■劉淑偉

（蘭州大學(xué)社會(huì)科學(xué)處）

引 言

國(guó)家社科基金項(xiàng)目是目前全國(guó)哲學(xué)人文社會(huì)科學(xué)唯一的國(guó)家級(jí)項(xiàng)目，該項(xiàng)目的承擔(dān)情況是衡量一個(gè)單位和科研人員人文社會(huì)科學(xué)研究水平高低的重要標(biāo)志。加強(qiáng)對(duì)國(guó)家社科基金項(xiàng)目管理對(duì)其他人文社科類(lèi)項(xiàng)目有著引領(lǐng)帶動(dòng)作用，對(duì)進(jìn)一步繁榮哲學(xué)社會(huì)科學(xué)具有重要的意義。近年來(lái)國(guó)家加大了對(duì)國(guó)家社科基金項(xiàng)目的結(jié)項(xiàng)管理工作，強(qiáng)化了到期未結(jié)項(xiàng)項(xiàng)目的清理工作，進(jìn)一步規(guī)范了國(guó)家社科基金的項(xiàng)目管理。

1 國(guó)家社科基金項(xiàng)目管理基本情況

國(guó)家社科基金項(xiàng)目（不含教育學(xué)、藝術(shù)學(xué)、軍事學(xué)三個(gè)單列學(xué)科）類(lèi)別主要分為重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目、青年項(xiàng)目、西部項(xiàng)目、后期資助項(xiàng)目、中華學(xué)術(shù)外譯項(xiàng)目、特別委托項(xiàng)目和專(zhuān)項(xiàng)工程項(xiàng)目（含冷門(mén)絕學(xué)研究專(zhuān)項(xiàng)、“一帶一路”建設(shè)研究專(zhuān)項(xiàng)、高校思政課研究專(zhuān)項(xiàng)、國(guó)家應(yīng)急管理體系建設(shè)研究專(zhuān)項(xiàng)等），項(xiàng)目實(shí)行三級(jí)管理，依次是全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作辦公室、各省市直轄市社科規(guī)劃管理部門(mén)、各項(xiàng)目承擔(dān)單位。項(xiàng)目承擔(dān)單位主要在高校系統(tǒng)、社科院系統(tǒng)、黨校系統(tǒng)、軍隊(duì)系統(tǒng)和國(guó)家機(jī)關(guān)等部門(mén)。從歷年國(guó)家社科基金項(xiàng)目立項(xiàng)的承擔(dān)單位上可以明確高校系統(tǒng)是國(guó)家社科基金項(xiàng)目的承擔(dān)的主體，是國(guó)家社科項(xiàng)目研究的主力軍，居于社科五大申報(bào)系統(tǒng)之首。

國(guó)家社科基金項(xiàng)目基本都是經(jīng)歷發(fā)布申報(bào)通知、組織申報(bào)推薦、形式資格審查、專(zhuān)家評(píng)審、下達(dá)立項(xiàng)等環(huán)節(jié)。進(jìn)入到項(xiàng)目承擔(dān)單位，由項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)預(yù)算、經(jīng)費(fèi)入賬、重要事項(xiàng)變更、項(xiàng)目的執(zhí)行監(jiān)督、經(jīng)費(fèi)的管理、項(xiàng)目的年度報(bào)告（或者中期檢查）、項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。

2 國(guó)家社科基金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)統(tǒng)計(jì)情況

本文擬通過(guò)對(duì)2016—2018年全國(guó)國(guó)家社科基金的結(jié)項(xiàng)情況和西部某高校的結(jié)項(xiàng)情況進(jìn)行簡(jiǎn)單的對(duì)比分析，以探討如何加強(qiáng)對(duì)國(guó)家社科基金項(xiàng)目的結(jié)項(xiàng)管理，進(jìn)而促進(jìn)國(guó)家社科基金項(xiàng)目的管理。

