陽(yáng)宇希

國(guó)有企業(yè)混合所有制改革作是我國(guó)具有國(guó)有資本、集體資本和非公有資本等形式為主股權(quán)繼續(xù)寧相互融合較差的所有制經(jīng)濟(jì)體質(zhì)。它是以市場(chǎng)機(jī)制為基本原則，以統(tǒng)一市場(chǎng)、公平競(jìng)爭(zhēng)、平等交換為導(dǎo)向特點(diǎn)的一種用來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)多元化經(jīng)營(yíng)，使企業(yè)成為真正的市場(chǎng)主體的一種經(jīng)濟(jì)體制模型。本文以現(xiàn)階段國(guó)有企業(yè)體制改革的重要工作內(nèi)容和關(guān)鍵作為突破口，分析了混合改革的主要?jiǎng)恿εc阻力，并明確提出國(guó)有企業(yè)混合所有制改革的動(dòng)力、阻力和實(shí)現(xiàn)路徑。

一、引言

國(guó)有混合所有制改革對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)并不屬于新鮮事物，它是經(jīng)過(guò)數(shù)年國(guó)有企業(yè)與與私有企業(yè)經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)融合而來(lái)的一種經(jīng)濟(jì)體系。國(guó)有混合所有制改革不僅僅只是為了混合而混合，更多的為了在改革過(guò)程中解決原有國(guó)有企業(yè)“一權(quán)獨(dú)大”，競(jìng)爭(zhēng)能力較差，人員管理渙散等問(wèn)題而營(yíng)運(yùn)而生的。國(guó)有混合所有制改革這項(xiàng)政策把我國(guó)國(guó)有體質(zhì)推向了一個(gè)新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高度，為進(jìn)一步明確提出統(tǒng)籌發(fā)展、面向市場(chǎng)化個(gè)體國(guó)有資本、集體國(guó)有資本、非公有制和民營(yíng)國(guó)有資本等經(jīng)濟(jì)個(gè)體方針奠定有利基礎(chǔ)。因此，國(guó)有企業(yè)實(shí)行的的混合經(jīng)營(yíng)所有制制度改革成為解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力難題措施中的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

但是，盡管新一輪的國(guó)有混合所有制改革進(jìn)一步展開(kāi)，但是針對(duì)那些規(guī)模范圍較大、人員較為復(fù)雜企業(yè)目前仍然處于改革試點(diǎn)與理論探索階。所以，在整個(gè)改革與理論推進(jìn)過(guò)程中，還需審慎前行，進(jìn)一步加強(qiáng)理論與實(shí)際現(xiàn)狀性問(wèn)題。

二、國(guó)有企業(yè)混合所有制改革背景

改革開(kāi)放前，我國(guó)主要經(jīng)濟(jì)成分包括：集體經(jīng)濟(jì)、國(guó)有經(jīng)濟(jì)以及私營(yíng)經(jīng)濟(jì)三種。十三中全會(huì)行，我國(guó)相關(guān)部門(mén)為有效改善企業(yè)內(nèi)弊端，特提出以“公有制為主題，多種所有制共同發(fā)展”的國(guó)有混合所有制這一觀點(diǎn)。此外，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)日漸激烈，國(guó)有企業(yè)如想擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)這一沉重報(bào)復(fù)，就必須通過(guò)激發(fā)自身企業(yè)動(dòng)力，不斷結(jié)合自身實(shí)際問(wèn)題努力創(chuàng)新，才能更快、更好的滿(mǎn)足企業(yè)自我需要。

另外，國(guó)有經(jīng)濟(jì)目前在社會(huì)發(fā)展中其地位不會(huì)發(fā)生決定性變化，這與國(guó)外“私有化”政策截然不同。其次，我國(guó)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革在股權(quán)形式上也分為非公有資本和國(guó)有資本，這與以單項(xiàng)投資和收購(gòu)國(guó)有獨(dú)資企業(yè)股份為主體的“民營(yíng)化”體系有所區(qū)別。再次，我國(guó)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革目標(biāo)方向是明晰的：通過(guò)改善不同行業(yè)混合所有制之間資本的相互配置和利用狀況，有效提高國(guó)有資本的利用效率率。最后，努力實(shí)現(xiàn)通過(guò)對(duì)股權(quán)結(jié)構(gòu)的綜合改革，實(shí)現(xiàn)推進(jìn)那些阻礙了國(guó)有資產(chǎn)整體治理，提升企業(yè)公司內(nèi)部治理、完善監(jiān)管及其利益分配等國(guó)有企業(yè)體制經(jīng)濟(jì)管理機(jī)制的變革與結(jié)構(gòu)重塑目標(biāo)。

