劉 娟，趙晴晴

（上海應用技術(shù)大學 經(jīng)濟與管理學院，上海 201400）

1 引言

逆向物流最早是1992年被美國學者Stock提出，并在給美國物流管理協(xié)會的研究報告中提出了逆向物流的定義，從此逆向物流這個詞進入人們的視野并在學術(shù)界引起轟動。直到21 世紀的今天，對逆向物流的應用研究上升到戰(zhàn)略層面，學術(shù)研究上升到模塊層面，尤其是在我國可持續(xù)發(fā)展和新發(fā)展理念的政策推動下，物流行業(yè)綠色循環(huán)發(fā)展的需求越來越迫切，逆向物流領域的良好發(fā)展將推動整個物流行業(yè)的高效可持續(xù)發(fā)展。因此，探討逆向物流領域的研究現(xiàn)狀，總結(jié)其發(fā)展特點和研究不足，預測該領域的研究趨勢和熱點方向，將對逆向物流未來更好的發(fā)展提供借鑒和參考。

2 數(shù)據(jù)來源與分析方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

文章數(shù)據(jù)選擇的是匯集大量中文期刊的《中國學術(shù)期刊（網(wǎng)絡版）》（中國知網(wǎng)CNKI），由于CNKI收錄期刊種類繁多，期刊內(nèi)容差距較大，為了更好的反映逆向物流相關(guān)領域的研究現(xiàn)狀和進展，本文選擇期刊雜志數(shù)據(jù)庫，將文獻選擇范圍框定在中文核心期刊和CSSCI 為來源期刊。具體檢索方式為：“核心期刊=Y或者CSSCI期刊=Y并且年between（2002,2019）并且（主題=逆向物流或者題名=逆向物流或者v_subject=中英文擴展（逆向物流，中英文對照））（模糊匹配）”。對檢索結(jié)果進行篩選和去重之后，最終選取1 009條結(jié)果作為分析數(shù)據(jù)。

2.2 分析方法

文章借助CiteSpace以科學知識圖譜為基礎的信息可視化軟件進行逆向物流領域的研究分析，CiteSpace工具創(chuàng)造性地將引證分析（歷時性）和共引分析（結(jié)構(gòu)性）方法綜合起來，創(chuàng)建了從“知識基礎”映射到“研究前沿”的理論模型[1]。該軟件不僅能夠展示研究領域的整體狀況[2]，還可以以可視化圖譜方式沿時間維度探究該知識領域發(fā)展脈絡，通過大數(shù)據(jù)挖掘方式將該領域內(nèi)熱點主題、突變詞和發(fā)展趨勢展現(xiàn)出來[1]。

3 逆向物流研究計量學分析結(jié)果

3.1 文獻數(shù)量分析

文獻發(fā)文量的變化是評價某一學術(shù)領域研究近況的重要指標之一。如圖1所示，逆向物流領域國內(nèi)研究發(fā)文起始于2002年，2007年達到這一時間段發(fā)文量的峰值138 篇。2001年我國國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局首次提出并正式實施《中華人民共和國國家標準物流術(shù)語》中的“逆向物流”術(shù)語，由此開啟“逆向物流”領域的研究[3]。根據(jù)圖1 文獻發(fā)文量的曲線圖情況，該領域研究情況可以大致分為四個階段：初始階段（2002-2004年），成長階段（2004-2007年），深化階段（2007-2012年），創(chuàng)新階段（2012-2018年）。

圖1 2002-2019年逆向物流領域國內(nèi)發(fā)文量時間分布圖

3.2 文獻作者、發(fā)文機構(gòu)的統(tǒng)計分析

CiteSpace作者共現(xiàn)分析可以識別出一個研究領域的核心人物及研究人員之間的合作、互引關(guān)系[4]。將已整理的數(shù)據(jù)導入軟件，得到作者合作網(wǎng)絡圖譜（如圖2 所示），再由軟件導出的Network Summary Table整理數(shù)據(jù)得到突現(xiàn)度較強的6位學者發(fā)文突現(xiàn)度和頻次列表（見表1），即發(fā)文影響力較強的學者為朱小林、楊斌等。結(jié)合表1和圖2可知，646位作者中發(fā)文量達到10 篇以上的學者只有達慶利和倪明兩位，450位學者的相關(guān)發(fā)文量只有1篇?？梢?，中國逆向物流研究團隊缺乏緊密的聯(lián)系，且領軍人物較少、人員較為分散，團隊研究人員之間學術(shù)聯(lián)系較少，缺乏廣泛的學術(shù)共識，文獻互引率較低，造成學者之間這種分散的狀態(tài)。為此，學者應加強該研究領域的學術(shù)研究，并加強學者之間的聯(lián)系和溝通，促進逆向物流領域更深程度的發(fā)展。

