邢宏濤

摘? 要：隨著全球飛機(jī)配套產(chǎn)品項(xiàng)目的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境日益復(fù)雜多變，該文從飛機(jī)配套產(chǎn)品研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估兩大模塊出發(fā)，了解企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)并采取動(dòng)態(tài)的策略進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理將成為企業(yè)日常項(xiàng)目管理的重要任務(wù)，實(shí)現(xiàn)飛機(jī)配套產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理的制度化和常態(tài)化運(yùn)行機(jī)制，從而有助于在飛機(jī)配套產(chǎn)品研制項(xiàng)目運(yùn)行過程中及早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、及早采取應(yīng)對(duì)和防范措施，有利于把風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面影響控制到最小，從而使得項(xiàng)目目標(biāo)按計(jì)劃和規(guī)定成功完成。

關(guān)鍵詞：飛機(jī)配套產(chǎn)品? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別? 評(píng)估研究

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是飛機(jī)配套產(chǎn)品研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中至關(guān)重要的第一步，其最根本的目的是尋找、發(fā)現(xiàn)并確定一個(gè)研制項(xiàng)目可能存在的那些對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)有負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)。帕雷托的二八法則告訴我們，項(xiàng)目中20%的主要風(fēng)險(xiǎn)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的成功率起80%的作用。因此，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要任務(wù)是投入較多的精力去把主要的那20%風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來，而不是識(shí)別出所有風(fēng)險(xiǎn)，這樣可以使風(fēng)險(xiǎn)管理工作更加高效。

1? 飛機(jī)配套產(chǎn)品研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)

在尋找和發(fā)現(xiàn)可能對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，遇到的第一個(gè)問題是根據(jù)什么去判斷是否存在風(fēng)險(xiǎn)。也就是說，判斷存在風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)是什么？

判斷項(xiàng)目是否存在風(fēng)險(xiǎn)的主要是根據(jù)以下幾點(diǎn)。

第一部分是說明外界各個(gè)方面，包括飛機(jī)設(shè)計(jì)制造、上一級(jí)系統(tǒng)研制以及軍方客戶等，對(duì)該飛機(jī)配套產(chǎn)品提出的要求，包括功能、性能、體積、重量、質(zhì)量、抗干擾、靈敏度、環(huán)境適應(yīng)性、可靠性等[1]各個(gè)方面技術(shù)要求，還應(yīng)綜合考慮保障性及經(jīng)濟(jì)可承受性等。第二部分是說明參與項(xiàng)目研制的各個(gè)方面能力的資料、信息或文件，即說明項(xiàng)目研制團(tuán)隊(duì)、協(xié)作企業(yè)和市場(chǎng)供應(yīng)等能力的資料、信息或文件。

（1）表述項(xiàng)目要求的文件主要有飛機(jī)研制總要求的有關(guān)部分、項(xiàng)目任務(wù)書、項(xiàng)目研制合同、產(chǎn)品研制技術(shù)協(xié)議書、項(xiàng)目工作結(jié)構(gòu)分解（WBS）和工作說明（SOW）、上級(jí)研制計(jì)劃、系統(tǒng)集成要求等。

上述這些文件，從不同角度對(duì)所研制的飛機(jī)配套產(chǎn)品和研制過程提出了非常明確的具體要求。最終能否達(dá)到上述文件對(duì)飛機(jī)配套產(chǎn)品提出的要求和對(duì)研制過程提出的要求，是判斷是否存在風(fēng)險(xiǎn)的根本依據(jù)。

（2）研制能力方面依據(jù)。

所謂研制能力，是指是否具有使飛機(jī)配套產(chǎn)品和研制過程能夠達(dá)到要求的能力。研制能力可分為項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)部研制能力和研制團(tuán)隊(duì)外部的研制能力兩個(gè)方面。

項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)部研制能力，包括項(xiàng)目研制團(tuán)隊(duì)的等專業(yè)技術(shù)水平，包括研究水平、設(shè)計(jì)能力、加工制造能力、試驗(yàn)?zāi)芰?，也包括?xiàng)目團(tuán)隊(duì)的組織管理能力等。

項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)外部能力，包括企業(yè)的試驗(yàn)和技工設(shè)備能力、關(guān)鍵元材料和元器件供應(yīng)能力、協(xié)作單位的能力和可信度等。

