陳媛媛，王苑穎

0 引言

2014 年，由多利益主體參與的“聯(lián)合共建數(shù)據(jù)公平港口”學術(shù)研討會在荷蘭萊頓召開，闡述科學數(shù)據(jù)共享基本理念，提出“可發(fā)現(xiàn)、可訪問、可互操作、可重用”FAIR 原則[1]。在歐盟“地平線2020”計劃(Horizon 2020)項目中，歐盟委員會研究與創(chuàng)新董事會提出鼓勵科研合作，要求歐盟及成員國建立開放數(shù)據(jù)發(fā)展制度，提升科研水平、促進科研創(chuàng)新[2]。歐洲大學協(xié)會科研開放獲取線路中表示工作重點是促使科研人員與利益相關(guān)者積極互動[3]。2018年《科學數(shù)據(jù)引用》國家標準實施，表明學術(shù)研究者可以規(guī)范引用科研數(shù)據(jù)，將促進數(shù)據(jù)所有者開放共享科研數(shù)據(jù)[4]。各個國家及組織提倡科研數(shù)據(jù)共享并提出推動科研數(shù)據(jù)的發(fā)展舉措，關(guān)注科研人員與利益相關(guān)者的持續(xù)對話。但數(shù)據(jù)濫用、數(shù)據(jù)權(quán)益模糊、缺乏數(shù)據(jù)監(jiān)護使數(shù)據(jù)共享達不到應(yīng)有的程度，科研數(shù)據(jù)開放共享涉及的數(shù)據(jù)擁有者、數(shù)據(jù)管理以及服務(wù)方的復雜利益沖突關(guān)系得不到改善，促使科研數(shù)據(jù)共享進程緩慢。因此，如何確保利益相關(guān)者的利益，明確其利益關(guān)系，尋求利益平衡至關(guān)重要。本文旨在從利益相關(guān)者視角，探究科研數(shù)據(jù)開放共享的利益相關(guān)者角色及責任、利益相關(guān)者互動關(guān)系、利益相關(guān)者協(xié)調(diào)策略，進而推動科研數(shù)據(jù)開放共享可持續(xù)、廣泛開展。

1 相關(guān)理論

利益相關(guān)者理論1963年由斯坦福研究所提出，起初應(yīng)用于企業(yè)治理問題研究，以尋求影響企業(yè)目標的利益相關(guān)者的平衡和利益實現(xiàn)。隨著研究不斷深入，學者從不同角度對利益相關(guān)者進行分析。弗里曼認為利益相關(guān)者是指任何對企業(yè)目標實現(xiàn)有影響，或受此目標實現(xiàn)影響具有可識別性的團體或個人[5]。克拉克森引入專用型投資，認為利益相關(guān)者承擔某種形式風險，其活動與企業(yè)目標實現(xiàn)相互影響。威勒結(jié)合克拉克森的緊密性維度，提出直接通過人的參與和企業(yè)聯(lián)系的利益相關(guān)者具有社會性；而未通過具體的人與企業(yè)間接聯(lián)系的不具有社會性。將利益相關(guān)者劃分成4個主體：(1)人與企業(yè)有直接關(guān)系的為首要的社會性利益相關(guān)者；(2)具有社會性的活動與企業(yè)形成間接關(guān)系為次要的社會性利益相關(guān)者；(3)不與具體的人發(fā)生聯(lián)系對企業(yè)有直接影響的為首要的非社會性利益相關(guān)者；(4)與人沒有直接關(guān)聯(lián)而對企業(yè)有間接影響的為次要的非社會性利益相關(guān)者[6]。隨著利益相關(guān)者理論影響力逐漸擴大，拓展應(yīng)用于金融、教育、醫(yī)學等領(lǐng)域。

科研數(shù)據(jù)通過觀察、計算、實驗等手段產(chǎn)生，以數(shù)字形式進行存儲的信息，包括文本、數(shù)字、圖像、軟件、算法等[7]?？蒲袛?shù)據(jù)是研究人員以及研究機構(gòu)基于理論、調(diào)研、實驗等研究過程產(chǎn)生的各種形式的事實類、觀察類、實驗類數(shù)據(jù)[8]。筆者認為，科研數(shù)據(jù)是科研人員在個人科學研究過程中產(chǎn)生的觀察數(shù)據(jù)、科學實驗數(shù)據(jù)以及分析數(shù)據(jù)?？蒲袛?shù)據(jù)共享是科研人員以正式或非正式途徑將數(shù)據(jù)分享給其他科研人員及公眾?？蒲袛?shù)據(jù)共享過程涉及多個利益主體，引入利益相關(guān)者理論應(yīng)用于科研數(shù)據(jù)共享的實踐，為界定利益主體、明確利益相關(guān)者的訴求、解決利益相關(guān)者的利益沖突問題提供理論依據(jù)。

