潘驕楊（華中科技大學(xué) 采購與招標(biāo)中心，湖北 武漢 430070）

一、引言

改革開放以來，隨著經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，中國高等教育辦學(xué)規(guī)模不斷擴(kuò)大，辦學(xué)質(zhì)量也不斷提升，進(jìn)而推動中國各類高校在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、高校物資設(shè)備采購，以及后勤服務(wù)采購規(guī)模與質(zhì)量上不斷提升。當(dāng)前，高校各項物質(zhì)與服務(wù)的采購形式主要是政府集中采購和高校分散采購，其中，政府集中采購是高校各部門將其采購需求委托所在地政府的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中采購，這類采購主要針對高校大型設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施等需求而言。單位分散采購是針對高校內(nèi)部各院系或各部門的采購金額相對較低的貨物或服務(wù)而言，由高校設(shè)立專門采購機(jī)構(gòu)，在法律規(guī)定的框架下制定相應(yīng)的采購制度，各部門、院系分別按照采購預(yù)算和規(guī)定的采購程序?qū)嵤┎少?。[1]目前這兩類采購在各高校的支出比例不等。2017 年開始，為建設(shè)“雙一流”（“世界一流大學(xué)”和“世界一流學(xué)科”）大學(xué)，展開兼具設(shè)計性與創(chuàng)新性的實(shí)驗，培養(yǎng)兼具高素質(zhì)與應(yīng)用型的創(chuàng)新人才，全國各高等院校以全新的高度和力度加大基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)、教學(xué)科研儀器設(shè)備和各類服務(wù)的采購。據(jù)不完全統(tǒng)計，近兩年來，教育部政府采購支出數(shù)額逐年增加，2017 年度教育部政府采購支出總額為3281611.46 萬元，2018 年度教育部政府采購支出總額高達(dá)3594240.67 萬元[2]，增長率高達(dá)9.5%。在此背景下，建立一套完整的、規(guī)范的、科學(xué)的采購管理制度，對于高質(zhì)量地完成大學(xué)采購過程,為教學(xué)、科研、實(shí)驗等高校事業(yè)發(fā)展輸送高質(zhì)量的設(shè)備，提供高質(zhì)量的服務(wù),至關(guān)重要。

實(shí)踐層面上，我國現(xiàn)行的政府采購體制建立較晚，為適應(yīng)新時代中國特色社會主義的發(fā)展要求，政府采購政策亟待修訂與完善。就中國高校而言，在“放管服”等一系列政策的要求下，采購政策更是需要完善與更新。理論層面上，我國學(xué)術(shù)界針對高校采購制度的研究相對較少，尤其是研究與借鑒發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的高校采購制度體系和案例研究的文獻(xiàn)幾為空白。在發(fā)達(dá)國家中，澳大利亞的高等教育處于世界范圍內(nèi)較為領(lǐng)先的水平，2019 年泰晤士高等教育排名中，包括墨爾本大學(xué)、澳洲國立大學(xué)、悉尼大學(xué)、昆士蘭大學(xué)、莫那什大學(xué)和新南威爾士大學(xué)在內(nèi)的六所澳大利亞大學(xué)進(jìn)入世界百強(qiáng)榜單。高質(zhì)量的高等教育離不開高質(zhì)量的采購實(shí)踐。有鑒于此，本文通過運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)分析和實(shí)地調(diào)研等方法，以悉尼大學(xué)和莫納什大學(xué)為例，分析澳大利亞高校采購制度的具體實(shí)施具體方法和實(shí)踐效果，探討其于中國高校采購制度的可借鑒之處，因而具有一定的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

