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        “電氣革命”時代的專利史

        2020-04-16 04:05:46何鈞
        科學(xué)文化評論 2020年6期
        關(guān)鍵詞:專利制度專利電氣

        何鈞

        一? ?主題、作者與寫作背景

        由兩位著名的歐洲科技史學(xué)者撰寫的《專利爭執(zhí): 英國關(guān)于電氣技術(shù)及其發(fā)明者身份的訴訟》(Patently Contestable: Electrical technologies and inventor identities on trial in Britain,圖1)一書,是劉東等主編的“科學(xué)與社會譯叢”中第一本翻譯出版的著作, 其研究對象是“電氣革命”時代中英國發(fā)生的專利爭執(zhí),也就是對于幾個重要產(chǎn)品(電話、電報和電燈等)的發(fā)明權(quán)的糾紛。二位作者中,斯塔西斯·阿拉珀斯塔提斯(Stathis Arapostath)是希臘國立卡波蒂斯坦大學(xué)科學(xué)哲學(xué)與歷史系科技史副教授, 除本書外,還著有《知識管理和知識產(chǎn)權(quán)》(Knowledge Management and Intellectual Property)等書。格雷姆·古戴(Graeme Gooday)為英國利茲大學(xué)哲學(xué)、宗教與科學(xué)史系科學(xué)技術(shù)史教授,還著有《1830—1940年間英國對聽力喪失經(jīng)歷的應(yīng)對》(Managing the Experience of Hearing Loss in Britain, 1830—1940,合著)與《電氣入戶: 技術(shù),風(fēng)險和性別,1880—1914》(Domesticating Electricity: Technology, uncertainty and gender, 1880—1914)等,并與他人合編《專利文化》(Patent Cultures)及《奧利佛·洛奇:連續(xù)和繼續(xù),1975—1940》(Oliver Lodge: Continuity and continuation, 1875—1940)等書籍。

        在該書的寫作背景中,無疑可以看到美國時任總統(tǒng)奧巴馬于2011年9月26日簽署的獲得兩黨支持的“美國創(chuàng)新法案”(雷希-史密斯法案),該法案對美國專利法做出了包括從實質(zhì)發(fā)明日期原則進(jìn)一步向世界通行的注冊日期原則轉(zhuǎn)化等重大實質(zhì)性修改,目的是為了美國的未來,降低專利門檻,保障普通發(fā)明人的利益,鼓勵他們?yōu)閲业膭?chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。這一顯著而重大的制度變革,不啻一場頗具風(fēng)險的有關(guān)國家產(chǎn)業(yè)命運(yùn)的社會實驗,在事先和事后都引發(fā)大量的爭論,也因此促使該書的二位作者將目光投向技術(shù)史上一個關(guān)鍵時期的(某種意義上)頗為類似的嘗試。

        專利制度比較研究的目的是其對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的具體影響,這從來都是艱難且充斥著爭議的領(lǐng)域。中國經(jīng)歷了幾代人艱苦卓絕的努力趕超,在相對較短時間內(nèi)主要依靠政府主導(dǎo)的非市場體制完成工業(yè)化的歷史任務(wù),正學(xué)習(xí)將創(chuàng)新作為新的時代主題和國家意志。本書的內(nèi)容有較好的參考意義。

        二? ? 電氣革命與社會效應(yīng)

        19—20世紀(jì)之交的英國,正值國家歷史上的巔峰時期,本土的人口和市場在世界上的相對地位,遠(yuǎn)非今日可比,更不要說在其制度和工業(yè)產(chǎn)品在廣大殖民地市場的影響力。不過就產(chǎn)業(yè)進(jìn)步而言,經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)第一次工業(yè)革命(蒸汽機(jī))之后,在更重要的第二次工業(yè)革命(電氣革命)中,盡管英國對相關(guān)科學(xué)基礎(chǔ)理論的貢獻(xiàn)可以說是獨(dú)占鰲頭,但由于種種原因,在產(chǎn)業(yè)方面已經(jīng)不能一枝獨(dú)秀,而是面臨歐陸(德國)和大西洋彼岸(美國)的強(qiáng)力競爭。