2 科研數(shù)據(jù)開放共享利益相關(guān)者角色定位

本研究采用文獻資料分析方法，從科研數(shù)據(jù)開放共享概念及外延出發(fā)，篩選出相關(guān)的資料，參考黃如花、司莉、崔雁等界定的科研數(shù)據(jù)共享的利益相關(guān)者分類，在此基礎(chǔ)上歸納、總結(jié)，最終確定利益相關(guān)者類別為科研人員、科研機構(gòu)、數(shù)據(jù)出版商、圖書館、數(shù)據(jù)中心、科研資助機構(gòu)、政府及公共部門、行業(yè)協(xié)會。

借鑒網(wǎng)絡(luò)文化企業(yè)利益相關(guān)者分類的威勒模型[9]，從兩維度出發(fā)：一維度根據(jù)與科學研究利益的相關(guān)性大小劃分為首要和次要的利益相關(guān)者；二維度是依據(jù)科研數(shù)據(jù)開放共享的影響力大小，來區(qū)分關(guān)鍵和非關(guān)鍵的利益相關(guān)者。繪制科研數(shù)據(jù)共享的利益相關(guān)者分類圖(見圖1)，將科研數(shù)據(jù)共享的利益相關(guān)者分為首要關(guān)鍵利益相關(guān)者：科研人員、科研機構(gòu)?？蒲腥藛T既是科研數(shù)據(jù)的生產(chǎn)者也是使用者，科研數(shù)據(jù)共享的開展以其行為為核心?？蒲袡C構(gòu)是數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的擁有者，兩者與科研數(shù)據(jù)利益和共享程度產(chǎn)生直接關(guān)系。次要關(guān)鍵利益相關(guān)者：數(shù)據(jù)出版商、圖書館、科研資助機構(gòu)?？蒲匈Y助機構(gòu)作為科研數(shù)據(jù)開放政策導向，并為科學研究提供資金支持，對科研數(shù)據(jù)共享具有重要的影響力。數(shù)據(jù)出版商以及圖書館為數(shù)據(jù)出版發(fā)行的實行者，對科研數(shù)據(jù)開放共享均產(chǎn)生積極的促進作用。首要非關(guān)鍵利益相關(guān)者：數(shù)據(jù)中心；數(shù)據(jù)中心為科研數(shù)據(jù)管理提供技術(shù)支持、工具平臺設(shè)計以及技術(shù)培訓，雖然數(shù)據(jù)中心為主要的利益相關(guān)者，但對科研數(shù)據(jù)開放共享影響力相對較小。次要非關(guān)鍵利益相關(guān)者：政府及公共部門、行業(yè)協(xié)會。

圖1 科研數(shù)據(jù)共享的利益相關(guān)者分類

2.1 首要關(guān)鍵利益相關(guān)者

(1)科研人員?？蒲腥藛T既是數(shù)據(jù)的生產(chǎn)方，也是數(shù)據(jù)的使用方?？蒲腥藛T具有數(shù)據(jù)獲取和數(shù)據(jù)生產(chǎn)能力，在一定期限擁有優(yōu)先使用權(quán)、著作權(quán)、署名權(quán)等權(quán)利。其任務(wù)包括創(chuàng)建數(shù)據(jù)、收集數(shù)據(jù)、處理數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)、提供可重用數(shù)據(jù)。科研人員個體共享主要是科研機構(gòu)以及高校課題組之間無償共享科研數(shù)據(jù)，科研人員認為將科研數(shù)據(jù)、研究過程、科研成果進行分享會影響研究成果以及自身利益，探索科研人員數(shù)據(jù)共享的影響因素將有助于科研數(shù)據(jù)共享全面實現(xiàn)。影響科研人員共享既有主觀意志，如數(shù)據(jù)技能、使用以及理解能力；也有感知利益：學術(shù)優(yōu)先權(quán)、社會評價、學術(shù)認可、預期回報、物質(zhì)獎勵、自我價值感；以及感知風險：出版機會減少、科研成果被竊取、數(shù)據(jù)錯用、信譽受損等影響因素[10]?？蒲腥藛T對數(shù)據(jù)共享認可態(tài)度、學術(shù)競爭是影響科研人員數(shù)據(jù)共享的主要原因?？蒲袛?shù)據(jù)代表科研人員的學術(shù)貢獻程度，不同的學科領(lǐng)域，科研人員對數(shù)據(jù)所有權(quán)、領(lǐng)域研究目標以及數(shù)據(jù)共享的接受度產(chǎn)生差別[11]，天文學、生態(tài)學領(lǐng)域數(shù)據(jù)共享程度高，而社會科學、醫(yī)學、生物學等領(lǐng)域數(shù)據(jù)一般包含敏感信息，共享相對保守。

