張彥 劉美玲

摘 要：創(chuàng)新驅動為中國制造業(yè)突破“低端鎖定”提供指引，中國制造業(yè)轉型升級成效顯著。但當前發(fā)達國家正在重新布局制造業(yè)全球產業(yè)鏈，世界經濟發(fā)展的不確定性因素增大。此背景下，中國制造業(yè)的轉型升級道路并不平坦，將面臨來自宏觀（戰(zhàn)略建構障礙）、中觀（體系重塑障礙）、微觀（技術突破障礙、渠道重構障礙）等多重升級障礙。因此，中國應在避免“路徑依賴”、深耕“區(qū)域鏈”和“創(chuàng)新鏈”、聚焦“人財物”和培育“內外需”方面進行有效應對。

關鍵詞：全球產業(yè)鏈;創(chuàng)新驅動;制造業(yè);轉型升級

改革開放四十年來，中國以勞動密集型產業(yè)作為比較優(yōu)勢，深度融入國際分工體系中，并培育出具有一定國際競爭力的“中國制造”產業(yè)群。但近二十年來，世界經濟發(fā)生深刻變革，全球產業(yè)鏈已取代傳統(tǒng)國際分工，成為影響世界經濟發(fā)展的重要變量。為適應新形勢，創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略成為中國制造業(yè)轉型升級的“新動力機制”，它不僅為中國企業(yè)在全球產業(yè)鏈中的升級注入“新動力”，其“五新”指向（新技術、新產品、新模式、新業(yè)態(tài)、新市場）亦為突破“低端鎖定”提供指引。不過，在全球產業(yè)鏈中，中國制造業(yè)實現(xiàn)轉型升級并非易事，擺在面前有許多凸出的現(xiàn)實困境。當前影響中國制造業(yè)轉型升級的核心障礙是：發(fā)達國家已經提前布局，企圖全方位壓制創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略。在此背景下，中國制造業(yè)在全球產業(yè)鏈中實現(xiàn)轉型升級將會遭遇什么影響和困境？應當如何有效應對？

一、中國制造業(yè)在全球產業(yè)鏈中的升級障礙

當前，鑒于世界經濟發(fā)展的不確定性增大，中國制造業(yè)的升級之路并非坦途，可能遭遇各種困境和障礙，影響中國制造業(yè)的升級效率的同時可能誤導升級方向，掉入發(fā)達國家提前設計的“路徑依賴陷阱”。當前，在全球產業(yè)鏈中，中國制造業(yè)的升級障礙包括：宏觀（戰(zhàn)略建構障礙）、中觀（體系重塑障礙）、微觀（技術突破障礙、渠道重構障礙）。

（一）戰(zhàn)略構建障礙

創(chuàng)新驅動是中國實現(xiàn)制造業(yè)轉型升級的戰(zhàn)略基石，可以預見，隨著“中國制造2025” “國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略”等目標的逐步實現(xiàn)，中國制造業(yè)將會進入全球產業(yè)鏈的中高端，并且能夠重構和實現(xiàn)自我主導的制造業(yè)全球產業(yè)鏈分工體系。

不過，我們不能用靜態(tài)的眼光來看待這一問題，因為當前擺在中國制造業(yè)面前最大的障礙是：發(fā)達國家的再工業(yè)化戰(zhàn)略。迫于危機感，發(fā)達國家紛紛提出了再工業(yè)化戰(zhàn)略，比如：美國提出的“再工業(yè)化戰(zhàn)略”、歐洲提出的“2020戰(zhàn)略”、德國的“工業(yè)4.0戰(zhàn)略”、英國的“高價值制造戰(zhàn)略”、法國的“新工業(yè)法國戰(zhàn)略”、日本提出的“重生戰(zhàn)略”等。