與此同時(shí)，此次論文以我國(guó)國(guó)有企業(yè)作為討論主體，以當(dāng)前我國(guó)企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行實(shí)際狀況和以往歷史過(guò)程中產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)作為本次論文邏輯論點(diǎn)，分析了體制改革過(guò)程中，國(guó)有企業(yè)混合所有制改革存在的動(dòng)力、阻力包括那些。最后，本文對(duì)于如何推進(jìn)我國(guó)或有企業(yè)混合所有制市場(chǎng)改革存在問(wèn)題提出相應(yīng)選擇路徑和定位策略方案。例如：有關(guān)部門(mén)應(yīng)適當(dāng)推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)的激勵(lì)機(jī)制結(jié)構(gòu)改革進(jìn)度，加強(qiáng)對(duì)混合所有制改革實(shí)施過(guò)程中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律護(hù)，切實(shí)地維護(hù)社會(huì)公眾的利益等。

三、國(guó)有企業(yè)混合所有制改革：動(dòng)力、阻力與實(shí)現(xiàn)路徑

（一）系統(tǒng)分析了當(dāng)前推進(jìn)改革的重要?jiǎng)恿?/p>

首先，國(guó)有企業(yè)混合所有制改革動(dòng)力主要包括：提高國(guó)有企業(yè)資本運(yùn)行效率，可以提升國(guó)有企業(yè)國(guó)有資本參與效率;其次，國(guó)有企業(yè)混合所有制改革的另一個(gè)重要社會(huì)動(dòng)力是可以有效改善國(guó)有企業(yè)的公司內(nèi)部監(jiān)管治理問(wèn)題;最后，國(guó)有企業(yè)混合所有制改革可以重塑?chē)?guó)有企業(yè)與地方政府的形象、提升國(guó)有企業(yè)公共服務(wù)的質(zhì)量，以及促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

（二）深度地剖析了國(guó)有混合所有制改革的阻力

當(dāng)前，國(guó)有企業(yè)混合所有制改革過(guò)程中的阻力主要有以下幾個(gè)方面：

一是國(guó)有企業(yè)管理者對(duì)國(guó)有企業(yè)改革還存在思想束縛。國(guó)有企業(yè)管理者是推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改革的主要力量，隨著相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理制度的完善和對(duì)于國(guó)有企業(yè)工作人員職務(wù)行為的規(guī)范管理，國(guó)企管理者在推進(jìn)混合所有制改革的過(guò)程中對(duì)“國(guó)有資產(chǎn)流失”這一高壓線(xiàn)過(guò)度解讀和理解，加上當(dāng)前政策對(duì)國(guó)有企業(yè)投資有終身追責(zé)的規(guī)定，使得國(guó)有企業(yè)的管理者在推進(jìn)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革的過(guò)程中，寧可選擇觀望或保守的態(tài)度，也不愿意主動(dòng)作為推進(jìn)改革，使得改革的進(jìn)程與逾期有較大的差異。

二是國(guó)有企業(yè)員工參與企業(yè)改革和經(jīng)營(yíng)的積極性不高。在國(guó)有企業(yè)混合所有制改革的進(jìn)程中，我國(guó)相應(yīng)的的出臺(tái)了國(guó)有企業(yè)骨干員工持股和相應(yīng)的激勵(lì)政策，但是在實(shí)際操作過(guò)程中還存在著激勵(lì)的力度不夠約束有余的情況，使得國(guó)企員工特別是骨干員工參與企業(yè)改革和經(jīng)營(yíng)的積極性不高，沒(méi)有將混合所有制的優(yōu)勢(shì)充分發(fā)揮出來(lái)。

三是國(guó)資監(jiān)管體制不夠完備。雖然絕大部分的國(guó)有企業(yè)已經(jīng)完成了公司制改革，建立了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的組織架構(gòu)，但是國(guó)資監(jiān)管部門(mén)并未建立明確的權(quán)利清單，股東會(huì)、董事會(huì)以及國(guó)資監(jiān)管部門(mén)的權(quán)責(zé)不明，國(guó)有股東代表和國(guó)有股東派駐到董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層中的管理人員無(wú)法獨(dú)立自主的行使相應(yīng)的權(quán)利，而是事事上報(bào)，事事等待，導(dǎo)致決策效率低下。

（三）明晰了推進(jìn)國(guó)有企業(yè)的混合所有制實(shí)現(xiàn)路徑

一是建立科學(xué)合理的干部評(píng)價(jià)體制。對(duì)改革進(jìn)程中國(guó)有企業(yè)管理人員所犯的錯(cuò)誤進(jìn)行區(qū)分，對(duì)于非主觀或在探索過(guò)程中所犯的錯(cuò)誤建立容錯(cuò)機(jī)制，鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)管理人員大膽創(chuàng)新，積極作為，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改革。

