陳健 張琰

摘 要：對(duì)日本W(wǎng)PI計(jì)劃的建設(shè)策略、組織管理架構(gòu)和評(píng)審評(píng)估的相關(guān)規(guī)定及具體程序進(jìn)行了綜述和分析。總結(jié)出設(shè)計(jì)清晰的目標(biāo)和路徑導(dǎo)向，提倡管理和科研并重，制定完善的跟進(jìn)督察體系，強(qiáng)調(diào)基地國(guó)際化建設(shè)可以充分發(fā)揮基地的作用，營(yíng)造良好的科研環(huán)境，聚集優(yōu)秀的科研人才，進(jìn)而提升科研創(chuàng)新能力，增強(qiáng)高校的國(guó)際地位，為我國(guó)正在實(shí)行的高?？蒲谢馗母锾峁┙梃b和參考。

關(guān)鍵詞：日本W(wǎng)PI計(jì)劃;科研基地;改革;啟示

科研基地在高校的發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，也在整個(gè)國(guó)家的科技實(shí)力增強(qiáng)、綜合競(jìng)爭(zhēng)力提升和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中扮演了重要角色。例如：美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的科學(xué)技術(shù)中心計(jì)劃，促進(jìn)了美國(guó)不同學(xué)科的交叉研究，并強(qiáng)化了基礎(chǔ)研究與教育的整合[1];加拿大的“卓越中心網(wǎng)絡(luò)”協(xié)同創(chuàng)新計(jì)劃，加速了科研成果轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)了創(chuàng)新人才培養(yǎng)[2];德國(guó)科學(xué)基金會(huì)的重大研究中心計(jì)劃，匯集了一批世界頂尖科研人員，使德國(guó)在重點(diǎn)研究領(lǐng)域保持全球領(lǐng)先地位[3]。日本也在2006年提出“世界頂級(jí)研究基地形成促進(jìn)計(jì)劃”（World Premier International Research Center Initiative，WPI），并于2007 年開始實(shí)施[4]。WPI計(jì)劃有效地提升了日本基礎(chǔ)研究能力，聚集和培養(yǎng)了大批優(yōu)秀科研人員，發(fā)展了一系列跨學(xué)科研究領(lǐng)域，提高了日本高校和研究機(jī)構(gòu)的國(guó)際地位。

我國(guó)的科研基地正處于蓬勃發(fā)展后的改革期。由于頂層設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分類資助方式等不夠完善，現(xiàn)有的基地存在交叉重復(fù)、定位不清晰的問題，對(duì)管理造成了巨大的障礙。為解決這一問題，國(guó)家正對(duì)現(xiàn)有基地進(jìn)行整合和梳理。本文將以日本的WPI計(jì)劃為例，就其組織管理架構(gòu)、運(yùn)行情況以及其申請(qǐng)立項(xiàng)、評(píng)審評(píng)估的具體程序分析其運(yùn)行情況，為我國(guó)科研基地的改革提供借鑒和參考。

WPI計(jì)劃概況

1. 建設(shè)目標(biāo)和特點(diǎn)

WPI計(jì)劃設(shè)立的基地是以具有優(yōu)勢(shì)交叉學(xué)科領(lǐng)域的高校、獨(dú)立法人的科研機(jī)構(gòu)或公益機(jī)構(gòu)為依托建立的科學(xué)研究單位?；仉`屬于依托機(jī)構(gòu)，但擁有高度的自治權(quán)，可以打破傳統(tǒng)研究運(yùn)營(yíng)和管理模式，建立適合基地運(yùn)行的獨(dú)立機(jī)制。