(2)科研機構(gòu)?？蒲袡C構(gòu)是科學研究數(shù)據(jù)的重要來源，主要包括高校和獨立的科研院所，注重科研數(shù)據(jù)的生成、管理和應(yīng)用。數(shù)據(jù)共享過程當中，科研機構(gòu)是科研人員與科研資助機構(gòu)的中間方，為科研人員提供相關(guān)的數(shù)據(jù)培訓以及數(shù)據(jù)服務(wù)，并對建立的科研數(shù)據(jù)庫存儲數(shù)據(jù)進行管理和監(jiān)督。相關(guān)政策方面，科研機構(gòu)制定訪問和使用政策約束本單位的科研活動，管理科研人員科研項目實施以及制定科研人員職業(yè)晉升的激勵措施和標準等。

2.2 次要關(guān)鍵利益相關(guān)者

(1)數(shù)據(jù)出版商。科研數(shù)據(jù)出版大致分為科研數(shù)據(jù)獨立的學術(shù)成果形式出版、學術(shù)期刊與科研數(shù)據(jù)集成出版兩類[12]。根據(jù)出版流程不同，科研數(shù)據(jù)獨立出版可以通過數(shù)據(jù)期刊出版，也可將其存儲于知識庫進行出版；學術(shù)期刊要求發(fā)表論文同時提供所用的支撐數(shù)據(jù)，學術(shù)期刊與科研數(shù)據(jù)集成模式產(chǎn)生，該模式分為由學術(shù)期刊自行出版、將科研數(shù)據(jù)存儲于數(shù)據(jù)庫中發(fā)布，幫助公眾理解以及評價研究成果。Nature、Science、PLoS ONE、美國生態(tài)學會ESA旗下的所有期刊等都要求與期刊有關(guān)數(shù)據(jù)存儲于數(shù)據(jù)庫中。科研數(shù)據(jù)的公開發(fā)行，出版商希望利用合法方式獲取高額利潤收入。積極與利益相關(guān)者建立密切聯(lián)系，構(gòu)建科研數(shù)據(jù)運營模式，處理好科研數(shù)據(jù)發(fā)行過程的知識產(chǎn)權(quán)問題。

(2)圖書館。圖書館是數(shù)據(jù)存儲及共享的平臺，承擔科研數(shù)據(jù)收集、發(fā)布以及宣傳、管理任務(wù)，為用戶提供數(shù)據(jù)的管理及咨詢服務(wù)。另外，圖書館提供數(shù)據(jù)出版服務(wù)，幫助用戶了解出版的文件格式以及采用何種文檔出版。平臺上的期刊論文應(yīng)遵循DCC 協(xié)議，具有可獲取、可讀性以及可評估性[13]。圖書館支持科研數(shù)據(jù)開放共享，在科研數(shù)據(jù)傳播過程中制定數(shù)據(jù)管理計劃，搭建數(shù)據(jù)管理平臺，積極與相關(guān)機構(gòu)建立合作關(guān)系、優(yōu)化整合機構(gòu)資源，是科研人員與出版商的溝通橋梁。未來圖書館著眼于數(shù)據(jù)監(jiān)護、數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)等領(lǐng)域，繼續(xù)拓展服務(wù)內(nèi)容更好地推動科研數(shù)據(jù)研究的發(fā)展。

(3)科研資助機構(gòu)。科學基金影響科研產(chǎn)出、學術(shù)影響力、合作創(chuàng)新，科研資助機構(gòu)是統(tǒng)籌和支持科研項目順利進行的保障。科研資助機構(gòu)除為科學研究提供資助以外，肩負數(shù)據(jù)管理計劃制定、數(shù)據(jù)規(guī)范化內(nèi)容提交的責任?？蒲匈Y助機構(gòu)建立和發(fā)布正式的科研數(shù)據(jù)開放共享政策，明確利益相關(guān)者職責，設(shè)置相關(guān)的正常實施機制激勵以及約束利益相關(guān)者的行為。國外大多數(shù)國家的科研資助機構(gòu)已制定了數(shù)據(jù)管理以及共享政策對數(shù)據(jù)共享提供政策支持。美國國家科學基金會(NSF)頒布的相關(guān)政策中表示以獎勵協(xié)商與資助方式支持數(shù)據(jù)清理傳播以及存儲；美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)的數(shù)據(jù)共享政策和實施指南提供數(shù)據(jù)共享政策聲明以及政策實施其他信息，認為數(shù)據(jù)共享應(yīng)廣泛和免費提供，保護數(shù)據(jù)的機密和專有性[14]。英國研究理事會的《CRUK數(shù)據(jù)共享指南》規(guī)定涉及用戶隱私的個人信息科學數(shù)據(jù)共享時將數(shù)據(jù)進行匿名化處理，對于無法保護的數(shù)據(jù)需進行陳述。

