摘 要：近年來(lái)，隨著全球環(huán)境的進(jìn)一步惡化，低碳綠色發(fā)展受到越來(lái)越多的關(guān)注。2017年12月19日，我國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)宣布正式啟動(dòng)。在梳理我國(guó)碳市場(chǎng)的發(fā)展歷程及納入控排行業(yè)的基礎(chǔ)上，分析碳市場(chǎng)對(duì)控排行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響機(jī)制，最后結(jié)合國(guó)外碳市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)做法和我國(guó)目前的情況，有針對(duì)性地分別從影響的前端、中端和后端提出有效且適合的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：統(tǒng)一碳市場(chǎng);行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力;影響機(jī)制

中圖分類(lèi)號(hào)：F124.5??????? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A????? 文章編號(hào)：1673-291X（2020）07-0125-02

引言

隨著全球氣候變暖，人類(lèi)繼續(xù)向大氣層排放溫室氣體的容量空間已經(jīng)日漸稀缺，要在21世紀(jì)末實(shí)現(xiàn)2℃～1.5℃的溫控目標(biāo)。應(yīng)對(duì)氣候變化是當(dāng)前全球性熱點(diǎn)話(huà)題，減緩氣候變化是應(yīng)對(duì)氣候變化重要任務(wù)之一。在減緩氣候變化的市場(chǎng)、行政、技術(shù)和法律等眾多手段中，市場(chǎng)手段在全球范圍內(nèi)被證明是一種有效的、低成本的減少溫室氣體排放的途徑。市場(chǎng)減排的原理在于對(duì)溫室氣體實(shí)行總量約束，形成代表溫室氣體排放權(quán)的稀缺商品——排放配額。企業(yè)/行業(yè)作為溫室氣體減排的主體和直接利益相關(guān)者，在獲得配額后，根據(jù)自身的邊際減排成本與市場(chǎng)配額價(jià)格做出減排成本最小化的決策：邊際成本高的企業(yè)或行業(yè)為減少高額的減排成本將選擇低價(jià)購(gòu)買(mǎi)配額，而邊際減排成本低的企業(yè)或行業(yè)則將承擔(dān)更多減排義務(wù)并出售多余的碳配額。

2017年12月19日，全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)正式宣布啟動(dòng)。在我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異巨大、資源稟賦不盡相同的特殊國(guó)情下，盡管產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同，行業(yè)碳排放水平卻存在天壤之別。同時(shí)，各個(gè)行業(yè)的減排成本和減排潛力也存在較大差異。碳市場(chǎng)納入的控排行業(yè)有限，有些行業(yè)會(huì)因?yàn)闇p排成本過(guò)高而使得該行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力下降，可能會(huì)向低減排成本行業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。與此同時(shí)，減排成本較高地區(qū)的控排行業(yè)也可能向低減排成本地區(qū)遷移，從而引起跨地區(qū)跨行業(yè)的碳泄漏。

一、中國(guó)碳市場(chǎng)的發(fā)展概況

作為CO2排放大國(guó)，我國(guó)早在20世紀(jì)90年代就開(kāi)始了市場(chǎng)減排手段的探索，特別是2013年起相繼成立了深圳排放權(quán)交易所、北京環(huán)境交易所、天津排放權(quán)交易所和上海環(huán)境能源交易所等7個(gè)試點(diǎn)碳市場(chǎng)，2016年又增加四川、福建兩個(gè)試點(diǎn)碳市場(chǎng)。到目前為止，我國(guó)試點(diǎn)碳市場(chǎng)共計(jì)納入控排企業(yè)2 800余家，覆蓋碳排放總量超過(guò)13億噸，市場(chǎng)總量位居世界第二。2017年12月，國(guó)家發(fā)展改革委宣布我國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)正式啟動(dòng)。

關(guān)于我國(guó)碳市場(chǎng)納入的控排行業(yè)。2015年9月，在《中美元首氣候變化聯(lián)合聲明》中，中國(guó)承諾計(jì)劃將于2017年啟動(dòng)全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)，控排行業(yè)涉及鋼鐵、電力、化工、建材、造紙和有色金屬等重點(diǎn)工業(yè)行業(yè)。2016年1月，《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于切實(shí)做好全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)啟動(dòng)重點(diǎn)工作的通知》再次明確，國(guó)家、地方、企業(yè)三方要實(shí)現(xiàn)上下聯(lián)動(dòng)、共同推進(jìn)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，確保2017年啟動(dòng)全國(guó)碳排放權(quán)交易。另外，《通知》還明確了在全國(guó)碳交易市場(chǎng)啟動(dòng)初期將涵蓋石化、有色、化工、造紙、電力、建材、鋼鐵、航空等重點(diǎn)排放行業(yè)。2017年7月，《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》報(bào)道稱(chēng)，在全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的啟動(dòng)初期，將不會(huì)納入之前定的八大重點(diǎn)行業(yè)，而是縮減為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)較好、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一的電力、水泥與電解鋁3個(gè)行業(yè)。2017年12月全國(guó)碳交易市場(chǎng)正式啟動(dòng)，控排行業(yè)的數(shù)量再次縮減，明確提出在全國(guó)碳市場(chǎng)啟動(dòng)初期僅納入發(fā)電行業(yè)一個(gè)行業(yè)。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)碳市場(chǎng)大約涵蓋了1 700家發(fā)電企業(yè)，年排放二氧化碳量約35億噸，占全國(guó)碳排放量的30%左右，是至今為止全球最大的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，同時(shí)也是繼美國(guó)區(qū)域溫室氣體減排行動(dòng)（RGGI）之后，又一個(gè)只涵蓋電力行業(yè)一個(gè)控排行業(yè)的碳排放權(quán)交易體系。

