劉 憲

內(nèi)容提要 產(chǎn)業(yè)發(fā)展從不發(fā)達(dá)狀態(tài)到發(fā)達(dá)狀態(tài)存在固有邏輯。在發(fā)展初期，產(chǎn)業(yè)發(fā)展以平面化擴(kuò)張為主，技術(shù)進(jìn)步緩慢；在平面發(fā)展達(dá)到臨界狀態(tài)時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長會(huì)出現(xiàn)暫時(shí)性停滯，產(chǎn)業(yè)需要向垂直發(fā)展階段演進(jìn)。中等收入陷阱的出現(xiàn)與兩階段的產(chǎn)業(yè)演化邏輯密切相關(guān)，其中關(guān)鍵原因在于，產(chǎn)權(quán)體系的不完善使轉(zhuǎn)型期的經(jīng)濟(jì)停滯演變?yōu)橐环N相對(duì)穩(wěn)定的均衡狀態(tài)。在跨越中等收入陷阱過程中，大國與小國存在明顯差異。當(dāng)前，我國存在跌入中等收入陷阱的風(fēng)險(xiǎn)，需要充分發(fā)揮大國優(yōu)勢，順利跨越中等收入陷阱。

引 言

在經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)中，陷阱常被用來表示一種超穩(wěn)定均衡的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，這種均衡狀態(tài)一旦形成，一般的短期外力不足以改變。①中等收入陷阱是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長長期停滯狀態(tài)的形象概括，這一概念最早由世界銀行提出。2007年世界銀行在《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的觀點(diǎn)》中指出：“比起較富或較窮的國家來，中等收入國家的增長會(huì)相對(duì)較慢?！笔澜玢y行認(rèn)為，世界上有些國家，以拉美國家和中東國家為代表，它們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度之后，不再繼續(xù)增長，盡管幾經(jīng)努力，也幾經(jīng)反復(fù)，但始終滯留在中等收入階段，這就是所謂的“中等收入陷阱”。

世界銀行按人均收入公布了低收入、中等收入以及高收入標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)每年均有更新，其中，又把中等收入分為低中等收入和高中等收入兩個(gè)檔次。按2018年公布的標(biāo)準(zhǔn)，人均收入低于995美元的為低收入國家；人均收入在996美元到3895美元之間的為低中等收入國家，3896美元到12055美元之間的為高中等收入國家；大于12055美元的為高收入國家。在2018年世界銀行統(tǒng)計(jì)的187個(gè)國家中，92個(gè)國家處于中等收入國家水平。我國人均收入達(dá)到9608美元，處于高中等收入階段。從世界銀行給出的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)來看，我國正處于向高收入邁進(jìn)的階段，那么，我國是否也存在跌入中等收入陷阱的風(fēng)險(xiǎn)呢？從當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)增長的現(xiàn)實(shí)來看，2012年后，我國經(jīng)濟(jì)增速開始下滑，2018年GDP增長率下降至6.6%，基本告別了三十多年增長率高達(dá)10%左右的快速增長，這一變化是正常的階段性調(diào)整，還是即將跌入中等收入陷阱的跡象？

討論我國是否會(huì)跌入中等收入陷阱，首先需要搞清楚中等收入陷阱產(chǎn)生的原因。但從目前的文獻(xiàn)來看，對(duì)于中等收入陷阱存在多種解釋。例如，Eeckhout & Jovanovic以全球化為分析背景，認(rèn)為富裕國家的勞動(dòng)力在高水平技能崗位以及管理性質(zhì)的崗位上具有比較優(yōu)勢，貧窮國家在低水平技能崗位上具有比較優(yōu)勢，而中等收入國家在兩方面均不具有比較優(yōu)勢，因而在國際分工中處于不利地位，無法在國際合作的“大蛋糕”中繼續(xù)擴(kuò)張。②Garrett從技術(shù)角度強(qiáng)調(diào)了中等收入國家面臨的困境，認(rèn)為富裕國家因技術(shù)進(jìn)步的加快而越來越富有，貧窮國家在低端制造業(yè)上取得較快的增長，但中等收入國家在技術(shù)上無法追趕富裕國家，在低端制造業(yè)上逐漸被貧窮國家所替代，因此，在國際化進(jìn)程中受阻，中等收入陷阱隨之出現(xiàn)。③也有一些文獻(xiàn)從城市化進(jìn)程角度④、人口結(jié)構(gòu)角度⑤以及收入分配角度⑥等分析中等收入陷阱問題。

應(yīng)該說，這些研究或以國際化為基本分析背景，或強(qiáng)調(diào)了某一特殊的經(jīng)濟(jì)狀況，對(duì)中等收入陷阱的解釋具有重要參考意義，但是，分析我國面臨的中等收入陷阱問題，必須尋找適應(yīng)中國發(fā)展事實(shí)的解釋邏輯。中國是一個(gè)發(fā)展中大國，參與國際分工固然對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有重要的推動(dòng)作用，但構(gòu)成GDP之一的凈出口額所占比重并不高，從1979年到2018年，平均只有1.8%，2007年最高也只有7.5%，這說明長期以來我國經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力主要來自于國內(nèi)市場的發(fā)展。對(duì)于一個(gè)大國而言，僅強(qiáng)調(diào)某一特殊的經(jīng)濟(jì)背景也不足以提供足夠的解釋力。因此，不考慮國際分工，不考慮該國的特殊經(jīng)濟(jì)背景，在一個(gè)封閉的經(jīng)濟(jì)體中去解釋中等收入陷阱對(duì)于中國當(dāng)前面臨的問題非常有意義。