2.3 首要非關(guān)鍵利益相關(guān)者

數(shù)據(jù)中心。數(shù)據(jù)中心大多是政府主導建立的公益性機構(gòu)，用于數(shù)據(jù)的存放、管理、信息處理服務(wù)以及數(shù)據(jù)引用的標準化制定。數(shù)據(jù)中心以密集型的學科為導向，匯集國家支持的重大課題、專題研究的數(shù)據(jù)成果，致力于提供數(shù)據(jù)支持以實現(xiàn)學科的可持續(xù)發(fā)展。世界范圍內(nèi)已產(chǎn)生多個數(shù)據(jù)中心，如美國人類基因組計劃(HGP)、美國國家海洋與大氣部(NOAA)、英國數(shù)據(jù)存儲庫(UKDA)、澳大利亞海洋數(shù)據(jù)中心(AODC)等。國內(nèi)也已成立多個數(shù)據(jù)中心，如國家基因組科學數(shù)據(jù)中心、國家天文數(shù)據(jù)中心、國家高能物理科學數(shù)據(jù)中心、國家空間科學數(shù)據(jù)中心等等。其中，國家基因組數(shù)據(jù)中心已能進行基因組學數(shù)據(jù)存儲，研究者將數(shù)據(jù)上傳至GSA數(shù)據(jù)庫之后可進行論文發(fā)表，數(shù)據(jù)論文發(fā)表將更加便捷。

2.4 次要非關(guān)鍵利益相關(guān)者

(1)政府及公共部門?？蒲袛?shù)據(jù)共享環(huán)境需要國家層面的數(shù)據(jù)管理政策以及相關(guān)法律法規(guī)的支撐，而政府在數(shù)據(jù)共享開放起著宏觀調(diào)控的作用，制定相關(guān)法律框架，通過強有力的政策體系，規(guī)范數(shù)據(jù)共享相關(guān)機構(gòu)行為，確保提供的科研數(shù)據(jù)真實和準確。政府相關(guān)部門制定科研數(shù)據(jù)管理可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，加強知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)管理，加大知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管，維護社會公眾對科研數(shù)據(jù)合法的知情權(quán)和使用權(quán)。

(2)行業(yè)協(xié)會。行業(yè)協(xié)會主要是溝通聯(lián)絡(luò)、發(fā)布信息、促進科研數(shù)據(jù)共享聯(lián)盟形成，不直接參與科研數(shù)據(jù)的產(chǎn)生，是為其提供咨詢、監(jiān)督、協(xié)調(diào)的社會中介組織。行業(yè)協(xié)會針對某一研究主題開展調(diào)查研究形成的調(diào)研報告、評估手冊等類型研究成果，在引用標準實施過程當中促進科研數(shù)據(jù)引用標準的宣傳推廣、科研數(shù)據(jù)標準的使用及實施[15]。

3 科研數(shù)據(jù)開放共享的利益相關(guān)者訴求分析及互動關(guān)系

3.1 科研數(shù)據(jù)開放共享的利益相關(guān)者訴求

根據(jù)上文科研數(shù)據(jù)開放共享利益主體識別的劃分依據(jù)，明確利益相關(guān)者角色定位，了解科研數(shù)據(jù)利益相關(guān)者的利益訴求，建立利益訴求分析表。

表1 利益訴求分析表

3.2 科研數(shù)據(jù)開放共享的利益相關(guān)者互動關(guān)系

利益相關(guān)者彼此之間的戰(zhàn)略互動在科研數(shù)據(jù)共享實踐占有舉足輕重的地位，根據(jù)科研數(shù)據(jù)共享利益相關(guān)分類，結(jié)合DCC數(shù)據(jù)生命周期，將上文利益相關(guān)者劃歸為兩大類：關(guān)鍵利益相關(guān)者和非關(guān)鍵利益相關(guān)者。構(gòu)建科研數(shù)據(jù)開放共享的利益相關(guān)者互動關(guān)系模型，顯示科研數(shù)據(jù)開放共享的階段性特征以及利益相關(guān)者對話過程中存在的沖突。

