馮 華，聶 蕾，施雨玲

(武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072)

1 引言

隨著全球競(jìng)爭(zhēng)加劇、經(jīng)濟(jì)不確定性增大以及信息技術(shù)飛速發(fā)展，企業(yè)與企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)日益演變?yōu)楣?yīng)鏈與供應(yīng)鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)，信息技術(shù)在供應(yīng)鏈合作中所起著的作用也日益凸現(xiàn)。對(duì)供應(yīng)鏈成員之間的關(guān)系進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹卫砜梢悦黠@提升供應(yīng)鏈整體的績(jī)效[1]，不過，績(jī)效提升效果很大程度上受核心企業(yè)所采用的治理機(jī)制類型影響。所謂治理機(jī)制，即企業(yè)為降低其商業(yè)關(guān)系中的機(jī)會(huì)主義行為、依賴性以及不確定性而采取的一系列應(yīng)對(duì)方法[2]，其中，“正式控制”(FC)和“社會(huì)控制”(SC)[3]是兩種倍受關(guān)注的治理機(jī)制類型。有效的供應(yīng)鏈治理有助于提高供應(yīng)鏈合作伙伴之間的信息共享水平(IEL)，此外，節(jié)點(diǎn)企業(yè)間均衡的信息技術(shù)(IT)水平對(duì)供應(yīng)鏈整體所共享的信息也將產(chǎn)生不容忽視的作用。已有研究認(rèn)為，節(jié)點(diǎn)企業(yè)可以通過提高自身及其所處供應(yīng)鏈的信息技術(shù)水平來促進(jìn)伙伴間的信息交換與共享，從而減輕“牛鞭效應(yīng)”，并提升供應(yīng)鏈的整體績(jī)效。信息技術(shù)水平的重要作用已經(jīng)在很多跨國公司實(shí)踐中得到了證實(shí),如 Wal-Mart、IBM和香港利豐貿(mào)易等企業(yè)。例如，利豐貿(mào)易通過將信息技術(shù)與管理相結(jié)合而有效實(shí)施了基于無邊界生產(chǎn)的虛擬生產(chǎn)模式，該供應(yīng)鏈中的合作伙伴借助于信息化平臺(tái)，將物流、信息流、資金流同步化和集成化，消除了因時(shí)間和空間而帶來的信息不對(duì)稱性，在增強(qiáng)合作伙伴間的相互信任與承諾的同時(shí)，減少了基于契約的正式控制的必要性，使得供應(yīng)鏈整體像一個(gè)分工合作的虛擬企業(yè)共同體一樣運(yùn)作，大大增強(qiáng)了該供應(yīng)鏈在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。

關(guān)于供應(yīng)鏈治理機(jī)制、信息技術(shù)、信息共享和供應(yīng)鏈績(jī)效的已有研究側(cè)重于對(duì)相關(guān)概念及其相互作用關(guān)系分別展開探討。其中，Huang等[4]研究發(fā)現(xiàn)治理機(jī)制與供應(yīng)鏈績(jī)效之間既存在直接作用關(guān)系，也存在交互作用關(guān)系；海峰和聶蕾[5]通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)控制以信息共享和供應(yīng)鏈柔性為雙重中介對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效產(chǎn)生間接影響；但斌等[6]提出，信息共享能夠?qū)χ圃焐讨g的競(jìng)爭(zhēng)起到協(xié)調(diào)作用，提高供應(yīng)鏈整體利潤，并激勵(lì)制造商主動(dòng)共享關(guān)鍵信息；徐偉等[7]通過構(gòu)建二級(jí)閉環(huán)供應(yīng)鏈模型，指出內(nèi)部利潤分配規(guī)則和聯(lián)合對(duì)外行動(dòng)決策能夠促進(jìn)供應(yīng)鏈信息共享的實(shí)現(xiàn)；馮華等[8]認(rèn)為供應(yīng)鏈信息技術(shù)水平的高低能夠影響節(jié)點(diǎn)企業(yè)間的信息交流水平；Ye Fei和Wang Zhiqiang[9]也認(rèn)為信息技術(shù)的使用有利于促進(jìn)節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的信息共享；朱樹婷等[10]通過對(duì)來自213家中國制造企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行層級(jí)回歸分析揭示出了企業(yè)間信息系統(tǒng)能力對(duì)合作績(jī)效的影響機(jī)理。然而，鮮有研究將供應(yīng)鏈治理機(jī)制、信息技術(shù)水平、信息共享和供應(yīng)鏈績(jī)效綜合進(jìn)行研究，此外，已有研究大多將信息技術(shù)水平視為信息共享的一個(gè)維度，或是將信息技術(shù)水平作為信息共享的前因變量[11-14]。鑒于此，筆者基于企業(yè)的調(diào)研數(shù)據(jù)，對(duì)供應(yīng)鏈治理機(jī)制與供應(yīng)鏈績(jī)效之間的相互作用關(guān)系，以及信息共享在其中所起著的中介效應(yīng)進(jìn)行探討，更進(jìn)一步，將信息技術(shù)水平從信息共享中剝離出來作為調(diào)節(jié)變量進(jìn)行單獨(dú)研究，深入剖析其在供應(yīng)鏈治理機(jī)制與信息共享的相互作用關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用，以期對(duì)供應(yīng)鏈治理機(jī)制、信息共享及供應(yīng)鏈績(jī)效之間關(guān)系的已有研究結(jié)論進(jìn)行證實(shí)/證偽，進(jìn)一步拓展供應(yīng)鏈績(jī)效研究的廣度和深度，為核心企業(yè)提升其所處供應(yīng)鏈的績(jī)效提供借鑒。