本文認(rèn)為，對(duì)于大國而言，經(jīng)濟(jì)增長的物質(zhì)基礎(chǔ)離不開產(chǎn)業(yè)的成長與演化，從產(chǎn)業(yè)演化的角度理解中等收入陷阱對(duì)我國更有針對(duì)性。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)從不發(fā)達(dá)狀態(tài)到發(fā)達(dá)狀態(tài)，本身也是一個(gè)非均衡的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程，在這一過程中伴隨大量新生事物的出現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行為規(guī)范的確立涉及大量新生權(quán)利的界定，而欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的典型特征是產(chǎn)權(quán)體系并不完善，這在一定程度上影響了產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的步伐，這也是大國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中面臨的一個(gè)基本問題?；诖它c(diǎn)考慮，本文將以產(chǎn)權(quán)體系不完善背景下的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)邏輯為出發(fā)點(diǎn)，從更一般的角度解析中等收入陷阱產(chǎn)生的原因。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本邏輯與產(chǎn)權(quán)問題

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展事實(shí)來看，中等收入陷阱主要困擾的是發(fā)展中國家和地區(qū)。在這些國家和地區(qū)，產(chǎn)業(yè)是一個(gè)從無到有、從弱小到強(qiáng)大的過程，期間，調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的產(chǎn)權(quán)體系也是一個(gè)不斷發(fā)展適應(yīng)、逐步探索推進(jìn)的過程。

(一)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)發(fā)展邏輯：平面發(fā)展

發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)增長初期往往是平面化的增長，產(chǎn)業(yè)以平面化的方式進(jìn)行擴(kuò)張，其發(fā)展形狀，可以用一組同心圓來表示(如圖1所示)。

這一過程可以從單個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展演進(jìn)角度來理解。以該國的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為例，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，產(chǎn)業(yè)規(guī)模相對(duì)較小，此時(shí)市場需求相對(duì)較大，產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于非飽和階段。首先，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的第一家企業(yè)迅速增長，達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)規(guī)模邊界之后，企業(yè)停止擴(kuò)張。之后，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張是對(duì)第一家企業(yè)不斷復(fù)制的過程，在這一過程中產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步并不明顯。旺盛的市場需求，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)資本只需要簡單組建新的企業(yè)即可以獲得足夠的利潤，技術(shù)研發(fā)反而會(huì)使企業(yè)成本升高，風(fēng)險(xiǎn)增加，削弱資本盈利能力。

圖1 發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展邏輯(平面發(fā)展階段)

當(dāng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)規(guī)模與市場需求規(guī)模相適應(yīng)時(shí)，產(chǎn)業(yè)規(guī)模不再擴(kuò)張。此時(shí)，產(chǎn)業(yè)資本有兩個(gè)選擇：一是在產(chǎn)業(yè)內(nèi)通過加大研發(fā)投入實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式增長，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)增量資本的利潤；二是投入到其他尚未發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，其行為猶如當(dāng)初主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的投資過程。顯然，在發(fā)展中國家，第二個(gè)選擇是占優(yōu)的。于是，當(dāng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模后，其他次主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)開始發(fā)展。這個(gè)過程不斷持續(xù)下去，次主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之后，接著是第3、第4個(gè)產(chǎn)業(yè)等，一直到所有產(chǎn)業(yè)均得到發(fā)展。這個(gè)過程是一個(gè)較為長期的過程。從宏觀視角來看，國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展如圖1所示，首先是最內(nèi)圈主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，然后是次內(nèi)圈次主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，接著是第3圈再次主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，如此遞進(jìn)下去。這是一個(gè)平面化的增長過程，本文稱之為產(chǎn)業(yè)平面發(fā)展階段。

平面發(fā)展階段是一個(gè)經(jīng)濟(jì)增速較快的階段。產(chǎn)業(yè)的發(fā)展最先從市場需求最緊迫、產(chǎn)業(yè)利潤率最高的產(chǎn)業(yè)開始。當(dāng)該產(chǎn)業(yè)邊際回報(bào)率下降到一定程度，與利潤率次高的產(chǎn)業(yè)相等時(shí)，資本開始向其他利潤率次高的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。潛在市場需求的不斷釋放，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)張，在這一過程中，產(chǎn)業(yè)資本不斷積累，社會(huì)生產(chǎn)表現(xiàn)為外延式擴(kuò)大再生產(chǎn)過程。

(二)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)邏輯：垂直發(fā)展

不同于發(fā)展中國家，在發(fā)達(dá)國家，產(chǎn)業(yè)發(fā)展種類已達(dá)到該經(jīng)濟(jì)體所允許的最大數(shù)量，所有產(chǎn)業(yè)已經(jīng)充分發(fā)展。此時(shí)，產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模不再擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)資本的投入不再用來擴(kuò)張產(chǎn)能，而主要是進(jìn)行產(chǎn)業(yè)的升級(jí)換代。圖2顯示了這一時(shí)期產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本情況，即為一個(gè)柱狀的垂直發(fā)展過程，社會(huì)生產(chǎn)表現(xiàn)為內(nèi)涵式擴(kuò)大再生產(chǎn)過程，本文稱之為垂直發(fā)展階段。

從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本邏輯來看，在早期階段，產(chǎn)業(yè)發(fā)展以規(guī)模擴(kuò)張為主，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的要求并不明顯，產(chǎn)業(yè)資本在平面化擴(kuò)張過程中完成增殖。在這一過程中，市場需求是基本的引導(dǎo)力量，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可以視作一個(gè)企業(yè)不斷進(jìn)行復(fù)制的過程。

圖2 發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展邏輯(垂直發(fā)展階段)

在垂直發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展主要以產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的優(yōu)化升級(jí)為主，市場需求基本得到滿足，增量資本取得利潤主要依賴于技術(shù)進(jìn)步，通過創(chuàng)新行為創(chuàng)造出新的需求或通過對(duì)舊有產(chǎn)品的替代從而實(shí)現(xiàn)資本增殖，在這一時(shí)期，持續(xù)不斷的技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)不斷增長的關(guān)鍵。