表1 相關(guān)作者發(fā)文突現(xiàn)度和頻次列表

同理，對文獻發(fā)文機構(gòu)進行合作網(wǎng)絡分析，得到圖3 和整理后的表2。1 009 篇期刊論文的全部作者來源于491 家機構(gòu)，發(fā)文機構(gòu)非常廣泛，出現(xiàn)最多的是東南大學經(jīng)濟管理學院，共計21 篇。根據(jù)普萊斯定律統(tǒng)計發(fā)文的核心機構(gòu)，即核心機構(gòu)的發(fā)文量下限為為核心作者單位發(fā)表最低論文數(shù)，Nmax為最高產(chǎn)作者單位發(fā)表論文數(shù)[5]。已知最高為21 篇，算出N ≈3.4，取整數(shù)3，即發(fā)文量在3篇及以上的機構(gòu)可以被稱為核心發(fā)文機構(gòu)，共計80家，限于篇幅，文章列出發(fā)文頻次排名前十的機構(gòu)（見表2）。這80家發(fā)文機構(gòu)總計發(fā)文量437篇，占總量的43.3%，接近于普萊斯定律在定義高產(chǎn)機構(gòu)群時給出的比值50%，因此逆向物流研究的核心機構(gòu)群已經(jīng)接近形成，另外仍有323 家機構(gòu)的發(fā)文量只有1篇，反映出仍有較多機構(gòu)對于該領域的研究缺乏持續(xù)性的關(guān)注。

圖2 作者合作網(wǎng)絡圖譜

圖3 發(fā)文機構(gòu)合作網(wǎng)絡圖譜

表2 檢索相關(guān)文獻的高頻機構(gòu)單位

4 逆向物流研究的演進分析

在CiteSpace 的可視化界面下選擇TimeZone View 功能選項，得到如圖4 的關(guān)鍵詞共現(xiàn)時區(qū)圖譜?；贑iteSpace可視化分析的時區(qū)圖譜可以反映出關(guān)鍵詞的出現(xiàn)時間和各關(guān)鍵詞之間的共現(xiàn)關(guān)系，進而可以揭示該領域的研究演變過程。圖4 時區(qū)圖分別共有479個節(jié)點，節(jié)點間的連線共有841條。聚類模塊值（Q 值）為0.684 8＞0.3，說明圖譜聚類結(jié)構(gòu)顯著，聚類平均輪廓值（S值）為0.556 8＞0.5，說明聚類是合理的。

圖4 逆向物流研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)Timezone圖譜

根據(jù)不同時間段關(guān)鍵詞的突現(xiàn)情況，可以較為直觀的反映出這一領域研究熱點的演進過程。圖4表明，我國學者對逆向物流領域的研究經(jīng)歷了一個由淺入深的過程，分別由四個階段的關(guān)鍵詞變化表現(xiàn)出來。

4.1 初始階段（2002-2004年）

此階段關(guān)鍵詞主要是“逆向物流、再制造、循環(huán)經(jīng)濟、企業(yè)管理、供應鏈”等，重點關(guān)注逆向物流的定義階段，早在1992年美國學者Stock 就已提出“逆向物流”的概念，此時國內(nèi)學術(shù)界更多的是研究“逆向物流”在國外的發(fā)展狀況、以及對我國企業(yè)發(fā)展的重要意義的研究上。90年代中期我國學者對于“循環(huán)經(jīng)濟”基于資源綜合利用、環(huán)境保護等不同角度進行界定，也為“逆向物流”的開始探索提供了政策背景，使之能夠在學術(shù)界引起關(guān)注。在這種以“可持續(xù)發(fā)展”為基調(diào)的背景下，這類關(guān)鍵詞占據(jù)絕對主導地位。這一時期，鄒輝霞、荊海霞[6]和達慶利等[7]一批學者著重對逆向物流的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)進行了研究，并探討了在供應鏈管理環(huán)境下，企業(yè)實施逆向物流管理的重要意義，主要聚焦于展望逆向物流未來的結(jié)構(gòu)優(yōu)化設計。在這一階段，現(xiàn)有的研究還處于對逆向物流的初步探索期。