二、碳市場(chǎng)對(duì)控排行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響機(jī)制

首先，碳市場(chǎng)的核心是創(chuàng)造出碳價(jià)，并作用于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系中，通過(guò)影響行業(yè)生產(chǎn)成本來(lái)促進(jìn)減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在行業(yè)的碳排放量受到限制的情形下，碳價(jià)格會(huì)在一定程度上反映企業(yè)需要額外支付碳減排成本的大小，表示該企業(yè)由于使用化石燃料而多排放的CO2需要支付的“罰金”。短期內(nèi)，碳價(jià)將導(dǎo)致相關(guān)行業(yè)、企業(yè)的生產(chǎn)成本上升。不同排放水平（地區(qū)）的企業(yè)/行業(yè)獲取碳排放配額的成本是不同的，相應(yīng)地，由邊際生產(chǎn)成本決定的企業(yè)/行業(yè)產(chǎn)出也將造成不同程度的經(jīng)濟(jì)損失，同時(shí)也激勵(lì)和約束參與主體的行為決策，產(chǎn)生了相應(yīng)的減排效應(yīng)。從一般意義上來(lái)看，當(dāng)碳市場(chǎng)中設(shè)定的碳價(jià)格過(guò)高時(shí)，控排企業(yè)就會(huì)在碳減排成本和地理區(qū)位選擇之間做出權(quán)衡，若該企業(yè)的碳減排成本超過(guò)地理轉(zhuǎn)移成本，那么企業(yè)就可能會(huì)通過(guò)轉(zhuǎn)移到還未實(shí)施碳市場(chǎng)的區(qū)域，以此規(guī)避因碳減排成本增加而帶來(lái)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

其次，配額分配是碳市場(chǎng)進(jìn)行配額交易的前提。不同分配方式下行業(yè)利潤(rùn)不同，如果配額分配得偏緊，控排企業(yè)就會(huì)承擔(dān)較大的成本，嚴(yán)重的會(huì)引發(fā)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和碳泄漏現(xiàn)象的發(fā)生;假如配額分配偏松的話(huà)，企業(yè)的減排動(dòng)力就會(huì)減弱，從而降低碳市場(chǎng)的減排效益。當(dāng)前配額的初始分配主要有免費(fèi)分配和有償分配兩種方式，有償分配以拍賣(mài)為主。免費(fèi)分配可以看作是對(duì)控排企業(yè)的“看不見(jiàn)”補(bǔ)償，但是對(duì)于那些碳排放量高企業(yè)存在過(guò)度補(bǔ)償?shù)目赡?，不利于社?huì)資源流向低碳產(chǎn)業(yè)以及低碳技術(shù)的推廣和研究。相比較而言，拍賣(mài)對(duì)資源配置和市場(chǎng)效率均有明顯改善，并且可提高控排企業(yè)的減排積極性;通過(guò)拍賣(mài)獲得的收入也可以進(jìn)一步用于促進(jìn)節(jié)能減排的開(kāi)支。配額分配方法的選取涉及參與碳市場(chǎng)的多方利益，碳市場(chǎng)的運(yùn)行可能導(dǎo)致一些地區(qū)存在“碳比較優(yōu)勢(shì)”的行業(yè)擴(kuò)張，也可能會(huì)抑制一些行業(yè)的發(fā)展。

最后，從長(zhǎng)期來(lái)看，碳市場(chǎng)引發(fā)的區(qū)域間、行業(yè)間資金和人才技術(shù)的流動(dòng)很可能引致財(cái)富的再分配，加劇行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的扭曲。

三、國(guó)外碳市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)做法

自2005年歐盟排放交易系統(tǒng)（EU-ETS）開(kāi)始運(yùn)營(yíng)至今，新西蘭、澳大利亞、美國(guó)加利福尼亞等21個(gè)國(guó)家或地區(qū)相繼成立了碳排放權(quán)交易體系?？紤]到碳市場(chǎng)對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響，各個(gè)碳市場(chǎng)分別采取了不同的做法。

歐盟碳市場(chǎng)考慮行業(yè)差異性，設(shè)置了碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)清單，將該碳市場(chǎng)納入的164個(gè)行業(yè)及其分支納進(jìn)其中，并明確規(guī)定碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)越大的行業(yè)，將接受越高比例的免費(fèi)配額。其中，有規(guī)定制造業(yè)在2020年前仍然可以得到一定的免費(fèi)配額，但比例將從2013年的80%降為2020年的30%。

