肖建紅,李小嵩,王 敏,趙玉宗,高 雪

(1.青島大學(xué)旅游與地理科學(xué)學(xué)院,山東 青島 266071； 2.青島大學(xué)商學(xué)院,山東 青島 266071； 3.青島大學(xué)經(jīng)略海洋研究中心,山東 青島 266071)

水利風(fēng)景區(qū)是指以水域(水體)或水利工程為依托,具有一定規(guī)模和質(zhì)量的風(fēng)景資源與環(huán)境條件,可以開展觀光、娛樂、休閑、度假或科學(xué)、文化、教育活動的區(qū)域[1]。水利風(fēng)景區(qū)是一種特殊類型的風(fēng)景區(qū)[2-3],在水生態(tài)文明和美麗中國的建設(shè)中發(fā)揮著重要作用,承載著涵養(yǎng)水源、調(diào)節(jié)生態(tài)和改善人居環(huán)境等功能[4-6],但生態(tài)環(huán)境較為脆弱敏感[2,7]。水利風(fēng)景區(qū)資源作為非市場物品,無法通過市場的價格機制確定其非市場經(jīng)濟價值(non-market economic valuation)[8]。對水利風(fēng)景區(qū)資源非市場經(jīng)濟價值評估是開展景區(qū)保護與管理的重要參考依據(jù)。

水利風(fēng)景區(qū)的非市場經(jīng)濟價值包括使用價值(use value)和非使用價值(non-use value),目前條件價值評估法(contingent valuation method,CVM)是非市場經(jīng)濟價值評估研究中應(yīng)用最廣泛的一種方法,是通過模擬假想市場詢問受訪者對質(zhì)量變化的支付意愿(willingness to pay,WTP)或補償意愿(willingness to accept,WTA)，相關(guān)研究涵蓋濕地、河流、湖泊、水庫和瀑布等諸多方面。但相對于國外廣泛開展的基于CVM方法評估水域非市場經(jīng)濟價值的研究[9-10],國內(nèi)相關(guān)研究相對缺失[11]。目前國內(nèi)水利風(fēng)景區(qū)相關(guān)研究成果主要集中在游憩價值評估、發(fā)展歷程與現(xiàn)狀、管理效能評估及影響因素、建設(shè)后評價體系構(gòu)建、空間分布特征與可達(dá)性、時空演變與影響因素、游客感知與滿意度忠誠度測度等方面[2,4,11-12]。

本文以第一批國家水利風(fēng)景區(qū)——沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)為例,運用CVM的單邊界二分式和雙邊界二分式引導(dǎo)技術(shù),基于問卷調(diào)查數(shù)據(jù),定量評估了沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)的使用價值和非使用價值,并進(jìn)一步探討水利風(fēng)景區(qū)非市場經(jīng)濟價值評估的應(yīng)用指導(dǎo)價值、應(yīng)用條件和可能產(chǎn)生的效果。研究成果對水域資源保護政策制定的成本-收益分析、門票費用制定和實施更有效的資金籌集政策等具有重要的價值。

1 計量經(jīng)濟學(xué)模型

1.1 極大似然估計

單邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)詢問受訪者是否愿意支付初值Bk,用于享受沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)提供的服務(wù)或保護其永續(xù)存在。受訪者的回答有“愿意(y)”和“不愿意(n)”兩種,其概率分別用符號πy和πn表示,公式為[13]

πy(Bk)=P(Wi≥Bk)=1-G(Bk;θ)

(1)

πn(Bk)=P(Wi

(2)

式中：P為概率；Wi為第i個受訪者的支付意愿；G(Bk;θ)是以θ為參數(shù)的累計分布函數(shù)。

參數(shù)θ的最優(yōu)解可運用極大似然估計求得,對數(shù)似然方程為

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

參數(shù)θ的最優(yōu)解可運用極大似然估計求得,對數(shù)似然方程為

(8)

1.2 支付意愿均值

G(B;θ)可為logistic、log-logistic、normal和log-normal累計分布函數(shù),其公式分別為

G(B;θ)=[1+ea+b1(B)]-1

(9)

G(B;θ)=[1+ea+b2(lnB)]-1

(10)

G(B;θ)=Φ{-[a+b1(B)]}

(11)

G(B;θ)=Φ{-[a+b2(lnB)]}

(12)

