李 秀，吳正平，賴 洋

(新疆農(nóng)業(yè)大學(xué) a.管理學(xué)院;b.林學(xué)與園藝學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830052)

風(fēng)電產(chǎn)業(yè)作為清潔能源，其發(fā)展不但能夠減少環(huán)境污染，而且能夠推動(dòng)國(guó)家“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。然而，目前還沒(méi)有一套完整的政策體系支持新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)障礙時(shí)，由于產(chǎn)業(yè)主體對(duì)具體環(huán)節(jié)出現(xiàn)障礙的把握力度不夠，使政策的制定不能很好地為風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)。

以往研究政策、系統(tǒng)、功能及功能模型構(gòu)建的文獻(xiàn)有：閆佳鳴[1]從政策本身出發(fā)，研究政策具有的價(jià)值相關(guān)性、合法性和權(quán)威性等功能，為政府實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)服務(wù)；陳卓淳[2]、嵇雷[3]將政策與系統(tǒng)功能有機(jī)的聯(lián)系起來(lái)，提出以系統(tǒng)的功能作為創(chuàng)新政策制定的依據(jù)；趙林海[4]將創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、功能與政策相結(jié)合，構(gòu)建出系統(tǒng)性的創(chuàng)新政策架構(gòu)；穆榮平等[5]從創(chuàng)新的本質(zhì)和內(nèi)涵出發(fā)，構(gòu)建出創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析模型，從功能演化視角研究我國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)；甘志霞等[6]根據(jù)Bergek等提出的區(qū)域低碳創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析框架，找出了影響系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)的一系列政策因素；陳卓淳[7]在總結(jié)系統(tǒng)功能組合以及功能之間互動(dòng)機(jī)制，提出了技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)功能框架，從功能視角研究系統(tǒng)失靈原因，進(jìn)行相應(yīng)政策干預(yù)；侯沁江、藺潔、陳凱華[8]提出創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析方法，對(duì)系統(tǒng)所具有的功能進(jìn)行具體分析；王昌盛[9]界定了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成要素，包括主體、制度和網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)構(gòu)成要素提出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的功能動(dòng)態(tài)模型，識(shí)別功能目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，為政策制定提供依據(jù)；侯沁江、陳凱華、藺潔等[10]基于創(chuàng)新系統(tǒng)功能理論，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化分析功能框架，識(shí)別我國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況，重點(diǎn)討論政府措施在功能中的引導(dǎo)作用。

從以往的研究中可以看出，將政策與功能聯(lián)系起來(lái)的文獻(xiàn)并不多見(jiàn)，大部分只是描述了政策本身具有的一系列功能，對(duì)系統(tǒng)功能的研究較多，但將系統(tǒng)功能及與產(chǎn)業(yè)政策聯(lián)系起來(lái)的文獻(xiàn)較少。本文根據(jù)系統(tǒng)功能論和創(chuàng)新系統(tǒng)理論，從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能與產(chǎn)業(yè)政策關(guān)系出發(fā)，構(gòu)建創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析框架，并以此為基礎(chǔ)，研究新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成、功能與政策之間的邏輯關(guān)系，最終識(shí)別出新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能與政策關(guān)系模型。模型的構(gòu)建可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)在哪一具體環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問(wèn)題，并針對(duì)具體問(wèn)題，提出對(duì)應(yīng)的措施。本研究嘗試突破以往研究的局限，為未來(lái)新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了一個(gè)清晰的分析模型。

1 創(chuàng)新系統(tǒng)功能構(gòu)成框架

在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究領(lǐng)域，對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)功能的研究主要圍繞知識(shí)的生產(chǎn)和應(yīng)用等開(kāi)展，創(chuàng)新主體除了企業(yè)之外，還包括大學(xué)、實(shí)驗(yàn)室等相關(guān)研究機(jī)構(gòu)，創(chuàng)新過(guò)程需要不同主體進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)造?；诖?，本文對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)功能的定義是“基于知識(shí)生產(chǎn)和應(yīng)用的科學(xué)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會(huì)等一系列復(fù)雜價(jià)值創(chuàng)造的過(guò)程”?；谶@一概念，并參考楊立峰等學(xué)者的功能框架構(gòu)建[11]，本文認(rèn)為創(chuàng)新系統(tǒng)的核心功能是創(chuàng)造價(jià)值，包括科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值。根據(jù)以上分析，本文構(gòu)建出了創(chuàng)新系統(tǒng)的功能框架圖(圖1)。