圖2 科研數(shù)據(jù)開放共享的利益相關(guān)者互動關(guān)系模型

(1)科研資助機構(gòu)與數(shù)據(jù)生成者?？蒲匈Y助機構(gòu)是影響科研數(shù)據(jù)開放的主要因素，開放獲取中，科研資助機構(gòu)在提供政策支持、資金保障發(fā)揮重要作用，通過影響出版商的使用許可方案間接影響科研數(shù)據(jù)開放，成立的資助資金項目充分調(diào)動科研人員參加各種研究活動創(chuàng)建有價值的科研數(shù)據(jù)?？蒲匈Y助機構(gòu)頒布的政策致力于解決科研人員共享數(shù)據(jù)時面臨的數(shù)據(jù)存儲問題、數(shù)據(jù)安全問題、數(shù)據(jù)所有權(quán)等問題。雖然我國尚未形成完整的科研數(shù)據(jù)共享政策體系，但是國內(nèi)學者針對科研數(shù)據(jù)共享相關(guān)政策制定已開展相關(guān)研究，張瑤等對國外科研資助機構(gòu)的科研數(shù)據(jù)分領(lǐng)域、強制性存儲政策，制定科研數(shù)據(jù)管理計劃和完善監(jiān)督機制的政策，科研數(shù)據(jù)共享過程中產(chǎn)權(quán)歸屬問題政策進行詳細論述[16]。黃國彬等調(diào)研英國6家科研數(shù)據(jù)資助機構(gòu)的共享政策發(fā)現(xiàn)，涉及研究者的個人隱私會采取措施進行保護，涉及商業(yè)機密的科學數(shù)據(jù)給予限制[17]。由上述可知，國外的資助政策已相對完善，國內(nèi)應(yīng)該結(jié)合機構(gòu)實際情況制定共享政策。

(2)數(shù)據(jù)生成者與數(shù)據(jù)出版商?？蒲泄ぷ髡弋a(chǎn)生的數(shù)據(jù)共享有兩種方式：非正式共享和正式共享。非正式共享包括可以直接將數(shù)據(jù)共享給同事以及同領(lǐng)域研究者或上傳至學術(shù)社區(qū)進行共享；正式共享：利用公開出版物以及公共平臺，對科研過程前期數(shù)據(jù)、實驗數(shù)據(jù)在實驗成果出版發(fā)行時上傳至出版發(fā)行數(shù)據(jù)庫或數(shù)據(jù)直接出版供他人使用，具有規(guī)范性。開放共享要求作者將期刊論文存儲在機構(gòu)庫中，供用戶免費使用，這對于傳統(tǒng)商業(yè)模式產(chǎn)生沖擊。傳統(tǒng)商業(yè)模式是作者將期刊論文版權(quán)轉(zhuǎn)讓于出版商，出版商通過收取訂購費用獲取收益。數(shù)據(jù)期刊轉(zhuǎn)讓之后，出版商為了獲利不同意免費或過早公開，作者應(yīng)資助機構(gòu)強制要求，將數(shù)據(jù)在機構(gòu)知識庫中存儲，將侵犯作者已簽署的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓許可協(xié)議，與出版商發(fā)生權(quán)利沖突。

(3)數(shù)據(jù)出版商與圖書館。數(shù)據(jù)出版機構(gòu)是獲取數(shù)據(jù)資源的主要來源，圖書館是對數(shù)據(jù)資源進行宣傳、推廣及使用，起連接用戶與平臺的橋梁作用，數(shù)據(jù)出版商和圖書館是相互促進、互惠互利的合作關(guān)系。不同之處在于數(shù)據(jù)出版機構(gòu)生產(chǎn)經(jīng)營是以盈利為目的，圖書館大多數(shù)是公益性的機構(gòu)，雙方在合作過程當中會產(chǎn)生資源定價、市場競爭與版權(quán)保護的利益沖突[18]。數(shù)據(jù)庫的使用過程中，著作權(quán)是保障數(shù)據(jù)庫商利益的法定依據(jù)，圖書館與數(shù)據(jù)出版商合作在法律體系范圍內(nèi)開展，數(shù)據(jù)出版商也提出嚴格的使用條件限制以控制圖書館對數(shù)據(jù)庫的使用。隨著數(shù)字傳播技術(shù)日益增強，數(shù)據(jù)進行數(shù)字化以及網(wǎng)絡(luò)化傳播時，數(shù)據(jù)資源侵權(quán)事件頻繁發(fā)生，著作權(quán)人、數(shù)據(jù)出版商的權(quán)益得不到保護。圖書館在開放期刊傳播當中，對未注明數(shù)據(jù)來源的資源從出版商網(wǎng)站進行獲取會造成侵權(quán)。開放獲取出版引起出版商商業(yè)利益失衡問題尚未解決，出版商根據(jù)作者支付數(shù)據(jù)費用情況決定開放程度，由于受資助的OA期刊數(shù)量相對較少，作者可能承擔高昂的出版費用對OA出版形成阻礙，而對于尚未開放的出版期刊論文，由圖書館承擔期刊訂閱費，科研數(shù)據(jù)開放共享更為艱難。處理數(shù)據(jù)出版商與圖書館的利益沖突，挖掘雙方優(yōu)勢，取長補短，互利共贏。