日本W(wǎng)PI的建設(shè)目標(biāo)可以歸納為四個(gè)使命[5]：一是從事世界頂級(jí)水平的科學(xué)研究，尤其是前沿基礎(chǔ)研究，提升原始創(chuàng)新能力;二是促進(jìn)不同科學(xué)領(lǐng)域的融合，通過跨學(xué)科交叉研究實(shí)現(xiàn)科學(xué)上的新突破;三是進(jìn)一步促進(jìn)日本科研基地的全球化，成為匯集世界各地研究者的研究基地;四是促進(jìn)日本科研體系和管理體制機(jī)制的改革。圍繞建設(shè)目標(biāo)，WPI設(shè)計(jì)了基地的建設(shè)框架，并形成了四個(gè)顯著的特點(diǎn)：一是科學(xué)搭配科研團(tuán)隊(duì)，每個(gè)基地匯聚10位～20位世界頂尖科學(xué)家，每位科學(xué)家配備10人左右的團(tuán)隊(duì)開展科研工作;二是匯集世界頂級(jí)研究人員，并保持每個(gè)WPI基地的國(guó)際化，每個(gè)WPI基地的海外學(xué)者要達(dá)到基地的30%以上;三是提供充足的預(yù)算支持，每個(gè)WPI基地每年會(huì)獲得約合4，000萬(wàn)元～8，500萬(wàn)元人民幣的支持，保障基地能按照要求的規(guī)模運(yùn)行并形成全球影響力;四是提供10年～15年的穩(wěn)定支持，并以嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)基地進(jìn)行跟進(jìn)督察。確保研究人員有足夠長(zhǎng)的研究周期，保障科學(xué)研究的質(zhì)量。

2. 管理職責(zé)

WPI計(jì)劃的發(fā)起單位為日本文部科學(xué)?。∕EXT），是WPI基地的宏觀管理部門（圖1）。MEXT會(huì)制定基地的發(fā)展方針和政策，并通過編制基地的總體規(guī)劃和發(fā)展計(jì)劃對(duì)基地的建設(shè)和運(yùn)行進(jìn)行宏觀指導(dǎo)。同時(shí)，MEXT還負(fù)責(zé)基地建立、調(diào)整和撤銷的最終審批。日本振興學(xué)術(shù)會(huì)（JSPS）受MEXT的委托對(duì)WPI進(jìn)行具體的管理，保障WPI計(jì)劃按既定的方針和目標(biāo)建設(shè)運(yùn)行。JSPS會(huì)同MEXT組建WPI計(jì)劃國(guó)際評(píng)審委員會(huì)（International Program Committee，PC）。PC由高校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)等的資深研究人員和管理人員組成，人數(shù)保持在15人～18人，負(fù)責(zé)組織基地的立項(xiàng)、考察和評(píng)估工作，并制定相關(guān)細(xì)則。目前，PC成員有17人，其中海外成員8人，占到47%。依托機(jī)構(gòu)是基地建設(shè)和運(yùn)行管理的具體負(fù)責(zé)單位，須對(duì)基地的運(yùn)營(yíng)給予協(xié)助和支持，但不能干涉其行政管理和研究活動(dòng)。

3. 立項(xiàng)與建設(shè)

基地的立項(xiàng)和遴選由JSPS牽頭組織，PC負(fù)責(zé)具體評(píng)審，采用同行評(píng)議的方式。在基地立項(xiàng)前，WPI都會(huì)發(fā)布詳細(xì)的申報(bào)指南，指南包括資助的目標(biāo)、要求、數(shù)量、經(jīng)費(fèi)、領(lǐng)域以及申報(bào)資格、流程和經(jīng)費(fèi)使用規(guī)范等詳細(xì)信息。

根據(jù)申報(bào)指南，MEXT將通過三個(gè)階段的評(píng)審進(jìn)行篩選，分別為申請(qǐng)書評(píng)審、建設(shè)計(jì)劃書評(píng)審和答辯評(píng)審。第一輪主要審核基地關(guān)于負(fù)責(zé)人、目標(biāo)、研究、特點(diǎn)和合作的概述，評(píng)委將在本輪篩選出最多四倍差額的候選基地進(jìn)入第二輪。候選基地將在第二輪提交更詳細(xì)的申請(qǐng)材料，評(píng)委推薦最多一倍差額的基地進(jìn)入第三輪。前兩個(gè)階段的評(píng)審均是通過郵件形式的函評(píng)進(jìn)行。在第三輪現(xiàn)場(chǎng)答辯階段，評(píng)委基于前兩輪結(jié)果以及申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人和基地主任的答辯，形成最終評(píng)審意見，并將意見提交給MEXT進(jìn)行最終審批?；氐脑u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)以WPI計(jì)劃的四個(gè)使命為核心，對(duì)基地的建設(shè)可行性進(jìn)行評(píng)估。同時(shí)，依托機(jī)構(gòu)是否為領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)單位，是否有足夠的研究基礎(chǔ)，是否能提供足夠的支持等也是評(píng)審的重要指標(biāo)。根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)和流程，目前共有13個(gè)基地入選WPI計(jì)劃，涉及的領(lǐng)域包括宇宙、地球、智力起源，生命科學(xué)，材料和能源，信息科學(xué)等[6]。

