謝曉惠

摘 要：[目的/意義]由于缺乏規(guī)范成熟的市場規(guī)則約束，面對數(shù)據(jù)商步步緊逼的資源漲價方案、探討“程煥文之問”解決對策。[方法/過程]從不同時期高校圖書館紙質(zhì)期刊和電子期刊兩種形式的外文期刊采購方式入手，探討了外文期刊采購資源建設(shè)中存在的問題及對策。[結(jié)果/結(jié)論]結(jié)合期刊歷史發(fā)展趨勢制定館藏發(fā)展計劃，利用開放存取運動、圖書館聯(lián)盟等方式緩解外文期刊采購的困境。

關(guān)鍵詞：外文期刊;采購歷史;“程煥文之問”

0.引言

期刊論文出版發(fā)表周期短、更新快，相比圖書更能及時反映最新知識和科研成果。外文期刊更是憑借著巨大的信息量、權(quán)威的論文、前沿的研究、便捷的方式等優(yōu)勢，成為高校圖書館文獻資源建設(shè)的重要內(nèi)容，在促進科研和教學的進步中起著舉足輕重的作用。在外文期刊采購歷史中，圖書館與數(shù)據(jù)商（出版商和集成商）的矛盾一直存在，不少圖書館面臨資金短缺的問題。2014年中山大學程煥文教授發(fā)表題為《十問數(shù)據(jù)商！?。　返牟┪?，從“數(shù)據(jù)商憑什么隨意定價和漲價？數(shù)據(jù)商憑什么強加給圖書館霸王條款？數(shù)據(jù)商憑什么侵犯和剝奪圖書館用戶的權(quán)利[1]？”等角度對期刊數(shù)據(jù)庫的定價策略、銷售模式、售后服務進行聲討，越來越多的研究人員和出版社關(guān)注圖書館與數(shù)據(jù)商的矛盾。隨著“程煥文之問”的提出，數(shù)據(jù)商的資源壟斷問題引起重視，不少研究學者從各自不同的領(lǐng)域提出了解決辦法和對策。本文采用追根溯源的思路，從分析高校圖書館外文期刊資源建設(shè)的歷史入手，探討外文期刊采購的發(fā)展變化，指出目前在各大高校圖書館在外文期刊采訪過程中存在的問題，并在此基礎(chǔ)上探討“程煥文之問”的思考和建議。

1.高校圖書館外文期刊采購歷史梳理

信息技術(shù)的快速發(fā)展，數(shù)字化環(huán)境下高校圖書館外文期刊建設(shè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變革。目前出版業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)“P-first→P+E→E+P→E-first→E-only”[2]這一總體發(fā)展趨勢，（其中P代表紙本期刊，E代表電子期刊），純電子期刊的出版、紙質(zhì)外文期刊電子化使得圖書館電子期刊館藏快速增長，雖然不代表電子期刊能夠取代紙質(zhì)期刊，但其館藏比例在不斷的增大亦是事實。根據(jù)這一態(tài)勢的變化，筆者認為，高校圖書館外文期刊資源建設(shè)主要經(jīng)歷了以下幾個階段：

1.1.紙質(zhì)外文期刊一枝獨秀

在電子期刊還未出現(xiàn)以前，早期（1995年以前）圖書館訂購的是紙本刊[3]，各類型圖書館訂購的紙質(zhì)期刊有原版期刊和影印版期刊。一般情況下，原版期刊比影印版期刊貴上貴四至五倍甚至是十多倍，因此各高校圖書館都采取只訂一小部分的原版外刊的策略，其余大部分都借助影印刊（也稱復制刊）解決外文期刊的保障率。比如1992年山東財政學院圖書館為東北財經(jīng)大學和上海財經(jīng)大學共復印原版外文刊5種6份，這兩所學校只需支付700余元的價格得到便可得到總價10907元的6份國外重要經(jīng)濟刊物，刊價僅為原版刊價的7%， 而收到刊的時間僅比原版刊晚20天左右[4]。