(三)經(jīng)濟(jì)停滯與產(chǎn)業(yè)技術(shù)質(zhì)變的客觀要求

在產(chǎn)業(yè)的平面發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)增長主要體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)張背景下的產(chǎn)品規(guī)模與數(shù)量的不斷增長。當(dāng)平面階段達(dá)到尾聲時(shí)，產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力已經(jīng)足夠滿足人們的基本需要，產(chǎn)業(yè)規(guī)模停止擴(kuò)張，此時(shí)經(jīng)濟(jì)會(huì)出現(xiàn)“暫時(shí)”的停滯期。這種停滯的深層原因?qū)嶋H上來源于人類需求與產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)之間的矛盾。

當(dāng)經(jīng)過長期的平面式發(fā)展之后，產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力有了極大的提高，居民的基本消費(fèi)需求得到滿足。不過，人的欲望并沒有因?yàn)楫a(chǎn)品的豐富而滿足，人們的需求開始從對(duì)數(shù)量的追求轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)質(zhì)量的追求。這種需求的轉(zhuǎn)變要求產(chǎn)業(yè)也做出相應(yīng)的改變，即產(chǎn)業(yè)不僅要提供足夠數(shù)量的產(chǎn)品，而且所提供產(chǎn)品的質(zhì)量與性能要不斷上升。這種需求的轉(zhuǎn)變實(shí)際上決定了產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的基本邏輯。

在平面發(fā)展階段，居民需求主要體現(xiàn)為對(duì)產(chǎn)品數(shù)量的需求，因此產(chǎn)業(yè)技術(shù)以解決基本產(chǎn)品的供給為主，產(chǎn)品有確定的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)只需滿足現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)即可。但是，在垂直發(fā)展階段，居民需求主要體現(xiàn)為對(duì)產(chǎn)品“質(zhì)”的需求，對(duì)技術(shù)的要求有了本質(zhì)不同。產(chǎn)業(yè)技術(shù)更主要的是生產(chǎn)比現(xiàn)存產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)更高或者是對(duì)舊有產(chǎn)品完全替代的新奇產(chǎn)品，技術(shù)不再是生產(chǎn)函數(shù)的環(huán)境變量，而是成為生產(chǎn)函數(shù)的有機(jī)構(gòu)成部分。經(jīng)濟(jì)增長開始表現(xiàn)為產(chǎn)品內(nèi)在價(jià)值的提升，而不僅是數(shù)量的增長。

顯然，在垂直發(fā)展階段，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的要求更高，它不僅僅是一項(xiàng)可應(yīng)用的生產(chǎn)技術(shù)，更多的是一個(gè)能夠自我發(fā)展完善的技術(shù)創(chuàng)新體系，在剛剛完成平面發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體中，這種技術(shù)創(chuàng)新體系事實(shí)上是難以具備的。因此，經(jīng)過平面階段的快速發(fā)展之后，經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)停滯幾乎是無可避免的。

(四)不同發(fā)展階段面臨的產(chǎn)權(quán)問題

除了對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的要求存在重要區(qū)別之外，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家在產(chǎn)權(quán)體系上也存在明顯的區(qū)別?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論特別強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)的重要性，認(rèn)為產(chǎn)權(quán)清晰能夠降低經(jīng)濟(jì)行為的交易成本，使社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)更加平穩(wěn)且有效率。這意味著，如果產(chǎn)權(quán)體系不健全，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中無法對(duì)新生的權(quán)利進(jìn)行及時(shí)有效界定，容易誘發(fā)經(jīng)濟(jì)紛爭，造成社會(huì)財(cái)富的耗損。同時(shí)，產(chǎn)權(quán)體系的成熟也是技術(shù)體系成熟和完善的重要制度條件，產(chǎn)權(quán)體系的不健全，將使技術(shù)創(chuàng)新體系難以有效建立起來。

然而，在經(jīng)濟(jì)后發(fā)的發(fā)展中國家，產(chǎn)權(quán)體系的建立往往滯后于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程。其原因在于，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初始階段，不需要對(duì)某些未出現(xiàn)的“產(chǎn)權(quán)”進(jìn)行界定，也無法界定。一方面，無法預(yù)知將會(huì)出現(xiàn)哪些產(chǎn)權(quán)爭端；另一方面，即使能夠預(yù)知，但因?yàn)樯胁痪邆湟?guī)模，不值得專設(shè)機(jī)構(gòu)去界定。但是，隨著經(jīng)濟(jì)的不斷向前發(fā)展，新產(chǎn)業(yè)不斷出現(xiàn)，新領(lǐng)域?qū)映霾桓F，新關(guān)系也不斷產(chǎn)生，勢必出現(xiàn)大量尚未清晰界定的權(quán)利。從這個(gè)角度來講，幾乎所有處于平面發(fā)展階段的國家都存在產(chǎn)權(quán)界定不清晰的領(lǐng)域。因此，在平面發(fā)展階段，始終存在新生事物不斷涌現(xiàn)從而產(chǎn)生對(duì)產(chǎn)權(quán)界定效率的需求與產(chǎn)權(quán)體系不健全、產(chǎn)權(quán)界定效率不高之間的矛盾。并且，隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)張，公共地帶迅速增加，這一矛盾將更加突出。

