提單的，船舶出租人可要求提貨人向法院申請?zhí)釂蔚某龣?quán)判決。如若法院通過，承運人可以按照有關(guān)裁定，將貨物交由無正本提單收貨人，且該情形下承運人無責。

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