        電氣革命是人類近現(xiàn)代技術(shù)上最重要的產(chǎn)業(yè)革命(沒有之一)。如果說之前的蒸汽機(jī)革命只是顯著提升交通運(yùn)輸和其他某些工業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)力,那么電氣革命就徹底改變了人類的生存狀態(tài)和方式。從此之后,人類生活的物質(zhì)基礎(chǔ)和內(nèi)容、衛(wèi)生水平、預(yù)期壽命都發(fā)生了巨變,這種物質(zhì)層面的變化也帶來生命價值觀念、社會組織和管理水平和意識的飛躍,整個社會面貌發(fā)生了根本性變化。電氣革命帶來的技術(shù)手段,也為后來的原子能、電子、生物和信息革命提供了基礎(chǔ)。電氣革命定義了新的文明,所有率先進(jìn)入電氣時代的國家,都一直保持成為所謂“發(fā)達(dá)國家”的領(lǐng)先梯隊。電氣化也因此成為現(xiàn)代化的同義詞。老一代中國人還記得,“樓上樓下,電燈電話”以及“共產(chǎn)主義=電氣化+蘇維?!钡汝P(guān)于先進(jìn)文明的簡明形象概括。

        這樣一場波瀾壯闊的技術(shù)革命,必然產(chǎn)生獨(dú)特的歷史敘事,而其中又少不了英雄人物。對包括中國的公眾來說,愛迪生、馬可尼、貝爾等傳奇發(fā)明家,都是照亮人類歷史進(jìn)程的璀璨星辰;? 關(guān)于他們的天才、機(jī)遇和汗水的故事,早已深入人心和歷史。中國是一個未有機(jī)會在早期及時參與和經(jīng)歷工業(yè)革命的國家,在后來依賴強(qiáng)力政府主導(dǎo)以非市場形式補(bǔ)課完成電氣化,對西方先進(jìn)工業(yè)國家當(dāng)時的社會、市場和科技體制所知不多,工業(yè)革命時代幾乎就只剩下從中小學(xué)就開始灌輸?shù)挠⑿蹟⑹?,著眼的也主要是人物身上的某些道德品質(zhì),比如勤奮、堅韌、淡泊個人名利,等等。這些造福全世界的發(fā)明家和科學(xué)家一起,加上我們民族自己的科技人物的愛國情懷、獻(xiàn)身精神、優(yōu)秀品質(zhì)和奮斗故事以及成就,這些帶有濃厚道德教育色彩的內(nèi)容,再加上以及我國傳統(tǒng)體制在后發(fā)國家迅速趕超先進(jìn)縮小差距實現(xiàn)工業(yè)化方面的顯著優(yōu)越性,在很大程度上就構(gòu)成了大眾的科技史觀。

        然而產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展,終于把社會推到了需要技術(shù)創(chuàng)新來支撐國家產(chǎn)業(yè)前途和經(jīng)濟(jì)命運(yùn)的時代。于是“知識產(chǎn)權(quán)”“市場開放”等對于我們來說有些陌生的概念詞語,又被奉為圭臬和圣經(jīng),對“尊重創(chuàng)新”“尊重人才”(實際就是默許甚至鼓勵某種程度上的計名計利)的宣傳力度很大,極少見到反潮流的話語。不過這些制度的具體運(yùn)作,還需要不斷地總結(jié)檢討、調(diào)整修正。實際上,各個工業(yè)化國家也一直施行各自不同版本的知識產(chǎn)權(quán)制度,背后自然是對其公平性和效果的不同主張,既有自由主義傾向的,也有偏向社會公共利益的所謂“左派”觀念。由于作為前者代表的美國在最近幾十年間表現(xiàn)的科技實力,自由主義傾向的話語勢力占據(jù)了上風(fēng),讓人們不免忽視來自另外一個陣營的頑強(qiáng)聲音。

