曲偉琳，劉文昌

(1.遼寧工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 錦州 121001；2.遼寧理工職業(yè)學(xué)院，遼寧 錦州 121007)

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新在某些方面能夠有效推動(dòng)社會(huì)文明的有效進(jìn)步，同時(shí)也會(huì)給國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供技術(shù)保障，從而對增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力提供重要方式。正因?yàn)檫@樣，“構(gòu)建創(chuàng)新體系”一直以來都是我國所關(guān)注的焦點(diǎn)問題之一，其是國家進(jìn)步的核心環(huán)節(jié)，在鼓勵(lì)建筑施工企業(yè)實(shí)行技術(shù)創(chuàng)新方面有著非常大的推動(dòng)作用。最近幾年來，在我國的生產(chǎn)總值中，建筑施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)總值正在不斷的提升，早已是我國經(jīng)濟(jì)中的關(guān)鍵組分。因此，在建筑施工企業(yè)當(dāng)中非常需要開展相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新工作。然而，從而建筑施工企業(yè)自身的角度來看，其在開展技術(shù)創(chuàng)新的過程中有著較高的風(fēng)險(xiǎn)性，其所面臨著許多現(xiàn)場不確定因素以及復(fù)雜的環(huán)境條件，這當(dāng)中還存在著地上與地下的建設(shè)項(xiàng)目，所以，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新存在著較高的風(fēng)險(xiǎn)性。因此，建筑施工企業(yè)非常有必要在技術(shù)創(chuàng)新的過程當(dāng)中，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的研究與分析，從而保障技術(shù)創(chuàng)新工作的有效進(jìn)行。

二、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控

在技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，主要包含風(fēng)險(xiǎn)辨別、預(yù)測、預(yù)警預(yù)控等。在風(fēng)險(xiǎn)辨別、預(yù)測等工作的基礎(chǔ)之上，并通過預(yù)警預(yù)控的措施可以在很大程度上保障技術(shù)創(chuàng)新工作的有序進(jìn)行，并從中獲取收益。預(yù)警預(yù)控的有效措施，主要包含事前、事中、事后的風(fēng)險(xiǎn)分析工作。技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警預(yù)控工作，主要是綜合風(fēng)險(xiǎn)大小，由于技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)在其工作當(dāng)中有著相當(dāng)大的影響，是全部風(fēng)險(xiǎn)綜合在一起的干擾成果，以及企業(yè)對最終風(fēng)險(xiǎn)綜合在一起所需要承受和應(yīng)對的狀況[1]。因此，施工企業(yè)的主要風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控手段，是根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)狀況，向有關(guān)部門提供風(fēng)險(xiǎn)的具體信息，風(fēng)險(xiǎn)管理必須根據(jù)這些信息，對該風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的負(fù)面影響進(jìn)行分析，從而給出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控方案，并將其落實(shí)到實(shí)處，進(jìn)而控制風(fēng)險(xiǎn)對技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的影響，繼而保證技術(shù)創(chuàng)新能夠有效開展。文中主要從事前、事中、事后這個(gè)三個(gè)主要方面對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控進(jìn)行了詳細(xì)的分析。

(一)事前預(yù)警預(yù)控

這項(xiàng)工作主要是在技術(shù)創(chuàng)新工作實(shí)行之前開展的。風(fēng)險(xiǎn)管理者需要與技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行結(jié)合，并且具有下列幾項(xiàng)工作：技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)的選取；在前面工作的基礎(chǔ)之上，會(huì)對技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)進(jìn)行一次事前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控。首先，企業(yè)需要依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，在多個(gè)創(chuàng)新方案中選取可以對其進(jìn)行有效控制和可以承受的方案。選取什么樣的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，企業(yè)必須綜合考慮技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)所帶來經(jīng)濟(jì)壓力和其所能造成的經(jīng)濟(jì)效益。選取最佳的方案，作為企業(yè)未來所需要進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)。如果因企業(yè)自身經(jīng)濟(jì)能力及技術(shù)水平而不能開展該項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新工作，但是這項(xiàng)建設(shè)工程又需要使用這項(xiàng)新技術(shù)，則可利用分包的方法來進(jìn)行處理，將工程項(xiàng)目以分包的形式交給具有相應(yīng)技術(shù)的企業(yè)來進(jìn)行，從而完成技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)移交。另外，還需要構(gòu)建相對應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控工作制度，組織人員來處理所出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)情況，為了能夠全面掌握施工現(xiàn)場的具體狀況，人員組織需駐扎在現(xiàn)場中，從而全方位掌握技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際進(jìn)行狀況，進(jìn)而開展相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控工作[2]。