2.1 項(xiàng)目類(lèi)別確定選取范圍

國(guó)家社科基金項(xiàng)目類(lèi)別眾多，很多結(jié)項(xiàng)數(shù)據(jù)尚未公布，獲得不宜，本文僅選取國(guó)家社科資助數(shù)量最多國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目、青年項(xiàng)目、西部項(xiàng)目的結(jié)項(xiàng)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。在項(xiàng)目管理實(shí)踐中，重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目、青年項(xiàng)目、西部項(xiàng)目（不單獨(dú)申報(bào)）因?yàn)槭峭瑫r(shí)申報(bào)評(píng)審立項(xiàng)，每年申報(bào)一次，申報(bào)時(shí)間集中固定，在日常管理中被科研管理工作人員統(tǒng)稱(chēng)為年度項(xiàng)目（以下統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)稱(chēng)為年度項(xiàng)目）。

2.2 項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)數(shù)據(jù)來(lái)源

全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作辦公室每個(gè)月月底會(huì)發(fā)布當(dāng)月的國(guó)家社科基金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)名單及結(jié)項(xiàng)等級(jí)。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)來(lái)自全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃工作辦公室網(wǎng)上發(fā)布的信息，西部某高校數(shù)據(jù)信息除了來(lái)源于全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作辦公室網(wǎng)站上公布的信息外，項(xiàng)目終止情況來(lái)源于學(xué)校收到相關(guān)項(xiàng)目終止發(fā)文函件統(tǒng)計(jì)。

2.3 結(jié)項(xiàng)項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)時(shí)間

本文結(jié)項(xiàng)統(tǒng)計(jì)的時(shí)間范圍為2016—2018年的國(guó)家社科基金年度項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)公布數(shù)據(jù)。

2.4 全國(guó)國(guó)家社科基金年度項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)的整體情況

根據(jù)全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦網(wǎng)上每月發(fā)布的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，2016—2018年國(guó)家社科基金年度項(xiàng)目共公布8058項(xiàng)結(jié)項(xiàng)情況，其中免于鑒定440項(xiàng)，優(yōu)秀591項(xiàng)，良好3077項(xiàng)，合格3950項(xiàng)。另外2016—2018年共公布暫緩結(jié)項(xiàng)1366項(xiàng)，終止項(xiàng)目398項(xiàng)，撤項(xiàng)1項(xiàng)。

2.5 西部某高校國(guó)家社科基金年度項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)的整體情況

2016—2018年西部某高校國(guó)家社科基金項(xiàng)目共結(jié)項(xiàng)39項(xiàng)結(jié)項(xiàng)，其中免于鑒定0項(xiàng)，優(yōu)秀3項(xiàng)，良好12項(xiàng)，合格24項(xiàng)。另外2016—2018年通知暫緩結(jié)項(xiàng)3項(xiàng)，被終止項(xiàng)目6項(xiàng)。

3 全國(guó)國(guó)家社科基金年度項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)整體情況及西部某高校結(jié)項(xiàng)情況對(duì)比分析

3.1 對(duì)比分析情況

通過(guò)對(duì)2016—2018年國(guó)家社科基金年度項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)的數(shù)據(jù)對(duì)比分析可得出：