2001年我國加入WTO后，隨著知識產(chǎn)權(quán)保護與國際接軌、版權(quán)法的貫徹執(zhí)行，各高校圖書館原來對外文期刊影印等不規(guī)范做法被全部取消，只能訂購原版外文期刊，這直接導致能夠獲得的紙本外文期刊數(shù)量直線下降。雖然圖書館也加大了資金投入，但是投入漲幅遠遠跟不上原版外文期刊價格的上漲幅度，圖書館被迫逐年削減訂購期刊品種，也使得紙質(zhì)外文期刊的館藏一落千丈。而此時外文電子期刊的興起與發(fā)展對圖書館傳統(tǒng)印本期刊的發(fā)行、征訂與收藏的資源建設(shè)方式造成了很大沖擊，外文紙質(zhì)期刊不再成為圖書館外文期刊采訪的唯一選擇。

1.2.紙質(zhì)期刊為主，電子期刊興起

20世紀90年代，隨著電子期刊的興起，大型的商業(yè)化期刊數(shù)據(jù)商在此期間大多采用P+E的出版模式，即在出版紙本期刊的同時出版電子期刊。圖書館采購外文期刊時仍是紙本優(yōu)先，大部分僅訂購紙本期刊，也小部分有條件的圖書館在訂購紙質(zhì)期刊的同時訂購電子期刊。1997年，北京大學受國家自然基金委委托負責引進美國《科學》周刊雜志網(wǎng)絡(luò)版Science Online，是我國最早引進的國外網(wǎng)絡(luò)版數(shù)字資源。1997年年底，清華大學圖書館購買了網(wǎng)絡(luò)版EI village（工程索引）數(shù)據(jù)庫，拉開了國內(nèi)高校圖書館購買國外數(shù)字文獻數(shù)據(jù)庫的序幕。雖然電子期刊發(fā)展態(tài)勢良好，用戶使用率逐年上升，但由于紙質(zhì)期刊自身的不可替代性，電子期刊與紙質(zhì)期刊并存互補格局在各高校圖書館期刊資源建設(shè)中長期存在。圖書館電子期刊的引進大致經(jīng)歷了以下幾個階段：

1.2.1.免費使用階段

在電子期刊市場開始興起時，國外期刊出版社為了開拓市場，提高市場占有率，大多是采用P+FreeE模式（即訂購了印刷版可免費獲得電子版）。當時國外數(shù)字文獻資源基本都是光盤形式，高校圖書館只要訂購了紙質(zhì)期刊便可免費獲得電子光盤，利用光盤塔通過聯(lián)機檢索系統(tǒng)等使用方式在局域網(wǎng)內(nèi)提供服務，不過期刊的種類稀少。例如Springe出版社2003年的訂購策略就是P+FreeE模式：高校圖書館只要訂購了紙質(zhì)期刊，便可看到當年對應的電子期刊。

1.2.2.少量付費階段

20 世紀 90 年代中后期，前期免費使用電子期刊的便利使得用戶對電子期刊認可度和使用量提高，前期免費使用階段增強了用戶使用外文電子期刊的粘性，為了回收前期開發(fā)和投入成本，部分數(shù)據(jù)供應商便取消圖書館對電子期刊的免費使用權(quán)，對電子版收取約紙本期刊10%—30%價格的少量費用，實行P+PaymentE政策。例如Kluwer Academic Publicshers出版的期刊從2001年開始執(zhí)行P+PaymentE銷售策略，高校圖書館訂購其印本期刊，再加上印刷版價格的10%—15%便可得到其電子版。

1.3.紙電并行，電子期刊占優(yōu)勢

20世紀90年代中期，許多出版集團在自建數(shù)據(jù)庫同時還大量收購或代理出版其他出版社期刊，電子期刊和數(shù)據(jù)庫數(shù)量增加，在提供便捷的檢索服務的同時擴展了信息通告、界面定制等個性化服務功能，電子期刊憑借眾多優(yōu)勢在圖書館文獻采訪中的比重不斷擴大。