4.2 成長階段（2004-2007年）

時間跨度雖然只與3年，但是發(fā)文量出現(xiàn)了快速增長，共305篇。在CiteSpace可視化界面的Export按鈕中選擇Network Summary Table，得到關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次列表，限于篇幅，文章選取整理前20位高頻關(guān)鍵詞，見表3。結(jié)合圖4 和表3 可以清楚的看到閉環(huán)供應鏈、電子商務、第三方物流、逆向物流網(wǎng)絡、回收模式等關(guān)鍵詞最為突出，關(guān)鍵詞逐漸變得微觀化，反映出該階段逆向物流研究領域的熱點主題的變化趨勢。這一時期較為突出的變化是“逆向物流網(wǎng)絡”這個關(guān)鍵詞的出現(xiàn)頻次由初始階段的1次，在成長階段上升為23 次，說明學術(shù)界開始重點關(guān)注逆向物流領域的網(wǎng)絡設計研究。

表3 2004-2007年相關(guān)文獻的高頻關(guān)鍵詞與出現(xiàn)頻次列表

隨著這一階段電子商務進入可持續(xù)發(fā)展的穩(wěn)定期，正向物流和逆向物流的整合成為企業(yè)和學術(shù)界的研究目標之一，即開始探索閉環(huán)供應鏈物流網(wǎng)絡的最佳規(guī)劃設計方法，所以“閉環(huán)供應鏈”、“電子商務”成為這一時期排名前二的兩個主導關(guān)鍵詞。例如，姚衛(wèi)新[8]指出為了適應環(huán)境復雜的電子商務環(huán)境，降低成本、減少風險，研究提出了用連續(xù)逼近法設計出的一種適應性較強的供應鏈逆向物流網(wǎng)絡。劉彥平[9]進一步研究了逆向物流與閉環(huán)供應鏈的管理問題，為工商企業(yè)和之后的第三方物流企業(yè)發(fā)展提供了優(yōu)化整合思路。比如，以何波等[10]為代表的一批學者研究了基于第三方物流的逆向物流網(wǎng)絡優(yōu)化模型，通過仿真模擬，得出文中算法的有效性，開啟了學術(shù)界對第三方物流和逆向物流網(wǎng)絡的研究熱潮。從表3不難看出，這一階段的文獻慢慢向逆向物流網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)設計集中，如“回收結(jié)構(gòu)”、“網(wǎng)絡設計”、“回收模式”、“庫存控制”等關(guān)鍵詞不斷出現(xiàn)?？偟膩砜?，這一時期的理論研究更側(cè)重于物流活動的整合研究和物流網(wǎng)絡設計的初步探索。

4.3 深化階段（2007-2012年）

這一時期內(nèi)的熱點關(guān)鍵詞主要是“遺傳算法”、“低碳經(jīng)濟”、“層次分析法”、“電子廢棄物”等，這一時期逆向物流的研究較為成熟，進入深化研究階段，相比2007年文獻研究數(shù)量雖下降，5年的發(fā)文總量為406篇，總量仍是較高，但是增速減緩，研究熱點關(guān)鍵詞具有方法性、微觀性和多樣性。

如表4 關(guān)鍵詞頻次列表所示，前20 個熱點關(guān)鍵詞中有7個是方法性關(guān)鍵詞，5個是領域性關(guān)鍵詞，如“電子廢棄物”、“廢舊家電”等。這一時期研究學者開始對逆向物流微觀領域進入深化研究階段，主要集中在優(yōu)化逆向物流活動相關(guān)的模型構(gòu)建和算法仿真方面。如常香云和范體軍[11]與李波和曾成培[12]基于方法的模型構(gòu)建和算法的仿真模擬基礎上，研究了逆向物流管理中回收處理中心的選址問題。進入21 世紀互聯(lián)網(wǎng)時代，隨著國家對環(huán)境保護和循環(huán)經(jīng)濟的重視，學術(shù)界和企業(yè)界對電子廢棄物和報廢汽車的回收越發(fā)關(guān)注起來，雷蕾[13]綜述了國內(nèi)外電子廢棄物逆向物流的研究現(xiàn)狀，對國內(nèi)開啟廢棄電子產(chǎn)品在逆向物流運營模式、網(wǎng)絡設計規(guī)劃等方面的研究提供成果借鑒和研究方向。代應和蔣長兵[14]研究了基于循環(huán)經(jīng)濟的汽車逆向物流回收系統(tǒng)結(jié)構(gòu)模型，周陳亮和薛恒新[15]研究了報廢汽車逆向物流網(wǎng)絡利益相關(guān)者的利潤分配問題。這一時期，逆向物流開始融入應用領域，說明國內(nèi)學者對于逆向物流的研究已經(jīng)進入深化階段。