二、典型澳大利亞高校的采購制度

（一）澳大利亞政府采購法律體系

澳大利亞屬于聯(lián)邦制國家，雖然沒有全國統(tǒng)一的政府采購法，但聯(lián)邦政府與各州政府、地方政府都設(shè)有各自的采購立法、政策和程序，這些制度構(gòu)成了嚴(yán)密的政府采購法律體系。根據(jù)其法律效力的不同，澳大利亞的政府采購法律體系主要分為四個層次。法律、政策和相關(guān)國際性條例組成第一個層次，其中法律層面包括《澳大利亞聯(lián)邦憲法》《1999 年公共服務(wù)法》《1914 年犯罪法》和《1997年審計長法》等；政策層面包括公開競爭、政府政策、強(qiáng)制報告等；國際性條例包括澳大利亞—新西蘭政府采購協(xié)議，以及與美國、新加坡、中國簽訂的雙邊自由貿(mào)易協(xié)議等。第二個層次是財務(wù)與資源管理法律體系，包括《財政管理和責(zé)任法》《聯(lián)邦機(jī)構(gòu)和公司法》《2014 年公共治理、績效和責(zé)任法》等。第三個層次是政府采購工作的框架性指導(dǎo)規(guī)則，規(guī)定了采購程序中應(yīng)遵循的原則，包括《聯(lián)邦采購指南》《強(qiáng)制采購程序指導(dǎo)》等。第四個層次政府對采購工作作出具體指導(dǎo)和要求。以2017 年修訂出臺的《2017 年聯(lián)邦采購規(guī)則》為例，涉及具體的采購方式、采購程序及招標(biāo)限額等內(nèi)容。

（二）悉尼大學(xué)采購制度與實(shí)施

1. 采購基本情況

悉尼大學(xué)建立于1850 年，是澳洲歷史最悠久的大學(xué)，2019 年USNEWS 世界大學(xué)排名中全球排名第31 名。悉尼大學(xué)每年花費(fèi)大約3億美元用于除工資以外的非資本類商品和服務(wù)采購，包括消耗品性質(zhì)的辦公用品、辦公室設(shè)施、教學(xué)和研究設(shè)備、設(shè)施管理與建設(shè)服務(wù)、信息和通信技術(shù)、承包商和顧問服務(wù)，以及機(jī)動車等類別。悉尼大學(xué)設(shè)立了專門的采購服務(wù)部門，致力于優(yōu)化采購流程和節(jié)約采購成本。[3]

2. 采購政策與原則

悉尼大學(xué)采購政策相關(guān)文件有《采購政策》《采購訂單程序》《招標(biāo)程序》《行為守則》等?！恫少徴摺愤m用于大學(xué)所有商品與服務(wù)的采購，包括但不限于辦公耗材、辦公室、教學(xué)和研究設(shè)備、設(shè)施管理和建設(shè)、信息和通信技術(shù)、承包商和顧問咨詢、機(jī)動車、旅行等，是悉尼大學(xué)所有采購活動必須遵守的規(guī)定。其采購原則有七條，包括物有所值、質(zhì)量和效率、誠信與公平、公開透明、有效競爭、環(huán)境與可持續(xù)性、其他風(fēng)險管理因素；《采購訂單程序》是對大學(xué)采購政策的補(bǔ)充，即從大學(xué)外部供應(yīng)商購買商品和服務(wù)時需要完成采購訂單。采購人（大學(xué)工作人員）采購合同總值超過20 萬澳元（含稅價，以下提到的澳元金額均為含稅價格，按現(xiàn)行匯率計算約合96 萬人民幣元）的貨物或服務(wù)時，需要依據(jù)《招標(biāo)程序》進(jìn)行招標(biāo)采購。

3. 采購組織形式與限額標(biāo)準(zhǔn)

在悉尼大學(xué)，除了使用大學(xué)公司卡或圖書館管理系統(tǒng)采購的商品外，采購額達(dá)到1 萬澳元及以上的所有采購項目都需要簽訂由系統(tǒng)生成的大學(xué)采購訂單。要簽訂大學(xué)采購訂單，必須滿足學(xué)校的報價或投標(biāo)要求。根據(jù)采購金額的不同，報價或投標(biāo)要求不同。悉尼大學(xué)《采購政策》規(guī)定見表1。

表1 悉尼大學(xué)采購限額標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)要求

4. 采購方式與流程

悉尼大學(xué)的采購一般有三種方式，根據(jù)采購金額大小和采購品目的不同可分別使用大學(xué)采購訂單、大學(xué)公司卡或圖書館信息系統(tǒng)進(jìn)行采購。小額零星采購可使用大學(xué)公司卡，用于購買單筆最高價值為5 千澳元的商品或服務(wù)。圖書館信息資源采購（書籍、連續(xù)出版物等）需由大學(xué)圖書館使用綜合圖書館管理系統(tǒng)進(jìn)行訂購。其他采購項目，達(dá)到1 萬澳元則需使用大學(xué)采購訂單進(jìn)行采購。此外，該校還特別設(shè)立首選供應(yīng)商制度，由采購服務(wù)部門為特定商品和服務(wù)設(shè)立首選供應(yīng)商，通過招標(biāo)程序或其他正式的批準(zhǔn)程序遴選一批供應(yīng)商作為首選供應(yīng)商。