當前，全球產業(yè)鏈分工體系已不再局限于其“經濟內涵”，發(fā)達國家再工業(yè)化戰(zhàn)略賦予了其更多的“政治戰(zhàn)略內涵”。全球產業(yè)鏈不只局限于國際分工體系，更是國家權力博弈的競技場。發(fā)達國家之所以重啟再工業(yè)化戰(zhàn)略，是因為寄希望于利用高端制造業(yè)的優(yōu)勢，重構其在全球產業(yè)鏈的霸主地位，從而獲得更多的權力。這給中國的創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略造成一定的影響，而且也將使中國制造業(yè)的升級陷入發(fā)展困境。一方面，如果中國制造業(yè)成功轉型升級，那么中國與發(fā)達國家制造業(yè)間的差距將減少，將導致發(fā)達國家的“相對收益”減少，這一結果與發(fā)達國家再工業(yè)化戰(zhàn)略的初衷不符。另一方面，如果發(fā)達國家重構了制造業(yè)的全球產業(yè)鏈，那么中國制造業(yè)的轉型升級步伐將會被打亂，將可能重新進入“低端鎖定”狀態(tài)。

（二）體系重塑障礙

中國是多邊貿易體系的受益國，在WTO框架下中國在國際貿易領域發(fā)揮的作用越來越大，在WTO改革和國際經貿規(guī)則重構方面做出積極貢獻。然而，當前以WTO為核心的多邊貿易體系正在遭受來自美國等發(fā)達國家的沖擊和腐蝕。發(fā)達國家正在推動國際經貿規(guī)則的變革，進一步削弱中國的國際經貿規(guī)則話語權。

首先，“規(guī)則爭奪戰(zhàn)”引領全球產業(yè)鏈主導權的變遷。發(fā)達國家的跨國公司是制造業(yè)全球產業(yè)鏈的主導者，其通過不同類型的治理模式實現(xiàn)對產業(yè)鏈體系的控制。當前，發(fā)達國家積極實施“高端制造業(yè)回流”戰(zhàn)略，旨在爭奪全球產業(yè)鏈的某一行業(yè)規(guī)則主導權或者成為標準制定者，以達到長期占據(jù)制造業(yè)的高端分工地位。對于新興經濟體來說，要想實現(xiàn)全球產業(yè)鏈分工地位的提升，不僅需要有強大的跨國公司網絡，更需要在高端制造業(yè)行業(yè)領域有標準制定權。就目前來看，中國在全球產業(yè)鏈中的制度性話語權與發(fā)達國家相比還是有較大差距。

其次，發(fā)達國家利用規(guī)則變遷實施“精準打擊”。2008年以來，以美國為首的發(fā)達國家通過跨太平洋伙伴關系協(xié)定（TPP）、跨大西洋貿易與投資伙伴協(xié)定（TTIP）、服務貿易協(xié)定（TISA）來引領新一輪全球貿易規(guī)則的制定，從而試圖主導新的全球經濟貿易規(guī)則，建立所謂“高標準、高質量”的區(qū)域性貿易安排來遏制中國的發(fā)展。雖然美國最終放棄了TPP，但我們仍可以看到美國的遏制痕跡，它寄希望于通過“原產地、國企、勞工、環(huán)?！钡确矫娴囊?guī)則制定，讓跨國公司實現(xiàn)產業(yè)鏈布局的調整和重構，從而對新興經濟體國家的制造業(yè)發(fā)展造成負面沖擊。

（三）技術突破障礙

對于發(fā)展中國家來說，要實現(xiàn)全球產業(yè)鏈分工地位的提升，培育并獲得先進的技術是其中的重要路徑。然而，技術創(chuàng)新越來越依賴資本和技術的積累，特別是技術積累，而技術能力的積累和發(fā)展是一個漫長、艱苦的學習過程，因此，“學習-積累-創(chuàng)新”是發(fā)展中國家實現(xiàn)技術創(chuàng)新的必經步驟。這個過程中，發(fā)展中國家不僅可能陷入升級目標“迷失”問題，而且還隨時面臨發(fā)達國家在技術層面的“創(chuàng)新圍剿”。

首先，中國制造業(yè)將面臨“內生”的技術依賴陷阱。國際貿易中的技術差距論認為，發(fā)達國家依靠技術比較優(yōu)勢與發(fā)展中國家進行貿易，但由于“技術溢出效應”的發(fā)揮，技術差距將不斷消失，最終發(fā)展中國家將會完全掌握該項技術。不過，發(fā)展中國家對技術的掌握有明顯的“時滯”，待發(fā)展中國家完全掌握了該項新技術后，該技術的附加值已經明顯降低，而發(fā)達國家也研發(fā)出更為先進的技術。實際上，在發(fā)展中國家掌握了該新技術并能夠獨立生產之時，該產品已經走到了產品生命周期的末端，這實際上就陷入了內生的技術依賴陷阱。在當前發(fā)達國家實施再工業(yè)化戰(zhàn)略的背景下，傳統(tǒng)“學習-模仿-升級”道路的效率將大打折扣，而取得全面的技術創(chuàng)新又需要長期的時間積累。因此，這種內生的技術依賴陷阱危害被放大。