表4 2007-2012年相關(guān)文獻的高頻關(guān)鍵詞與出現(xiàn)頻次列表

4.4 創(chuàng)新階段（2012-2018年）

這一時期內(nèi)的關(guān)鍵詞較為分散，主要是“物聯(lián)網(wǎng)”、“供應商選擇”、“運作模式”等，并基于不同理論方法和背景研究逆向物流網(wǎng)絡設計。這一階段伴隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”的出現(xiàn)，打破了傳統(tǒng)的交易方式，一些學者開始探索逆向物流新模式的構(gòu)建，例如曹益平和鐘妙[16]研究了“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略下構(gòu)建逆向物流新模式的具體途徑。賀超等[17]和劉慧怡[18]對物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下逆向物流管理信息系統(tǒng)的問題進行了應用性研究和系統(tǒng)構(gòu)建的可行性分析。曾佑新和李強[19]則進一步在已有研究的基礎上，構(gòu)建了基于物聯(lián)網(wǎng)背景對電子廢棄物的逆向物流優(yōu)化系統(tǒng)。

隨著各行業(yè)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的應用，逆向物流領域迎來創(chuàng)新性研究和發(fā)展。由于逆向物流系統(tǒng)的復雜性，其良好的運作必須依賴于有序的逆向物流網(wǎng)絡體系，因而逆向物流網(wǎng)絡的優(yōu)化設計成為逆向物流管理的首要任務[20]。尤其是圖5的突變詞圖譜，顯示出近5年研究頻率最高的、最主要的關(guān)鍵詞就是“網(wǎng)絡設計”。張群和衛(wèi)李蓉[21]系統(tǒng)綜述了國內(nèi)外逆向物流網(wǎng)絡設計的研究進展，通過研究問題、不確定方法等的分析，為未來逆向物流網(wǎng)絡設計的趨勢提供了研究方向。

5 階段性前沿研究領域分析

關(guān)鍵詞突現(xiàn)度可以反映一段時間內(nèi)影響力較大的研究領域[22]。在逆向物流文獻關(guān)鍵詞分析中得到9個突現(xiàn)詞（如圖5所示），其中突現(xiàn)度排名靠前的關(guān)鍵詞有：正向物流、企業(yè)管理、網(wǎng)絡設計、低碳經(jīng)濟、供應鏈和逆向物流管理等。從時間序列來看，2008年以前的突現(xiàn)詞為企業(yè)管理、供應鏈、逆向物流管理和正向物流，2008 以后為閉環(huán)供應鏈、電子廢棄物、低碳經(jīng)濟、物聯(lián)網(wǎng)和網(wǎng)絡設計。從這些關(guān)鍵詞的突現(xiàn)度和突現(xiàn)時間節(jié)點來看，逆向物流的研究緊跟國家方針政策和企業(yè)發(fā)展所需，具有明顯的政策導向性和企業(yè)目標性。從突現(xiàn)詞影響周期來看，“正向物流”領域最長（5.5年），“企業(yè)管理”、“網(wǎng)絡設計”也是5年左右，其他集中在3-4年。該領域關(guān)注的具體問題具有跟隨中國政策導向順次發(fā)展的銜接性，關(guān)鍵詞始終圍繞逆向物流展開，尤其在2015年之后，“互聯(lián)網(wǎng)+”的普遍應用，物聯(lián)網(wǎng)的應用和網(wǎng)絡設計的優(yōu)化研究成為逆向物流領域的前沿研究內(nèi)容。