式中：a為常數(shù)項系數(shù)和其他解釋變量回歸系數(shù)與其均值的乘積之和；b1為投標(biāo)值B的回歸系數(shù)；b2為投標(biāo)值對數(shù)lnB的回歸系數(shù);Φ為標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布函數(shù)。

當(dāng)支付意愿取值為非負(fù)時,支付意愿均值的計算公式為[14]

(13)

式中,Bmax為最大投標(biāo)值。

1.3 置信區(qū)間

支付意愿均值的95%置信區(qū)間,采用Krinsky等[15-16]提出的基于協(xié)方差矩陣的Monte Carlo模擬方法計算,模擬5 000次。

1.4 等額年金

調(diào)查中選用的支付工具是一次性捐款,將非市場經(jīng)濟價值總值換算成等額年金[17]：

Auv=Wmean-uvTλ

(14)

Anuv=Wmean-nuvTλ

(15)

(16)

式中：Auv和Anuv分別為使用價值和非使用價值等額年金；Wmean-uv和Wmean-nuv分別為使用價值和非使用價值支付意愿；T為擴展總體人數(shù)；λ為總值換算成等額年金的系數(shù)(以第1年年末為現(xiàn)值)；r為貼現(xiàn)率,取r=5%[16]；t為計算年限,取t=30[18]。

1.5 調(diào)查總體和調(diào)查樣本量的確定

CVM調(diào)查總體和樣本應(yīng)選擇具有固定收入的人群,不應(yīng)包含未成年人、離退休人員和失業(yè)者[17]。CVM調(diào)查居民樣本的研究中,選擇在崗職工總?cè)藬?shù)進(jìn)行總體范圍擴展是較為合適的方法[17]。樣本量的大小可由Scheaffer抽樣公式確定：

(17)

式中：s為抽樣樣本數(shù)量；S為抽樣總體數(shù)量；δ為抽樣誤差(取5%)。臨沂市蘭山區(qū)、河?xùn)|區(qū)和羅莊區(qū)的在崗職工總?cè)藬?shù)為227 100人[19],經(jīng)計算,有效樣本量約為400個。

2 研究區(qū)域與數(shù)據(jù)來源

2.1 研究區(qū)域概況

沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)是2001年批準(zhǔn)的首批國家水利風(fēng)景區(qū)之一,是山東省第一家國家水利風(fēng)景區(qū),坐落于山東省臨沂市城區(qū)、沂河干流中部,呈Y型自北向南流經(jīng)臨沂市蘭山區(qū)、河?xùn)|區(qū)和羅莊區(qū)等區(qū)域,有角沂橡膠壩、桃園橡膠壩和小埠東橡膠壩等水利樞紐工程,其中小埠東橡膠壩是目前世界上最長的橡膠壩。選取沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)的核心區(qū)域——“角沂橡膠壩-桃園橡膠壩-小埠東橡膠壩”構(gòu)成的Y型區(qū)域作為研究范圍。

2.2 數(shù)據(jù)來源

2.2.1問卷設(shè)計

調(diào)查問卷采用更加接近真實市場消費行為的單邊界二分式和雙邊界二分式引導(dǎo)技術(shù),選取一次性捐款支付方式調(diào)查受訪者對沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)游憩服務(wù)或保護其永續(xù)存在的支付意愿,評估其使用價值(游憩價值)與非使用價值(存在價值)。一方面,一次性付款比年度付款施加更嚴(yán)格的預(yù)算約束(特別是對低收入家庭來說),其調(diào)查的支付意愿是真實支付意愿的保守估計；年度付款的支付周期過長易引起受訪者的抗議性支付；使用者已為利用旅游資源納稅或支付門票,讓其每年為同一旅游資源支付費用,不符合常理[11]。另一方面,由于受訪者傾向于抵制或拒絕強制支付工具(如稅收、門票等),為避免潛在抗議,采用自愿支付工具(如捐款、勞動等)更為合適,特別在增設(shè)新稅空間較小的發(fā)展中國家[20]。

問卷設(shè)計參照CVM的基本原則,控制了可能存在的信息偏差、假想偏差、抗議性反應(yīng)偏差等問題。調(diào)查人員經(jīng)多次培訓(xùn),能向受訪者詳細(xì)講解相關(guān)信息,并提醒假想市場為真,考慮收入約束和相關(guān)替代品的存在等,以確保受訪者能夠正確理解調(diào)查內(nèi)容；為得到更加真實的回答,調(diào)查采取匿名形式；調(diào)查不愿意支付的原因,區(qū)別真零支付和抗議性零支付,并在分析中刪除抗議性零支付樣本。通過在正式調(diào)查擬選取的地點進(jìn)行預(yù)調(diào)查,最終確立使用價值和非使用價值正式調(diào)查問卷的投標(biāo)值,如表1所示。