其次，中國制造業(yè)將面臨來自發(fā)達國家的“創(chuàng)新圍剿”。第一，發(fā)達國家通過強化技術保護，鞏固了全球產業(yè)鏈的實際控制權。當前，中國企業(yè)在全球產業(yè)鏈中的分工地位比較低，這是不爭事實。根據(jù)歐盟統(tǒng)計局對制造業(yè)的技術層次的分類，中國在全球產業(yè)鏈中具有比較優(yōu)勢的產品均集中在中低技術和低技術制造業(yè)。從國際分工的角度來看，中國的優(yōu)勢產業(yè)集中在產業(yè)鏈中的加工制造環(huán)節(jié)。因此，從升級路徑來看，中國制造業(yè)的升級要逐步擺脫低端的加工制造業(yè)環(huán)節(jié)，向高端的零部件生產和產品研發(fā)設計領域升級。不過，由于發(fā)達國家在中高端技術制造業(yè)領域（如：電腦、通訊、電氣、醫(yī)藥、技術設備、機動車輛、運輸設施等）有很強的控制力，并且不斷強化產業(yè)鏈治理，中國制造業(yè)要向獲得更高的分工地位將面臨很大的助力。第二，發(fā)達國家干擾中國的技術研發(fā)。發(fā)達國家為了保持其技術比較優(yōu)勢，減弱技術和知識的外溢，頻繁對發(fā)展中國家進行技術研發(fā)干擾。以中國通信行業(yè)中的華為和中興為例，美國不僅長期對中國通信行業(yè)進行技術封鎖，而且還通過政治手段干擾并削弱其技術研發(fā)能力，從2018年至今，美國對中國的中興通訊、華為等高科技行業(yè)企業(yè)進行制裁，這就是企圖干擾中國技術進步的表現(xiàn)。第三，發(fā)達國家通過制造業(yè)“雙轉移”，制約中國的技術創(chuàng)新發(fā)展。一方面，高端制造業(yè)向發(fā)達國家回流，影響了“技術擴散效應”的延續(xù)性。針對發(fā)展中國家的產業(yè)升級，西方經濟學家給出了方案：發(fā)展中國家可以通過“干中學”和“技術擴散”來實現(xiàn)升級。然而，以美國為首的發(fā)達國家為了吸引高端制造業(yè)回流國內，制定了一系列優(yōu)惠政策，例如：美國通過金融手段（美聯(lián)儲持續(xù)加息）和財政手段（2017年底通過的《大規(guī)模減稅法案》），吸引高端制造業(yè)資本回流美國。又比如：發(fā)達國家的制造業(yè)巨頭通用、福特、豐田、夏普等大規(guī)模遷回本國。另一方面，低端制造業(yè)轉移。隨著東南亞和南亞部分國家的經濟不斷開放，其自然、人力、土地等資源的優(yōu)勢吸引了部分跨國公司的資金，中國在低端制造業(yè)上的人力資源比較優(yōu)勢不再。因此，發(fā)達國家利用各種手段對發(fā)展中國家進行“創(chuàng)新圍剿”。

（四）渠道重構障礙

長期以來，由于不重視對品牌和營銷渠道的建立和維護，中國制造業(yè)在全球產業(yè)鏈體系中顯得非常脆弱，容易受到國際市場波動的影響。如果只關注科技層面的創(chuàng)新，忽視商貿流通領域的創(chuàng)新，則無法建立起與“高端制造業(yè)”相匹配的“高端商貿流通平臺”;而如果不重視在國際貿易中樹立品牌意識，則無法真正實現(xiàn)全球產業(yè)鏈分工地位的有效提升。因此，除了通過“供給側推動”的技術升級路徑以外，“需求側”重構“高端品牌”和“高端商貿流通”渠道系中國制造業(yè)轉型升級的另一條重要路徑。不過，發(fā)達國家也在“需求側”對中國制造的出口渠道進行了“精準打擊”。