（三）莫納什大學(xué)采購制度與實(shí)施

1. 采購基本情況

莫納什大學(xué)于1958 年在澳大利亞墨爾本成立，是世界百強(qiáng)名校，也是澳洲八大名校盟校成員。莫納什大學(xué)設(shè)立了首席財務(wù)官兼高級副總裁辦公室，為支持大學(xué)的教育和研究核心業(yè)務(wù)提供專業(yè)的財務(wù)建議與服務(wù)，由200 多名員工組成專業(yè)的團(tuán)隊，負(fù)責(zé)大學(xué)的財務(wù)會計、計劃與預(yù)算、采購、業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、銀行投資和借款等重大項目管理及相關(guān)項目財務(wù)和法律層面的問題。該辦公室下設(shè)立企業(yè)融資部、科研與收入會計服務(wù)部、采購支付服務(wù)部、戰(zhàn)略采購部、財務(wù)資源管理部、重大項目部、經(jīng)營策略部和財務(wù)策略部，其中戰(zhàn)略采購部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)大學(xué)的所有采購活動，制定采購政策和程序，為大學(xué)采購商品和服務(wù)提供專業(yè)知識、流程指南和采購工具，采購支付服務(wù)部作為大學(xué)采購的主要聯(lián)絡(luò)點(diǎn)，為大學(xué)提供有關(guān)供應(yīng)商選擇以及商品購買的建議和支持，具體負(fù)責(zé)采購請求與收貨、發(fā)票與付款、供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫、倉庫與庫存維護(hù)等。[4]

2. 采購政策與原則

莫納什大學(xué)采購政策相關(guān)文件有《采購政策》《采購程序》《公司信用卡政策》等。2018 年12 月，莫納什大學(xué)校長執(zhí)行委員會通過最新《采購政策》，并于2019 年1月2 日開始執(zhí)行，該政策的適用范圍為不論資金來源的所有莫納什大學(xué)的支出；《采購程序》進(jìn)一步對《采購政策》做補(bǔ)充說明，于2019 年開始執(zhí)行。上述政策均基于誠實(shí)、競爭、公平和透明等原則，明確采購相關(guān)部門與人員的具體職責(zé)和采購所需的詳細(xì)流程[5～6]。

3. 采購組織形式與限額標(biāo)準(zhǔn)（招標(biāo)、報價）

莫納什大學(xué)《采購政策》規(guī)定了采購限額以及相應(yīng)的報價或投標(biāo)要求。相關(guān)要求見表2。

表2 莫納什大學(xué)采購限額標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)要求

4. 采購方式與流程

莫納什大學(xué)的采購一般要求使用報價和招標(biāo)的方式。其一，對于報價方式而言，報價流程的采用原則是簡單便捷，首先詳細(xì)描述采購商品或服務(wù)的需求，隨后向能滿足需求的供應(yīng)商發(fā)出報價邀請，戰(zhàn)略采購部門或采購專員收到供應(yīng)商響應(yīng)后根據(jù)采購需求與物有所值原則評估響應(yīng)，最后確定成交供應(yīng)商，提交采購申請并附上所有報價文件。第二，對于招標(biāo)方式而言，首先編制一份采購計劃，采購計劃中需指定一個招標(biāo)評估小組，并制定評估計劃。采購計劃需提交給相關(guān)授權(quán)代表審批，采購額在40 萬澳元至200 萬澳元之間，采購計劃需提交戰(zhàn)略采購部門總監(jiān)或其授權(quán)代表審批；采購額超過200 萬澳元，采購計劃需提交采購委員會或其授權(quán)代表審批。授權(quán)的采購代表通過e-Tendering 門戶網(wǎng)站發(fā)布招標(biāo)文件，收到的響應(yīng)文件將分發(fā)給招標(biāo)評估小組進(jìn)行評估，提出一個候選名單，并且提名一個首選供應(yīng)商。再由指定人員進(jìn)行談判和協(xié)商合同，最終確定成交供應(yīng)商并簽訂合同。除了報價與招標(biāo)之外，還可以從經(jīng)過批準(zhǔn)的供應(yīng)商庫中選擇指定供應(yīng)商直接進(jìn)行采購。