美國(guó)加利福尼亞碳市場(chǎng)在進(jìn)行配額分配時(shí)也會(huì)充分考慮碳泄漏和競(jìng)爭(zhēng)力沖擊的風(fēng)險(xiǎn)。該碳市場(chǎng)的配額分配方式主要有三種：一是將配額免費(fèi)發(fā)放給那些承擔(dān)強(qiáng)制減排義務(wù)的企業(yè)，其目的主要是為了維持控排企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)控排行業(yè)的綠色低碳轉(zhuǎn)型;二是為避免由于碳交易帶來(lái)的電費(fèi)突增，碳市場(chǎng)將配額免費(fèi)發(fā)放給供電企業(yè);三是通過(guò)拍賣(mài)的方式進(jìn)行配額分配，鼓勵(lì)那些被碳市場(chǎng)納入的控排企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以降低CO2的排放量。另外，加州空氣資源管理委員會(huì)還特別地設(shè)置了政府預(yù)留配額，這樣以便于調(diào)節(jié)碳市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)。

新西蘭碳市場(chǎng)根據(jù)本國(guó)實(shí)際情況制定具有本國(guó)特色的漸進(jìn)式NZ ETS，在過(guò)渡時(shí)期采用了固定碳價(jià)的方式。配額分配方面，新西蘭采取碳排放配額數(shù)量不設(shè)上限的政策，不設(shè)定全國(guó)性的總排放量，政府根據(jù)行業(yè)的碳排放強(qiáng)度發(fā)放碳排放指標(biāo)（NZUs）。參與ETS的控排行業(yè)，須向政府購(gòu)買(mǎi)碳排放配額，當(dāng)然也可以通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)從其他碳配額充裕的控排企業(yè)購(gòu)入碳配額。

澳大利亞碳市場(chǎng)在運(yùn)行過(guò)程中也會(huì)考慮碳交易對(duì)于行業(yè)相關(guān)就業(yè)崗位的沖擊力度。2011年2月，澳大利亞宣布引入固定碳價(jià)計(jì)劃（CPM），在初期先實(shí)施三年的過(guò)渡性的固定碳價(jià)機(jī)制，到2015年7月再實(shí)施碳排放交易機(jī)制。與此同時(shí)，碳市場(chǎng)為了減輕控排企業(yè)、消費(fèi)者的負(fù)擔(dān)專(zhuān)門(mén)設(shè)置了一系列的財(cái)政補(bǔ)償計(jì)劃。2018年7月1日，澳大利亞碳交易機(jī)制與歐盟碳市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)對(duì)接，雙方互認(rèn)碳排放配額，碳價(jià)也將保持統(tǒng)一。

四、結(jié)語(yǔ)

企業(yè)碳泄漏和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)與其所在行業(yè)特征有一定的關(guān)系，因此有必要對(duì)全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)啟動(dòng)后的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力影響進(jìn)行分析，及早發(fā)現(xiàn)全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)下的碳交易敏感型、脆弱性地區(qū)或行業(yè)，趨利避害，這對(duì)于全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)的平穩(wěn)過(guò)渡和持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

針對(duì)全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響機(jī)制，本文從以下三個(gè)方面提出建議：一是在影響的前端。政府層面要科學(xué)制定配額分配方法，靠數(shù)據(jù)，靠研究，靠論證，控制碳價(jià);企業(yè)層面要順應(yīng)新形勢(shì)，積極研究碳交易的內(nèi)在機(jī)制和市場(chǎng)規(guī)律，為未來(lái)企業(yè)參與碳交易做好準(zhǔn)備。二是在影響的中端，碳交易體系應(yīng)該根據(jù)控排行業(yè)的實(shí)際情況，適時(shí)地調(diào)整各行業(yè)的配額分配，提高碳市場(chǎng)的公平性和經(jīng)濟(jì)性。對(duì)于企業(yè)本身，要加強(qiáng)企業(yè)參與碳市場(chǎng)的能力建設(shè)，主動(dòng)研究企業(yè)碳減排成本及減排潛力。三是在影響的后端，要注意鎖定風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，也就是開(kāi)展碳金融市場(chǎng)和碳資產(chǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)及培育相關(guān)服務(wù)業(yè)。

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[責(zé)任編輯 劉 瑤]

收稿日期：2019-09-19

基金項(xiàng)目：山西省哲學(xué)社科規(guī)劃課題“綠色發(fā)展引領(lǐng)下山西省碳市場(chǎng)機(jī)制完善與政策優(yōu)化思路研究”（2017054006）;2019年度研究生教育創(chuàng)新項(xiàng)目“全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)對(duì)山西省電力行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響研究”

作者簡(jiǎn)介：楊曉?。?992-），女，山西孝義人，碩士，從事綠色經(jīng)濟(jì)研究。