首先，發(fā)達國家通過優(yōu)勢地位削弱中國的創(chuàng)新能力。由于中國出口的制造業(yè)產品被長期鎖定在低成本生產模式，且發(fā)達國家利用其品牌和渠道的優(yōu)勢，通過跨國公司強化國際購買指向來影響下游廠家對中國制造的購買，精準打擊了中國本土制造業(yè)的創(chuàng)新能力。通過對部分國內具有代表性的中小企業(yè)關于“創(chuàng)新動能”的調研情況來看，自主創(chuàng)新的“資金需求大、風險高、收效慢”是中小企業(yè)創(chuàng)新動能不足的根本原因，這實際上也反映了發(fā)達國家利用其品牌和渠道優(yōu)勢，對發(fā)展中國家創(chuàng)新精神的一種削弱。

其次，發(fā)達國家提高準入門檻對中國創(chuàng)新能力進行“精準打擊”。從需求渠道來看，外部依賴性強是中國在內的東亞國家制造業(yè)產品出口的重要特征。歐美市場是中國制造業(yè)最重要的出口市場，而出口渠道又都掌握在歐美國家手中。這種不對稱的相互依賴關系勢必會導致權力關系的不均衡，權力相對弱勢的中國容易受到發(fā)達國家的干擾。以TPP為例，以美國為首的發(fā)達國家通過TPP等提高制造業(yè)的準入門檻，其目的主要是擠占“中國制造”在亞太地區(qū)的市場優(yōu)勢，以維持亞太市場對美國高端制造的依賴，收效顯著。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，2008年以前美國對TPP國家的高端制造出口比重出現(xiàn)下降趨勢，而2008年之后這一趨勢出現(xiàn)了根本性改變，僅2009-2013年其比重就從24%甚至近28%。相反，TPP成員國中的中國制造出口比重出現(xiàn)明顯的下降。這就意味著發(fā)達國家可以通過規(guī)則和貿易渠道的控制權，對中國制造業(yè)的出口進行干擾。

再次，發(fā)達國家利用貿易保護主義對中國創(chuàng)新能力進行“精準打擊”。2016年以來，經濟民粹主義在歐美發(fā)達國家盛行，特朗普就任美國總統(tǒng)后，掀起了新一輪的貿易保護主義浪潮。美國將貿易保護主義的第一槍指向了中國，通過系列非市場手段打擊中國制造。根據(jù)美國商務部在4月公布的《建議加稅清單》可以發(fā)現(xiàn)，其制裁、調查和建議加稅領域與中國支持的高新技術發(fā)展產業(yè)名單完全重合。因此，美國發(fā)動對中國的貿易戰(zhàn)是蓄謀已久且非常具有針對性的，即利用貿易渠道優(yōu)勢對中國高端制造業(yè)進行打擊，其目的在于削弱中國的創(chuàng)新能力。

二、中國制造業(yè)在全球產業(yè)鏈中的升級對策

（一）宏觀：避免“路徑依賴”，防范“創(chuàng)新壓制”

與過去僅通過技術層面壓制中國形成“技術路徑依賴”從而實現(xiàn)“低端鎖定”不同，在全球產業(yè)鏈中，中國遭遇的升級路徑障礙是全方位的。在發(fā)達國家再工業(yè)化戰(zhàn)略背景下，全球產業(yè)鏈也將發(fā)生深刻變化，其所帶來的“創(chuàng)新抑制效應”明顯。發(fā)達國家希望中國制造業(yè)按照它們所設計的路徑轉型升級，但這容易誤導中國的升級方向，并且落入“路徑依賴陷阱”，最終重新被“低端鎖定”。