除了使用報價、招標(biāo)和入庫供應(yīng)商方式的采購，購買與大學(xué)的官方商業(yè)活動相關(guān)的商品和服務(wù)時，還可使用莫納什大學(xué)公司信用卡。另外，大學(xué)還會遇到以下的特殊采購情況：入庫的供應(yīng)商不能提供所需的商品或服務(wù)；所需技術(shù)要求具有獨(dú)特性，市場上只有一家供應(yīng)商能滿足；由不可預(yù)見的情況引起的時間緊迫事件；存在商業(yè)或機(jī)密事項等，這時可根據(jù)采購項目實(shí)際需要進(jìn)行采購，不受采購政策中的報價或投標(biāo)要求限制，但必須得到首席財務(wù)官或其代表的批準(zhǔn)。

（四）澳大利亞高校采購制度的典型特征

1. 采購原則

從悉尼大學(xué)和莫納什大學(xué)的采購政策來看，兩所典型大學(xué)都有一個共同的采購原則——物有所值。同時，兩所大學(xué)都在保護(hù)大學(xué)聲譽(yù)的同時，將效率、誠信、公平、公開透明、有效競爭和技術(shù)先進(jìn)性作為采購活動的重要原則。在采購過程中，采購者必須考慮采購物品或服務(wù)的質(zhì)量、規(guī)格、服務(wù)、交付標(biāo)準(zhǔn)、可靠性、正規(guī)性、環(huán)境問題，以及社會采購的總成本等問題，同時也要具備道德上負(fù)責(zé)任的態(tài)度。以技術(shù)先進(jìn)性為例，如西悉尼大學(xué)為了向?qū)W生提供更加靈活的學(xué)習(xí)方案，不斷尋求與微軟等科技行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)的深度合作，于2016 年通過設(shè)備采購流程，購買5000臺Surface3，成為澳大利亞首批為學(xué)生提供頂尖智能設(shè)備的大學(xué)。類似這樣的采購行為，也很好地闡釋了效率原則，同時還體現(xiàn)了悉尼大學(xué)在采購過程中的首選供應(yīng)商制度。

2. 限額標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)調(diào)研，兩所澳大利亞高校的采購限額標(biāo)準(zhǔn)都設(shè)置相對寬松，但也略有不同。對比悉尼大學(xué)，莫納什大學(xué)的招標(biāo)采購限額設(shè)置更高，為40 萬澳元，而悉尼大學(xué)設(shè)置為20 萬澳元。莫納什大學(xué)40 萬澳元以下的采購僅需進(jìn)行報價流程，而悉尼大學(xué)超過20 萬澳元則需進(jìn)行招標(biāo)流程，20萬澳元以下進(jìn)行報價流程。但對于1 萬澳元以下的采購，悉尼大學(xué)比莫納什大學(xué)更便捷，無強(qiáng)制性報價要求，而莫納什大學(xué)則需提供一份報價才可完成采購流程。從限額標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置上可見澳大利亞社會誠信基礎(chǔ)的堅實(shí)性，同時也體現(xiàn)了其采購原則上的道德與倫理規(guī)范。

3. 采購方式

采購方式與形式在這兩所大學(xué)中的體現(xiàn)是多樣的，既可以選擇首選供應(yīng)商，又可以使用大學(xué)公司卡，還可以通過報價或招標(biāo)流程進(jìn)行采購。根據(jù)不同的品目分類和特殊的采購情形，還可通過圖書館資源管理系統(tǒng)采購，或是在特殊情況下發(fā)起單一供應(yīng)商采購流程。雖然兩所大學(xué)的采購方式并不完全相同，但其共同點(diǎn)在于這些不同的采購方式都有與之對應(yīng)的具體采購情形，每種采購方式的劃分都十分詳細(xì)具體。根據(jù)采購的實(shí)際情況進(jìn)行分類采購，可以提升采購質(zhì)量，提高采購效率。

