拜爭(zhēng)剛 黃泳淇 李剛

摘要：[目的/意義]我國(guó)正處于社會(huì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型期，不同類(lèi)型的智庫(kù)也應(yīng)運(yùn)而生，但不同類(lèi)型智庫(kù)在發(fā)展過(guò)程中都面臨研究方法科學(xué)性、決策獨(dú)立性和透明性等方面挑戰(zhàn)，其服務(wù)政府決策的能力也因此受到限制。全球著名的布魯金斯學(xué)會(huì)和蘭德公司等多家智庫(kù)近年來(lái)均開(kāi)始應(yīng)用循證的理念和方法為政府和民間決策提供政策咨詢(xún)，本研究將介紹國(guó)外智庫(kù)應(yīng)用循證理念和方法的經(jīng)驗(yàn)以供借鑒。[方法/過(guò)程]本研究在分析我國(guó)智庫(kù)當(dāng)前發(fā)展存在問(wèn)題的基礎(chǔ)上，闡述循證思想對(duì)于我國(guó)智庫(kù)建設(shè)的可借鑒之處，介紹漢密爾頓項(xiàng)目、美國(guó)農(nóng)業(yè)部、聯(lián)邦循證決策委員會(huì)等國(guó)外組織對(duì)循證理念和方法的研究、應(yīng)用，并分享“中國(guó)兒童與老年健康證據(jù)轉(zhuǎn)化平臺(tái)”的建立及運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)。[結(jié)果/結(jié)論]智庫(kù)是專(zhuān)門(mén)為政府決策提供政策性研究的機(jī)構(gòu)，其提供的決策證據(jù)應(yīng)該具備高質(zhì)量、獨(dú)立和過(guò)程透明的特點(diǎn)，而其自身的發(fā)展離不開(kāi)先進(jìn)方法的支持。本研究介紹了國(guó)際上較為前沿的循證決策理念在國(guó)外智庫(kù)、機(jī)構(gòu)中的應(yīng)用，希望為中國(guó)智庫(kù)引用循證理念和方法促進(jìn)智庫(kù)建設(shè)提供借鑒。

關(guān)鍵詞：循證決策? ?服務(wù)決策? ?新型智庫(kù)

分類(lèi)號(hào)：C934? ?C36

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2020.02.01

1? 引言

當(dāng)前復(fù)雜多變的國(guó)際形勢(shì)以及國(guó)內(nèi)改革進(jìn)入攻堅(jiān)期、深水區(qū)，使傳統(tǒng)的決策模式難以應(yīng)對(duì)急劇變化帶來(lái)的危機(jī)與挑戰(zhàn)，對(duì)公共決策的科學(xué)化、客觀獨(dú)立性、透明度提出了更高的要求，這促使決策中樞更加注重引入體制外的智力資源為決策提供支持[1-2]。而智庫(kù)作為獨(dú)立于政治體制之外的政策研究和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，在服務(wù)政府決策過(guò)程中是一個(gè)重要參與者[3]。2015年1月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的意見(jiàn)》，對(duì)中國(guó)特色新型智庫(kù)提出要具備特色鮮明、長(zhǎng)期關(guān)注的決策咨詢(xún)研究領(lǐng)域及其研究成果、具備多層次的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)和成果轉(zhuǎn)化渠道[4]，對(duì)我國(guó)智庫(kù)發(fā)展提出了更加具體的要求與標(biāo)準(zhǔn)。

智庫(kù)（think tank），是以公共政策為研究對(duì)象，以影響政府決策為研究目標(biāo)，以公共利益為研究導(dǎo)向，以社會(huì)責(zé)任為研究準(zhǔn)則的專(zhuān)業(yè)研究機(jī)構(gòu)[5]。它最早產(chǎn)生于20世紀(jì)初的美國(guó)，在二戰(zhàn)后迅速發(fā)展，扮演了政府“外腦”的角色。智庫(kù)的研究領(lǐng)域涵蓋了政治、經(jīng)濟(jì)、安全、文化、科學(xué)技術(shù)、社會(huì)福利等諸多領(lǐng)域，其本身是非營(yíng)利的、獨(dú)立于政府的研究機(jī)構(gòu)[6]。一批國(guó)際著名智庫(kù)諸如美國(guó)蘭德公司、布魯金斯學(xué)會(huì)、英國(guó)查塔姆研究所、比利時(shí)布魯蓋爾研究所等，在創(chuàng)立后迅速在各大國(guó)際戰(zhàn)略事務(wù)中嶄露頭角，如蘭德公司先后在朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)和越南戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)戰(zhàn)前向美國(guó)政府提交了極為準(zhǔn)確的戰(zhàn)略分析報(bào)告，美國(guó)政府當(dāng)時(shí)并未聽(tīng)信，盲目出兵，導(dǎo)致?lián)p失慘重。事后，智庫(kù)強(qiáng)大的功能讓美國(guó)政府刮目相看，其通過(guò)匯聚人才，著力交流和精密地科學(xué)分析所體現(xiàn)出的強(qiáng)大決策能力引起了各國(guó)政府的廣泛重視[7]。智庫(kù)組織和政府之間的“旋轉(zhuǎn)門(mén)”效應(yīng)以及開(kāi)展獨(dú)立于官方的第二軌道對(duì)話(huà)也成為了政府所依仗的重要外交手段①。