在垂直發(fā)展階段的發(fā)達(dá)國家，產(chǎn)業(yè)主要是內(nèi)涵式發(fā)展，產(chǎn)權(quán)糾紛相對(duì)較少。一方面，經(jīng)過前期的發(fā)展，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)權(quán)體系已經(jīng)建立并且完善起來，新的糾紛出現(xiàn)之后，有成熟的解決方案；另一方面，該產(chǎn)業(yè)基本的產(chǎn)權(quán)框架已經(jīng)形成，產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)完善，約定俗成的慣例能夠解決大部分遺漏的產(chǎn)權(quán)問題。因此，在垂直發(fā)展階段，因產(chǎn)權(quán)不清導(dǎo)致的糾紛大大減少。此時(shí)，產(chǎn)業(yè)鏈基本發(fā)展完畢，產(chǎn)權(quán)體系清晰完整，隨后的發(fā)展在既有的產(chǎn)權(quán)框架下不斷升級(jí)與優(yōu)化，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率和質(zhì)量不斷改善。

產(chǎn)權(quán)體系缺失與中等收入國家的困境

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，貧窮國家與中等收入國家一樣，都存在著產(chǎn)權(quán)界定不清以及缺乏有效界定機(jī)制的問題，但對(duì)貧窮國家與中等收入國家的影響并不相同。

(一)貧窮國家與中等收入國家的區(qū)別

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，所有的產(chǎn)權(quán)紛爭都可以轉(zhuǎn)化為利益的沖突。在經(jīng)濟(jì)起步的早期階段，貧窮國家往往可以取得較快的經(jīng)濟(jì)增長。在這種背景下，即使產(chǎn)權(quán)體系不健全，當(dāng)出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)紛爭時(shí)，也容易解決。

例如，甲和乙是一種合作關(guān)系，在合作過程中，出現(xiàn)了未事先約定的價(jià)值增量，從而產(chǎn)生了如何對(duì)這一增量進(jìn)行劃分的問題。如果預(yù)期這一增量之后，還會(huì)有其他新的增量出現(xiàn)，那么這一問題將會(huì)相對(duì)容易解決。比如，約定此次甲先得，下次乙先得；或者今后所有增量每次均按某一規(guī)則分配。如果甲乙不能達(dá)成解決方案的共識(shí)，那么合作結(jié)束，今后的所有預(yù)期價(jià)值增量將全部喪失。這一問題實(shí)際上轉(zhuǎn)化為一個(gè)重復(fù)博弈問題，選擇繼續(xù)合作，甲乙二人可以獲得預(yù)期出現(xiàn)的所有價(jià)值增量，選擇不合作將僅僅獲得單次價(jià)值增量。顯然，一般的情況下，選擇合作是雙方的最優(yōu)策略，達(dá)成共識(shí)的解決方案也就容易出現(xiàn)。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期階段，預(yù)期的價(jià)值增量出現(xiàn)的概率較大，甲乙之間屬于一種重復(fù)博弈過程，他們更容易選擇支持繼續(xù)合作的解決方案，以避免利益沖突導(dǎo)致合作終止。但是，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度之后，經(jīng)濟(jì)增速放緩，增量規(guī)模下降甚至消失，那么甲乙之間預(yù)期新的價(jià)值增量出現(xiàn)的概率大大降低，甲乙二人之間的博弈將轉(zhuǎn)化為單次博弈，此時(shí)選擇不合作將是二人的最佳策略。如果沒有有效的產(chǎn)權(quán)體系進(jìn)行調(diào)節(jié)，紛爭導(dǎo)致嚴(yán)重的租值耗散問題將無法避免。

這里的貧窮國家和中等收入國家，實(shí)際上也可以理解為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段。顯然，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期階段，產(chǎn)權(quán)體系的不健全對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響并不大，而當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入平面發(fā)展尾聲，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)停滯之后，產(chǎn)權(quán)體系的不健全將產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。

(二)合作的崩潰：學(xué)習(xí)能力的差異

經(jīng)濟(jì)增量萎縮甚至消失之后，不健全的產(chǎn)權(quán)體系會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)糾紛更加嚴(yán)重，其深層的原因也在于合作過程中，由于合作方學(xué)習(xí)能力的差異導(dǎo)致對(duì)合作的貢獻(xiàn)發(fā)生變化，這種變化誘發(fā)了合作各方對(duì)存量的爭奪，最終導(dǎo)致合作的崩潰。例如，甲乙合作開發(fā)一個(gè)項(xiàng)目。根據(jù)博弈論的討價(jià)還價(jià)模型，甲乙對(duì)剩余索取權(quán)的劃分依賴于雙方博弈力量的對(duì)比。⑦簡化起見，假設(shè)二人博弈實(shí)力對(duì)等，對(duì)剩余索取權(quán)進(jìn)行平分。起初，分配比例處于博弈的均衡點(diǎn)，二人合作默契，收入不斷增長。在持續(xù)經(jīng)營過程中，雙方的能力不斷得到鍛煉。然而，由于學(xué)習(xí)能力存在差異，在這一過程中，乙的能力迅速提高，在合作中的貢獻(xiàn)逐步增加，博弈的均衡點(diǎn)必然發(fā)生變化。如果仍然按最初的分配比例，勢必產(chǎn)生矛盾與分歧。但是，由于經(jīng)濟(jì)增量已經(jīng)消失，雙方矛盾的實(shí)質(zhì)將轉(zhuǎn)化成對(duì)既有剩余索取權(quán)的爭奪，顯然，這屬于對(duì)存量的競爭，并非一種帕累托改進(jìn)。

這種學(xué)習(xí)能力的差異導(dǎo)致企業(yè)合作的崩潰，在發(fā)展中國家達(dá)到平面化發(fā)展尾聲，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)停滯時(shí)表現(xiàn)得更加突出。而在貧窮國家，由于產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于快速擴(kuò)張階段，由學(xué)習(xí)能力不同導(dǎo)致貢獻(xiàn)差異引起的紛爭往往可以用增量的方式解決，并不容易導(dǎo)致合作的崩潰。合作的崩潰導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)資本難以積累，從而構(gòu)成對(duì)產(chǎn)業(yè)資本的一種浪費(fèi)和損耗。