（3）參考依據(jù)。

所謂參考依據(jù)，即參考國際上是否有相似研制項(xiàng)目實(shí)例。如果國內(nèi)外根本沒有任何人研制過同等要求的同類產(chǎn)品，那么所提出的要求本身就可能是風(fēng)險(xiǎn)。而如果國內(nèi)外已經(jīng)有人已經(jīng)成功地研制過同等要求的同類產(chǎn)品，那么他們的風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)該項(xiàng)目的研制團(tuán)隊(duì)也是個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。所以，在研制之前和研制的過程中要查閱國內(nèi)外有關(guān)資料，仔細(xì)研究研制項(xiàng)目的可行性和風(fēng)險(xiǎn)所在。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程中，目前主流普遍采用的方法或工具有頭腦風(fēng)暴法、訪談法、問卷調(diào)查法、Delphi method（德爾菲法）、項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)、SWOT 技術(shù)、因果分析等[2]。就新品研制類項(xiàng)目本身的通用風(fēng)險(xiǎn)來說，我們采用頭腦風(fēng)暴法與因果分析法，結(jié)合項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)，根據(jù)各類風(fēng)險(xiǎn)因素的可控度，將其分為可控風(fēng)險(xiǎn)和不可控散風(fēng)險(xiǎn)。

頭腦風(fēng)暴法是指在飛機(jī)配套產(chǎn)品研制的各個(gè)階段，所有參與項(xiàng)目管理的成員均可根據(jù)以往科研過程中積累的經(jīng)驗(yàn)或項(xiàng)目管理過程中經(jīng)常遇到的問題，提出自己認(rèn)為可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。通過總結(jié)頭腦風(fēng)暴后提出的大量風(fēng)險(xiǎn)因素，可以歸納、制定出項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表格。

因果分析法是以最終效果作為導(dǎo)向，循因?qū)Ч?、?zhí)果索因，透過現(xiàn)象看本質(zhì)的一種解題方法。以某飛機(jī)配套產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案論證評(píng)審節(jié)點(diǎn)延誤為例，使用因果分析法倒推，原因可能有前期進(jìn)度安排的不合理、可行性研究不充分、存在技術(shù)難點(diǎn)、領(lǐng)導(dǎo)管理失誤、項(xiàng)目主要人員變動(dòng)等。

WBS方法是指一個(gè)項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)WBS實(shí)際上覆蓋了研制工作的范圍，即一個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上存在于工作分解結(jié)構(gòu)WBS中的各個(gè)工作包之中。由于負(fù)責(zé)和參與一個(gè)工作包研制的工程技術(shù)人員往往對(duì)技術(shù)問題引起的風(fēng)險(xiǎn)最為敏感，也最有發(fā)言權(quán)，因此組織研制團(tuán)隊(duì)全體成員圍繞自己所負(fù)責(zé)研制的工作包去努力尋找和發(fā)現(xiàn)所存在的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)每個(gè)工作包逐一排查，這是做好飛機(jī)配套產(chǎn)品研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的比較科學(xué)而又實(shí)際的思路。

任何一個(gè)工作包（例如圖中K級(jí)工作分解中W2工作包）的研制工作，都是以它所分解出來的所有子工作包（K+1工作分解中的W1工作包、W2工作包……Wn工作包）的研制工作為基礎(chǔ)。反過來，所分解出來任何一個(gè)子工作包（例如，K+1級(jí)工作分解中的Wn工作包）所發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，都可能是這個(gè)工作包（K級(jí)工作分解中W2工作包）的風(fēng)險(xiǎn)。為了尋找發(fā)現(xiàn)潛藏在一個(gè)工作包（K級(jí)工作分解中W2工作包）的風(fēng)險(xiǎn)，首先要組織該工作包所分解出來的各個(gè)子工作包（K+1級(jí)工作分解中的W1工作包、W2工作包……Wn工作包）的參研人員尋找各自工作包的可能的風(fēng)險(xiǎn)。任何一個(gè)子工作包（K+1級(jí)工作分解中的Wn工作包）如果發(fā)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該將所發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及進(jìn)行的初步分析和預(yù)測(cè)內(nèi)容上報(bào)給該工作包（K級(jí)工作分解中的W2工作包）的負(fù)責(zé)人，然后由他負(fù)責(zé)組織對(duì)K+1級(jí)工作分解所分解的所有工作包，包括W1工作包、W2工作包……Wn工作包上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步識(shí)別，是否也是K級(jí)工作分解中的W2工作包的風(fēng)險(xiǎn)。圖1為應(yīng)用WBS方法的風(fēng)險(xiǎn)傳遞圖。