三、澳大利亞高校采購制度對我國高校采購的啟示

我國高校可借鑒澳大利亞高校教育采購的經(jīng)驗，重視采購過程中的公平、效率、誠信、物有所值、技術(shù)先進(jìn)性等原則，加強(qiáng)采購程序中的創(chuàng)新管理，發(fā)揮高校采購應(yīng)有的引領(lǐng)作用。

（一）高等教育改革對高校采購制度的推進(jìn)作用明顯

自1985 年《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》頒布以后，中國政府推出了一系列高校采購政策，相關(guān)政策推動高校采購制度的改革，為落實(shí)文件精神，全國各所高校陸續(xù)出臺了新的采購制度，放權(quán)于采購人，賦予采購人更 大的采購自主權(quán)，提升科研儀器設(shè)備等采購效率。

（二）高校采購實(shí)踐推動采購制度不斷完善

高校采購工作實(shí)踐從宏觀框架和微觀操作兩個層面檢驗采購制度的完善性，并通過日常工作中的查缺補(bǔ)漏推動采購制度的修改與健全。以華中科技大學(xué)為例，近年來，該校采購限額逐年提升，合同起簽限額從1 萬元調(diào)整到5萬元，校內(nèi)分散采購限額也調(diào)整至科研儀器設(shè)備限額50萬、非科研類貨物與服務(wù)限額20 萬、工程類采購限額50萬元，教師采購自主權(quán)的提升，激發(fā)其更大的科研熱情和創(chuàng)造性。另外，該校采購方式也向多樣發(fā)展，由一開始以招標(biāo)采購方式為主發(fā)展為招標(biāo)與非招標(biāo)采購方式并行，并在2018 年底印發(fā)《華中科技大學(xué)定點(diǎn)采購實(shí)施細(xì)則（試行）》，針對采購政府采購限額標(biāo)準(zhǔn)以下的小型工程項目施工及相關(guān)服務(wù)、會計服務(wù)、審計服務(wù)、資產(chǎn)評估服務(wù)等采購需求頻繁、且在一定時期內(nèi)相對固定的采購項目，公開遴選定點(diǎn)采購供應(yīng)商、簽訂定點(diǎn)采購協(xié)議，校內(nèi)采購人根據(jù)工作需求按照定點(diǎn)采購實(shí)施細(xì)則規(guī)定選擇定點(diǎn)采購供應(yīng)商進(jìn)行采購。通過為采購人提供定點(diǎn)供應(yīng)商，進(jìn)一步簡化采購程序，提高采購效率。2019 年印發(fā)《華中科技大學(xué)詢比采購管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，結(jié)合采購實(shí)際情況和校內(nèi)采購人的需求，評審小組對供應(yīng)商遞交的響應(yīng)文件進(jìn)行比較和綜合評審，供應(yīng)商進(jìn)行一次性報價，最終采用綜合評分法進(jìn)行評審。該采購方式規(guī)定其采購公告期限不少于3 個工作日，切實(shí)縮短采購周期，同時提高采購質(zhì)量，維護(hù)學(xué)校權(quán)益。

（三）不斷探索和嘗試可持續(xù)的采購模式

澳大利亞高校的采購活動對環(huán)境和可持續(xù)采購非常重視。高校的主體是大學(xué)生，可持續(xù)采購首先應(yīng)關(guān)注大學(xué)生所需要的住宿和學(xué)習(xí)環(huán)境、水、能源、可循環(huán)利用的紙張等，為打造綠色校園做出貢獻(xiàn)；其二，考慮所采購的設(shè)施在未來使用過程中的運(yùn)營成本和維護(hù)成本的最低化；其三，考慮上述設(shè)施在使用期間的碳排放問題。當(dāng)前，高校在采購這類貨物時，通常是在采購文件中做出要求，簽訂合同后完成交付驗收，但驗收后這些物品的使用情況、質(zhì)量環(huán)保等指標(biāo)再無詳細(xì)記錄。采購的真正周期不應(yīng)該只到簽訂合同為止，其后續(xù)驗收及使用直到該物品報廢都應(yīng)該被記錄，采購物品的生命周期也應(yīng)當(dāng)作為衡量與評估采購質(zhì)量的一個標(biāo)準(zhǔn)，也是更科學(xué)合理、綠色地使用經(jīng)費(fèi)進(jìn)行采購的可持續(xù)采購模式。