關(guān)鍵詞 員額法官 司法責任制 職業(yè)保障

作者簡介：阮婷，上海市浦東新區(qū)人民法院。

中圖分類號：D926.2 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.03.251

司法體制改革旨在實現(xiàn)公平正義，為實現(xiàn)公平正義離不開司法的實踐者法官，而法官實現(xiàn)司法公正則需要完善的職業(yè)保障制度作為依托。司法責任制和法官職業(yè)保障制度實為一體兩面，兩者是缺一不可 ，對司法責任制下我國法官職業(yè)保障制度進行探究有利于深化司法改革成果、真正實現(xiàn)社會公平正義。

一、我國法官職業(yè)保障制度呈現(xiàn)的問題及原因分析

法官職業(yè)保障制度包括物質(zhì)和非物質(zhì)的保障規(guī)范和機制，如審判權(quán)力保障制度、身份、榮譽、安全、工作、經(jīng)濟保障制度，它有助于維護法官基本權(quán)利，為法官職業(yè)化建設(shè)提供支持及鞏固司法改革成果。然而我國在法官職業(yè)獨立性、職業(yè)收入、職業(yè)尊嚴等權(quán)利的保障上存在著系統(tǒng)性的問題。

（一）我國法官職業(yè)保障制度的現(xiàn)狀

在司法體制改革大背景下出現(xiàn)的大規(guī)模法官辭職潮與法官荒現(xiàn)象，不由讓我們開始審視我國的法官職業(yè)保障制度。在我國古代，司法作為輔助政務處理的一個方面，司法長官通常是由行政長官兼任，并不存在職業(yè)化的法官群體，也沒有法官職業(yè)保障制度。在新中國建國后，我國的司法領(lǐng)域較多借鑒了蘇聯(lián)模式，法官職業(yè)保障意識薄弱，職業(yè)特點并不突出。在改革開放以后，人民群眾對司法的需求日益增強，建立中國特色的法官職業(yè)保障制度顯得更為必要和緊迫。《法官法》及一系列的解釋、細則和規(guī)定奠定了我國基本的法官職業(yè)保障制度，除了進行了制度性的規(guī)定，還具體細化了職業(yè)保障制度的內(nèi)容。但我國的法官職業(yè)保障制度還是囿于在一般公務人員管理的框架內(nèi)，法官職業(yè)保障制度仍無法達到司法良性運行的標準要求。

（二）我國法官職業(yè)保障制度存在的問題

我國在法律層面上沒有明確規(guī)定法官的職業(yè)特權(quán)、職業(yè)尊嚴、職業(yè)安全等方面的相關(guān)保障。我國沒有法官權(quán)利保障的專門性、獨立性機構(gòu)，法官權(quán)利的救濟體系中也存在第三方組織機構(gòu)的缺失。在法官獎懲方面，《法官法》的權(quán)威性不足，更多適用的是其他規(guī)范性文件。在實踐保障層面上，法官獨立行使審判權(quán)缺乏組織保障，容易受到其他方的干涉，《憲法》《法官法》對此也未提供保障法官獨立審判的基本條件。法官人事管理行政化，長期以來移植國家對公務人員的管理模式。法官任職門檻高、工作責任壓力大，缺乏法官任職保障，司法地方化問題突出。同時，法官的工資待遇落實不到位，未出臺法官工資制度及工資標準，而采取職級工資制，加上受到各地經(jīng)濟發(fā)展差異影響，法官總體福利水平較低。法官的榮譽感不強，未得到足夠的社會尊重，現(xiàn)行的法官退休制度不符合法官職業(yè)特點要求。

（三）我國法官職業(yè)保障制度存在問題的原因分析

我國的傳統(tǒng)文化缺乏司法成長的土壤，長期的封建制度人治思想占主導地位，同時司法和行政不分，多是行政長官運用行政手段處理糾紛，沒有建立獨立的司法制度，更沒有建立法官職業(yè)保障制度的觀念。近代以來，法院的制度設(shè)計也近于行政化，無論是內(nèi)部管理，還是工資待遇等，都與一般行政機關(guān)的公務人員有著高度的相似性。關(guān)于法官職業(yè)保障制度的思想觀念和制度設(shè)計還停留在制度設(shè)計之初，在未充分考慮到現(xiàn)實需要及未與時俱進的情況下，根本無法有效保障法官的主體地位，無法真正維護司法公正。司法的地方化模式也不利于根據(jù)司法審判工作的特點實施法官職業(yè)保障制度，法官的工資收入遠遠低于其他法律職業(yè)，造成了法官隊伍的不穩(wěn)定現(xiàn)象，也影響司法審判的獨立性。另一方面，從法官自身角度看，我國法官的準入門檻及產(chǎn)生方式都相對容易，即使是大學畢業(yè)生，也存在與實踐的脫離問題，法官自身素質(zhì)在一定程度上束縛了法官職業(yè)保障制度的發(fā)展。