因此，需要對全球產業(yè)鏈的發(fā)展以及中國制造業(yè)發(fā)展的內外環(huán)境進行全面評估。宏觀上，應在戰(zhàn)略上“韜光養(yǎng)晦”。當前，發(fā)達國家對全球產業(yè)鏈主導權的爭奪非常激烈，因此，應當避免在戰(zhàn)略上與發(fā)達國家出現(xiàn)正面沖突，亦要防止發(fā)達國家聯(lián)合進行的“創(chuàng)新壓制”，避免在發(fā)展理念、發(fā)展方向和發(fā)展理論等方面落入“路徑依賴陷阱”。中觀上，一方面，應警惕當前多邊貿易體系遭受“侵蝕”的情況，中國應在WTO改革和維護多邊貿易體系中發(fā)揮更大的作用;另一方面，應加快國內產業(yè)結構調整步伐，培育新的產業(yè)經濟增長點。微觀上，應維持“供給側-技術”與“需求側-渠道”的均衡發(fā)展。一方面，防止出現(xiàn)“創(chuàng)業(yè)有余、創(chuàng)新不足”的雙創(chuàng)不均衡局面;另一方面，防止出現(xiàn)“技術部門創(chuàng)新”和“商貿流動領域創(chuàng)新”不均衡發(fā)展的局面。

（二）中觀：深耕“區(qū)域鏈”，瞄準“創(chuàng)新鏈”

在戰(zhàn)略上的“韜光養(yǎng)晦”并不代表“無所作為”，筆者認為中國在“區(qū)域產業(yè)鏈”和“區(qū)域創(chuàng)新鏈”上可“大有所為”。一方面，在一帶一路、粵港澳大灣區(qū)建設背景下，深耕和重塑“區(qū)域產業(yè)鏈”是更為務實的選擇。中國與海上絲路沿線的東南亞國家有較為緊密的經貿合作關系，在這一區(qū)域建構中國為中心的區(qū)域分工體系是有現(xiàn)實基礎的。而且，以粵港澳大灣區(qū)建設為契機，建構并打造“東南亞海洋國家-粵港澳大灣區(qū)-廣西云南-東南亞內陸國家-南亞國家”的區(qū)域產業(yè)鏈、供應鏈、價值鏈，將為中國制造業(yè)的轉型升級提供“區(qū)域經驗”和奠定堅實基礎。另一方面，瞄準“創(chuàng)新鏈”，徹底擺脫“路徑依賴”。創(chuàng)新是中國制造業(yè)轉型升級的動力源泉，也是新型產業(yè)競爭力和比較優(yōu)勢的內在體現(xiàn)。人工智能、新能源、新一代信息技術、區(qū)塊鏈等都是全球創(chuàng)新鏈中的重要環(huán)節(jié)，亦是中國最有可能實現(xiàn)突破的領域。只有實現(xiàn)技術創(chuàng)新，特別是突破“卡脖子技術”甚至成功掌握顛覆性技術，才有助于中國制造業(yè)實現(xiàn)轉型升級，重構有利于自己的制造業(yè)產業(yè)鏈。

（三）微觀：聚焦“人財物（務）”，培育“內外需”

一方面，“人財物（務）”（人才、資金、貨物、服務）是中國制造業(yè)實現(xiàn)轉型升級的基礎。一是要通過政策，吸引國內外創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，并進一步形成“人才聚攏”效應。二是要引導金融市場和使用金融工具為創(chuàng)新型企業(yè)研發(fā)提供足夠通的資金支持。三是重視在貨物貿易和服務貿易領域協(xié)同發(fā)展。服務貿易是全球產業(yè)鏈的關鍵環(huán)節(jié)，也是中國當前較為薄弱的環(huán)節(jié)，除了提升有形商品的附加值外，在服務行業(yè)產業(yè)分工領域占據(jù)一定地位亦是關鍵。

另一方面，加快“內外需”的培育步伐。一是要以一帶一路建設為契機，深入挖掘沿線國家的消費需求，既為“高端中國制造”尋找外銷出口，又能使制造業(yè)企業(yè)加速完成資本積累并實現(xiàn)產業(yè)升級。二是要通過消費升級來實現(xiàn)“內需擴大”，特別是引導和培育國內消費者購買“國貨”，這亦是規(guī)避全球貿易保護主義風險的重要路徑。三是充分發(fā)揮“市場在中國（sold in China）”在全球產業(yè)鏈中的作用，合理利用市場準入規(guī)則來防范“鏈主國家”的“創(chuàng)新壓制風險”，亦能在涉及經貿沖突的時候增加“談判籌碼”。

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