每一個(gè)工作包將所發(fā)現(xiàn)的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)其所進(jìn)行的初步分析和預(yù)測(cè)內(nèi)容，上報(bào)給該工作包（K級(jí)工作分解中W2工作包）的負(fù)責(zé)人。工作包的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法對(duì)于整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的流程應(yīng)該是從WBS中最底層的工作包開始進(jìn)行，即首先由那些不再進(jìn)一步分解的工作包識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成果

在飛機(jī)配套產(chǎn)品研制項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行當(dāng)中，應(yīng)首先根據(jù)國內(nèi)外有關(guān)資料和該企業(yè)以往承擔(dān)研制任務(wù)所取得的經(jīng)驗(yàn)，編制《XX產(chǎn)品研制風(fēng)險(xiǎn)分類表》，比較詳細(xì)地列出該項(xiàng)目在生命周期中的不同階段、不同研制工作和不同管理工作可能會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)種類和可能的原因，以便在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作時(shí)參考。

對(duì)于不同的飛機(jī)配套產(chǎn)品研制項(xiàng)目、不同的企業(yè)、不同的研制工作，風(fēng)險(xiǎn)分類表的內(nèi)容很可能極不相同，必須根據(jù)具體的研制項(xiàng)目制定某一研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分類表，而其中的某一項(xiàng)研制工作的風(fēng)險(xiǎn)分類內(nèi)容，是整個(gè)研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類表其中的子集之一。這樣一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分類表，既可以提示人們?nèi)ニ伎荚擁?xiàng)目是否存在表中所列出的風(fēng)險(xiǎn)，也有助于統(tǒng)一和規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理工作過程中的分類。

2? 飛機(jī)配套產(chǎn)品研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

所謂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，就是通過對(duì)已經(jīng)識(shí)別出的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步分析研究而進(jìn)行權(quán)威性的預(yù)測(cè)和判斷。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果將作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排的重要指導(dǎo)。

“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別”完成之后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果一般組織專家進(jìn)一步調(diào)查研究和分析評(píng)估。雖然風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作目標(biāo)、評(píng)估依據(jù)、做法和過程等與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的工作目標(biāo)、評(píng)估依據(jù)、做法和過程等不完全相同，但本質(zhì)上并沒有什么差別。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以看作是組織專家在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上再一次進(jìn)行迭代識(shí)別，最終權(quán)威性地確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)是否存在，并預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能的后果。

2.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估最根本的目的是組織專家對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)并識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相對(duì)權(quán)威性鑒定，并評(píng)估和預(yù)測(cè)發(fā)生時(shí)間、發(fā)生的可能性和危害性等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理中比較權(quán)威性的一個(gè)工作環(huán)節(jié)，其工作成果將對(duì)從各個(gè)方面采取措施去調(diào)整研制工作具有絕對(duì)性影響。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段具體需要完成以下工作：進(jìn)一步研究確認(rèn)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段所識(shí)別出的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是不是真的能夠成為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn);對(duì)確認(rèn)的每一個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，分析并確認(rèn)可能的原因;經(jīng)過確認(rèn)之后，預(yù)測(cè)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)其發(fā)生的概率、可能發(fā)生的時(shí)間或階段;預(yù)測(cè)對(duì)確認(rèn)的每一個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)那個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)將產(chǎn)生負(fù)面影響和影響程度;對(duì)確認(rèn)的每一個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，分析可能轉(zhuǎn)化為正面影響的可能性和所必需的條件;針對(duì)確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)逐一提出防范和應(yīng)對(duì)措施建議;根據(jù)其對(duì)項(xiàng)目的影響程度、發(fā)生概率的大小以及應(yīng)對(duì)防范的難度和緊迫性，對(duì)已經(jīng)確認(rèn)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類排序。