面對(duì)國(guó)家發(fā)展中的實(shí)際決策服務(wù)需求和我國(guó)智庫(kù)轉(zhuǎn)型發(fā)展面臨的問(wèn)題，循證決策方法及其理念開(kāi)始作為一個(gè)可行的轉(zhuǎn)變方向進(jìn)入學(xué)界視野?！把C”一詞最早出現(xiàn)于醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，循證實(shí)踐具體指在有效整合研究者可獲得的當(dāng)前最佳證據(jù)、服務(wù)者的專(zhuān)業(yè)技能、服務(wù)對(duì)象的價(jià)值觀和意愿三者后制定的最佳實(shí)踐方案[8]。1993年，循證醫(yī)學(xué)的推動(dòng)組織國(guó)際Cochrane協(xié)作網(wǎng)建立，經(jīng)過(guò)25年的發(fā)展，循證思想不僅在醫(yī)學(xué)界取得了成功，同樣以其先進(jìn)的理念和方法在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域得到廣泛傳播和應(yīng)用。2000年，Campbell協(xié)作網(wǎng)在美國(guó)費(fèi)城賓夕法尼亞大學(xué)正式成立，致力于循證社會(huì)實(shí)踐的推廣和高質(zhì)量系統(tǒng)評(píng)價(jià)的收集、轉(zhuǎn)化和傳播，標(biāo)志著循證社會(huì)科學(xué)的重大進(jìn)展[9]。此后18年間，循證方法和理念所倡導(dǎo)遵循證據(jù)科學(xué)決策的原則、實(shí)事求是的態(tài)度以及嚴(yán)謹(jǐn)精細(xì)的研究設(shè)計(jì)得到了包括決策者、研究者、從業(yè)者等在內(nèi)的專(zhuān)業(yè)人士的認(rèn)可和推崇。在美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞等發(fā)達(dá)國(guó)家，循證決策被明確寫(xiě)入國(guó)家憲法，在司法、金融、管理、教育、社會(huì)工作等領(lǐng)域，相關(guān)行業(yè)和機(jī)構(gòu)均圍繞循證理念開(kāi)展了大量工作[10]。

2? 循證決策理念在國(guó)際主流智庫(kù)的運(yùn)用現(xiàn)狀

當(dāng)時(shí)間來(lái)到21世紀(jì)，傳統(tǒng)智庫(kù)經(jīng)歷了數(shù)十年的探索和進(jìn)步，更加注重高質(zhì)量研究成果的產(chǎn)出和追求基于獨(dú)立性的公信力[11]，此時(shí)亟待新的研究方法為自身發(fā)展增添新的動(dòng)力，循證決策實(shí)踐便躍入了智庫(kù)專(zhuān)業(yè)人士的眼簾。循證方法在醫(yī)療保健領(lǐng)域的成熟應(yīng)用得到了智庫(kù)的宣傳和推廣，進(jìn)而被運(yùn)用到諸如經(jīng)濟(jì)、教育、司法、公共福利等行業(yè)。隨著循證理念被多數(shù)西方發(fā)達(dá)國(guó)家政府所接受和應(yīng)用，循證方法應(yīng)用于政策和公共項(xiàng)目的制定實(shí)施成為常態(tài)，在某種程度上和智庫(kù)所倡導(dǎo)的“科學(xué)決策”契合。美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)《全球智庫(kù)報(bào)告2018》全球智庫(kù)百?gòu)?qiáng)排名前10的權(quán)威智庫(kù)，登錄其官方網(wǎng)站，以“evidence-based”為核心檢索詞進(jìn)行檢索（截至2019年4月4日），得到結(jié)果如圖1所示。

從結(jié)果中可見(jiàn)，國(guó)際主流智庫(kù)中關(guān)于循證理念的應(yīng)用方興未艾，其中美國(guó)的布魯斯金學(xué)會(huì)和蘭德公司走在最前列。作為華盛頓主流學(xué)術(shù)界的代表、美國(guó)政府決策最信賴(lài)的“外腦”，布魯金斯學(xué)會(huì)在循證決策領(lǐng)域成果頗豐。布魯金斯學(xué)會(huì)收錄了大量關(guān)于循證方法應(yīng)用于各個(gè)社會(huì)領(lǐng)域的研究、政策報(bào)告、發(fā)表文章、公眾博文等，關(guān)于循證研究的分類(lèi)很廣泛，涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展、稅收、敏感性政策、教育、勞動(dòng)關(guān)系、就業(yè)培訓(xùn)、醫(yī)療保健、兒童和家庭關(guān)懷、社會(huì)流動(dòng)等方面。如指出在當(dāng)前美國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，如何利用有效證據(jù)對(duì)政府公共投資再分配，運(yùn)用證據(jù)提高解決社會(huì)工作的效率，從多次犯罪者的矯正到兒童學(xué)前準(zhǔn)備，從勞動(dòng)力發(fā)展到幫助肥胖人群，確保納稅人的錢(qián)花到實(shí)處[12];還有在面臨美國(guó)人口海嘯中出現(xiàn)的嚴(yán)峻社會(huì)保險(xiǎn)問(wèn)題造成的財(cái)政負(fù)擔(dān)時(shí)，如何運(yùn)用循證方法進(jìn)行傷殘保險(xiǎn)改革等[13];出版相關(guān)書(shū)籍，闡述奧巴馬政府關(guān)于建立“證據(jù)政府”的始末細(xì)節(jié)。隨著奧巴馬政府將決策證據(jù)的重要性提升到前所未有的新高度，布魯金斯相應(yīng)對(duì)循證方法進(jìn)行了多角度的探索和評(píng)價(jià)。在順應(yīng)政府主流趨勢(shì)的同時(shí)，也冷靜地指出了循證方法可能存在的缺陷和挑戰(zhàn)[14]。

蘭德公司則在其研究主題中加入“循證醫(yī)療衛(wèi)生實(shí)踐”版塊，強(qiáng)調(diào)循證醫(yī)療衛(wèi)生實(shí)踐應(yīng)用科學(xué)方法從人體檢驗(yàn)、診斷報(bào)告、醫(yī)學(xué)研究以及在制定治療方案時(shí)治療措施中已知的風(fēng)險(xiǎn)和收效來(lái)獲取最佳證據(jù)。同時(shí)蘭德公司對(duì)采取循證醫(yī)療實(shí)踐護(hù)理病人和制定醫(yī)療政策所產(chǎn)生的影響進(jìn)行了調(diào)查，并且通過(guò)使用國(guó)家級(jí)質(zhì)量評(píng)估和報(bào)告系統(tǒng)，展現(xiàn)其更大價(jià)值[15]。