二、國外的法官職業(yè)保障制度及對我國的借鑒學習

法官職業(yè)保障制度源于英國?！妒澜缢痉í毩⑿浴访鞔_了法官職業(yè)保障的四大原則，一是法官身份的保障;二是法官審判權(quán)的運行保障;三是監(jiān)督法官的司法行為;四是給予法官一定的司法特權(quán)。加強法官職業(yè)保障制度建設(shè)已基本成為世界各國的共識，對此進行借鑒學習有利于我國法官職業(yè)保障制度的發(fā)展完善。

（一）對法官的身份保障與人身安全保障

首先，任期保障。國外的法官任期主要包括終身制和任期制，如英國、法國、加拿大、新加坡等均實行終身制，瑞士、巴拿馬、匈牙利等實行任期制。而無論是終身制還是任期制，都保障了法官在任期內(nèi)的職業(yè)穩(wěn)定性。其次，嚴格限定免職條件。國外對法官的身份保障多數(shù)在法定程序上進行詳細規(guī)定，嚴格限制有關(guān)免職的法定條件。美國的聯(lián)邦法院只有“叛國罪、受賄罪、或其他嚴重犯罪和輕罪”的彈劾事由才能對法官免職，且還要經(jīng)過聯(lián)邦眾議院、參議院等嚴格程序。在新加坡，只有當總理或者經(jīng)首席大法官向總理咨詢并向總統(tǒng)提出法官存在不當?shù)男袨榛蛞蛏硇姆矫嬖驘o法履職才能啟動免職程序。這些都保障了法官的職業(yè)身份。再次，國外對法官的人身安全保障相關(guān)制度日益完善。美國《法院安全改善法案》對法院安全資金的增加及人力設(shè)施的投入都制定了詳細規(guī)定，同時對威脅法官人身安全的相關(guān)犯罪的處罰及刑期規(guī)定有所提高，設(shè)置專門機構(gòu)及人員對法官的安全進行保障。國外很多國家也對法官親屬的人身安全保障進行了制度性規(guī)定。

（二）法官的審判權(quán)保障與工作條件保障

《德國基本法》第97條規(guī)定“法官應獨立行使職權(quán)，并只服從法律”。美國憲法中有相應的盡忠職守條款。國外大多數(shù)國家都對法官獨立行使審判權(quán)給予立法上的保障，通常在憲法、憲法文本中進行明確的規(guī)定，防止司法權(quán)受到其他各方面的干涉或者說是侵蝕。各國還對干擾法官獨立辦案的言辭行為采取了相應懲罰措施。另為減少內(nèi)外在因素對法官行使審判權(quán)的影響，國外大多數(shù)國家完善了相應的配套制度。如法國，其法院系統(tǒng)的人財物都由司法部、司法委員會統(tǒng)一分配及使用，獨立于政府系統(tǒng);法官的提名推薦、選拔任命和員額編制均由國家統(tǒng)一管理。瑞典是由中央機關(guān)統(tǒng)一調(diào)配法院的編制員額，避免受到地方、受到行政機關(guān)的控制和干擾。國外法官管理制度的理念是讓法官管理法官，淡化法院的行政色彩。

（三）法官的經(jīng)濟保障、榮譽保障與特權(quán)保障

英國首相的年薪不高于大法官，內(nèi)閣大臣的薪資待遇普遍低于高級法官，且法官在被任命后，任何機關(guān)、任何個人是不得隨意作出對法官的任職保障、薪資待遇的不利行為。美國憲法有關(guān)于薪資的明確條款，且規(guī)定任何時候都不得隨意減少法官薪資。德國法官的薪資待遇參照文官標準執(zhí)行，但有發(fā)放專門的司法補助費。日本憲法也規(guī)定在職法官任何時候都不得減少其薪資待遇。法官除工資之外，多還有其他物質(zhì)性利益的保障，如巴西的法官及其家屬都依法享有醫(yī)療補助。多數(shù)國家還通過法律形式保障法官退休后應享有的薪資待遇。另一方面，國外多給法官的榮譽保障以制度上支持，法官在社會上具有崇高的地位形象，如在新加坡，法律嚴格保護法官的聲譽，以及嚴厲打擊擾亂法庭審判秩序的行為，維護法庭的司法權(quán)威，這都在很大程度上維護了法官的尊嚴。在法國，法官經(jīng)過總統(tǒng)任命后即成為終身榮譽。

三、員額制語境下我國法官職業(yè)保障制度的完善與發(fā)展

司法獨立意味著“制度性的獨立”， 我國法官職業(yè)保障制度的完善與發(fā)展有賴于法院審判權(quán)運行機制的構(gòu)建，包括完善法院內(nèi)主體形式與主體結(jié)構(gòu)，突出一線法官的辦案地位與作用，配備法官助理、書記員，形成執(zhí)法辦案基本單元;賦予獨任法官、合議庭對大多數(shù)案件的直接裁判權(quán)，對于一些重大、復雜、群體性案件可提交審委會、審判長聯(lián)席會議、專業(yè)法官會議討論。