以上可以看出，與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目標(biāo)相比，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)除了增加了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)按照影響嚴(yán)重程度和發(fā)生的可能性和緊迫性進(jìn)行分類排序之外，其他各個(gè)目標(biāo)的方向是相同的，但是程度不同?？梢哉f，與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相比，由于進(jìn)一步深入調(diào)查研究和分析，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)更加系統(tǒng)，更具有權(quán)威性。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的依據(jù)

因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估本質(zhì)上是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步調(diào)查研究和分析，是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上再一次進(jìn)行迭代識(shí)別，因此風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)就是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的依據(jù)，即對(duì)研制產(chǎn)品的要求和研制過程要求、參與項(xiàng)目研制的各個(gè)方面研制能力以及當(dāng)前國內(nèi)外對(duì)于研制同類產(chǎn)品的成功程度等3部分。

需要仔細(xì)查閱國內(nèi)外有關(guān)資料，了解國內(nèi)外相關(guān)專業(yè)水平和研制水平;仔細(xì)調(diào)研企業(yè)內(nèi)部研制能力和研制水平;查閱關(guān)重原材料和重要元器件的供應(yīng)渠道和供應(yīng)水平;查閱風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果文件：初步了解項(xiàng)目研制團(tuán)隊(duì)的研制技術(shù)路線、研制方案、研制團(tuán)隊(duì)中主要人員的資歷和閱歷等;企業(yè)試驗(yàn)和加工制造能力，包括關(guān)鍵試驗(yàn)設(shè)備、加工設(shè)備、加工產(chǎn)品等。該飛機(jī)配套產(chǎn)品研制項(xiàng)目的上一級(jí)研制項(xiàng)目（或者上一級(jí)飛機(jī)配套系統(tǒng)，或者是飛機(jī)設(shè)計(jì)單位）負(fù)責(zé)人。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要方法

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家首先要對(duì)識(shí)別出的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐個(gè)評(píng)估，對(duì)所識(shí)別出的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)一步調(diào)查研究，分析比對(duì)項(xiàng)目要求和能力的矛盾，以確認(rèn)是否確實(shí)是潛在的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目逐個(gè)目標(biāo)負(fù)面影響的嚴(yán)重程度、發(fā)生的概率和迫切性，對(duì)所有確認(rèn)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類排序。最后編寫評(píng)估報(bào)告。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，有助于在資源有限的情況下有針對(duì)性地安排風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作。值得一提的是，專家打分法確定出的風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先順序只是針對(duì)所羅列出的可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，有可能看不出對(duì)項(xiàng)目會(huì)產(chǎn)生具體的是功能影響、性能影響還是進(jìn)度影響。為了更加真實(shí)地反映每個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面影響，以便針對(duì)情況采取措施進(jìn)行防范和應(yīng)對(duì)，在有條件的情況下，最好還能夠按照對(duì)項(xiàng)目不同目標(biāo)的負(fù)面影響進(jìn)行分類，然后在按照影響的嚴(yán)重程度、發(fā)生概率和緊迫性3個(gè)方面分類排隊(duì)，這樣會(huì)讓項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)以及項(xiàng)目全體成員更加準(zhǔn)確地從不同的視角去認(rèn)識(shí)所有的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

3? 結(jié)語

從飛機(jī)配套產(chǎn)品研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估這兩方面著手，讓企業(yè)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行更加有效，用動(dòng)態(tài)策略讓企業(yè)日常的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理更加系統(tǒng)化。從項(xiàng)目中的每一個(gè)工作包的參與人員均需努力發(fā)現(xiàn)識(shí)別所負(fù)責(zé)的工作包的風(fēng)險(xiǎn)，參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等，輔以相應(yīng)管理制度、辦法，應(yīng)用計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)等先進(jìn)信息技術(shù)，開發(fā)構(gòu)建具有風(fēng)險(xiǎn)管理功能模塊的項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)，使得一個(gè)由研制項(xiàng)目全員參與的常態(tài)化運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理模式得以實(shí)現(xiàn)。這解決了飛機(jī)配套產(chǎn)品研制項(xiàng)目過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理問題，使得飛機(jī)配套產(chǎn)品研制項(xiàng)目運(yùn)行過程中能及時(shí)準(zhǔn)確地完成既定目標(biāo)。

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