①西部某高校國(guó)家社科基金的結(jié)項(xiàng)總數(shù)占國(guó)家社科基金結(jié)項(xiàng)總數(shù)的0.48%；②西部某高校國(guó)家社科基金結(jié)項(xiàng)的整體情況與全國(guó)國(guó)家社科基金結(jié)項(xiàng)的整體情況大致相同：合格＞良好＞優(yōu)秀＞免于鑒定；③全國(guó)國(guó)家社科基金結(jié)項(xiàng)中免于鑒定的數(shù)量共440項(xiàng)，占總體的6%，而西部某高校國(guó)家社科基金結(jié)項(xiàng)中免于鑒定的為0項(xiàng)；④西部某高校國(guó)家社科基金結(jié)項(xiàng)中被評(píng)為優(yōu)秀的數(shù)量占總體的8%，全國(guó)國(guó)家社科基金結(jié)項(xiàng)中被評(píng)為優(yōu)秀的數(shù)量占總體的7%，相比之下，西部某高校結(jié)項(xiàng)中被評(píng)為優(yōu)秀數(shù)量的占比較全國(guó)國(guó)家社科基金結(jié)項(xiàng)中被評(píng)為優(yōu)秀數(shù)量的占比略高；⑤國(guó)家社科基金結(jié)項(xiàng)中被評(píng)為良好的數(shù)量占總體的38%，西部某高校國(guó)家社科基金結(jié)項(xiàng)中被評(píng)為良好的數(shù)量占總體的31%，西部某高校良好占比低于全國(guó)國(guó)家社科基金總體結(jié)項(xiàng)占比；⑥全國(guó)國(guó)家社科基金結(jié)項(xiàng)中的合格數(shù)不到總體的一半（49%），而西部某高校國(guó)家社科基金結(jié)項(xiàng)中的合格數(shù)已占據(jù)了總體的大半（61%）。相比之下，西部某高校國(guó)家社科基金結(jié)項(xiàng)的合格數(shù)占比大于全國(guó)國(guó)家社科基金結(jié)項(xiàng)中合格數(shù)的占比。

圖1 國(guó)家社科基金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)情況

圖2 西部某高校國(guó)家科基金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)情況

3.2 對(duì)比分析直觀結(jié)論

①西部某高校國(guó)家社科基金的結(jié)項(xiàng)總數(shù)占國(guó)家社科基金結(jié)項(xiàng)總數(shù)的比例較小，年度結(jié)項(xiàng)數(shù)少。②在全國(guó)國(guó)家社科基金結(jié)項(xiàng)中免于鑒定的有440項(xiàng)，而西部某高校為0項(xiàng)，同時(shí)西部某高校國(guó)家社科基金結(jié)項(xiàng)成果優(yōu)秀占比8%，良好占比31%，高質(zhì)量的結(jié)項(xiàng)成果占比低，高質(zhì)量的研究成果少。③西部某高校國(guó)家社科基金結(jié)項(xiàng)中的合格比例相比全國(guó)來(lái)說(shuō)占比偏大，占比達(dá)到61%，成果質(zhì)量有待提升。

4 國(guó)家社科基金年度項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)管理存在的問(wèn)題

4.1 整體結(jié)項(xiàng)數(shù)量少，結(jié)項(xiàng)率低

2016—2018年全國(guó)共結(jié)項(xiàng)8050項(xiàng)，其中2016年結(jié)項(xiàng)2050項(xiàng)、2017年結(jié)項(xiàng)1882項(xiàng)、2018年結(jié)項(xiàng)4126項(xiàng)，平均每年結(jié)項(xiàng)2600多項(xiàng)，結(jié)項(xiàng)數(shù)量遠(yuǎn)低于國(guó)家社科基金年度項(xiàng)目的立項(xiàng)數(shù)量，西部某高校的結(jié)項(xiàng)情況與立項(xiàng)情況與全國(guó)的情況相似，結(jié)項(xiàng)與立項(xiàng)數(shù)量不匹配，項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)率低。

4.2 按期結(jié)項(xiàng)少，研究周期長(zhǎng)

根據(jù)國(guó)家社科基金申報(bào)要求，研究周期基礎(chǔ)研究類(lèi)項(xiàng)目可申請(qǐng)3～5年，應(yīng)用研究類(lèi)為2～3年。但是根據(jù)統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)時(shí)發(fā)現(xiàn)，2016—2018年結(jié)項(xiàng)的絕大多數(shù)都是2009—2013年立項(xiàng)的項(xiàng)目，大部分項(xiàng)目都未按照申請(qǐng)要求按期結(jié)項(xiàng)，都是進(jìn)入到清項(xiàng)階段才開(kāi)始辦理結(jié)項(xiàng)事宜，更有部分項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)周期達(dá)到7～8年之久。同樣西部某高校項(xiàng)目在實(shí)際研究過(guò)程中能按照申請(qǐng)研究周期按時(shí)結(jié)項(xiàng)的少之又少，存在的問(wèn)題與全國(guó)整體情況相近。