除了傳統(tǒng)的主流智庫(kù)，一些新興的專(zhuān)業(yè)研究機(jī)構(gòu)也不斷涌現(xiàn)。2016年，在勞拉和約翰阿諾德基金會(huì)的支持下，循證決策聯(lián)盟（Evidence-Based Policymaking Collaborative）由美國(guó)城市研究所、布魯金斯學(xué)會(huì)、美國(guó)公共企業(yè)研究所、皮尤-麥克阿瑟“成果為先倡議”組織聯(lián)合建立，該組織是美國(guó)第1家由智庫(kù)機(jī)構(gòu)合作建立的循證決策研究機(jī)構(gòu)。該聯(lián)盟利用參與人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，制定循證決策的原則和創(chuàng)造決策工具，并生成相關(guān)的政策簡(jiǎn)報(bào)，為循證決策工作提供信息，分享最新資源并進(jìn)行相關(guān)討論[16]。隨后，美國(guó)政界頗有影響力的智庫(kù)機(jī)構(gòu)兩黨政策中心（Bipartisan Policy Center，BPC）于2017年啟動(dòng)循證決策倡議，該倡議支持落實(shí)聯(lián)邦循證決策委員會(huì)的建議，以產(chǎn)生高質(zhì)量證據(jù)和減少證據(jù)使用障礙[17]。

3? 我國(guó)智庫(kù)發(fā)展的挑戰(zhàn)和循證理念應(yīng)用現(xiàn)狀

我國(guó)智庫(kù)建設(shè)經(jīng)歷了改革開(kāi)放初期探索，在20世紀(jì)90年代后引入了西方智庫(kù)的概念，開(kāi)始較多借鑒美國(guó)智庫(kù)經(jīng)驗(yàn)，半獨(dú)立的和完全民間的智庫(kù)有了較大發(fā)展。賓夕法尼亞大學(xué)《全球智庫(kù)報(bào)告2018》中將中國(guó)智庫(kù)分為黨政軍智庫(kù)、社會(huì)科學(xué)院智庫(kù)、高校智庫(kù)以及民間智庫(kù)， 而黨政軍智庫(kù)排在中國(guó)智庫(kù)的第1位。根據(jù)與政府的關(guān)系，中國(guó)的智庫(kù)可大致分為官方研究機(jī)構(gòu)、半官方研究機(jī)構(gòu)和民間獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)3類(lèi)[6]。自2013年以來(lái)，智庫(kù)建設(shè)在我國(guó)掀起熱潮，其中高校成為了牽頭主力。2013年，《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》指出，要“加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)，建立健全決策咨詢(xún)制度”。2014年，為了推進(jìn)中國(guó)特色新型高校智庫(kù)建設(shè)，為國(guó)家科學(xué)決策提供高水平治理支撐，教育部印發(fā)了《中國(guó)特色新型高校智庫(kù)建設(shè)推進(jìn)計(jì)劃》。該計(jì)劃指出，高校智庫(kù)要發(fā)揮戰(zhàn)略研究、政策建言、人才培養(yǎng)、輿論引導(dǎo)、公共外交的重要功能，要瞄準(zhǔn)國(guó)家急需，凝練出亟待解決的重大問(wèn)題并開(kāi)展針對(duì)性研究[6]。2017年，黨的十九大報(bào)告進(jìn)一步提出要加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)。

在新時(shí)代注重高質(zhì)量發(fā)展的背景下，我國(guó)智庫(kù)服務(wù)政府決策的責(zé)任日益加重，不過(guò)當(dāng)前我國(guó)智庫(kù)服務(wù)政府決策在研究的質(zhì)量、透明性和獨(dú)立性等三方面還存在一些問(wèn)題。就研究質(zhì)量而言，智庫(kù)的研究質(zhì)量不高，服務(wù)政府決策的目的性不明朗[18]。秦惠民[19]等人認(rèn)為，我國(guó)高校智庫(kù)存在智庫(kù)成果對(duì)于決策貢獻(xiàn)率較低和社會(huì)影響力薄弱等問(wèn)題，并且高校智庫(kù)科研主要遵循學(xué)理邏輯的推演而不是為政府決策出謀劃策;楊瀾[20]認(rèn)為，中國(guó)智庫(kù)的產(chǎn)出以定性分析講道理、咨詢(xún)報(bào)告提原則性意見(jiàn)的居多，缺乏依據(jù)科學(xué)方法對(duì)政府決策需求做出切實(shí)回應(yīng)的成果。就研究的透明性而言，“中國(guó)智庫(kù)透明度研究”課題組通過(guò)對(duì)100家主流智庫(kù)進(jìn)行研究分析，得出中國(guó)智庫(kù)研究活動(dòng)公開(kāi)情況有待提高的結(jié)論[21]。就智庫(kù)研究的獨(dú)立性而言，認(rèn)為智庫(kù)獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)不牢固，學(xué)術(shù)行政化現(xiàn)象嚴(yán)重，其服務(wù)于政府決策的研究客觀性難以保障[19]。