(二)事中預(yù)警預(yù)控

這項(xiàng)工作主要是在技術(shù)創(chuàng)新工作開始到其價(jià)值實(shí)現(xiàn)的階段，即建筑工程產(chǎn)品交付給業(yè)主或公共建筑工程產(chǎn)品投入使用之前。在這過程當(dāng)中關(guān)鍵的任務(wù)就是追蹤和監(jiān)督技術(shù)創(chuàng)新工作，對技術(shù)創(chuàng)新過程中所發(fā)生的狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對技術(shù)創(chuàng)新工作中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并及時(shí)向有關(guān)部門匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)狀況，即通過事前的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)進(jìn)行工作，從而有助于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控者做出相應(yīng)的決策判斷，進(jìn)而保證技術(shù)創(chuàng)新工作的有效進(jìn)行。這項(xiàng)工作是一個(gè)連續(xù)的監(jiān)控管理工作，是一個(gè)要求規(guī)劃、實(shí)行、監(jiān)察和處置的循環(huán)往復(fù)工作。在這個(gè)階段中，就是對所具有的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行不斷的處理，并總結(jié)、歸納經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。此外，在監(jiān)控工作中，企業(yè)可以發(fā)現(xiàn)各風(fēng)險(xiǎn)要素的作用機(jī)制與影響規(guī)律，并通過這部分規(guī)律，調(diào)節(jié)之前所進(jìn)行的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控預(yù)警工作。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控工作流程如圖1。

(三)事后警示

這項(xiàng)工作主要是發(fā)生在技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)完成之后，這階段的主要任務(wù)有：分析技術(shù)創(chuàng)新工作中風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的原由、各因素對技術(shù)創(chuàng)新的影響、總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及處置的經(jīng)驗(yàn)、該項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新工作所獲得的經(jīng)濟(jì)收益、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控中所具有的問題等，進(jìn)而為以后的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管控，提供相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)。從而防止因項(xiàng)目的特殊性帶來的高風(fēng)險(xiǎn)，保證技術(shù)創(chuàng)新工作能夠有效進(jìn)行，在最大程度上提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)收益

三、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系的建立

一般情況下，在風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)即以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別為基礎(chǔ)，通過建立準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，來確定風(fēng)險(xiǎn)水平。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要是決定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性大小以及風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生所帶來后果的嚴(yán)重程度。

本文對技術(shù)創(chuàng)新過程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了分析，大體上可將技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)因子主要?dú)w結(jié)為：投入風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、效益風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)這四類。為此，建立了相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系及防范措施[3]。

(一)技術(shù)創(chuàng)新的投入風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)創(chuàng)新工作在本質(zhì)上就是對資源進(jìn)行重組，并獲取更多收益的經(jīng)濟(jì)行為，而企業(yè)的創(chuàng)新投資主要是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中所投入的資源。造成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資風(fēng)險(xiǎn)的因素有許多，大致可從資金、人員、設(shè)備幾個(gè)方面進(jìn)行考慮，因此，在該體系中主要有如下幾項(xiàng)指標(biāo)需要考慮：人員比例、投入強(qiáng)度、設(shè)備費(fèi)用、技術(shù)費(fèi)用、研發(fā)經(jīng)費(fèi)。通過對以上幾項(xiàng)指標(biāo)的綜合考慮，能夠有效分析技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素，并提出相應(yīng)的預(yù)警預(yù)控措施[4]。

(二)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要指企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新工作中的諸多內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的總和，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)狀況就是指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要風(fēng)險(xiǎn)，它主要包含人員、設(shè)備、技術(shù)等方面的因素，因此，需要從下列幾方面進(jìn)行入考慮：研發(fā)人員的專業(yè)能力、工人的技術(shù)水平、設(shè)備的先進(jìn)性、技術(shù)先進(jìn)性、引入與吸收比。

(三)技術(shù)創(chuàng)新的效益風(fēng)險(xiǎn)

效益主要是指企業(yè)所有行為的落腳點(diǎn)與出現(xiàn)點(diǎn)，企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新工作主要目標(biāo)是獲得最大化的經(jīng)濟(jì)收益，因此經(jīng)濟(jì)收益是體現(xiàn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新成或敗的關(guān)鍵要素，對其進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)具有現(xiàn)實(shí)意義。其主要包含以下幾方面的評(píng)價(jià)內(nèi)容：建筑施工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際使用率、實(shí)際勞動(dòng)施工率、資源使用率、勞動(dòng)安全增長率、環(huán)境污染改善投資率以及工程項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模的提升幅度。對這技術(shù)創(chuàng)新的效益風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的評(píng)價(jià)，能夠在技術(shù)創(chuàng)新工作的最后一個(gè)環(huán)節(jié)掌握風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際情況。