（一）以審判權(quán)保障為核心，保障法官獨立審判權(quán)

保障法官獨立審判權(quán)，合理地建構(gòu)審判權(quán)與管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)三者之間的關(guān)系，建立以審判權(quán)作為核心的權(quán)力運行體系，首先要去除司法行政化與地方化，以內(nèi)部制度和外部環(huán)境同時為抓手?！白寣徖碚卟门校尣门姓哓撠煛?，組建審判團隊，落實主審法官責任制，清晰劃分案件審理的權(quán)限職責，嚴格落實干預司法的全程留痕制度，制定實施相關(guān)行為細則;加強內(nèi)外監(jiān)督，堅持黨委領(lǐng)導監(jiān)督與人大監(jiān)督，同時發(fā)揮法院檢察部門作用，并自覺接受廣大人民群眾監(jiān)督，既讓司法權(quán)在陽光下運行，防止審判權(quán)濫用，又可對干擾法官辦案的違法違紀行為及時處理。在去除司法地方化方面，試點省級以下地方法院人財物統(tǒng)一管理，擺脫地方行政干預，保障法官獨立行使審判權(quán)。穩(wěn)步推進法院人財權(quán)改革，改革法院任命提名建議權(quán)，破解現(xiàn)行法院因由同級人大產(chǎn)生而受制于地方的問題，發(fā)揮法官遴選委員會作用，推進人事統(tǒng)管;落實法院經(jīng)費保障，加強法院財政與財務管理，財物統(tǒng)管。同時發(fā)揮合議庭和審判委員會功能與作用，進行進一步改革，保證案件處理的實體公正與程序公正。

（二）結(jié)合我國基本國情，完善法官身份經(jīng)濟保障

我國現(xiàn)有法官素質(zhì)確實在一段時間內(nèi)存在一定的層次差別，我國在借鑒英美國家先進經(jīng)驗的情況下，首先在法官產(chǎn)生程序上應嚴格進行把握，保證進入法官隊伍的綜合素質(zhì)，在此基礎(chǔ)上可在部分優(yōu)秀法官群體中試行終身制，終身制作為一種身份保障，可以起到示范激勵作用，有助于留住優(yōu)秀人才長期為司法服務，以返聘等其他形式將已退休的優(yōu)秀法官留在法院，發(fā)揮他們豐富的司法審判經(jīng)驗;其次，對法官免職、職務調(diào)動程序?qū)嵭袊栏穹ǘ?，杜絕免職、職務調(diào)動的隨意性，保證法官身份的穩(wěn)定性，給予其免職、職務調(diào)動法官申訴權(quán)，當然這并不代表法官的過錯行為不受追究，公正司法、為民司法、依法辦案是對法官行使審判權(quán)的基本要求。另一方面，鑒于我國法官當前的工資收入情況，應在結(jié)合我國基本國情基礎(chǔ)上，構(gòu)建起我國法官的經(jīng)濟保障，法官單獨職務序列、工資制度改革試點均是對此的探索，實現(xiàn)法官管理的單獨化、專門化，實行與司法工作特點相適應的優(yōu)薪制，保障法官的職業(yè)待遇，建立法官工資動態(tài)調(diào)整機制，配套提高法官其他物質(zhì)性待遇，提高退休金的發(fā)放水平。

（三）建立職務豁免制度，維護法官尊嚴榮譽與安全

在侵害法官及其親屬人身權(quán)益的案例教訓上，通過進一步增強法院警力配備、延展法警內(nèi)保職能、完善應急預案和處理機制，綜合全方位構(gòu)建起保障法官及其親屬人身安全的防護網(wǎng)。對易于引起侵害法官人身權(quán)益的案件，加強對案件當事人的心理疏導，積極探索改進家事審判工作的方式與方法。重視法官權(quán)益保障組織建設(shè)，加強組織建設(shè)，統(tǒng)籌兼顧，并作為法院改革的配套機構(gòu)進行推進，為法官的人身健康和心理健康提供有效保障。對擾亂司法秩序行為，完善相應追訴機制，雖然我國《民事訴訟法》《刑事訴訟法》均有關(guān)于違反法庭秩序、妨害民事訴訟的處罰，但《刑法》卻沒有類似規(guī)定，可以考慮將其引入《刑法》。建立起法官的職務豁免制度，消解法官獨立進行審判的后顧之憂，維護法官職業(yè)尊榮 。

注釋：

崔永東.法官責任制的定位與規(guī)則[J].現(xiàn)代法學，2016（3）.

朱兵強.深化司法體制改革與法官職業(yè)權(quán)利保障制度的完善[J].時代法學，2015（5）.

商磊.需要與尊榮——基層法官職業(yè)保障制度之重構(gòu)[J].政法論壇，2017（5）.

譚世貴，孫玲.法官責任豁免制度研究[J].政法論叢，2009（5）.