國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心主任、黨組副書(shū)記李偉分析了我國(guó)高校智庫(kù)總體發(fā)展水平低的原因：（1）高校與政府聯(lián)系不緊， 研究與應(yīng)用脫節(jié);（2）政府信息公開(kāi)透明度不夠，智庫(kù)獲取信息數(shù)據(jù)難;（3）單一學(xué)科團(tuán)隊(duì)的研究模式導(dǎo)致研究的廣度、深度不夠;（4）研究角度有偏差，研究成果的學(xué)術(shù)性過(guò)強(qiáng);（5）缺乏對(duì)智庫(kù)研究的科學(xué)評(píng)價(jià)。針對(duì)這些問(wèn)題，李偉主任提出“打破學(xué)科壁壘，組建跨學(xué)科團(tuán)隊(duì)”“打破校際壁壘，開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新”“爭(zhēng)取政府支持，開(kāi)展校創(chuàng)共建”“完善評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)評(píng)價(jià)成果”“加強(qiáng)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，增強(qiáng)成果科學(xué)性”等措施[22]。清華大學(xué)公共管理學(xué)院院長(zhǎng)薛瀾教授是最早在國(guó)內(nèi)倡導(dǎo)發(fā)展智庫(kù)的學(xué)者之一，面對(duì)近年來(lái)在我國(guó)興起的“智庫(kù)熱”，他認(rèn)為，當(dāng)前中國(guó)正處在發(fā)展轉(zhuǎn)型、深化改革的重要?dú)v史關(guān)頭，許多重大的公共政策問(wèn)題亟待破解，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)政府內(nèi)部公共政策研究能力，減少政策研究禁區(qū)，推進(jìn)數(shù)據(jù)信息公開(kāi)和政策研究投入、提供公平的政策研究市場(chǎng)環(huán)境，加快中國(guó)特色智庫(kù)建設(shè)步伐[23]。中國(guó)國(guó)際戰(zhàn)略研究基金會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)主任、對(duì)外政策研究中心主任張沱生則認(rèn)為，中國(guó)智庫(kù)主要面臨5個(gè)方面的問(wèn)題：領(lǐng)導(dǎo)層和職能部門(mén)對(duì)智庫(kù)的重視和支持不足，資金的制約，研究方法的落后，對(duì)公眾發(fā)揮積極影響力不足，以及缺乏獨(dú)立性和開(kāi)放性[26]。先進(jìn)的研究方法為科學(xué)決策提供了支持，出色的交流和宣傳平臺(tái)能夠及時(shí)向公眾發(fā)布已取得的先進(jìn)成果，宣傳好的觀念，同時(shí)也為自己營(yíng)造了更加開(kāi)放的學(xué)術(shù)環(huán)境[19]。從以上分析可見(jiàn)，目前我國(guó)不同類(lèi)型智庫(kù)在發(fā)展過(guò)程中普遍存在研究方法科學(xué)性、服務(wù)決策獨(dú)立性和研究過(guò)程透明性等方面的挑戰(zhàn)。

要應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)，將循證決策理念引入中國(guó)智庫(kù)的研究能力建設(shè)中是一條可行的途徑。循證決策是科學(xué)決策發(fā)展的必然趨勢(shì)，它把決策分析方法科學(xué)化，把決策分析手段現(xiàn)代化，同時(shí)結(jié)合了定性分析和定量分析。合格的循證決策實(shí)踐，包括提出問(wèn)題、尋找證據(jù)、評(píng)價(jià)證據(jù)、循證決策、后效評(píng)價(jià)等步驟。循證決策實(shí)踐強(qiáng)調(diào)[24]：（1）“信息”向“證據(jù)”的轉(zhuǎn)換，要求信息向證據(jù)轉(zhuǎn)換的制度建設(shè)，形成一體化的跨部門(mén)協(xié)同機(jī)制和溝通渠道。（2）進(jìn)行證據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，包括提高數(shù)據(jù)的可及性和用戶(hù)友好度，建立統(tǒng)一格式和標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際證據(jù)轉(zhuǎn)化平臺(tái)等。通過(guò)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際證據(jù)合成、轉(zhuǎn)化平臺(tái)，智庫(kù)服務(wù)政府決策的研究透明性、獨(dú)立性能得到極大的提升。同時(shí)，基于大量的高質(zhì)量證據(jù)，使得研究質(zhì)量更有保障。

然而，以“循證”為主題詞，檢索美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)《全球智庫(kù)報(bào)告2018》中進(jìn)入全球智庫(kù)百?gòu)?qiáng)的7家中國(guó)智庫(kù)官網(wǎng)：中國(guó)現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系研究院、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、中國(guó)國(guó)際問(wèn)題研究院、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心、北京大學(xué)國(guó)際戰(zhàn)略研究所、中國(guó)與全球化智庫(kù)、上海國(guó)際問(wèn)題研究院，檢索結(jié)果均為0條，可見(jiàn)循證理念在中國(guó)智庫(kù)發(fā)展之路上還有很大的實(shí)踐空間。

受?chē)?guó)際權(quán)威智庫(kù)轉(zhuǎn)變的啟發(fā)和鑒于中國(guó)智庫(kù)發(fā)展亟需新理念的實(shí)際情況，一些國(guó)內(nèi)高校開(kāi)始進(jìn)行循證理念在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域本土化的積極探索。其中，中國(guó)人民大學(xué)所成立的循證治理與公共績(jī)效研究中心結(jié)合循證理念，致力于探索未來(lái)政府績(jī)效管理指標(biāo)體系，以適應(yīng)新時(shí)期高質(zhì)量發(fā)展要求[25];蘭州大學(xué)依托學(xué)科交叉優(yōu)勢(shì)，于2018年成立循證社會(huì)科學(xué)研究中心[26]，并憑借其在循證社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的影響力入選中國(guó)智庫(kù)索引（Chinese Think Tank Index，CTTI）來(lái)源智庫(kù)[27];隨后，南京理工大學(xué)循證社會(huì)科學(xué)與健康研究中心成立，側(cè)重于探索大健康領(lǐng)域的循證干預(yù)研究。

循證實(shí)踐雖然在我國(guó)仍然屬于新生事物，但在國(guó)外已經(jīng)有相對(duì)成熟的發(fā)展和應(yīng)用，除醫(yī)療保健領(lǐng)域之外，特別是在管理決策方面，強(qiáng)調(diào)基于最佳決策證據(jù)做出正確決策和判斷，減少僅憑個(gè)人經(jīng)驗(yàn)決策造成的決策錯(cuò)誤和損失。循證和智庫(kù)的結(jié)合是科學(xué)決策倡導(dǎo)下的產(chǎn)物，高校作為研究機(jī)構(gòu)，在循證方法研究和智庫(kù)建設(shè)方面均走到了最前面。循證方法對(duì)于完善公共政策評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，獲取科學(xué)評(píng)價(jià)成果具有積極意義。與此同時(shí)，以循證的視角看問(wèn)題，建立健全數(shù)據(jù)庫(kù)與成果交流分享信息化網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，解決我國(guó)智庫(kù)發(fā)展中亟待解決的研究方法科學(xué)性、決策獨(dú)立性和研究過(guò)程透明性等問(wèn)題。