(四)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制

控制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所采取措施，主要有兩個(gè)方面。

1.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。所謂的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控一般是指企業(yè)在實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目之前,預(yù)先采取措施為多種風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)消除或者控制風(fēng)險(xiǎn)的過程。在實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目時(shí)一旦預(yù)警系統(tǒng)發(fā)出警報(bào),企業(yè)可以第一時(shí)間調(diào)用或采取相應(yīng)的對策、方案或措施。建立技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控方案對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累起到一定的作用[5]。

2.跟蹤監(jiān)控。跟蹤監(jiān)控是通常指企業(yè)在實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目過程中，對項(xiàng)目的進(jìn)度、成功可能性、風(fēng)險(xiǎn)隱患等因素進(jìn)行跟蹤監(jiān)控。它不僅包括了在創(chuàng)新過程中對新信息的發(fā)現(xiàn)，而且包括了直接影響項(xiàng)目成果的重要風(fēng)險(xiǎn)因素。通過模型對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再次測試，對風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)表現(xiàn)得比較較明顯的，要從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控方案中尋找合適得當(dāng)?shù)奶幚矸椒╗6]。通過跟蹤監(jiān)控的方式，企業(yè)能夠發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)展趨勢和風(fēng)險(xiǎn)因素存在的規(guī)律，以便于做出恰當(dāng)準(zhǔn)確的預(yù)警判別。

表1 建筑施工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

建筑施工企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)風(fēng)險(xiǎn)因素間既有相互聯(lián)系又有反饋的特點(diǎn)，專家自身經(jīng)驗(yàn)、認(rèn)識(shí)和知識(shí)構(gòu)成等主觀因素影響，因此，本文建立基于網(wǎng)絡(luò)層次分析法和灰色模糊綜合評(píng)價(jià)法的建筑施工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)模型。通過用Super Decision軟件中的分析方法，采用問卷調(diào)查方法，進(jìn)行搜集數(shù)據(jù)，并對各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)通過比較，從而構(gòu)建比矩陣。以元素組Ax中元素AyZ(Z=1,2,...，nx)為次準(zhǔn)則，在元素組中，元素Ay對Ayz的影響力大小通過間接優(yōu)勢讀的進(jìn)行比較，從而構(gòu)造判斷矩陣，最終得到歸一化特征的向量(WX1(yz),WX2(yz),...WXn(yz))。

矩陣wxy中的列向量表示Ax中元素Ax1，...Axnx對Ay中元素Ay1，...Ayny的影響程度排序向量。當(dāng)Ay中元素不因Ax中元素受到影響時(shí)，則Wxy=0，就可以得到超矩陣W。

一級(jí)指標(biāo)Ax的重要性與Ay的重要性進(jìn)行比較，得到加權(quán)矩陣B。

對超矩陣w 進(jìn)行加權(quán)得到超矩陣，為體現(xiàn)出各個(gè)元素間的相互關(guān)系，這時(shí)需要對加權(quán)超矩陣W 做穩(wěn)定性處理，通過計(jì)算極限相對排序向量，最終得到極限值是唯一的。這個(gè)過程得到的記過就是極限矩陣。由于計(jì)算量很大，故通過Super Decision 這個(gè)軟件進(jìn)行計(jì)算，相對于建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)來說，得到的全部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)是全部權(quán)重值WA和元素組 Ax中各元素的局部權(quán)重QA=(qax1，...qaxn)，計(jì)算出元素組Ax的權(quán)重向量Q=(q1，。。。qn)，由此，計(jì)算出元素組Ax的權(quán)重向量Q=(q1，...，qn)。

如表2 所示。

表2 權(quán)重向量表

由上表可以看出，投入風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)具有較高的評(píng)估值，充分說明了投入風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是建筑施工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的側(cè)重點(diǎn)，應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，與此同時(shí)，對于研究建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，灰色模糊綜合評(píng)價(jià)法和網(wǎng)絡(luò)層次分析法是具有可行性的，有助于對建筑施工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的合理把控。

綜上所述，本文主要從事前、事中、事后，這三個(gè)方面對施工企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控進(jìn)行了分析，進(jìn)而對技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)的有效控制問題，為施工企業(yè)監(jiān)管者提供了參考。從而為企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管提供依據(jù)，進(jìn)而保證企業(yè)能完成設(shè)投資、施工時(shí)間、建筑質(zhì)量這三個(gè)主要管控目標(biāo)，從而獲取最大化的技術(shù)創(chuàng)新利潤。