表1 投標(biāo)值設(shè)定

使用價值和非使用價值調(diào)查問卷采用相同的問卷結(jié)構(gòu),均包含性別、年齡、學(xué)歷、收入、職業(yè)和不愿支付原因等,唯一區(qū)別是核心估值問題的差異。核心估值問題詢問受訪者是否愿意通過參加一次性捐款的方式保護沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)的使用價值或非使用價值,進(jìn)而詢問其支付意愿。對愿意支付的受訪者,從11組投標(biāo)值中隨機選擇一個初值,單邊界詢問一次結(jié)束。雙邊界詢問兩次結(jié)束：若愿意支付初值,繼續(xù)詢問同組高值；若不愿意支付初值,繼續(xù)詢問同組低值。

2.2.2調(diào)查實施

選取Y型研究區(qū)域的小埠東橡膠壩、沂蒙精神廣場、人民廣場、九州購物中心、體育廣場、科普廣場、沙灘浴場、書法廣場等作為調(diào)查地點,采用面對面隨機抽樣方式在7月23日至8月5日每天的15：30分至20：30分(經(jīng)預(yù)調(diào)查發(fā)現(xiàn),此時間段的調(diào)查樣本結(jié)構(gòu)較合理)調(diào)查臨沂市居民。在面對面調(diào)查時,調(diào)查人員借助研究區(qū)域地圖,向受訪者詳細(xì)講解使用價值或非使用價值調(diào)查問卷,并向受訪者強調(diào)核心估值內(nèi)容,以確保受訪者能正確理解估值問題,清晰表達(dá)對沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)使用價值或非使用價值的支付意愿。使用價值和非使用價值分別收集438份和420份問卷,有效樣本量分別為436份和420份,使用價值和非使用價值愿意支付的樣本量分別為393份和396份,比例為90.14%和94.29%。

3 描述性統(tǒng)計與結(jié)果分析

3.1 描述性統(tǒng)計

3.1.1受訪者社會經(jīng)濟特征

受訪者的社會經(jīng)濟特征如表2所示。在使用價值和非使用價值的調(diào)查樣本中,男性受訪者的人數(shù)多于女性受訪者,平均年齡接近32歲,受過高等教育的受訪者人數(shù)比例超過1/3,平均個人年收入約為3.5萬元,過半數(shù)受訪者從事商業(yè)和服務(wù)業(yè)。

表2 受訪者社會經(jīng)濟特征

3.1.2支付意愿分布

由表3可知,單邊界二分式和雙邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)下,使用價值和非使用價值受訪者愿意支付的比例均隨著投標(biāo)值的增大而呈現(xiàn)下降的趨勢,符合常理。受訪者愿意支付最小初值的比例為100%,表明受訪者接受通過一次性捐款支付方式保護沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)的使用價值和非使用價值。

3.2 無差異性檢驗

運用Mann-Whitney U檢驗進(jìn)行使用價值和非使用價值兩組受訪者的性別、年齡、學(xué)歷、收入、職業(yè)等社會經(jīng)濟特征的無差異性檢驗。由表4可知,P值均大于0.10,說明兩組樣本受訪者的社會經(jīng)濟特征不存在顯著性差異。

表3 支付意愿比例 單位：%

表4 Mann-Whitney U檢驗結(jié)果

3.3 回歸結(jié)果

沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)的使用價值回歸結(jié)果如表5所示。支付意愿均與投標(biāo)值在1%顯著水平上呈負(fù)相關(guān),表明投標(biāo)值越大受訪者的支付意愿越低；同時,支付意愿均與收入在1%顯著水平上呈正相關(guān),表明收入越高受訪者的支付意愿越高。單邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)下,logistic、log-logistic、normal和log-normal模型評估的使用價值支付意愿分別為604.82元/人、678.96元/人、599.58元/人和681.76元/人,95%置信區(qū)間分別為535.67～695.77元/人、558.31～837.44元/人、530.74～690.53元/人和556.40～841.26元/人。雙邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)下,logistic、log-logistic、normal和log-normal模型評估的使用價值支付意愿分別為467.72元/人、498.78元/人、509.11元/人和502.96元/人,95%置信區(qū)間分別為428.40～510.86元/人、432.91～579.32元/人、464.41～555.81元/人和434.62～591.32元/人。結(jié)果表明,居民對保護沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)游憩服務(wù)有較高的支付意愿。

沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)的非使用價值回歸結(jié)果如表6所示。支付意愿均與投標(biāo)值呈現(xiàn)1%顯著水平的負(fù)相關(guān),與收入呈現(xiàn)1%顯著水平的正相關(guān)。單邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)下,logistic、log-logistic、normal和log-normal模型評估的非使用價值支付意愿分別為488.67元/人、557.57元/人、489.27元/人和565.75元/人,95%置信區(qū)間分別為432.77～556.04元/人、456.40～695.68元/人、438.54～554.14元/人和454.15～709.07元/人。雙邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)下,logistic、log-logistic、normal和log-normal模型評估的非使用價值的支付意愿分別為425.30元/人、479.08元/人、474.01元/人和480.97元/人,95%置信區(qū)間分別為386.12～464.10元/人、409.24～567.06元/人、428.97～520.77元/人和408.93～569.29元/人?；貧w結(jié)果表明,居民對保護沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)永續(xù)存在有較高的支付意愿。

通過對比回歸結(jié)果可知,log-logistic和log-normal模型的-2loglikelihood與AIC的值均比logistic和normal模型的小,且log-logistic和log-normal模型的評估結(jié)果較為接近,表明log-logistic和log-normal模型的擬合度更好。雖然log-logistic和log-normal有右側(cè)厚尾現(xiàn)象,積分上限截斷值對支付意愿均值和置信區(qū)間評估的影響較大,但積分上限截斷值選取最大投標(biāo)值,評估結(jié)果是對支付意愿的保守估計。因此,本文推薦選用log-logistic和log-normal模型的使用價值支付意愿和非使用價值支付意愿評估結(jié)果。

3.4 使用價值和非使用價值評估結(jié)果

依據(jù)受訪者的使用價值支付意愿、非使用價值支付意愿和案例地研究區(qū)域范圍內(nèi)(臨沂市蘭山區(qū)、河?xùn)|區(qū)和羅莊區(qū))的在崗職工總?cè)藬?shù),計算沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)總使用價值和總非使用價值。采用的是一次性捐款方式,需再按照等額年金折算沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)每年的使用價值和非使用價值。

表5 使用價值回歸結(jié)果

注：***、**、*分別表示1%、5%、10%統(tǒng)計水平下顯著；括號內(nèi)是估計系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤。

表6 非使用價值回歸結(jié)果

依據(jù)式(14)和式(16),并考慮無支付意愿的受訪者,沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)的使用價值評估結(jié)果為：單邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)下,logistic、log-logistic、normal和log-normal模型評估的使用價值分別為767.038 1萬元/a、861.063 1萬元/a、760.392 7萬元/a、864.614 1萬元/a,雙邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)下則分別為593.166 6萬元/a、632.557 2萬元/a、645.657 8萬元/a、637.858 3萬元/a。依據(jù)式(15)和式(16),考慮無支付意愿的受訪者,沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)的非使用價值評估結(jié)果為：單邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)下,logistic、log-logistic、normal和log-normal模型評估的非使用價值分別為648.255 6萬元/a、739.656 4萬元/a、649.051 6萬元/a、750.507 7萬元/a,雙邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)下則分別為564.190 8萬元/a、635.533 8萬元/a、628.808 1萬元/a、638.041 0萬元/a。沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)非市場經(jīng)濟價值的評估結(jié)果為：單邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)下,logistic、log-logistic、normal和log-normal模型評估的非市場經(jīng)濟價值分別為1 415.293 7萬元/a、1 600.719 5萬元/a、1 409.444 2萬元/a、1 615.121 8萬元/a,雙邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)下則分別為 1 157.357 4萬元/a、1 268.091 0萬元/a、1 274.465 9萬元/a、1 275.899 3萬元/a。根據(jù)回歸結(jié)果分析,推薦選用log-logistic和log-normal模型的使用價值和非使用價值評估結(jié)果。結(jié)果表明,沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)具有顯著的使用價值和非使用價值。