(三)群體博弈：收入差距與創(chuàng)新乏力

產(chǎn)權(quán)體系的缺失也會(huì)誘發(fā)群體之間的競爭糾紛。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，大量公共地帶不斷出現(xiàn)。當(dāng)這些公共地帶涉及的利益相關(guān)者較多時(shí)，如果產(chǎn)權(quán)體系不健全，公共地帶的剩余將無法明確歸屬，從而形成多方利益相關(guān)者博弈的局面。而在多方博弈過程中，極容易出現(xiàn)利益相關(guān)者之間的串謀合作。然而，不容忽視的事實(shí)是，在串謀的過程中，往往形成“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”的局面，導(dǎo)致博弈最終在兩個(gè)實(shí)力懸殊的博弈群體之間展開，結(jié)果大部分利益被實(shí)力雄厚的強(qiáng)者所攫取。事實(shí)上，如果“強(qiáng)者”不選擇強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，那么博弈將在勢均力敵的雙方展開，博弈過程中容易誘發(fā)雙方的激烈沖突，導(dǎo)致大量租值的耗散，最后雙方利益都受損。因此，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合將是“強(qiáng)者”的理性選擇。

顯然，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，公共地帶是持續(xù)出現(xiàn)的，那么“強(qiáng)者”也將逐步得到積累，最終導(dǎo)致在經(jīng)濟(jì)增長過程中，出現(xiàn)收入分配的兩極分化。收入差距的加大不利于技術(shù)進(jìn)步的展開。一方面，對(duì)于高收入群體，長期以來形成的壟斷地位足以使其獲得超額利潤，在這種情況下，高投入高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新活動(dòng)并非其最優(yōu)選擇；另一方面，對(duì)于低收入群體，則根本沒有實(shí)力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。在這種情況下，產(chǎn)業(yè)發(fā)展順利過渡到垂直階段將變得更加困難。

應(yīng)該說，上述機(jī)制導(dǎo)致的收入差距將貫穿整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程。但貧窮國家與中等收入國家不同的是，收入差距造成對(duì)技術(shù)進(jìn)步的阻礙對(duì)貧窮國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響不大，而中等收入國家面臨產(chǎn)業(yè)發(fā)展的轉(zhuǎn)型，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的要求非常高，此時(shí)對(duì)中等收入國家的影響將不容忽視。

中等收入陷阱的產(chǎn)生及其跨越

“陷阱”是一種均衡狀態(tài)，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度來看，中等收入陷阱實(shí)質(zhì)上是在產(chǎn)權(quán)體系不健全的背景下，產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中出現(xiàn)的一種均衡狀態(tài)。

(一)中等收入陷阱及其均衡分析

從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度來看，經(jīng)濟(jì)增長實(shí)際上是產(chǎn)業(yè)資本不斷擴(kuò)張的過程，在平面階段表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)資本在產(chǎn)業(yè)間的不斷擴(kuò)張，在垂直階段則表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)的擴(kuò)張。從生產(chǎn)函數(shù)的角度來看，經(jīng)濟(jì)增長是產(chǎn)業(yè)資本與勞動(dòng)力相結(jié)合的結(jié)果。在發(fā)展初期，尤其對(duì)于大國而言，勞動(dòng)力供給相對(duì)充足，勞動(dòng)力與資本能夠獲得等比例增長，此時(shí)表現(xiàn)為同質(zhì)企業(yè)的不斷復(fù)制過程，收入不斷取得增長。而資本積累來源于儲(chǔ)蓄，收入的增長帶動(dòng)儲(chǔ)蓄的增長，從而推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)資本的不斷積累，在勞動(dòng)力不存在約束的條件下，社會(huì)生產(chǎn)表現(xiàn)為外延式擴(kuò)大再生產(chǎn)過程，經(jīng)濟(jì)能夠以較快的速度增長。

如前所述，在平面發(fā)展達(dá)到尾聲時(shí)，產(chǎn)業(yè)規(guī)模停止擴(kuò)張，經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)“暫時(shí)”的停滯。這一停滯將會(huì)產(chǎn)生兩方面的影響：一方面，作為資本積累來源的儲(chǔ)蓄將不再增長，投資處于穩(wěn)定水平；另一方面，經(jīng)濟(jì)停滯使得產(chǎn)權(quán)體系不健全導(dǎo)致的問題更加突出，造成社會(huì)財(cái)富的損耗，直接或間接導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)資本積累的減少。同時(shí)，再加上產(chǎn)業(yè)資本的正常折舊，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)資本的積累速度逐步下降。當(dāng)資本的增加與損耗兩相抵消時(shí)，資本積累達(dá)到均衡狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)資本總量不再增長。

從勞動(dòng)的投入來看，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，勞動(dòng)供給相對(duì)豐裕。勞動(dòng)的供給既可以表現(xiàn)為勞動(dòng)數(shù)量的增長，也可以表現(xiàn)為勞動(dòng)供給效率的增加，后者則體現(xiàn)為人均收入水平的不斷增長，因此，在產(chǎn)業(yè)的平面發(fā)展階段，人均收入依然可以取得不斷增長。但是，在平面發(fā)展到達(dá)尾聲時(shí)，勞動(dòng)力供給出現(xiàn)剛性，勞動(dòng)供給總量停止增長。