2 概念界定

2.1 社會(huì)控制和正式控制

存在于供應(yīng)鏈合作伙伴之間的權(quán)利沖突及機(jī)會(huì)主義行為對(duì)節(jié)點(diǎn)企業(yè)間維系長期的緊密合作關(guān)系具有阻礙作用，為了弱化這種負(fù)面影響，學(xué)者提出了“社會(huì)控制”和“正式控制”這兩種基本的治理機(jī)制[3, 5]?！罢娇刂啤敝饕ㄟ^明確的合同規(guī)定成員責(zé)任、義務(wù)和相關(guān)獎(jiǎng)懲機(jī)制[15]，該機(jī)制主要依賴于明確的合同和密切的控制；而“社會(huì)控制”(也稱關(guān)系治理)則依賴于在成員中培養(yǎng)相同的文化和價(jià)值觀，采取共同參與式的問題解決方式，鼓勵(lì)協(xié)調(diào)合作伙伴利益的特定行為，減少機(jī)會(huì)主義行為發(fā)生的可能性[8,16]，其最顯著的兩個(gè)特征是共同的目標(biāo)和信任。

2.2 信息共享

信息共享是提高信息資源利用率，避免在信息采集、存貯和管理上產(chǎn)生重復(fù)浪費(fèi)的一個(gè)重要手段。在供應(yīng)鏈中共享的信息具有多種類型，如訂單信息、庫存信息、產(chǎn)品能力信息、銷售信息、新產(chǎn)品開發(fā)信息、需求預(yù)測(cè)信息及其他信息。而且，在共享信息的準(zhǔn)確性、及時(shí)性、充分性和可信度方面，信息共享質(zhì)量應(yīng)該是多維度的。大多學(xué)者認(rèn)為，信息共享是有效供應(yīng)鏈的重要特征之一，能夠減輕牛鞭效應(yīng)的負(fù)面影響，有利于節(jié)點(diǎn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)供應(yīng)與需求的有機(jī)銜接，提高企業(yè)的快速反應(yīng)能力[5,17]。信息共享為供應(yīng)鏈核心企業(yè)改進(jìn)預(yù)測(cè)、同步生產(chǎn)和交付，以及協(xié)調(diào)庫存相關(guān)決策提供了信息支撐[18]。

2.3 信息技術(shù)水平

信息技術(shù)，是對(duì)管理和處理信息的各種技術(shù)的總稱，信息系統(tǒng)和應(yīng)用軟件的開發(fā)設(shè)計(jì)及安裝實(shí)施主要是使用計(jì)算機(jī)技術(shù)和通信技術(shù)。信息技術(shù)在供應(yīng)鏈中的有效使用能夠大幅度降低合作伙伴間協(xié)調(diào)、通信和信息處理的成本[19]，因此，由供應(yīng)鏈核心企業(yè)所主導(dǎo)的信息技術(shù)在各個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)中的使用對(duì)于核心企業(yè)及該供應(yīng)鏈獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)具有非常重要的作用。首先，IT使得供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)間共享信息的數(shù)量和復(fù)雜性均得以加強(qiáng)；其次，IT為節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間共享實(shí)時(shí)的供應(yīng)鏈信息(包括，庫存水平、交貨狀態(tài)以及生產(chǎn)計(jì)劃和調(diào)度計(jì)劃等相關(guān)信息)提供了可能，便于核心企業(yè)更好地管理和控制其所處供應(yīng)鏈的運(yùn)作；最后，IT還有助于節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的業(yè)務(wù)預(yù)測(cè)和調(diào)度保持一致，實(shí)現(xiàn)更高層次的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)[20]。諸如電子數(shù)據(jù)交換(EDI)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等就是信息技術(shù)的典型運(yùn)用。