(4)圖書館與數(shù)據(jù)使用者。圖書館是數(shù)據(jù)管理以及信息獲取的重要機構(gòu)，為用戶提供研究和教學支持、數(shù)據(jù)引用、科研數(shù)據(jù)發(fā)表等服務(wù)，促進了科研數(shù)據(jù)的傳播和重用。用戶通過圖書館等管理平臺打印下載相關(guān)科研數(shù)據(jù)屬于復制行為，可在一定范圍內(nèi)進行傳播，但是不能未經(jīng)授權(quán)惡意復制、發(fā)行、篡改和再利用。數(shù)據(jù)引用不當可能引起科研數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)擁有者和科研數(shù)據(jù)衍生成果之間產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的利益沖突，比如：擅自將他人科研數(shù)據(jù)進行傳播或放入自己科研成果中；惡意分解利用他人科研數(shù)據(jù)，破壞科研數(shù)據(jù)的完整性；數(shù)據(jù)引用時對作者信息標引不當?shù)惹闆r都會引起知識產(chǎn)權(quán)沖突問題。因此，合理規(guī)范引用數(shù)據(jù)，使數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的成果得到認可和尊重變得尤為重要。

作為數(shù)據(jù)的使用者，科研人員需要對科研數(shù)據(jù)的重用屬性、授權(quán)對象、授權(quán)狀況以及授權(quán)范圍等進行確定，對不同類型科研數(shù)據(jù)在所在轄區(qū)內(nèi)是否享有知識產(chǎn)權(quán)，是否符合版權(quán)和數(shù)據(jù)庫權(quán)利的保護標準，是否處于版權(quán)和數(shù)據(jù)庫權(quán)的保護期內(nèi)進行判斷，遵守數(shù)據(jù)授權(quán)條款，尊重數(shù)據(jù)提供者的知識產(chǎn)權(quán)。標準化的數(shù)據(jù)引用，明確的數(shù)據(jù)責任主體和所有權(quán)促使更多科研人員加入數(shù)據(jù)共享的行列中。

(5)數(shù)據(jù)共享協(xié)作者與數(shù)據(jù)生產(chǎn)者。數(shù)據(jù)中心、政府及公共部門、行業(yè)協(xié)會是影響科研數(shù)據(jù)開放的非關(guān)鍵利益相關(guān)者，以規(guī)范科研數(shù)據(jù)開放共享行為。數(shù)據(jù)中心主要開展數(shù)據(jù)標準化和數(shù)據(jù)存儲，為科研數(shù)據(jù)管理提供技術(shù)支持，政府及公共部門、行業(yè)協(xié)會在處理科研數(shù)據(jù)相關(guān)利益方面發(fā)揮重要作用。政府在科研數(shù)據(jù)涉及國家機密和社會公共利益均衡共享與知識產(chǎn)權(quán)所有者權(quán)利，建立政策反饋機制，促進科研管理活動有效開展。2015 年，美國國家信息標準協(xié)會提出推薦采用元數(shù)據(jù)字段，作品知識產(chǎn)權(quán)和使用許可相關(guān)信息獲得理解和標識[19]。行業(yè)協(xié)會協(xié)助制定行業(yè)科研數(shù)據(jù)開放共享政策，為機構(gòu)和個人開展科研數(shù)據(jù)活動提供指導。

4 科研數(shù)據(jù)開放共享推進建議

在科研數(shù)據(jù)開放共享的利益相關(guān)者互動關(guān)系模型中，數(shù)據(jù)生成者的核心圈層，科研資助機構(gòu)、圖書館及數(shù)據(jù)出版商構(gòu)成的關(guān)鍵利益相關(guān)者內(nèi)環(huán)，作為推進科研數(shù)據(jù)開放共享的重要內(nèi)力，需要從以下幾方面入手。

4.1 提升相關(guān)人員開放數(shù)據(jù)能力

在科研數(shù)據(jù)管理標準不統(tǒng)一情況下，科研數(shù)據(jù)管理機構(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施的開發(fā)、維護和利用需要相關(guān)人員具備高級技能。因此，應(yīng)提高科研數(shù)據(jù)活動相關(guān)人員開放和數(shù)據(jù)重用技能，進行科研數(shù)據(jù)管理計劃編制、數(shù)據(jù)存儲、元數(shù)據(jù)標準等理論知識的教育與培訓。例如，歐盟第七框架計劃資助成立開放數(shù)據(jù)培訓項目FOSTER，匯集了在科研工作流程中應(yīng)用的策略及技能，為科研人員開放科學實踐提供指導[20]。美國明尼蘇達大學圖書館針對研究生、教師和科研人員提供數(shù)據(jù)共享和重用課程，以自主學習和定期培訓方式理解數(shù)據(jù)管理要求和數(shù)據(jù)版權(quán)政策等[21]。賓夕法尼亞州立大學圖書館、弗吉尼亞大學圖書館、昆士蘭大學圖書館、愛丁堡大學圖書館分別針對科研人員數(shù)據(jù)素養(yǎng)意識、技能、應(yīng)用和倫理4個方面開展數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育[22]。建立完善的科研數(shù)據(jù)管理人才體系，擴大科研數(shù)據(jù)人才培養(yǎng)規(guī)模，有效提升科研人員共享認識，為推進科研數(shù)據(jù)開放打下堅實基礎(chǔ)。