資本供給與勞動(dòng)供給的停滯必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長的停滯。但是，如果存在產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，即使產(chǎn)業(yè)資本與勞動(dòng)總量保持不變，也可以取得經(jīng)濟(jì)增長。經(jīng)濟(jì)增長一旦啟動(dòng)，那么產(chǎn)業(yè)資本將重新積累，技術(shù)進(jìn)步也可以使得有效勞動(dòng)供給持續(xù)增加，于是資本與勞動(dòng)又開始重新積累，經(jīng)濟(jì)增長得以持續(xù)展開。然而，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步并不容易，首先，此時(shí)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的要求相對(duì)于平面階段要高得多，沒有一個(gè)完善的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是難以成功的；其次，產(chǎn)權(quán)體系的不健全也導(dǎo)致了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的負(fù)向激勵(lì)，使得產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系難以建立起來。

在產(chǎn)業(yè)技術(shù)無法取得進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)資本和有效勞動(dòng)供給均出現(xiàn)停滯的情況下，社會(huì)生產(chǎn)表現(xiàn)為簡單的再生產(chǎn)過程，經(jīng)濟(jì)增長處于停滯狀態(tài)。由于此時(shí)產(chǎn)業(yè)資本與有效勞動(dòng)均處于均衡狀態(tài)，所以經(jīng)濟(jì)的停滯也將是一種長期穩(wěn)定的均衡狀態(tài)，中等收入陷阱由此產(chǎn)生。

(二)跨越中等收入陷阱：大國與小國的差異

從中等收入陷阱的形成機(jī)制來看，跨越中等收入陷阱關(guān)鍵在于兩點(diǎn)：一是產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系出現(xiàn)質(zhì)的飛躍，適應(yīng)產(chǎn)業(yè)在垂直發(fā)展階段的要求；二是完善產(chǎn)權(quán)體系，減少社會(huì)財(cái)富損耗，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)資本積累，同時(shí)確保對(duì)技術(shù)創(chuàng)新提供足夠的激勵(lì)。但是，在跨越中等收入陷阱方面，大國與小國存在明顯差異。

1.小國的問題

對(duì)于小國而言，產(chǎn)業(yè)發(fā)展邏輯相對(duì)單調(diào)。在平面發(fā)展階段，積極參與國際分工，往往只需重點(diǎn)發(fā)展少數(shù)幾個(gè)產(chǎn)業(yè)就可以支撐起國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。由于面對(duì)整個(gè)國際市場的需求，平面發(fā)展的空間極大，如果該國產(chǎn)業(yè)選擇的是附加值較低的產(chǎn)業(yè)，當(dāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模達(dá)到國際市場需求的邊界之后，基于同樣的產(chǎn)業(yè)邏輯，收入水平將處于停滯狀態(tài)。在這種背景下，由于該國主要經(jīng)濟(jì)資源投入到這些附加值低的產(chǎn)業(yè)中去，一方面，囿于產(chǎn)業(yè)自身特性，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)換代異常困難；另一方面，轉(zhuǎn)型到其他附加值高的產(chǎn)業(yè)將涉及現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)資源的重新配置，也幾乎不現(xiàn)實(shí)，所以這類小型國家將難以跳出中等收入陷阱。

然而，小國在跨越中等收入陷阱時(shí)也有其天然優(yōu)勢。由于經(jīng)濟(jì)體量不大，所以少數(shù)幾個(gè)產(chǎn)業(yè)就可以支撐國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，如果小國選擇的產(chǎn)業(yè)是附加值較高、技術(shù)含量較高的產(chǎn)業(yè)，那么跨越中等收入陷阱將相對(duì)容易。只要在這一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中處于國際領(lǐng)先地位，產(chǎn)業(yè)進(jìn)入內(nèi)涵式發(fā)展階段，就可以實(shí)現(xiàn)國民收入的持續(xù)增長。而且，單個(gè)產(chǎn)業(yè)處于領(lǐng)先地位，并不需要建立完善的技術(shù)創(chuàng)新體系，通過技術(shù)引進(jìn)與國際合作也可以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的單一，意味著產(chǎn)權(quán)體系不完善導(dǎo)致的問題對(duì)小國的影響也要小得多。

2.大國的問題

相對(duì)而言，大國在面臨中等收入陷阱時(shí)，遇到的障礙更加復(fù)雜。首先，與小國不同，依靠單一產(chǎn)業(yè)的國際領(lǐng)先難以支撐整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，跨越中等收入陷阱必須依靠自身力量，這就意味著產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的完善與發(fā)達(dá)是不可跨越的，依靠技術(shù)引進(jìn)并不現(xiàn)實(shí)。其次，對(duì)于大國而言，要想建立完善的技術(shù)體系，產(chǎn)權(quán)體系的確立是基本的制度保障。但對(duì)于大國而言，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)體系的建立更加復(fù)雜，受到文化、風(fēng)俗習(xí)慣的影響更加深重，這將是一個(gè)長期演化的過程。這些困難意味著大國跨越中等收入陷阱面臨的障礙更大。

但是，相對(duì)小國而言，大國跨越中等收入陷阱也存在自身的優(yōu)勢。首先，大國國內(nèi)市場需求龐大，可以支撐起一個(gè)種類齊全甚至具備全產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)業(yè)體系，這對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新體系的積累與自我完善具有重要意義；其次，大國具有較大的產(chǎn)業(yè)縱深，產(chǎn)業(yè)資本在產(chǎn)業(yè)間擴(kuò)張的同時(shí)，由于資產(chǎn)專用性以及管理能力的路徑依賴，也同時(shí)會(huì)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)出現(xiàn)積累，產(chǎn)業(yè)的垂直化發(fā)展可以提前啟動(dòng)；最后，大國在達(dá)到中等收入水平之后，綜合國力將有較大提高，可以發(fā)揮集中力量辦大事的優(yōu)勢，這對(duì)于突破產(chǎn)業(yè)技術(shù)壁壘，推動(dòng)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)體系的建設(shè)和完善有重大作用。

我國何以跨越中等收入陷阱

(一)我國當(dāng)前面臨中等收入陷阱的風(fēng)險(xiǎn)