2.4 供應(yīng)鏈績(jī)效

供應(yīng)鏈績(jī)效，是指圍繞供應(yīng)鏈的目標(biāo)，對(duì)供應(yīng)鏈的整體運(yùn)行績(jī)效、供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)以及節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的合作關(guān)系所做出的評(píng)價(jià)。Zelbst等[21]認(rèn)為供應(yīng)鏈績(jī)效是在質(zhì)量和成本方面滿足終端客戶的能力。Lee 等[22]使用“效率”和“有效性”作為衡量供應(yīng)鏈績(jī)效的關(guān)鍵變量，其中，效率是使用最少投入提供服務(wù)的能力，有效性是適應(yīng)客戶特殊要求的能力。Angerhofer等[23]則選取了可靠性、靈活性、質(zhì)量和效率四個(gè)指標(biāo)來對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效進(jìn)行衡量，其中，可靠性是指保質(zhì)保量按時(shí)交付產(chǎn)品的能力，靈活性是指能夠快速對(duì)各種變化做出有效反應(yīng)的能力，質(zhì)量衡量了企業(yè)所提供的產(chǎn)品或服務(wù)讓客戶需求得到滿足的程度，而效率則與庫存水平和生產(chǎn)成本的降低以及產(chǎn)量的增加等有關(guān)[5]。

3 理論假設(shè)及模型建立

3.1 社會(huì)控制與信息共享

社會(huì)控制機(jī)制最顯著的兩個(gè)特征是共同的目標(biāo)和信任。Tsai等[24]認(rèn)為共同目標(biāo)有助于促進(jìn)節(jié)點(diǎn)企業(yè)相互理解，超越合同規(guī)定的關(guān)于價(jià)格、數(shù)量和質(zhì)量的條款，并通過創(chuàng)造更大程度的互動(dòng)來促進(jìn)資源和知識(shí)的交流與共享。Inkpen和Tsang等[25]也指出，共同的目標(biāo)有助于合作伙伴認(rèn)識(shí)到借助于合作來增強(qiáng)企業(yè)自身及其所處供應(yīng)鏈整體競(jìng)爭(zhēng)地位的重要性，使得合作各方更愿意共享重要信息。對(duì)于信息泄露的擔(dān)憂是阻礙信息共享的關(guān)鍵因素之一，而信任可以減輕甚至消除這種擔(dān)憂，并克服分享寶貴知識(shí)的意愿障礙，供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的信任程度越高，彼此之間共享信息的意愿也就越高，甚至可能為了克服信息交流系統(tǒng)障礙而再投資改變其內(nèi)部信息系統(tǒng)，從而提高供應(yīng)鏈成員之間信息共享的水平[5,26]。Li Suhong等[27]通過實(shí)證研究也表明，供應(yīng)鏈伙伴之間的信任程度對(duì)其信息共享水平具有顯著的正向影響作用。于是，筆者提出假設(shè)：

假設(shè)1：社會(huì)控制和信息共享之間存在著直接的正向相關(guān)關(guān)系。

3.2 正式控制與信息共享

正式控制機(jī)制以明確的合同和密切的控制為主要特征，但是兩者均會(huì)對(duì)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)間的信息共享產(chǎn)生不利影響。例如，在供應(yīng)商與制造商關(guān)系中，制造商可能要求供應(yīng)商報(bào)告其生產(chǎn)過程、庫存水平以及技術(shù)或工程變更等情況，由于正式控制要求對(duì)供應(yīng)商如何執(zhí)行任務(wù)進(jìn)行密切的控制，受控方可能會(huì)感到喪失了對(duì)外部變化進(jìn)行應(yīng)對(duì)的能力及自主權(quán)[28]。這樣，控制強(qiáng)化了一方的控制力，但是犧牲了另一方的自主權(quán)，有可能會(huì)導(dǎo)致合作關(guān)系緊張，阻礙雙方的知識(shí)共享。此外，在具有高度不確定性的市場(chǎng)中，通過合同預(yù)先確定的義務(wù)有可能會(huì)成為雙方的負(fù)擔(dān)，限制了對(duì)意想不到的變化做出迅速反應(yīng)的靈活性。正式程序所引致的不靈活性和不信任感將會(huì)降低合作伙伴之間進(jìn)行信息傳遞的意愿[29]，對(duì)供應(yīng)鏈合作伙伴間有效的溝通和信息共享產(chǎn)生不利影響。由此，筆者提出假設(shè)：