圖1 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)

創(chuàng)新系統(tǒng)功能構(gòu)成框架涉及政策層、功能層和活動(dòng)層。功能層體現(xiàn)在創(chuàng)新的內(nèi)涵上，創(chuàng)新的本質(zhì)是創(chuàng)造價(jià)值，而創(chuàng)新系統(tǒng)的功能是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，因此創(chuàng)新系統(tǒng)的本質(zhì)功能是實(shí)現(xiàn)一系列價(jià)值創(chuàng)造的過(guò)程?；顒?dòng)層主要體現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能的主體通過(guò)科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)研發(fā)、商業(yè)化、社會(huì)推廣應(yīng)用推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)。政策層主要目的是為創(chuàng)新系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)提供政策建議，與企業(yè)、大學(xué)相類似，政府部門(mén)作為創(chuàng)新系統(tǒng)中的行為主體，通過(guò)激勵(lì)和約束其他行為主體的行為關(guān)系，實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新的影響。因此，作為獨(dú)立于其他行為主體的政府部門(mén)，可以作為一個(gè)單獨(dú)的系統(tǒng)要素分析。本文構(gòu)建的創(chuàng)新系統(tǒng)功能框架較為寬泛，在具體應(yīng)用時(shí)，應(yīng)針對(duì)研究對(duì)象對(duì)框架進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

2 新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)要素分析

2.1 新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成

新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成，包括產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的制度環(huán)境、行為主體和知識(shí)基礎(chǔ)等各類要素，這些要素共同限定了系統(tǒng)的邊界與范圍，是研究新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的起點(diǎn)。本文結(jié)合新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，總結(jié)出制度環(huán)境、行為主體和知識(shí)基礎(chǔ)的具體內(nèi)容。其中，知識(shí)基礎(chǔ)主要指影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專業(yè)知識(shí)和技術(shù)，行為主體主要包括產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)、大學(xué)、其他服務(wù)機(jī)構(gòu)等；制度環(huán)境主要指影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一系列制度，包括產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、慣例、法律法規(guī)等(圖2)。

圖2 新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成

由圖2可以看出，在新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成中，參與創(chuàng)新系統(tǒng)的主要主體包括企業(yè)、政府和金融機(jī)構(gòu)。其中，政府、大學(xué)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)既是知識(shí)的載體，也是知識(shí)的傳播者與生產(chǎn)者。產(chǎn)業(yè)行為主體間的競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系，共同構(gòu)成了行為主體之間的制度環(huán)境。

2.2 新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能

從價(jià)值創(chuàng)造的角度來(lái)看，新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的價(jià)值，重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的創(chuàng)造。本文基于新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的實(shí)現(xiàn)層、描述層和本質(zhì)層三個(gè)層次，構(gòu)建出新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析框架(圖3)。

圖3 新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能

2.3 新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策

目前對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策的分類方法有很多，從政策的主要功能來(lái)看，可以劃分為技術(shù)政策、生產(chǎn)政策、金融政策等；從政策涉及到的創(chuàng)新資源來(lái)看，可以劃分為人才政策、資金政策等；從政策工具的選擇來(lái)看，可以劃分為供給政策、需求政策和環(huán)境政策等。在制定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策的過(guò)程中，需要綜合考慮創(chuàng)新政策的目標(biāo)。本文在制定新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策目標(biāo)時(shí)，主要根據(jù)創(chuàng)新系統(tǒng)的八大功能進(jìn)行目標(biāo)的分類，即包括與知識(shí)的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用相關(guān)的知識(shí)開(kāi)發(fā)和知識(shí)應(yīng)用政策、市場(chǎng)培育政策、科學(xué)發(fā)展規(guī)劃、基礎(chǔ)研究政策、綠色發(fā)展政策、創(chuàng)業(yè)政策、風(fēng)電消納政策等(圖4)。

圖4 新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策

3 創(chuàng)新系統(tǒng)功能與政策關(guān)系模型構(gòu)建

本文從系統(tǒng)功能演化視角出發(fā)，結(jié)合新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成、功能和政策之間的發(fā)展規(guī)律，在前人研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能與政策關(guān)系模型(圖5)。其中，界定創(chuàng)新系統(tǒng)分析范圍的是創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成，這是分析的基礎(chǔ)；實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行目標(biāo)的是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能；創(chuàng)新政策是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能的重要條件。模型內(nèi)各主體之間相互作用，共同構(gòu)成了一個(gè)完整的循環(huán)體系。