4. 運(yùn)行與管理

WPI計(jì)劃主張?bào)w制機(jī)制創(chuàng)新，各基地可以根據(jù)自身的情況采取合適的運(yùn)行管理機(jī)制?，F(xiàn)有的WPI基地一般都采取高效的主任負(fù)責(zé)制，主任有充分的權(quán)力和責(zé)任來(lái)確定基地的研究方向和管理模式。圍繞主任負(fù)責(zé)制，各個(gè)WPI基地根據(jù)領(lǐng)域和依托機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)設(shè)計(jì)了不同的組織框架以保障基地的運(yùn)行。例如：基地會(huì)成立不同職責(zé)的委員會(huì)協(xié)助主任開展工作。以東京大學(xué)科維理宇宙物理學(xué)與數(shù)學(xué)研究所（Kavli Institute for the Physics and Mathematics of the Universe，簡(jiǎn)稱IPMU）為例，學(xué)校成立了以校長(zhǎng)為首的理事會(huì)，協(xié)調(diào)依托機(jī)構(gòu)的支持，審議重大事項(xiàng)，確保IPMU的平穩(wěn)運(yùn)行。同時(shí)，還成立了科學(xué)咨詢委員會(huì)，為設(shè)定科學(xué)計(jì)劃和科研人員招聘提供咨詢;成立外部咨詢委員會(huì)，每年審查IPMU的科研活動(dòng)和成果，并提供科研和研究活動(dòng)的建議等。基地在主任的領(lǐng)導(dǎo)下，按不同的科研方向分為多個(gè)科研部門，每個(gè)部門由PI（Principal Investigator，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）、普通科研人員和研究支撐人員組成，并由一名首席PI領(lǐng)導(dǎo)。WPI計(jì)劃非常強(qiáng)調(diào)行政班子和支撐人員的組建。行政領(lǐng)導(dǎo)班子除了主任外，還設(shè)有若干位副主任和專職行政主任確?；氐挠行Ч芾砗瓦\(yùn)作。行政主任管理多個(gè)子辦公室，支撐基地的日常事務(wù)。以九州大學(xué)國(guó)際碳中性能源研究所（International Institute for Carbon-Neutral Energy Research，簡(jiǎn)稱I2CNER）為例，行政主任管理“人力資源和綜合辦公室” “財(cái)務(wù)合同辦公室” “科研支持和國(guó)際事務(wù)辦公室”“宣傳辦公室”。行政管理人員不僅為科研人員分擔(dān)了日常事務(wù)性工作，使科研人員能更專注于科研活動(dòng)，而且其專業(yè)的職業(yè)技能也為基地提供了更好的科研環(huán)境。

WPI的經(jīng)費(fèi)使用相對(duì)比較寬松，主要用于五大方面：人事費(fèi)用、基地日?；顒?dòng)費(fèi)用、差旅費(fèi)、基礎(chǔ)設(shè)備費(fèi)和其他特批用途，但經(jīng)費(fèi)的使用需要區(qū)別于科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，且不能用于科學(xué)研究。一方面，可以將經(jīng)費(fèi)更好地投入到人才引進(jìn)和初期建設(shè)中;另一方面，也可以鼓勵(lì)基地人員去爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)。

5. 考核評(píng)估

為保障WPI計(jì)劃能按照既定的策略和方針執(zhí)行，WPI設(shè)定了一套嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和制度進(jìn)行跟進(jìn)督察。其督察框架（圖2），共分為四層：第一層是PC，負(fù)責(zé)制定考察方案、評(píng)估細(xì)則、確定評(píng)估人選，并出具最終的評(píng)估意見。第二層是WPI計(jì)劃行政主任團(tuán)隊(duì)（Program Director/Deputy Program Director，PD/DPD），負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)督察事務(wù)，包括提名第三層和第四層的候選人。第三層是WPI基地監(jiān)理（Program Officer，PO），每個(gè)基地都配有一位PO。他在研究領(lǐng)域方面起監(jiān)理作用，并負(fù)責(zé)組織每年對(duì)基地的現(xiàn)場(chǎng)考察，撰寫考察報(bào)告以及意見反饋。第四層是基地評(píng)審執(zhí)行小組（Working Group， WG），每個(gè)WPI基地對(duì)應(yīng)一個(gè)WG，每個(gè)WG由6位專家組成，成員一半為海外專家，負(fù)責(zé)具體的現(xiàn)場(chǎng)考察工作。