假設(shè)2：正式控制和信息共享之間存在著直接的負(fù)向相關(guān)關(guān)系。

3.3 信息共享與供應(yīng)鏈績(jī)效

信息共享能夠降低信息失真的風(fēng)險(xiǎn)，弱化“牛鞭效應(yīng)”，從而對(duì)供應(yīng)鏈的整體運(yùn)營績(jī)效產(chǎn)生正向影響[5,26]。核心企業(yè)要想抓住稍縱即逝的商業(yè)機(jī)會(huì)，獲得競(jìng)爭(zhēng)先機(jī)，就必須能夠及時(shí)準(zhǔn)確地感知到外部市場(chǎng)的變化以及顧客尚未被充分滿足的需求，而信息共享能夠提高核心企業(yè)的市場(chǎng)敏捷性。Dell及其供應(yīng)商共享來自顧客的訂單信息并通過電子商務(wù)的使用整合供應(yīng)鏈流程，使得“以信息換庫存”得到了落實(shí),顯著提高了其所處供應(yīng)鏈的整體績(jī)效。此外，完善的信息共享機(jī)制能夠在供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)間搭建有助于相互交流與學(xué)習(xí)的平臺(tái)，有利于促進(jìn)新知識(shí)、優(yōu)秀創(chuàng)意、前沿技術(shù)及成功經(jīng)驗(yàn)等重要信息在合作伙伴之間的快速傳播與推廣，進(jìn)而提高核心企業(yè)及其供應(yīng)鏈整體的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力[30]。信息共享還能夠協(xié)調(diào)制造商之間的競(jìng)爭(zhēng)，提高供應(yīng)鏈整體利潤，激勵(lì)制造商共享關(guān)鍵信息[6]。由此，筆者假設(shè)：

假設(shè)3：信息共享直接正向影響供應(yīng)鏈績(jī)效。

3.4 社會(huì)控制與供應(yīng)鏈績(jī)效

供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間彼此信任是社會(huì)控制的最主要特征之一，相互信任的合作伙伴更可能采取聯(lián)合運(yùn)營和參與式問題解決方法，這將有利于他們建立親密穩(wěn)定的合作伙伴關(guān)系[5,31]。社會(huì)交換理論也認(rèn)為，當(dāng)供應(yīng)鏈合作伙伴之間相互信任時(shí)，他們更可能使用能夠激發(fā)共同解決問題的理想行為和參與式?jīng)Q策的社會(huì)控制機(jī)制[5,32]?；诮灰壮杀纠碚?，社會(huì)控制通過關(guān)系規(guī)范形成了一套共同的價(jià)值體系和非法律制裁模式，鼓勵(lì)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)對(duì)合作關(guān)系作出承諾，限制為了各自的利益而產(chǎn)生的機(jī)會(huì)主義行為[5,33]，從而提高供應(yīng)鏈整體績(jī)效。Anin等[34]指出，社會(huì)控制在運(yùn)營效率和市場(chǎng)表現(xiàn)等方面正向影響著供應(yīng)鏈績(jī)效[5]。綜上，筆者提出假設(shè)：

假設(shè)4a：社會(huì)控制和供應(yīng)鏈績(jī)效之間存在著直接的正向相關(guān)關(guān)系；

假設(shè)4b：社會(huì)控制程度以信息共享為中介對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效產(chǎn)生間接效應(yīng)。

3.5 正式控制與供應(yīng)鏈績(jī)效

正式控制機(jī)制以明確的契約規(guī)定了合作雙方的責(zé)任與義務(wù)，但是交易成本理論認(rèn)為，合作雙方之間復(fù)雜的正式合同通常很昂貴，并且不能覆蓋所有的可能性[35]。當(dāng)強(qiáng)調(diào)正式控制時(shí)，企業(yè)需要花費(fèi)大量的時(shí)間和資源對(duì)合作方是否按照合同履行義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，這將會(huì)導(dǎo)致高昂的監(jiān)督成本。高水平的正式控制導(dǎo)致高昂的事前合同成本和事后監(jiān)控與執(zhí)法成本[36]，從而降低了合作績(jī)效。此外，正式控制還會(huì)使組織趨向于剛性，組織將會(huì)失去對(duì)外部環(huán)境做出迅速反應(yīng)的靈活性，最終對(duì)合作伙伴間的關(guān)系產(chǎn)生不利影響[29]?；谝陨戏治?，筆者提出假設(shè)：