圖5 新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析模型

創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成、功能和政策，共同構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能與政策關(guān)系模型。從現(xiàn)實(shí)發(fā)展過(guò)程來(lái)看，模型的運(yùn)行是一個(gè)動(dòng)態(tài)的循環(huán)發(fā)展過(guò)程，系統(tǒng)內(nèi)構(gòu)成、功能、創(chuàng)新政策三者之間存在著嚴(yán)密的邏輯關(guān)系，形成一個(gè)閉環(huán)。首先，功能分析的基礎(chǔ)是系統(tǒng)的構(gòu)成，其不僅決定了系統(tǒng)功能的實(shí)現(xiàn)情況，同時(shí)也為系統(tǒng)功能目標(biāo)制定提供了參考依據(jù)，具體表現(xiàn)為系統(tǒng)構(gòu)成中要素的規(guī)模和數(shù)量影響系統(tǒng)的功能。例如，高校研究的水平和質(zhì)量、企業(yè)的數(shù)量與規(guī)模等，都會(huì)對(duì)系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生影響。其次，系統(tǒng)的構(gòu)成和功能實(shí)現(xiàn)情況，這是創(chuàng)新政策制定的依據(jù)。創(chuàng)新系統(tǒng)的最終目標(biāo)是促進(jìn)創(chuàng)新的產(chǎn)生與發(fā)展，創(chuàng)造新的價(jià)值。政府可依據(jù)創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成，設(shè)定預(yù)期的創(chuàng)新目標(biāo)。當(dāng)預(yù)期目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)時(shí)，則認(rèn)為創(chuàng)新系統(tǒng)出現(xiàn)了問(wèn)題，需要政府加以干預(yù)和調(diào)節(jié)，為政策制定提供依據(jù)。第三，創(chuàng)新政策不但影響了系統(tǒng)構(gòu)成，而且影響了系統(tǒng)功能的實(shí)現(xiàn)。主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：①創(chuàng)新政策影響了系統(tǒng)當(dāng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律法規(guī)等制度環(huán)境。②創(chuàng)新政策中的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、稅收優(yōu)惠政策影響了創(chuàng)新系統(tǒng)中行為主體的活動(dòng)。③創(chuàng)新政策進(jìn)一步影響了創(chuàng)新各主體之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。例如，我國(guó)教育部推出的“協(xié)同創(chuàng)新中心”方案，大大促進(jìn)了高校之間的交流與合作，合作平臺(tái)的基礎(chǔ)性建設(shè)政策有效地引導(dǎo)了產(chǎn)學(xué)研合作。創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成發(fā)生改變會(huì)影響其功能實(shí)現(xiàn)情況。

創(chuàng)新系統(tǒng)三者之間的相互聯(lián)系，構(gòu)成了完整的支撐系統(tǒng)。模型構(gòu)建，可實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展現(xiàn)狀、過(guò)程和動(dòng)力的分析，但在具體使用時(shí)，需要從研究對(duì)象創(chuàng)新系統(tǒng)的范圍和特點(diǎn)出發(fā)，確定系統(tǒng)的構(gòu)成和功能，總結(jié)和梳理系統(tǒng)發(fā)展過(guò)程中的相關(guān)政策，以找出問(wèn)題，對(duì)癥下藥。

4 結(jié)論

本文以創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析框架為基礎(chǔ)，基于系統(tǒng)功能分析方法，研究了新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成、功能、政策之間的關(guān)系，最終構(gòu)建出新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能與政策關(guān)系模型。研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)模型中的任一環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，都會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的整體運(yùn)行產(chǎn)生影響。本文構(gòu)建的模型，既可以對(duì)系統(tǒng)構(gòu)成、功能實(shí)現(xiàn)和政策制定進(jìn)行演化分析，研究系統(tǒng)的規(guī)律性，也可以對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行靜態(tài)分析，找出創(chuàng)新系統(tǒng)中存在的問(wèn)題，并通過(guò)政策手段進(jìn)行優(yōu)化。但本文構(gòu)建的分析模型應(yīng)用領(lǐng)域較寬泛，具體研究某一產(chǎn)業(yè)時(shí)應(yīng)做相應(yīng)的調(diào)整。