4.2 發(fā)揮科研資助機構(gòu)的監(jiān)管作用

科研數(shù)據(jù)的真實性與完整性需要科研資助機構(gòu)進行監(jiān)管以及維護，科研資助機構(gòu)應(yīng)采取針對不同學科領(lǐng)域、監(jiān)督數(shù)據(jù)質(zhì)量、保護科研人員隱私等方面制定數(shù)據(jù)標準和政策，增大對科研數(shù)據(jù)的保護力度，以及為科研數(shù)據(jù)共享提供實踐指導。根據(jù)不同學科制定數(shù)據(jù)標準，對科研人員數(shù)據(jù)存儲方式進行統(tǒng)一規(guī)定，提高科研數(shù)據(jù)的管理效率。我國的科研資助機構(gòu)制定共享政策首先應(yīng)該充分考慮數(shù)據(jù)的類型和共享的形式，依據(jù)不同學科、不同數(shù)據(jù)類別制定管理標準，更有利于數(shù)據(jù)的歸檔和保存?？蒲匈Y助機構(gòu)通過要求被資助者制定科研數(shù)據(jù)管理計劃和構(gòu)建多元化評估體系，實現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)管，為科研人員營造良好的學術(shù)生態(tài)環(huán)境?？蒲袛?shù)據(jù)管理計劃是科研數(shù)據(jù)從產(chǎn)生、分析、存儲、管理、共享階段的整個科研生命周期持續(xù)維護的保障。澳大利亞國家數(shù)據(jù)服務(wù)合作中心、荷蘭數(shù)據(jù)歸檔與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、美國校際社會科學數(shù)據(jù)共享聯(lián)盟等基金組織已發(fā)布了數(shù)據(jù)管理計劃相關(guān)政策[23]。國內(nèi)應(yīng)該盡快建立和完善政策，加快科研數(shù)據(jù)開放的進程。在制定數(shù)據(jù)管理計劃時，科研申請者對數(shù)據(jù)收集整理、數(shù)據(jù)位置、數(shù)據(jù)共享方式以及價值給予詳細描述，科研資助機構(gòu)向科研申請者提供政策指南、工具模板以及線上指導服務(wù)，為申請人制定科研數(shù)據(jù)管理計劃提供幫助。之后，對科學研究進程進行實時監(jiān)督，構(gòu)建多元化評估體系，將科研成果評估與研究人員獎懲相關(guān)聯(lián)，制定鼓勵政策督促科研人員上傳科研數(shù)據(jù)。共享數(shù)據(jù)時，對涉及科研人員隱私需征求科研人員的意見，加強訪問權(quán)限管理，防止信息泄露。

4.3 制定相應(yīng)法規(guī)緩解版權(quán)沖突

標準化和規(guī)范化政策在科研數(shù)據(jù)開放共享的各個環(huán)節(jié)保障知識產(chǎn)權(quán)的清晰以及科研數(shù)據(jù)的合理使用，界定科研數(shù)據(jù)主體之間占有、使用、收益、處分關(guān)系[24]?？蒲腥藛T將產(chǎn)權(quán)清晰、完整精確的科研數(shù)據(jù)進行整理以及公開出版發(fā)行，不僅保證數(shù)據(jù)質(zhì)量，推動科研規(guī)范以及學術(shù)誠信，而且提高數(shù)據(jù)生產(chǎn)者共享數(shù)據(jù)的積極性。科研數(shù)據(jù)共享和知識產(chǎn)權(quán)保護統(tǒng)一又相互獨立，適度知識產(chǎn)權(quán)保護利于科研數(shù)據(jù)開放共享。

現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)不完善，依據(jù)科研數(shù)據(jù)共享體系的特點與實際情況建立知識產(chǎn)權(quán)成果歸屬的法律法規(guī)制度，共同維護利益相關(guān)者權(quán)益以及數(shù)據(jù)版權(quán)。版權(quán)保護強調(diào)保護版權(quán)人與出版商的權(quán)利適度，應(yīng)該解決數(shù)據(jù)資源和開放獲取之間的矛盾沖突，建立圖書館與數(shù)據(jù)出版商的合作伙伴關(guān)系。對不同來源的科研數(shù)據(jù)再利用以法律形式明確其產(chǎn)權(quán)歸屬，降低科研數(shù)據(jù)交易成本，合理界定科研數(shù)據(jù)再利用中可轉(zhuǎn)移的數(shù)據(jù)權(quán)利類型。圖書館對于開放刊物的數(shù)據(jù)庫中明確注明作品原始來源以及使用許可，對于數(shù)據(jù)資源的使用情況及時反饋于出版商，以獲得出版商的支持?？茖W數(shù)據(jù)引用過程中增強用戶知識產(chǎn)權(quán)意識，引導用戶科學合理進行科研數(shù)據(jù)引用。圖書館積極開展知識產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)，舉辦科研數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)講座，介紹科研數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及相關(guān)政策。