從我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷史及運(yùn)行現(xiàn)狀來看，當(dāng)前我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展已經(jīng)接近平面發(fā)展尾聲，存在跌入中等收入陷阱的風(fēng)險(xiǎn)。

從產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的角度來看，改革開放以來我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)歷了兩個(gè)階段：第一階段是20世紀(jì)80年代到90年代中期，經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力主要來源于解決居民的溫飽問題，這一時(shí)期主要以農(nóng)業(yè)、輕紡工業(yè)的迅速發(fā)展為主要特征；從2000年開始，我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入第二個(gè)快速增長階段，主要解決居民“住行”問題，房地產(chǎn)業(yè)迅速崛起，汽車工業(yè)、高鐵、高速公路、航空等得到了迅猛發(fā)展。從整個(gè)發(fā)展脈絡(luò)來看，這兩個(gè)階段主要以平面化發(fā)展為主，產(chǎn)業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)張，產(chǎn)品不斷豐富以滿足居民日益釋放的消費(fèi)需求。經(jīng)過四十余年的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)的平面發(fā)展已經(jīng)基本接近尾聲，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2013年以來，我國工業(yè)產(chǎn)能利用率呈下降趨勢，產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張乏力。此外，更重要的是，在滿足了居民“吃穿住行”的基本需要之后，接下來的居民需求將逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐跃裎幕a(chǎn)品以及高質(zhì)量產(chǎn)品為主，這要求產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不再是簡單的產(chǎn)量供應(yīng)，而更應(yīng)該關(guān)注質(zhì)量的提高。顯然，邁向垂直發(fā)展階段是我國產(chǎn)業(yè)當(dāng)前發(fā)展的客觀要求，這一產(chǎn)業(yè)背景恰好是我國經(jīng)濟(jì)面臨中等收入陷阱的基本風(fēng)險(xiǎn)所在。

從當(dāng)前我國產(chǎn)權(quán)體系的現(xiàn)狀來看，應(yīng)該說經(jīng)過四十余年的改革開放，適應(yīng)中國特色社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)體系得到不斷發(fā)展和完善。但也存在一系列的問題，比如國有產(chǎn)權(quán)制度體系尚不完善、非公經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)保護(hù)亟待加強(qiáng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有待創(chuàng)新、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)滯后等。⑧更重要的是，我國是一個(gè)具有五千年歷史的文明大國，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)體系的建立必須考慮這一歷史背景，同時(shí)，我國的產(chǎn)權(quán)體系是服務(wù)于中國特色社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的，也注定不可能照搬發(fā)達(dá)國家的標(biāo)準(zhǔn)和模式。這一現(xiàn)狀也增加了我國跌入中等收入陷阱的風(fēng)險(xiǎn)。

從產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的角度來看，經(jīng)過四十余年的快速發(fā)展，我國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)有了明顯進(jìn)步。但是，我國對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)的研究與世界先進(jìn)水平還有很大差距，而基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)達(dá)是先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系建設(shè)的基礎(chǔ)，有些關(guān)鍵技術(shù)尚未掌握。目前在一些核心技術(shù)領(lǐng)域我國還受制于人，一方面，暴露了我國在產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面存在客觀的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，另一方面，也說明我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的確立，必須走自力更生的道路。中國科技力量崛起所面臨的復(fù)雜挑戰(zhàn)，也加大了我國跌入中等收入陷阱的風(fēng)險(xiǎn)。

(二)跨越中等收入陷阱的對(duì)策

無疑，跨越中等收入陷阱，關(guān)鍵在于盡快完善現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)體系，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的高級(jí)化。除此之外，作為經(jīng)濟(jì)體量最大的發(fā)展中國家，必須結(jié)合我國實(shí)際，充分發(fā)揮我國的比較優(yōu)勢。

1.立足本國市場，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)縱深優(yōu)勢

我國是一個(gè)有14億人口的大國，人均GDP超過1萬美元，形成了一個(gè)龐大的內(nèi)需市場；同時(shí)，我國已建立了涵蓋41個(gè)工業(yè)大類、207個(gè)中類、666個(gè)小類的完整工業(yè)體系，成為世界上唯一擁有聯(lián)合國產(chǎn)業(yè)分類中所有工業(yè)門類的國家，擁有極為寬闊的產(chǎn)業(yè)縱深，這是我國經(jīng)濟(jì)順利跨越中等收入陷阱的基本保障。

無論出于商業(yè)競爭動(dòng)機(jī)還是國家安全動(dòng)機(jī)，中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)力量的崛起必然受到外部力量的阻撓，在這種情況下，一個(gè)齊全的產(chǎn)業(yè)體系異常重要。當(dāng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵技術(shù)被封殺時(shí)，企業(yè)可以找到次優(yōu)替代品，不至于被徹底擊垮。同時(shí)，面對(duì)龐大的市場需求，本土企業(yè)產(chǎn)品依然可以在市場上不斷接受檢驗(yàn)，不斷試錯(cuò)提高，最終完成技術(shù)的自主研發(fā)。

2.縮小收入差距，健全創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，收入差距的加大是在產(chǎn)權(quán)體系不健全情況下群體博弈的一個(gè)必然結(jié)果。收入差距的存在導(dǎo)致高收入群體沒有動(dòng)機(jī)進(jìn)行創(chuàng)新，而低收入者沒有實(shí)力進(jìn)行創(chuàng)新，因此，對(duì)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步與高級(jí)化是不利的。相關(guān)研究也指出，當(dāng)進(jìn)入中高收入階段后，如果收入差距不能縮小，不僅自主創(chuàng)新將會(huì)受到抑制，經(jīng)濟(jì)增長也將陷入停滯。⑨從我國的現(xiàn)實(shí)情況來看，基尼系數(shù)從1978年的0.317到2017年的0.467，城鄉(xiāng)收入比從1982年的1.82到2018年為2.69，居民收入差距隨經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)加大趨勢。因此，縮小收入差距是當(dāng)前跨越中等收入陷阱的一個(gè)重要關(guān)注點(diǎn)。