大約在21世紀初，圖書館紙本期刊采購的壟斷地位被電子期刊打破，圖書館期刊資源館藏建設(shè)進入一個紙質(zhì)期刊與電子期刊并重的重要轉(zhuǎn)型期。根據(jù)統(tǒng)計，清華、北大等許多大學圖書館的外文電子期刊館藏數(shù)量已經(jīng)是超過紙質(zhì)期刊。過去圖書館80%的紙質(zhì)期刊和20%的電子期刊的期刊館藏發(fā)生逆轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)變成電子期刊所占的比例己達到80%[5]。

國外許多紙質(zhì)期刊的出版商同時是數(shù)據(jù)庫出版的集成商，圖書館減少外文紙質(zhì)期刊訂購量，他們便進行捆綁銷售：要么將紙電捆綁，在銷售期刊全文數(shù)據(jù)庫時強行捆綁紙質(zhì)期刊，圖書館訂購電子期刊必須同時購買一定金額的紙本期刊”[6];要么將整個電子期刊數(shù)據(jù)庫資源打包，圖書館無法對需要的專輯進行挑選，只能選擇全買或者不買。

1.4.純電子化采購趨勢

2005年開始，高校圖書館的外文期刊建設(shè)向電子化發(fā)展，大多數(shù)高校圖書館外文期刊采購策略已經(jīng)或正在發(fā)生變化： 即向電子化、網(wǎng)絡(luò)化傾斜，部分圖書館出現(xiàn)“只用不藏”，僅購買電子期刊的情況。不過E-only期刊面臨永久使用權(quán)、訪問權(quán)限、長期保存等問題。e-only 環(huán)境下最重要的是保證電子資源持久的獲取與利用，為了解決數(shù)字資源長期保存使用的問題，2002年來，國家科技圖書文獻中心NSTL以“國家許可”模式購買購買外文科技期刊回溯數(shù)據(jù)，建立國家科技文獻資源戰(zhàn)略保障體系，實現(xiàn)對電子文獻的永久保存。

2. 高校圖書館外文期刊采購困境

2.1.建設(shè)經(jīng)費短缺

根據(jù)2018年高校圖書館發(fā)展基本數(shù)據(jù)顯示：2006—2017年，全國高校圖書館館均紙質(zhì)文獻資源購置費的平均值由388萬元上升到564萬元。同一時期內(nèi)，館均電子資源購置費平均值卻由78萬元漲至327萬元[7]。可是經(jīng)費的漲幅遠遠比不上期刊的上漲幅度，外文期刊的平均價格是高校圖書館購置的所有類型文獻中價格最高的，不僅價格基數(shù)高， 而且?guī)缀跄昴暾{(diào)漲不降[8]。根據(jù)不完全統(tǒng)計，高校圖書館的外文期刊（電子版和印刷版）經(jīng)費已經(jīng)占到全部資源經(jīng)費的50%-75%[9]，許多高校圖書館都在不同程度地進行著紙本外刊的削減工作或者轉(zhuǎn)變?yōu)橹挥嗁復馕碾娮悠诳?/p>

2.2.資源重復建設(shè)

隨著圖書館引進數(shù)據(jù)庫的增加，電子期刊數(shù)據(jù)庫之間的重復建設(shè)愈演愈烈，即使是出版商提供分專輯或?qū)W科購買模式，圖書館也僅能根據(jù)學校的學科設(shè)置按照學科或?qū)］嫹绞揭M電子期刊，也會造成圖書館電子期刊與紙質(zhì)期刊之間的重復建設(shè)情況。高校圖書館出于自身館藏建設(shè)的考慮，對于需求量大的數(shù)據(jù)庫仍是獨立購買，因此也存在著圖書館與圖書館之間重復建設(shè)的情況。據(jù)不完全統(tǒng)計，2008年有181所高校圖書館訂閱了Elsevier數(shù)據(jù)庫，有292所高校圖書館訂閱了Springer數(shù)據(jù)庫[10]。