4? 循證決策的國(guó)外實(shí)踐

循證決策在衛(wèi)生健保政策（healthcare policy）領(lǐng)域率先付諸實(shí)踐。早在1994年，由醫(yī)療專(zhuān)業(yè)人員組成的國(guó)際組織Cochrane Collaboration就開(kāi)始為英國(guó)衛(wèi)生政策的制定提供科研證據(jù)支撐[28]。1999年，英國(guó)政府內(nèi)閣辦公室發(fā)布的《21世紀(jì)的專(zhuān)業(yè)政策制定》明確使用了循證決策概念。該文件認(rèn)為，“循證決策意味著政策制定者的決策是建立在最佳的可利用證據(jù)基礎(chǔ)上”。如今，基于循證決策路徑的衛(wèi)生政策制定活動(dòng)在美國(guó)[29]、英國(guó)、加拿大[30]等國(guó)家得到廣泛開(kāi)展。

循證決策在奧巴馬政府時(shí)期得到高度重視，自從2009年就職以來(lái)，奧巴馬和他的政府班底制定并實(shí)施了美國(guó)歷史上最大規(guī)模的循證項(xiàng)目，并從新政府班底組建伊始便給予那些已擁有明確成效證據(jù)的項(xiàng)目以資金支持。由總統(tǒng)行政辦公室下屬單位暨行政管理預(yù)算局前任局長(zhǎng)Peter Orszag和該局諸位高級(jí)官員具體擬定的嘗試性方案，繼承布什政府已開(kāi)展的成果，著重應(yīng)用證據(jù)遴選有效的社會(huì)項(xiàng)目，并及時(shí)叫?！坝纺[”的低效率項(xiàng)目，旨在提高政府效率，節(jié)約財(cái)政經(jīng)費(fèi)[31]。鑒于循證決策實(shí)踐在社會(huì)政策領(lǐng)域的巨大潛力，世界范圍內(nèi)的循證決策實(shí)踐得到廣泛應(yīng)用，下文將列舉幾個(gè)實(shí)際案例。

4.1? 漢密爾頓項(xiàng)目與減少ESSA下的長(zhǎng)期缺勤率

漢密爾頓項(xiàng)目（The Hamilton Project）于2006年啟動(dòng)，作為布魯金斯學(xué)會(huì)的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策倡議，由學(xué)者、商界領(lǐng)袖和前公共決策者組成的咨詢(xún)委員會(huì)指導(dǎo)。該項(xiàng)目旨在提供擁有明確證據(jù)支持和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)政策建議，并以相關(guān)和有效的方式將這些想法引入政策討論中[32]。

美國(guó)國(guó)會(huì)2015年頒布的《每個(gè)學(xué)生成功法案》（《The Every Student Succeeds Act》，ESSA）要求各州在標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)和高中畢業(yè)率之外擴(kuò)大學(xué)校責(zé)任，使學(xué)生更容易成功。在這一背景下，漢密爾頓項(xiàng)目開(kāi)啟了相應(yīng)研究。首先闡述了各州監(jiān)督ESSA下全州問(wèn)責(zé)計(jì)劃執(zhí)行情況的框架，并描述了各州在方法上的不同之處。通過(guò)回顧執(zhí)行《有教無(wú)類(lèi)法案》（《No Child Left Behind》）的有效證據(jù)和相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)與長(zhǎng)期缺勤的相關(guān)學(xué)校和學(xué)生因素進(jìn)行了分析。最終的結(jié)果表明，健康問(wèn)題和社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況預(yù)示著出勤率低，學(xué)生的長(zhǎng)期曠課現(xiàn)象在一段時(shí)間內(nèi)持續(xù)存在。該研究為學(xué)校描述了用以減少學(xué)生長(zhǎng)期缺勤率的循證策略——3層干預(yù)反應(yīng)模型（three-tiered response to intervention model），并討論了一些可能有效的干預(yù)措施及其成本效益，供相關(guān)人員參考使用[33]。

根據(jù)學(xué)校的規(guī)模或?qū)W生的需求，領(lǐng)導(dǎo)者可以定制策略和干預(yù)措施來(lái)提高出勤率。一級(jí)戰(zhàn)略指可以在全校范圍內(nèi)以相對(duì)較小的成本實(shí)施的干預(yù)措施。例如案例中的數(shù)據(jù)項(xiàng)目（data programs）和出勤率對(duì)學(xué)生成績(jī)的影響的交流。第二層策略指針對(duì)單個(gè)學(xué)生的個(gè)性化干預(yù)措施，可能會(huì)更昂貴并且需要專(zhuān)員負(fù)責(zé)。在案例中所列舉的指導(dǎo)計(jì)劃（the mentoring programs）、成功指導(dǎo)（success mentors）和檢查與鏈接（check & connect）均為二級(jí)策略。第三層策略針對(duì)最嚴(yán)重的情況——那些缺勤率超過(guò)20%的學(xué)生，這些戰(zhàn)略包括與社會(huì)工作者、服務(wù)機(jī)構(gòu)和法律制度合作。作為一種分層策略方法，校方可以使用不同的循證措施組合提高學(xué)生出勤率。