4.3 研究質(zhì)量不高，成果產(chǎn)出重視不夠

從統(tǒng)計(jì)數(shù)中不難看出，全國(guó)結(jié)項(xiàng)合格的占據(jù)49%，而結(jié)果鑒定優(yōu)秀的僅為7%，這充分說(shuō)明高質(zhì)量的研究成果產(chǎn)出少，項(xiàng)目研究者及管理單位對(duì)研究成果產(chǎn)出重視不夠。值得關(guān)注的是，近幾年全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作辦公室加大了對(duì)國(guó)家社科年度項(xiàng)目的結(jié)項(xiàng)把關(guān)及清項(xiàng)力度，項(xiàng)目暫緩結(jié)項(xiàng)數(shù)量及終止數(shù)量呈上升趨勢(shì)。

5 關(guān)于國(guó)家社科基金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)管理的幾點(diǎn)建議

5.1 充分重視國(guó)家社科基金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)管理的重要性

首先，不論是國(guó)家、項(xiàng)目管理單位、承擔(dān)單位，還是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人都要充分認(rèn)識(shí)到項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)的重要性。其次，廣大社科管理工作人員要進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)管理的規(guī)范性與實(shí)效性。最后，廣大科研人員要進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)家社科基金項(xiàng)目研究的自覺(jué)性，從思想上認(rèn)識(shí)國(guó)家社科基金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)的重要性。

5.2 完善制度建設(shè)，發(fā)揮項(xiàng)目管理獎(jiǎng)懲機(jī)制作用

首先，在項(xiàng)目過(guò)程管理中，注重與時(shí)俱進(jìn)，國(guó)家與承擔(dān)單位要不斷調(diào)整政策，調(diào)動(dòng)科研人員積極性，逐漸改變以往“重立項(xiàng)、輕結(jié)項(xiàng)”的現(xiàn)狀。加大對(duì)新立項(xiàng)項(xiàng)目給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)不能按期完成項(xiàng)目的進(jìn)行懲罰，對(duì)終止、撤項(xiàng)項(xiàng)目采取倒追機(jī)制，做到立項(xiàng)結(jié)項(xiàng)“兩手抓”。其次，各管理單位要嚴(yán)格項(xiàng)目績(jī)效支出，充分發(fā)揮項(xiàng)目績(jī)效的激勵(lì)作用，對(duì)結(jié)項(xiàng)等級(jí)好的成果進(jìn)行激勵(lì)，成果等級(jí)低的項(xiàng)目扣除一定的績(jī)效。最后，全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作辦公室應(yīng)建立相關(guān)管理檔案制度，對(duì)結(jié)項(xiàng)成果優(yōu)秀的個(gè)人和單位在今后的國(guó)家社科基金項(xiàng)目立項(xiàng)中給予一定的政策傾斜。

5.3 以人為本，做好項(xiàng)目全過(guò)程管理

首先，不斷優(yōu)化工作流程，細(xì)化服務(wù)內(nèi)容，加強(qiáng)項(xiàng)目過(guò)程監(jiān)管，除加強(qiáng)項(xiàng)目日常監(jiān)督管理外，各承擔(dān)單位要將清項(xiàng)項(xiàng)目時(shí)間前移，縮短結(jié)項(xiàng)周期。其次，加強(qiáng)項(xiàng)目承擔(dān)單位管理內(nèi)部管理權(quán)責(zé)，發(fā)揮校院兩級(jí)管理優(yōu)勢(shì)，共同推進(jìn)項(xiàng)目管理，不斷深化落實(shí)科研管理“放管服”。最后，充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)項(xiàng)目管理信息化建設(shè)，縮減時(shí)間、簡(jiǎn)化流程。