4.4 提升圖書館管理服務(wù)水平

科研數(shù)據(jù)管理與服務(wù)密不可分，圖書館是科研數(shù)據(jù)管理和情報服務(wù)的主要機構(gòu)，為科研數(shù)據(jù)使用者提供咨詢、宣傳科研數(shù)據(jù)共享價值以及數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育服務(wù)。若想提升管理機構(gòu)科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)水平，需要建立專門的業(yè)務(wù)服務(wù)機構(gòu)推動科研數(shù)據(jù)共享的開展。2016 年，歐盟委員會計劃建立“歐洲開放科學云”，為科研人員提供數(shù)據(jù)存儲、共享以及再利用的虛擬科研環(huán)境，推動科研人員跨技術(shù)、無國界的共享和分析科研數(shù)據(jù)[25]。數(shù)據(jù)管理機構(gòu)開展科研數(shù)據(jù)服務(wù)基于數(shù)據(jù)生命周期對數(shù)據(jù)進行管理以提高科研效率。數(shù)據(jù)收集時，建立完整的數(shù)據(jù)收集平臺，科研人員自由選擇數(shù)據(jù)分級的保護模式和級別；數(shù)據(jù)分析階段，管理機構(gòu)依據(jù)科研人員數(shù)據(jù)需求提供情報服務(wù)；數(shù)據(jù)共享階段，圖書館根據(jù)實際情況給予數(shù)據(jù)共享政策制定建議，并幫助機構(gòu)完善相關(guān)的政策法規(guī)，以及采用防火墻、認證、訪問控制等技術(shù)對科研數(shù)據(jù)分層保護。面向科研人員多樣化需求應(yīng)該豐富數(shù)據(jù)管理平臺的科研數(shù)據(jù)服務(wù)需求，利用數(shù)據(jù)管理工具DMPTool等幫助科研人員制定項目開展前的數(shù)據(jù)管理計劃；提供數(shù)據(jù)庫列表、法律咨詢服務(wù)以及后期項目的數(shù)據(jù)存繳；進一步建設(shè)數(shù)據(jù)存儲平臺，應(yīng)用Hadoop 和NoSQL 等新技術(shù)處理大數(shù)據(jù)，提供用戶可長期訪問的數(shù)據(jù)存儲格式。

4.5 促進關(guān)鍵利益相關(guān)者相互協(xié)作

利益相關(guān)者的合作有利于推動科研數(shù)據(jù)開放共享。研究人員、科研機構(gòu)、數(shù)據(jù)管理機構(gòu)與出版商間的協(xié)作，能夠幫助制定開放獲取的科研數(shù)據(jù)政策，有助于明確各個利益相關(guān)者的責任以及作用。政策實踐與國際接軌，加強國際間的合作，可釋放開放數(shù)據(jù)的巨大潛力。與科研人員積極對話有利于了解其在科研數(shù)據(jù)活動中對基礎(chǔ)設(shè)施以及服務(wù)需求，協(xié)調(diào)不同利益主體的不同訴求。出版商認識到科研數(shù)據(jù)的巨大價值，與利益相關(guān)者建立密切聯(lián)系，建立科研數(shù)據(jù)的運作模式，出版經(jīng)過同行評審的數(shù)據(jù)雜志，推進科研數(shù)據(jù)進入學術(shù)交流和評價體系。圖書館作為數(shù)據(jù)聯(lián)絡(luò)服務(wù)方，整合機構(gòu)業(yè)務(wù)優(yōu)勢，與其他圖書館和國家相關(guān)基金會等機構(gòu)采用合作機制，促進科研數(shù)據(jù)資源的高效運轉(zhuǎn)。如大英圖書館DataCite是全球性的服務(wù)項目，參與合作機構(gòu)包括英國考古學數(shù)據(jù)庫服務(wù)、英國國家資料庫、英國環(huán)境研究委員會、英國科學技術(shù)實施委員會以及華大基因[26]等。國家和科研機構(gòu)、科研資助機構(gòu)合作成立科研數(shù)據(jù)開放共享基金，能夠為國家、行業(yè)以及機構(gòu)重點課題項目數(shù)據(jù)共享提供充足的資金支持。