4.2? 美國(guó)農(nóng)業(yè)部食品援助計(jì)劃研究

補(bǔ)充營(yíng)養(yǎng)援助計(jì)劃[34]（Supplemental Nutrition Assistance Program， SNAP）是一個(gè)聯(lián)邦援助項(xiàng)目，由美國(guó)農(nóng)業(yè)部管理，隸屬于食品和營(yíng)養(yǎng)服務(wù)處，旨在為生活在美國(guó)的低收入和無(wú)收入者提供食品購(gòu)買(mǎi)援助。日益增長(zhǎng)的美國(guó)財(cái)政赤字壓力，使SNAP的支出預(yù)算從2014年至2018年削減了11.8%[35]。為了更加有效地使用有限項(xiàng)目資金，美國(guó)農(nóng)業(yè)部開(kāi)展了食品援助計(jì)劃研究，旨在告訴政策制定者、項(xiàng)目管理者和公眾：參加援助計(jì)劃的人群特征;項(xiàng)目如何影響參與者的生活;誰(shuí)不參與以及原因。并且為2020年人口普查和數(shù)據(jù)互聯(lián)進(jìn)程提供信息。

結(jié)合各州、各參與機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)和實(shí)地普查獲得的一系列社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，最終獲得包含SNAP的參與率地理分布、年度和月度的參與率、參與人群的家庭收入分布情況等數(shù)據(jù)的報(bào)告?；诒卷?xiàng)目產(chǎn)生的證據(jù)，美國(guó)農(nóng)業(yè)部對(duì)援助對(duì)象的限定條件、援助力度、資金分配做出相應(yīng)調(diào)整[36]。

4.3? 聯(lián)邦循證決策委員會(huì)與立法

聯(lián)邦循證決策委員會(huì)（The Federal Commission on Evidence-Based Policymaking）由美國(guó)國(guó)會(huì)2016年成立，該委員會(huì)的任務(wù)是研究如何使用數(shù)據(jù)、研究和評(píng)估來(lái)建立便于使用的證據(jù)，以及如何加強(qiáng)政府的證據(jù)建設(shè)工作[37]。委員會(huì)向國(guó)會(huì)提交了一份最終報(bào)告，包含22項(xiàng)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的建議和一個(gè)指南，說(shuō)明國(guó)家一級(jí)委員會(huì)的重要性、執(zhí)行這些委員會(huì)的程序，這些成果被各州廣泛接受[38]。

2019年1月14日，美國(guó)總統(tǒng)特朗普簽署《循證決策法案》（《The Foundations for Evidence-Based Policymaking Act》）[39]，該法案采納了美國(guó)循證決策委員會(huì)的10項(xiàng)建議[40]，其中包括加強(qiáng)隱私保護(hù)，改善政府?dāng)?shù)據(jù)安全訪問(wèn)以及提高政府證據(jù)能力的關(guān)鍵條款，旨在減少在政府中合法使用跨機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)的障礙，努力創(chuàng)建循證決策的基礎(chǔ)設(shè)施并確保其有效，以便政府可以進(jìn)行基本的數(shù)據(jù)分析和擁有適當(dāng)?shù)膶?zhuān)業(yè)知識(shí)，最終對(duì)如何使用納稅人的錢(qián)做出正確的決策。

4.4? 證據(jù)向決策轉(zhuǎn)換框架

證據(jù)向決策轉(zhuǎn)換框架（The Evidence to Decision Frameworks，EtD）是在歐盟進(jìn)行的為期5年的項(xiàng)目DECIDE（Developing and Evaluating Communication strategies to support Informed Decisions and practice based on Evidence）產(chǎn)出的結(jié)果之一。針對(duì)許多研究證據(jù)和實(shí)際問(wèn)題難以結(jié)合、令非研究人員難以理解等循證決策的阻礙因素，該框架旨在指導(dǎo)決策者、管理人員及其協(xié)助人員在從證據(jù)到?jīng)Q策的過(guò)程中，從多個(gè)維度進(jìn)行考量和判斷[41]。它的主要作用有：①協(xié)助決策小組判斷干預(yù)的利弊;②確保決策的重要因素得到考慮;③為決策提供當(dāng)前最佳可用證據(jù)的簡(jiǎn)明信息;④使組織在一個(gè)結(jié)構(gòu)化的流程中找出分歧并促進(jìn)分歧解決;⑤促進(jìn)對(duì)使用者和被使用的決策依據(jù)透明化[42]。EtD許多框架模板，其選擇取決于所處理的問(wèn)題。例如，有一個(gè)“臨床推薦—個(gè)體患者視角”的模板，以及“臨床推薦—人群視角”的模板。這兩者之間的一個(gè)重要區(qū)別是在做出決定時(shí)對(duì)成本的考慮。在采取個(gè)人觀點(diǎn)時(shí)，這些因素通常不那么重要，但在從人口角度看問(wèn)題時(shí)，這些因素是關(guān)鍵。決策小組在擬定每個(gè)問(wèn)題時(shí)需要報(bào)告潛在的利益沖突，使用框架有助于明確這些沖突和提高透明度。

最近，在意大利拉齊奧地區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心，EtD框架被用于對(duì)嚴(yán)重主動(dòng)脈狹窄患者的經(jīng)導(dǎo)管主動(dòng)脈瓣植入術(shù)進(jìn)行適用范圍決策。使用者制備了兩個(gè)EtD用以比較TAVI與傳統(tǒng)手術(shù)和藥物治療的差異。向一個(gè)由區(qū)域衛(wèi)生系統(tǒng)代表組成的小組介紹并討論了這些建議，區(qū)域決策者和臨床醫(yī)生都參與了討論。EtD隨后被列入拉齊奧地區(qū)的決定性監(jiān)管文件。EtD框架也將用于拉齊奧地區(qū)未來(lái)的覆蓋決策[43]。