        三? ? 全書結(jié)論和啟示

        本書兩位作者的研究對象是英國電氣時代的專利糾紛,也涉及了跨國的技術(shù)轉(zhuǎn)移,對幾個主要工業(yè)國家的專利制度的比較,在書中也比比皆是。他們的結(jié)論是,電氣革命的英雄敘事,在很大程度上扭曲了歷史的真相。這場技術(shù)革命,遠(yuǎn)不是少數(shù)勤奮執(zhí)著的天才在實驗室、車間里得到的成果。技術(shù)的發(fā)展與科學(xué)理論不同,其本身往往是多源頭并進(jìn),多方推動分步驟前進(jìn),包含了多人的貢獻(xiàn),尤其是重視道義和名譽(yù)勝過商業(yè)利益的研究者的貢獻(xiàn),很難指出一個明晰的“真正的首先發(fā)明人”影響千家萬戶生活的產(chǎn)業(yè)革命伴隨的巨大商業(yè)利潤,推動個人和企業(yè)針對發(fā)明權(quán)進(jìn)行法庭內(nèi)外的訴訟和造勢,引起社會輿論的廣泛關(guān)注,并以法庭勝訴帶來的巨大產(chǎn)業(yè)壟斷地位來鞏固自己的發(fā)明史。換句話說,后世家喻戶曉的發(fā)明家英雄敘事,來自于名利之爭;? 那些沒有經(jīng)歷重大專利訴訟的電氣技術(shù),比如電機(jī),盡管也非常重要,就沒有人們耳熟能詳?shù)膫€人傳奇??紤]到電氣革命在技術(shù)發(fā)展史上的重要意義,如果誠如本書的作者所言, 所謂的“真正的首先”發(fā)明人,不過是多個技術(shù)貢獻(xiàn)者中比較有商業(yè)頭腦和法律意識的那一個,是在作為名利斗獸場的法庭而不是實驗室中確立的,那么作者實際上直接挑戰(zhàn)了西方專利制度的基石,也就是真正的最先發(fā)明人概念。從純技術(shù)觀點看,所謂的“真正的第一個”發(fā)明人,幾乎帶有抹殺他人貢獻(xiàn)并霸占其應(yīng)得的一份勞動成果的含義。

        這樣的觀點難免讓我國老一代科技工作者聯(lián)想起強(qiáng)調(diào)“集體成果”,反對個人名利思想的時代。也許西方研究者的觀點,可以啟發(fā)我們在科技領(lǐng)域的制度政策設(shè)計和戰(zhàn)略思考中,更加仔細(xì)全面地審視評估自己原有制度的特征。

        作者還進(jìn)一步質(zhì)疑專利的“產(chǎn)權(quán)”性質(zhì)??山灰注俚膯雾椞貦?quán)②,與自由處置方式受到公共利益或者他人權(quán)益顯著限制的產(chǎn)權(quán),在日常話語中經(jīng)?;煜?。從概念講,產(chǎn)權(quán)一般不應(yīng)有時間限制,并且與資源使用者向產(chǎn)權(quán)所有者支付的“費(fèi)”不同的是,產(chǎn)權(quán)所有者為其資產(chǎn)保值和增值而(在代議制度中集體決定)自愿繳納的持有成本應(yīng)稱為“稅”,不過人們也經(jīng)常從行政當(dāng)局的角度,將其為產(chǎn)權(quán)的確權(quán)以及其他相關(guān)服務(wù)收取的管理成本稱為“費(fèi)”。盡管如此,從英國專利制度的起源以及運(yùn)作看,專利權(quán)更接近一種特權(quán)而不是產(chǎn)權(quán)。在最重視私人產(chǎn)權(quán)傳統(tǒng)的英國,專利權(quán)的“使用費(fèi)”(royalty)一詞,也顯示它是來自于王權(quán)恩準(zhǔn),而不是神圣的私人產(chǎn)權(quán)。

        這并非是一種純法律概念上的咬文嚼字。如果去掉神圣不得侵犯的“產(chǎn)權(quán)”概念的加持,專利制度的設(shè)計考量就只剩下純粹的促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新以造福社會的公益性,盡管其中也必然需要保障具體發(fā)明者實體(個人或者機(jī)構(gòu))的利益回報以鼓勵創(chuàng)新投入意愿。實際上,即使承認(rèn)技術(shù)發(fā)展本身是多方貢獻(xiàn)的結(jié)果,也不能證明以贏者通吃為基礎(chǔ)的游戲規(guī)則就一定不利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展和普及。如前所述,關(guān)于專利制度與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的互動,總是充滿了爭議,因為在社會和歷史領(lǐng)域,無法控制變量進(jìn)行比較研究。出于學(xué)術(shù)的嚴(yán)謹(jǐn)性,本書的作者避免給出過多明確的結(jié)論,但是其傾向性也是相當(dāng)明顯的。