各基地每年須提交年度進(jìn)展報(bào)告并接受WPI的現(xiàn)場(chǎng)考察?，F(xiàn)場(chǎng)考察為期兩天，考察的要點(diǎn)主要圍繞設(shè)定的四個(gè)使命以及對(duì)未來(lái)的展望等。在基地運(yùn)行至第四年時(shí)，基地須撰寫并提交自評(píng)估報(bào)告，為下一年的中期評(píng)估做準(zhǔn)備。WPI在第五年時(shí)會(huì)組織中期評(píng)估，這是對(duì)基地的一次全面體檢，在查缺補(bǔ)漏的同時(shí)，也為后續(xù)的發(fā)展提供建議。MEXT還會(huì)借助中期評(píng)估對(duì)WPI計(jì)劃的策略和方針進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，便于更好地支撐基地發(fā)展。在基地運(yùn)行的第十年，WPI會(huì)對(duì)基地進(jìn)行最終評(píng)估，這是對(duì)基地整體運(yùn)行的一個(gè)總結(jié)和驗(yàn)收。最終評(píng)估合格的將進(jìn)入WPI Academy序列，雖沒有資金支持，但可以獲得同等的指導(dǎo)，以保證其品牌的高水準(zhǔn)。

WPI計(jì)劃的資助周期為10年，結(jié)束后最多可再申請(qǐng)5年的延續(xù)資助。因此，基地可以在運(yùn)行至第八年時(shí)，根據(jù)自身情況申請(qǐng)延續(xù)資助。獲得延續(xù)資助后的基地可以不參加第十年的最終評(píng)估。WPI基地獲得延續(xù)資助的難度較高，在已運(yùn)行10年的5個(gè)基地中，僅有IPMU獲得了延續(xù)資助。未獲得延續(xù)資助的則需要“自謀生路”。例如：大阪大學(xué)免疫學(xué)前沿研究中心（Immunology Frontier Research Center，簡(jiǎn)稱IFReC）與兩家制藥公司簽署了十年的框架協(xié)議。兩家公司在WPI停止資助后為IFReC提供穩(wěn)定的支持，但不干涉IFReC的運(yùn)行，保證基地能夠自由地開展前沿基礎(chǔ)研究。公司則享有優(yōu)先的成果和項(xiàng)目轉(zhuǎn)化權(quán)。IPMU的5年延續(xù)資助到期后，將由東京大學(xué)和Kavli基金會(huì)繼續(xù)支持，并確保其成為世界領(lǐng)先的研究機(jī)構(gòu)。I2CNER則會(huì)由九州大學(xué)接管，但由于資助需求較大，該基地也找到了相關(guān)的企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合資助。

WPI計(jì)劃對(duì)我國(guó)高校科研基地發(fā)展的啟示

WPI計(jì)劃運(yùn)行至今，在積聚優(yōu)秀人才的同時(shí)，打造了科研基地的國(guó)際品牌，有效提升了日本基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新能力。結(jié)合WPI計(jì)劃對(duì)我國(guó)高?？蒲谢厍闆r進(jìn)行對(duì)比和分析，獲得以下啟示：

1. 定位明確，特點(diǎn)鮮明

我國(guó)的基地雖數(shù)量眾多、種類繁復(fù)，但目標(biāo)不清晰、缺乏特點(diǎn)，導(dǎo)致基地重復(fù)建設(shè)，千篇一律。WPI計(jì)劃在策劃時(shí)，設(shè)計(jì)了四個(gè)使命和四個(gè)特點(diǎn)。其中，使命是基地的目標(biāo)，特色則是達(dá)到目標(biāo)的路徑。雖然科研基地的最終目標(biāo)都是提升科研實(shí)力，但達(dá)到目標(biāo)的路徑卻不盡相同。WPI計(jì)劃厘清了路徑，將提升科研實(shí)力細(xì)化成前沿基礎(chǔ)研究、交叉融合、國(guó)際化和體制機(jī)制創(chuàng)新四個(gè)具體目標(biāo)，并通過設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)搭配、引進(jìn)人才、保障資源和嚴(yán)格督察四個(gè)路徑實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。建設(shè)目標(biāo)明確，實(shí)現(xiàn)路徑清晰，讓基地在建設(shè)運(yùn)行時(shí)有的放矢。同時(shí)，WPI計(jì)劃鼓勵(lì)基地在體制機(jī)制上進(jìn)行改革和創(chuàng)新，這既能保證基地的發(fā)展不偏離WPI設(shè)定的目標(biāo)，又能擁有自己的特色。