5? 中國(guó)的循證實(shí)踐先鋒：CCET

1996年循證醫(yī)學(xué)的理念傳入中國(guó)，中國(guó)的循證醫(yī)學(xué)在過(guò)去22年間獲得了飛速發(fā)展并取得了公認(rèn)的成果。同時(shí)國(guó)內(nèi)也有部分學(xué)者在不斷探討如何基于證據(jù)進(jìn)行各個(gè)方面的社會(huì)決策，中國(guó)兒童與老年健康證據(jù)轉(zhuǎn)化平臺(tái)在循證決策研究方面進(jìn)行了深入的研究。中國(guó)兒童與老年健康證據(jù)轉(zhuǎn)化平臺(tái)（Chinese Clearinghouse for Evidence Translation in Child & Aging Health，CCET）是中國(guó)首個(gè)為兒童和老年社會(huì)—心理—環(huán)境健康服務(wù)的證據(jù)轉(zhuǎn)化平臺(tái)，由南加州大學(xué)社會(huì)工作學(xué)院、中國(guó)Cochrane中心、中國(guó)GRADE中心、南京理工大學(xué)循證社會(huì)科學(xué)與健康研究中心等機(jī)構(gòu)創(chuàng)立和運(yùn)行，目前也是全球證據(jù)合成聯(lián)盟（Global Evidence Synthesis Initiatives，GESI）成員組織，目前主要：（1）為兒童和老年健康的循證研究—項(xiàng)目評(píng)價(jià)—服務(wù)機(jī)構(gòu)能力提升提供智慧和技術(shù)支持;（2）為社會(huì)工作、矯正、教育、環(huán)境、醫(yī)學(xué)等不同領(lǐng)域的證據(jù)合成和轉(zhuǎn)化提供方法和智慧支持[44]。

平臺(tái)包括兒童健康、老年健康、推廣應(yīng)用、循證研究以及循證社會(huì)科學(xué)研究數(shù)據(jù)庫(kù)5個(gè)核心版塊。CCET運(yùn)行至今，主要開(kāi)展了以下工作：①建立了CCET平臺(tái)網(wǎng)站（www.ccetchina.org），構(gòu)建了老年健康、兒童健康、循證研究、推廣應(yīng)用、老年抑郁癥循證防治數(shù)據(jù)庫(kù)、循證社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)等板塊，轉(zhuǎn)化了22個(gè)兒童自閉癥和老年慢病循證項(xiàng)目;②成立了兒童健康和老年健康評(píng)價(jià)顧問(wèn)委員會(huì)，聘請(qǐng)了來(lái)自南加州大學(xué)、北京大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)等國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家13人，開(kāi)展項(xiàng)目轉(zhuǎn)化和評(píng)價(jià);③聯(lián)合中國(guó)社會(huì)工作學(xué)會(huì)，舉辦了4期《全國(guó)循證社會(huì)工作研究方法高級(jí)研修班》。共有100名來(lái)自全國(guó)68所高校的研究者參加了培訓(xùn)，目前發(fā)表SSCI論文4篇，中文論文7篇，在中國(guó)的社會(huì)工作領(lǐng)域普及推廣了循證實(shí)踐的理念和方法;④參加2015—2016年的國(guó)際循證社會(huì)科學(xué)聯(lián)盟年會(huì)（Campbell協(xié)作網(wǎng)年會(huì)）并做報(bào)告，經(jīng)大會(huì)表決成為全球證據(jù)合成聯(lián)盟（Global Evidence Synthesis Initiative， GESI）成員，努力推動(dòng)中低收入國(guó)家（LMIC）合成證據(jù)的能力，包括但不限于農(nóng)業(yè)、經(jīng)濟(jì)、教育、環(huán)境與健康;⑤2017年8月在《社會(huì)建設(shè)》雜志發(fā)表系列論文，介紹了循證社會(huì)工作及其研究成果;⑥出版專(zhuān)著《循證社會(huì)科學(xué)》《循證社會(huì)工作研究方法》等多部專(zhuān)著;⑦發(fā)表循證社會(huì)科學(xué)、定性系統(tǒng)評(píng)價(jià)、老年健康等主題論文20余篇，其中SCI/SSCI論文5篇。

CCET平臺(tái)從2014年12月正式開(kāi)始使用， 至今其網(wǎng)站的累計(jì)瀏覽次數(shù)52，716次，訪問(wèn)者主要來(lái)自中國(guó)的各個(gè)省市，以及美國(guó)、日本、加拿大、瑞士、韓國(guó)、挪威等國(guó)家。平臺(tái)已經(jīng)逐漸發(fā)展成為集研究—決策—實(shí)踐于一體的證據(jù)轉(zhuǎn)化平臺(tái)，受到國(guó)內(nèi)外的研究者、決策者和實(shí)踐者的關(guān)注。CCET微信公眾平臺(tái)從2015年1月1日至今共推送254期內(nèi)容，涉及老年健康、兒童健康、循證研究方法、循證實(shí)踐在社會(huì)科學(xué)中的應(yīng)用等主題。

平臺(tái)的主要功能為證據(jù)的分享，目前平臺(tái)著力推廣和傳播的老年和兒童健康證據(jù)是國(guó)外已被證明有效且經(jīng)過(guò)顧問(wèn)委員會(huì)再次評(píng)價(jià)被認(rèn)為適合中國(guó)的兒童健康和老年健康干預(yù)項(xiàng)目。證據(jù)的分享不僅需要大力的宣傳，其質(zhì)量和適用性同樣關(guān)乎著證據(jù)的價(jià)值。CCET組織建立了由多領(lǐng)域?qū)＜覙?gòu)成的評(píng)價(jià)委員會(huì)，委員會(huì)使用CCET自主開(kāi)發(fā)的科學(xué)的評(píng)價(jià)量表，從國(guó)內(nèi)外兒童、老年健康相關(guān)的干預(yù)項(xiàng)目中評(píng)價(jià)、篩選出科學(xué)實(shí)用、高質(zhì)量的研究證據(jù)，翻譯、分類(lèi)展示在CCET網(wǎng)站中，同時(shí)針對(duì)不同用戶(hù)，設(shè)置與之相關(guān)的欄目。CCET的項(xiàng)目評(píng)價(jià)評(píng)級(jí)結(jié)果與知證決策模式等為政府決策機(jī)構(gòu)在資助社會(huì)組織開(kāi)展、研發(fā)具體循證實(shí)踐項(xiàng)目的過(guò)程中提供支持和參考;同時(shí)為社會(huì)組織提供干預(yù)項(xiàng)目培訓(xùn)，推廣有效的循證實(shí)踐模式，并建立后效評(píng)價(jià)機(jī)制，以發(fā)現(xiàn)理論與實(shí)踐的差距;研究者在CCET的循證方法學(xué)支持下，有針對(duì)性地開(kāi)發(fā)新證據(jù)。總之CCET的證據(jù)轉(zhuǎn)化不僅僅關(guān)注國(guó)內(nèi)證據(jù)，還關(guān)注國(guó)際研究證據(jù)，其不僅注重項(xiàng)目的有效實(shí)施，也注重轉(zhuǎn)化的可持續(xù)性應(yīng)用。CCET的運(yùn)行模式如圖2所示。