3.解決“程煥文之問”對策借鑒

3.1明確發(fā)展目標，建立館藏發(fā)展計劃

根據(jù)期刊采購的各個歷史階段結(jié)合自身實際制定外文期刊館藏發(fā)展計劃，指導紙本期刊和電子期刊的合理配置，緩解經(jīng)費緊張與讀者需求之間的矛盾。有研究認為，對于學術(shù)性出版社所出的期刊，綜合考慮期刊長期保存、節(jié)約館藏空間和方便用戶檢索等問題，高校圖書館可選擇E+P模式，通過調(diào)研確認印刷期刊與電子期刊的比例;而對于商業(yè)性出版社所出期刊，訂購時可考慮價格相對便宜的E—Only模式[11]，將“擁有”觀念轉(zhuǎn)變“可獲取”觀念。在目前“E-only”占主導的模式下，可以按需向出版商定制電子期刊數(shù)據(jù)庫，增強訂購的靈活性，如按學校類型進行分庫、分學科購買或按篇付費等方式相結(jié)合，突出館藏特色，提高資金的使用效率。

3.2提高用戶參與，爭取用戶理解

通過用戶參與改進外文期刊選擇方式，從而加強外刊資源選擇與組織管理。例如，重慶交通大學圖書館在挑選ScienceDirect對應的紙質(zhì)期刊時，號召各個學院通過召開學術(shù)委員會會議等形式廣泛征集師生的需求并組織人員選定，通過用戶參與提高外文期刊采購的精確性，提升圖書館自身專業(yè)服務能力水平。

由于外文期刊的在學術(shù)上的重要價值在短時間內(nèi)很難被其他數(shù)字資源所取代，若圖書館若停購了原來訂購且用戶喜歡的數(shù)字資源，可能會引起用戶的強烈反應，而這種依賴性很容易被數(shù)據(jù)商利用，加大圖書館價格談判的難度，圖書館最終有可能迫于用戶壓力而妥協(xié)。因此圖書館要解決這種被動的困境，除了與數(shù)據(jù)商繼續(xù)進行艱苦談判外，還需要獲得用戶和本單位決策者的支持。例如浙江大學在2010年面對Elsevier對ScienceDirect數(shù)據(jù)庫新一輪的高漲加價風，圖書館率先在其網(wǎng)頁上發(fā)布公開信，向全校師生說明全國圖書館聯(lián)合抵制Elsevier高漲價的精神，闡述本校參加這一全國性活動的重要性和具體做法，并向?qū)W校領(lǐng)導及時溝通以獲得理解和支持。

3.3利用開放存取資源，減少資源重復建設(shè)

充分合理地利用開放存?。∣A）期刊資源。OA作為一種全新形態(tài)的學術(shù)出版模式，有望解決學術(shù)資源利用的障礙。近年來，隨著開放存取期刊質(zhì)量的不斷提高，其學術(shù)利用價值已經(jīng)得到肯定。圖書館可以將訂購的外文期刊和開放存取期刊進行比較，在外文期刊征訂前查詢是否有免費獲取資源，刪減重復建設(shè)的館藏期刊資源，達到節(jié)約采購經(jīng)費的目的。特別是中小型高校圖書館出于經(jīng)費的限制，有許多館并未購買外文文獻，利用開放存取期刊和免費外文電子期刊，能夠滿足一部分的用戶需求，補充館藏資源的不足。另外，各圖書館應盡早出臺相關(guān)政策建立本單位的機構(gòu)知識庫，做好資源收集、整合、共享，支持OA事業(yè)的發(fā)展，倡導新的學術(shù)信息交流模式，擺脫對外文期刊的高度依賴。但在利用的過程中需注重知識產(chǎn)權(quán)，主動承擔開放存取期刊資源的審查責任。