        英國這一時期專利制度的特點,是在注冊時不進(jìn)行實質(zhì)的行政審查(以避免行政程序的腐敗和低效),而將專利的命運(yùn)交給相對透明的法庭訴訟程序,這有別于主要的歐陸國家以及大洋彼岸的美國。同時英國和歐洲國家實行以注冊日期為準(zhǔn)的原則,不同于美國的實質(zhì)發(fā)明日期為準(zhǔn)的做法。在作者看來,英國1905年前后的專利制度改革實踐表明,“自由注冊+法庭辯明”的模式未能達(dá)到保護(hù)弱勢發(fā)明人的目的,激發(fā)了大量成本高昂的訴訟;這些訴訟的結(jié)果扭曲了技術(shù)發(fā)展的歷史真實,敗壞了科技界開誠布公的風(fēng)氣。注冊日期原則更加不利于技術(shù)的推介。這里不禁讓讀者想起美國專利制度向注冊日期原則靠攏的最新發(fā)展,這與作者的傾向相矛盾。另外,作者似乎也傾向于認(rèn)為,比較缺乏專利保護(hù)的電氣技術(shù)(比如電機(jī)),其技術(shù)發(fā)展并未受到影響,也就是說當(dāng)時的專利的游戲規(guī)則,未必促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步。

        然而要評估專利制度對整個電氣革命的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程的綜合影響,需要視野更宏大,細(xì)節(jié)更深入的研究,從宏觀的國家經(jīng)濟(jì)史,到具體技術(shù)產(chǎn)品市場的培育擴(kuò)張,再更深入到主要實體的經(jīng)營狀況(營銷,市場份額,成本利潤),設(shè)想不同專利制度下的可能局面,這已經(jīng)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)發(fā)展甚至經(jīng)濟(jì)史的范疇,遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了該書的主題范圍。

        書中多次涉及但并未展開和深入論述的另一個重要主題,就是科學(xué)與技術(shù)的復(fù)雜關(guān)系。電氣革命的技術(shù)與科學(xué)發(fā)現(xiàn)之間的分野不清,在當(dāng)時的英國這樣一個有濃厚的反商業(yè)學(xué)術(shù)傳統(tǒng),對電學(xué)理論發(fā)展做出巨大貢獻(xiàn),而專利制度又以(臨時說明書)注冊日期為準(zhǔn)的國家,情況就更為微妙。不過書中引用兩位作者(以及其他研究者)關(guān)于英國這一時期的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)史的一些其他著作,可以作為參考補(bǔ)充。作者似乎傾向于認(rèn)為,至少對于電氣革命來說,很多有價值的創(chuàng)新驅(qū)動是學(xué)術(shù)性的,不需要專利游戲規(guī)則來激勵。書評作者認(rèn)為,英國當(dāng)時濃厚的反商業(yè)學(xué)術(shù)傳統(tǒng),和我國之前的政府主導(dǎo)的科研體系,有著微妙的相似與不同。英國當(dāng)時的反商業(yè)學(xué)術(shù)體系,和它對電磁學(xué)理論的巨大歷史貢獻(xiàn),有何關(guān)系?這個學(xué)術(shù)體系,加上專利制度,以及二者的互動,對其在電氣工業(yè)革命中相對性地失去世界主導(dǎo)地位的過程,起了什么作用?對我國目前的科技戰(zhàn)略、政策和制度設(shè)計,有何啟發(fā)?筆者認(rèn)為這些都是值得我國科技史和科技政策研究者關(guān)注和研究的課題。

        四? ? 隨想

        盡管本書涉及的一些人物是中學(xué)課本都會提到的,但是作為一本和法學(xué)有關(guān)的學(xué)術(shù)研究專著,作者使用了大量專業(yè)化的文字,譯者雖然努力使譯文更加適應(yīng)我國與科技史、科普和科技政策相關(guān)的讀者閱讀習(xí)慣,對行文進(jìn)行了調(diào)整,但因為不能犧牲學(xué)術(shù)準(zhǔn)確性,譯者能做的工作也很有限。原文的一些章節(jié)文字(包括其中插圖),也試圖盡量生動地向讀者勾勒出當(dāng)時的某些社會畫面,比如典型的發(fā)明家、代理人和法官的背景和形象(圖2),以及法庭抗辯的場景和輿論浪潮,等等。書中提到了一些跨越科學(xué)和技術(shù)界的人物,介紹文字不多,形象比較單薄,其作為科學(xué)家的一面更為世界和中國讀者所熟悉;? 如果能夠更全面地描畫其活動貢獻(xiàn)和生平,同時加上前面所述的經(jīng)濟(jì)史、產(chǎn)業(yè)發(fā)展史甚至社會面貌,有所鋪陳,也許會更加接近一本生動全面的讀者面更廣的讀物,當(dāng)然這應(yīng)該是對另外的普及性著作的期望。

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