4 結(jié)論與啟示

4.1 結(jié)論

a. 考慮無支付意愿受訪者,單邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)下,log-logistic、log-normal模型評估的沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)使用價值分別為861.063 1萬元/a、864.614 1萬元/a,非使用價值分別為739.656 4萬元/a、750.507 7萬元/a,非市場經(jīng)濟價值分別為 1 600.719 5萬元/a、1 615.121 8萬元/a；雙邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)下,log-logistic、log-normal模型評估的沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)使用價值分別為632.557 2萬元/a、637.858 3萬元/a,非使用價值分別為 635.533 8萬元/a、638.041 0萬元/a,非市場經(jīng)濟價值分別為1 268.091 0萬元/a、1 275.899 3萬元/a。

b. 愿意支付的受訪者對沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)使用價值的支付意愿均比非使用價值的支付意愿高。單邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)下,log-logistic和log-normal模型中使用價值支付意愿分別是非使用價值的1.22倍、1.21倍,雙邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)下則為1.04倍、1.05倍。

c. 雙邊界二分式比單邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)評估結(jié)果更可靠。對log-logistic模型而言,單邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)的使用價值支付意愿和非使用價值支付意愿評估結(jié)果分別是雙邊界二分式對應(yīng)評估結(jié)果的1.36倍和1.16倍,95%置信區(qū)間范圍則是1.91倍、1.52倍。對log-normal模型而言,單邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)的使用價值支付意愿和非使用價值支付意愿評估結(jié)果分別是雙邊界二分式對應(yīng)評估結(jié)果的1.36倍和1.18倍,95%置信區(qū)間范圍則是1.82倍、1.59倍。

4.2 啟示

水利風(fēng)景區(qū)的建設(shè)與管理是水生態(tài)文明和美麗中國建設(shè)的重要支撐,是民生水利建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展治水思路的重要載體。景區(qū)管理部門和當(dāng)?shù)鼐用裾J(rèn)為沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)是珍貴的資源,但其經(jīng)濟價值尚不明晰。運用CVM評估沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)的非市場經(jīng)濟價值可為其保護和精益化管理提供重要信息,促進(jìn)水利風(fēng)景區(qū)可持續(xù)發(fā)展。

a. 評估發(fā)現(xiàn),沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)具有顯著的非市場經(jīng)濟價值,體現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展治水思路的正確性。管理者和政策制定者可將沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)的使用價值和非使用價值加入景區(qū)保護的成本-收益分析中；在更大的背景下,可將景區(qū)的價值加入民生水利工程的成本-收益分析中,分析民生水利建設(shè)的可行性。將非市場經(jīng)濟價值納入景區(qū)可持續(xù)管理政策制定具有重要意義,如量化非市場經(jīng)濟價值對于明確保護資金的支出水平至關(guān)重要。如果不全面了解沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)的非市場經(jīng)濟價值,政策制定者很難確定有效的保護管理支出和進(jìn)一步的投資水平以促進(jìn)水利風(fēng)景區(qū)可持續(xù)發(fā)展。

b. 沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)作為公共資源,存在投資預(yù)算有限和保護資金相對短缺等問題,如何獲取額外的保護資金是實現(xiàn)景區(qū)可持續(xù)發(fā)展的重要問題。沂蒙湖國家風(fēng)景區(qū)的優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)生積極的外部效益,可參照“受益者支付”原則,鼓勵和引導(dǎo)社會資金參與水利風(fēng)景區(qū)建設(shè),公共資金與受益者付費的組合比單一資金來源更有效。研究表明,有超過90%的受訪者愿意通過一次性捐款保護沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)的質(zhì)量不下降或資源(綠地景觀和水域)的永續(xù)存在,可通過成立專門的非營利性保護組織以捐款的方式籌集資金,建立社區(qū)參與機制,讓當(dāng)?shù)鼐用駞⑴c沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)的保護。在旅游型水利風(fēng)景區(qū)的擴展研究中,收取合理的門票有助于減輕投資和保護資金不足問題。

c. 通過評估沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)的使用價值和非使用價值,可增強公眾對水生態(tài)環(huán)境保護的認(rèn)識,擴大水利風(fēng)景區(qū)的綜合影響力,促進(jìn)公眾維護沂蒙湖健康美麗。同時,評估結(jié)果有利于沂蒙湖國家水利風(fēng)景區(qū)的精益化管理和促進(jìn)精品水利風(fēng)景區(qū)的建設(shè),有利于形成可復(fù)制、可推廣的水利風(fēng)景區(qū)建設(shè)發(fā)展模式,為我國水利風(fēng)景區(qū),特別是北方水利風(fēng)景區(qū)發(fā)展提供可借鑒的范本和模式。