3.4共建共享，擴大館際間的有效合作

在21世紀初，隨著中國高等教育文獻保障體系（CALIS）、國家科技圖書文獻中心（NSTL）和中國科學院國家科學數(shù)字圖書館（CSDL）三大國家戰(zhàn)略性文獻資源保障系統(tǒng)以及各地方及行業(yè)信息資源共享系統(tǒng)的成功建設(shè)，我國高校圖書館外文電子期刊資源無論是品種、數(shù)量，還是質(zhì)量均有了飛速發(fā)展，保障能力也有大幅提高。2010年5月，CALIS不再直接負責高校引進數(shù)據(jù)庫集團談判事務，該工作交由以北京大學圖書館、清華大學圖書館等22個高校圖書館為主自發(fā)立的高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟（簡稱“DRAA”）承擔集團采購組織工作，并由這些圖書館牽頭負責組織談判工作組與外商談判，在與國際數(shù)據(jù)商的對弈和談判中占據(jù)主動地位。各大高校圖書館可積極加入集團采購，建立長效、有效制度，在團結(jié)協(xié)作中實現(xiàn)整體利益和個體利益的最大化。此外，通過資源共建共享建立起的外刊文獻保障體系能夠減少重復建設(shè)，在一定程度上緩解經(jīng)費短缺問題，對于無力購買外文期刊的中小館更是福音。

4.結(jié)語

外文期刊是高校圖書館館藏的重要組成部分，不同時期圖書館館藏外文期刊資源建設(shè)呈現(xiàn)不同特點，應根據(jù)期刊出版采購歷史發(fā)展趨勢制定合理的館藏發(fā)展計劃，大力推進開放存取運動的進展并通過圖書館聯(lián)盟合作實現(xiàn)共建共享，為學校科研和教學構(gòu)建全面可持續(xù)發(fā)展的外文期刊資源保障體系。

[參考文獻]

[1] 孫瑞英，徐盛.對數(shù)據(jù)商霸權(quán)行為的抵制研究——兼作答“程煥文之問”[J].圖書館論壇，2015，35（06）：1-6.

[2] 錢鵬.從利用到保存——議當前外文紙刊角色的轉(zhuǎn)變[J].圖書情報知識，2008（05）： 48-51.

[3] 肖鵬.重建津梁：數(shù)據(jù)商眼中的“程煥文之問”[J].圖書館論壇，2016，36（05）：40-43.

[4] 劉芳秀.小議期刊采訪、收藏的協(xié)調(diào)協(xié)作[J].山東圖書館季刊，1993（01）：79-80.

[5] 陳定權(quán)，劉勝.印本期刊與電子期刊的服務整合[J].圖書館雜志， 2009，28（12）： 33-38+42.

[6] 徐綱紅，高云.期刊數(shù)據(jù)庫重復問題分析研究[J].圖書館學刊，2010，32（04）：49-51.

[7] 吳漢華，王波，朱強.2017年中國高校圖書館基本統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析[J].大學圖書館學報，2018，36（06）：37-43.

[8] 馮彩芬.高校圖書館外文紙本期刊館藏建設(shè)的未來[J].圖書館建設(shè)，2012（01）：25-28.

[9] 袁潤.數(shù)字館藏核心期刊與數(shù)字典藏初探[J].圖書館雜志，2009，28（06）：30-34.

[10] 孫秀麗.高校圖書館數(shù)字資源建設(shè)與利用的調(diào)查分析[J].大學圖書館學報，2008（6）：45-50

[11] 潘瀾.基于出版者類型分析的高校圖書館外文期刊的訂購策略[J].圖書情報知識，2011（06）：61-64+85.

（作者單位： 泉州醫(yī)學高等?？茖W校，福建 泉州 362000）