二是引進(jìn)市場(chǎng)化的約束激勵(lì)機(jī)制。在兼顧效率和公平的前提下，構(gòu)建與國(guó)有企業(yè)骨干員工相匹配的激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性與參與性，使得國(guó)企員工真正成為企業(yè)的一份子，為企業(yè)的改革、發(fā)展獻(xiàn)智獻(xiàn)力。

三是建立符合企業(yè)實(shí)際的現(xiàn)代企業(yè)制度。清晰劃分企業(yè)各個(gè)治理主體的權(quán)責(zé)邊界，充分發(fā)揮董事會(huì)重大決策、選擇管理者等權(quán)利，保障經(jīng)理層獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，構(gòu)建有效制衡的公司治理結(jié)構(gòu)。

四是建立權(quán)利清單。國(guó)資監(jiān)管部門(mén)按照一企一策的原則，根據(jù)監(jiān)管企業(yè)所處的行業(yè)和企業(yè)自身的特點(diǎn)建立權(quán)利清單，按照《公司法》和《公司章程》的規(guī)定將賦予董事會(huì)的權(quán)利和責(zé)任還給董事會(huì)，明確派駐董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的國(guó)有股權(quán)代表人員的權(quán)利和責(zé)任，減少行政化的直接干預(yù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，保障國(guó)有股權(quán)代表在董事會(huì)、經(jīng)理層依法管理公司的權(quán)利。

四、結(jié)語(yǔ)

（一）為明晰混合所有制改革內(nèi)涵提供理論依據(jù)。研究從"混合所有制改革"與"私有化"（及"民營(yíng)化"）的比較切入，輔以混合所有制經(jīng)濟(jì)形態(tài)的歷史演進(jìn)梳理，為合理界定何為混合所有制改革及其科學(xué)內(nèi)涵提供了理論依據(jù)。一方面，體現(xiàn)出"混合所有制改革"的理論創(chuàng)新之處;另一方面，體現(xiàn)出"混合所有制改革"的"中國(guó)特色"。

（二）為開(kāi)展混合所有制改革做了有益的理論拓展。研究圍繞經(jīng)濟(jì)效率比較與利益分配、激勵(lì)機(jī)制與非直接經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)等方面對(duì)"混改"的主要?jiǎng)恿妥枇?gòu)成因素進(jìn)行了合理歸納。雖難以涵蓋所有因素，但在此過(guò)程中明確了改革動(dòng)力與阻力的主要焦點(diǎn)在于資源與利益的配置，微觀基礎(chǔ)在于激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行，而改革必須平衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求與非經(jīng)濟(jì)訴求之間的關(guān)系。同時(shí)，有助于進(jìn)一步完善分析、解決改革所涉問(wèn)題的理論路徑與框架。

（三）為有效地推動(dòng)企業(yè)混合所有制的改革該文提供了選擇方法和路徑。該文提出了一系列有助于推動(dòng)企業(yè)混合所有制股權(quán)結(jié)構(gòu)改革的實(shí)現(xiàn)方法和路徑。一種觀點(diǎn)是該文認(rèn)為政府應(yīng)"因企施策"，把握各種改革方式的有效介入和時(shí)機(jī)，在原則性的框架內(nèi)對(duì)企業(yè)采取更多的有助于進(jìn)一步釋放和發(fā)展經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新動(dòng)力、激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力且改革阻力較小的政策方式有效推動(dòng)了企業(yè)所有制股權(quán)結(jié)構(gòu)的改革。二種觀點(diǎn)是市場(chǎng)化改革建立包括對(duì)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)監(jiān)管的體制與改革以及國(guó)有企業(yè)主體經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)化選聘在內(nèi)的對(duì)國(guó)有資產(chǎn)主體經(jīng)營(yíng)管理的激勵(lì)機(jī)制與體系。三是完善現(xiàn)行的法律制度以同等地保護(hù)各類(lèi)國(guó)有產(chǎn)權(quán)，并以切實(shí)而具體的政策措施、制度保護(hù)社會(huì)公眾的利益。

總之，本次研究圍繞經(jīng)濟(jì)效率比較與利益分配、激勵(lì)機(jī)制與非直接經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)等方面對(duì)"混改"的主要?jiǎng)恿妥枇?gòu)成因素進(jìn)行了合理歸納。雖難以涵蓋所有因素，但在此過(guò)程中明確了改革動(dòng)力與阻力的主要焦點(diǎn)同時(shí)，進(jìn)一步分析、解決改革所涉問(wèn)題的理論路徑與框架，并以切實(shí)而具體的政策措施、制度保護(hù)社會(huì)公眾的利益。（作者單位：貴安新區(qū)開(kāi)發(fā)投資有限公司）