值得關(guān)注的是，我國的收入差距近年來出現(xiàn)了縮小的趨勢。從歷史數(shù)據(jù)看，2008年基尼系數(shù)以及城鄉(xiāng)收入比均達(dá)到高峰，分別為0.491和3.11，之后逐漸回落。這為我國經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展創(chuàng)造了有利條件，同時(shí)也意味著目前我國也正處于跨越中等收入陷阱的進(jìn)程中。

3.充分發(fā)揮集中力量辦大事的制度優(yōu)勢

我國是發(fā)展中大國，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的轉(zhuǎn)型注定是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不能單純依靠市場的力量。黨的十九屆四中全會(huì)指出，堅(jiān)持全國一盤棋，調(diào)動(dòng)各方面積極性，集中力量辦大事是我國國家制度的顯著優(yōu)勢之一。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的高級(jí)化以及現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)體系的確立與完善都是異常復(fù)雜而艱巨的。例如，產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的成熟與升級(jí)離不開基礎(chǔ)科學(xué)的充分發(fā)展，但基礎(chǔ)科學(xué)的研究充滿了不確定性和外部性，私有企業(yè)往往沒有動(dòng)機(jī)進(jìn)行大規(guī)模投入。在這種情況下，調(diào)動(dòng)國有企業(yè)資源進(jìn)行集中研發(fā)，充分發(fā)揮集中力量辦大事的制度優(yōu)勢，將是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系成熟與升級(jí)的重要路徑。同樣，經(jīng)過長期的發(fā)展之后，利益格局不斷深化，產(chǎn)權(quán)體系的改革與完善將觸動(dòng)各方面的利益關(guān)系，帕累托改進(jìn)的空間越來越小，面臨的阻力越來越大，這就要求政府從國家利益的層面進(jìn)行統(tǒng)籌謀劃，堅(jiān)持全國一盤棋，以求行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

4.積極尋找外部需求，推進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)多元化

對(duì)于大國而言，面對(duì)中等收入陷阱時(shí)，尋找外部需求往往是一個(gè)重要的戰(zhàn)略選擇。但是，一般來講，中等收入國家在高技術(shù)含量、高附加值的產(chǎn)品上比不過發(fā)達(dá)國家，在低端產(chǎn)品上又比不過貧窮國家，國際競爭力將逐漸下降，在這種情況下，外部需求的增長并不容易。

長期以來，我國的對(duì)外貿(mào)易主要以歐美市場為主，雖然貿(mào)易結(jié)構(gòu)單一，出口產(chǎn)品的附加值較低，但在經(jīng)濟(jì)起步的“貧窮”階段，能夠產(chǎn)生明顯的外需拉動(dòng)效應(yīng)。但是，在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，邁向高質(zhì)量發(fā)展階段，指望在發(fā)達(dá)市場上繼續(xù)實(shí)現(xiàn)大規(guī)模的外需增長并不現(xiàn)實(shí)。

2013年，習(xí)近平主席提出“一帶一路”合作共建倡議，為解決當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)面臨的問題提供了重要?dú)v史機(jī)遇。“一帶一路”沿線有65個(gè)國家，具有廣闊的市場空間，貿(mào)易發(fā)展?jié)摿薮?，尤其在能源合作、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、互聯(lián)互通等方面我國更有合作優(yōu)勢。因此，發(fā)展與“一帶一路”沿線國家的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)多元化，是當(dāng)前我國尋找外部需求增量的重要方向。但是，需要注意的是，尋求外部需求是以空間換時(shí)間，它能夠延緩中等收入陷阱到來，但并不能完全規(guī)避跌入中等收入陷阱的風(fēng)險(xiǎn)，跨越陷阱最終仍然需要依靠自身產(chǎn)業(yè)體系的升級(jí)換代。因此，在推進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)多元化的同時(shí)，注重國內(nèi)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展依然是重中之重。

①蔡昉 ：《“中等收入陷阱”的理論、經(jīng)驗(yàn)與針對(duì)性》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2011年第12期。

②Jan Eeckhout & Boyan Jovanovic, “Occupational Choice and Development”,NBERWorkingPapers， 13686, National Bureau of Economic Research, Inc. 2007.

③Geoffrey Garrett,“Globalization’s Missing Middle”,ForeignAffairs, 2004, 83, pp.84～96.

④樓繼偉 ：《中國經(jīng)濟(jì)的未來15年風(fēng)險(xiǎn)、動(dòng)力和政策挑戰(zhàn)》，《比較》2010年第6期。

⑤Vandenberg，P.，and J．Zhuang,“How Can China Avoid the Middle-Income Trap?”AsianDevelopmentBank, 2011.

⑥蔡昉、王美艷 ：《中國面對(duì)的收入差距現(xiàn)實(shí)與中等收入陷阱風(fēng)險(xiǎn)》，《中國人民大學(xué)學(xué)報(bào)》2014年第3期。

⑦Rubinstein, A., “Perfect Equilibrium in a Bargaining Model”,Economertrica, 1982, 50, pp.97～109.

⑧李紅娟 ：《我國產(chǎn)權(quán)制度改革歷史沿革、問題及對(duì)策》，《經(jīng)濟(jì)縱橫》2018年第11期。

⑨程文、張建華 ：《收入水平、收入差距與自主創(chuàng)新——兼論“中等收入陷阱”的形成與跨越》，《經(jīng)濟(jì)研究》2018年第4期。