圖5 基于CiteSpace的突變詞譜

6 結(jié)論與建議

6.1 結(jié)論

對逆向物流研究狀況分析發(fā)現(xiàn)：（1）從發(fā)文時間來看，我國逆向物流領域發(fā)文起始于2000年，起步晚于西方國家，但是文獻數(shù)量自2004年之后呈井噴式增長，到2008年至今穩(wěn)定波動。（2）從發(fā)文作者來看，達慶利、倪明、朱小林等6 位作者發(fā)文和文章影響力排名較靠前，整體發(fā)文作者群呈現(xiàn)：“單一集中，多元分散”的特征。（3）從研究機構(gòu)來看，東南大學經(jīng)濟管理學院是發(fā)文最多的機構(gòu)，共有80家核心發(fā)文機構(gòu)，核心機構(gòu)群基本形成但未達到高產(chǎn)機構(gòu)群的比例，各機構(gòu)之間的共線較稀少。

對逆向物流研究的演進分析發(fā)現(xiàn)：（1）我國逆向物流核心研究主題發(fā)展經(jīng)歷了四個階段：初始階段（2002-2004年）、成長階段（2004-2007年）、深化階段（2007-2012年）、創(chuàng)新階段（2012-2018年）。（2）“逆向物流”、“再制造”、“循環(huán)經(jīng)濟”是頻次最高的三個關(guān)鍵詞，說明這三個研究方向?qū)⒁恢笔窃擃I域的研究中心，而“正向物流”、“企業(yè)管理”、“網(wǎng)絡設計”是影響力較大的三個關(guān)鍵詞，是該領域的研究重點，“網(wǎng)絡設計”和“物聯(lián)網(wǎng)”是該領域的研究前沿。

6.2 建議

在國家新發(fā)展理念政策的導向和環(huán)境保護的政策下，綠色物流的發(fā)展將是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要一環(huán)，我國將越來越重視作為綠色物流發(fā)展的重要體現(xiàn)—逆向物流領域的研究和發(fā)展，對于未來逆向物流領域的研究，應該關(guān)注如下幾個方面：

一是提升逆向物流領域研究成果的質(zhì)量和水平。從近些年發(fā)文機構(gòu)來看，分布較廣，其中主要包括一些有影響力的研究院校，因此應加強發(fā)文機構(gòu)和發(fā)文作者之間的交流合作，促進逆向物流相關(guān)知識領域的滲透與融合，加深研究的深度與廣度，提升學術(shù)成果水平。

二是鼓勵研究方法的多學科交叉，增強研究成果的普適性。逆向物流系統(tǒng)本身屬于機理復雜，主體多元的研究領域，在逆向物流相關(guān)領域已有的研究方法上，多采用基于相關(guān)理論構(gòu)建理論模型，再采用一定的算法求解，缺乏與實證研究相結(jié)合的研究，以致模型的普適性較差。之后的研究應在模型的構(gòu)建、案例研究、定性研究等基礎上加入實證研究，進一步驗證研究結(jié)果，使結(jié)果更具有普適性。

三是緊跟“互聯(lián)網(wǎng)+高效物流”的國家部署，繼續(xù)深化逆向物流在物聯(lián)網(wǎng)中的應用研究。由文章的研究前沿分析可知，“物聯(lián)網(wǎng)”在逆向物流中的應用研究成為趨勢，在當今數(shù)字化時代已成為必然。現(xiàn)有研究表明，基于經(jīng)驗管理的傳統(tǒng)管理方式已經(jīng)向基于算法規(guī)劃的數(shù)據(jù)管理方式轉(zhuǎn)變，因此推動以人工智能、云計算服務、物流業(yè)機器人等新技術(shù)為基礎的智慧物流研究將是構(gòu)建新時代物流體系的關(guān)鍵。

利用數(shù)據(jù)文獻計量學軟件對逆向物流研究狀況進行綜述研究是一種新的嘗試，但還存在一定的局限性，數(shù)據(jù)來源僅僅是CNKI收錄的中文核心期刊和CSSCI 來源期刊，其收錄的其他數(shù)據(jù)庫未被采集，這不符合數(shù)據(jù)分析的廣泛性原則，后續(xù)的研究將結(jié)合國外數(shù)據(jù)庫，進一步擴大數(shù)據(jù)庫來源，進行統(tǒng)籌研究，進一步增強研究結(jié)果的合理性和可信性。