2. 管理與科研并重

國(guó)內(nèi)科研基地的管理普遍是重科研、輕管理。只要基地的科研出了成績(jī)，管理往往就被忽略了。這種形式下的基地并沒有形成體系，基地往往只是空殼，很難朝著既定的目標(biāo)發(fā)展。完備的管理體系和支撐是建設(shè)優(yōu)秀基地的必要條件。WPI計(jì)劃對(duì)基地建設(shè)時(shí)的管理體系和標(biāo)準(zhǔn)提出了明確的要求，并將體制機(jī)制創(chuàng)新作為重要使命和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。因此，每個(gè)基地都有一套完整的行政班子和相應(yīng)的支撐人員，保障科研人員心無(wú)旁騖地進(jìn)行科學(xué)研究。這些行政支撐人員中除了常規(guī)的經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目、人事等管理外，還有很多人性化的崗位設(shè)置。例如：設(shè)立專門負(fù)責(zé)對(duì)接海外人員福利的支撐人員，幫助海外人員縮減生活成本，使其獲得歸屬感，有效支撐基地的國(guó)際化使命;宣傳辦公室的專業(yè)繪圖人員會(huì)為科研人員美化學(xué)術(shù)插畫，并協(xié)助科研人員開展科普任務(wù)等。在這種支撐下，科研人員獲得了舒適的科研環(huán)境，提高了科研效率，也為人才的引進(jìn)提供了籌碼。

3. 嚴(yán)格和完善的跟進(jìn)督察體系

國(guó)內(nèi)基地在運(yùn)行中的跟進(jìn)督察體系相對(duì)簡(jiǎn)單，考察和評(píng)估專家組成單一，且不固定，很難對(duì)基地的運(yùn)行提供長(zhǎng)期和個(gè)性化的指導(dǎo)。WPI計(jì)劃的評(píng)估體系非常嚴(yán)格且層級(jí)分明。優(yōu)勢(shì)是每個(gè)層級(jí)分工明確、職責(zé)清晰，層級(jí)中的成員安排合理，讓專業(yè)的人做自己擅長(zhǎng)的事;相對(duì)固定的跟蹤體系能夠及時(shí)對(duì)基地進(jìn)行專業(yè)和個(gè)性化的科研、管理指導(dǎo)，有利于基地的順利運(yùn)行和發(fā)展。劣勢(shì)則是每年進(jìn)行的現(xiàn)場(chǎng)考察過于頻繁，若處置不好，對(duì)科研人員是極大的負(fù)擔(dān)。但這種情況可以通過合理的評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)和健全的行政支撐團(tuán)隊(duì)來(lái)解決。

4. 國(guó)際化的定位

WPI基地在設(shè)立的初期就明確了國(guó)際化的定位。因此，各基地的國(guó)際化體現(xiàn)在方方面面，包括組織框架、人員規(guī)模、合作機(jī)構(gòu)和合作研究等。在WPI基地的外部咨詢委員會(huì)中，國(guó)外頂尖科學(xué)家占到30%～50%，保證基地的研究領(lǐng)域和方向是世界前沿。在基地人員組成上，名古屋大學(xué)多變生物分子研究所（Institute of Transformative Bio-Molecules，簡(jiǎn)稱ITbM）的PI中，38%來(lái)自于海外，全中心的海外研究人員則占到34%。而IPMU更是分別達(dá)到了40%和50%。此外，所有的WPI基地都會(huì)與國(guó)外科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行深度合作。例如：I2CNER在伊利諾伊大學(xué)香檳分校設(shè)立了分所，并以該分所為中心加強(qiáng)國(guó)際研究活動(dòng)。國(guó)際化的基地定位不僅可以幫助基地吸引全球頂尖人才，也使WPI基地可以與世界一流的基地進(jìn)行對(duì)標(biāo)，保證其世界領(lǐng)先的水平。

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（作者單位：北京大學(xué)科學(xué)研究部）

[責(zé)任編輯：卜 珺]