CCET是一家非營(yíng)利性的證據(jù)轉(zhuǎn)化與傳播平臺(tái)，在高校智囊團(tuán)為代表的研究者和專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)為代表的執(zhí)行者之間扮演著重要角色。當(dāng)前國(guó)際先進(jìn)智庫(kù)皆十分重視網(wǎng)絡(luò)宣傳、平臺(tái)建設(shè)，上至政府部門(mén)，下至普通民眾，對(duì)智庫(kù)的了解皆離不開(kāi)智庫(kù)自身媒體傳播。而國(guó)內(nèi)高校智庫(kù)和民間智庫(kù)仍埋頭忙于研究而無(wú)暇顧及自身宣傳，導(dǎo)致政府和智庫(kù)、智庫(kù)和民眾間普遍缺乏了解和信任。目前CCET通過(guò)和國(guó)內(nèi)外多家老年和兒童健康研究機(jī)構(gòu)的合作，致力于對(duì)健康研究成果的宣傳推廣，讓更多優(yōu)秀的研究成果和研究機(jī)構(gòu)進(jìn)入決策者和大眾的視線。

CCET在傳播證據(jù)的同時(shí)，還承擔(dān)了證據(jù)評(píng)價(jià)的職能。對(duì)原始證據(jù)進(jìn)行二次評(píng)價(jià)，遵循國(guó)外證據(jù)可推廣性量表和推薦標(biāo)準(zhǔn)，為用證方提供更加便利的結(jié)果。智庫(kù)的研究在轉(zhuǎn)化流程中得到再次規(guī)范，同時(shí)原有證據(jù)對(duì)于決策者來(lái)說(shuō)更加友好。CCET平臺(tái)計(jì)劃在現(xiàn)有結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，繼續(xù)完善證據(jù)類(lèi)型和涉及領(lǐng)域，聯(lián)系國(guó)際Campbell協(xié)作網(wǎng)，建立以司法犯罪、教育、管理、社會(huì)工作4個(gè)版塊為主的國(guó)內(nèi)社會(huì)科學(xué)循證數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)自身功能的多元化，期待為我國(guó)的智庫(kù)引用循證的理念和方法提供技術(shù)和證據(jù)支持。

6? 結(jié)語(yǔ)

我國(guó)正處于社會(huì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型期，政府政策的制定和實(shí)施面臨諸多新的挑戰(zhàn)，智庫(kù)扮演著國(guó)家決策智囊的角色，需要凸顯其服務(wù)決策成果的科學(xué)性、實(shí)用性、透明性，而其自身的發(fā)展離不開(kāi)先進(jìn)方法的支持。循證理念與方法強(qiáng)調(diào)基于問(wèn)題研究，遵循證據(jù)決策，能夠給予智庫(kù)發(fā)展啟迪和幫助。吸取國(guó)際循證決策實(shí)踐的前沿經(jīng)驗(yàn)，相信我國(guó)智庫(kù)與循證理念會(huì)擦出更加耀眼的火花，為加快我國(guó)行政決策現(xiàn)代化進(jìn)程助力。

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作者貢獻(xiàn)說(shuō)明：

拜爭(zhēng)剛：提出研究思路和基本觀點(diǎn)，論文修訂與定稿;

黃泳淇：資料收集與整理，論文起草與修訂;

李? 剛：論文修改與潤(rùn)色。

The Role of Evidence-based Decision-making in the Construction of New Think Tanks in China

Bai Zhenggang1，2? Huang Yongqi1，2? Li Gang3

1Center for Evidence-based Social Science and Health Research， Nanjing University of Science and Technology， Nanjing 210000

2MSW Education Center， School of Public Affairs， Nanjing University of Science and Technology， Nanjing 210000

3School of Information Management， Nanjing University， Nanjing 210000

Abstract： [Purpose/significance] China is in the transition period of social development， and different types of think tanks have emerged， which have to face challenges in scientific research， decision-making independence and transparency in the development process. Its ability to serve government decisions is therefore limited. Many famous think tanks such as the world-renowned Brookings Institution and the Rand Corporation have applied evidence-based ideas and methods to provide policy advice for government and private decision-making in recent years. This study will introduce the use of evidence-based concepts and methods in foreign think tanks for reference. [Method/process] Based on the analysis of the current problems in the development of China's think tanks， this study describes the evidence-based thinking to the construction of think tanks in China， and introduces the research and application of evidence-based ideas and methods by some foreign organizations such as the Hamilton Project， the US Department of Agriculture， and the Federal Evidence-Based Decision-making Committee， and shares the experience of establishing and operating the “Evidence Transformation Platform for Chinese Children and the Elderly”. [Result/conclusion] Think tanks are institutions that provide policy research for government decision-making. The evidence provided by them should be characterized by high quality， independence and process transparency， and its own development cannot be separated from the support of advanced methods. This study introduces the application of the advanced evidence-based decision-making concept in foreign think tanks and institutions in the world， and hopes to provide reference for the Chinese think tanks to quote evidence-based ideas and methods to promote think tank construction.

Keywords： evidence-based decision making? ? service decision? ? new think tank

收稿日期：2019-10-24? ? ? 修回日期：2019-12-04