假設(shè)5a：正式控制和供應(yīng)鏈績(jī)效之間存在著直接的負(fù)向相關(guān)關(guān)系；

假設(shè)5b：正式控制程度以信息共享為中介對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效產(chǎn)生間接效應(yīng)。

3.6 信息技術(shù)水平對(duì)于治理機(jī)制與信息共享之間相關(guān)關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)

隨著信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，國內(nèi)外學(xué)者開始關(guān)注信息技術(shù)在供應(yīng)鏈中所起著的深層作用機(jī)理。Mohr和Nevint[12]最早提出借助于信息技術(shù)改進(jìn)節(jié)點(diǎn)企業(yè)間的相互作用關(guān)系,他們認(rèn)為,信息系統(tǒng)的使用有助于節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間順暢的信息交流和業(yè)務(wù)交互，從而改善供應(yīng)鏈關(guān)系治理效果[11]。Pulkkinen等[13]認(rèn)為，不應(yīng)該把信息技術(shù)僅僅視為一種業(yè)務(wù)工具，而更應(yīng)該把它視為一種致力于發(fā)展節(jié)點(diǎn)企業(yè)間密切的合作關(guān)系的協(xié)同戰(zhàn)略[11]。信息技術(shù)為供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)間的信息交換提供了一種手段，對(duì)于節(jié)點(diǎn)企業(yè)間的信息共享具有戰(zhàn)略意義。Klein等[37]發(fā)現(xiàn)，IT的定制化程度與戰(zhàn)略信息流的數(shù)量和質(zhì)量直接取決于節(jié)點(diǎn)企業(yè)間的相互信任程度。張群洪等[11]認(rèn)為，信息技術(shù)的采用有助于供應(yīng)鏈合作伙伴間相互信任程度的增加和合作關(guān)系的深化，增強(qiáng)彼此之間信息交互的頻率和交換信息內(nèi)容的深度，提高其業(yè)務(wù)流程的效率，從而強(qiáng)化關(guān)系治理的使用，并減少正式控制的必要性。Cannon和William[14]也認(rèn)為，在運(yùn)作上實(shí)現(xiàn)良好連接的信息系統(tǒng)將能夠降低供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)成本，并促進(jìn)節(jié)點(diǎn)企業(yè)間的相互依賴關(guān)系，增強(qiáng)關(guān)系治理機(jī)制的實(shí)施效果。例如，京東商城作為全國領(lǐng)先的互聯(lián)網(wǎng)零售平臺(tái)，依靠其先進(jìn)的電子商務(wù)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，為供應(yīng)商及客戶提供了一個(gè)公開、通暢的信息共享平臺(tái)，從而改善了商務(wù)伙伴間的通訊方式，搭建起企業(yè)與用戶、企業(yè)與供應(yīng)商溝通的橋梁，聯(lián)接起各個(gè)業(yè)務(wù)孤島，實(shí)現(xiàn)了供應(yīng)鏈上業(yè)務(wù)和信息的集成共享，并進(jìn)一步增強(qiáng)了業(yè)務(wù)合作伙伴之間的合作共贏關(guān)系。

基于以上分析，筆者提出以下假設(shè)：

假設(shè)6a：信息技術(shù)水平對(duì)于社會(huì)控制-信息共享間的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用。

假設(shè)6b：信息技術(shù)水平對(duì)于正式控制-信息共享間的關(guān)系具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

綜上，筆者構(gòu)建起如圖1所示的理論模型。

圖1 理論模型

4 實(shí)證研究設(shè)計(jì)

4.1 樣本選擇和數(shù)據(jù)分析

通過直接發(fā)放和郵件形式給那些從事供應(yīng)鏈與物流管理相關(guān)崗位的人員發(fā)放問卷共500份，最終回收有效問卷380 份，問卷有效回收率達(dá)到76%，調(diào)研跨度為2015年9月到2016年10月，歷時(shí)14個(gè)月。問卷發(fā)放途徑主要有三種方式：一是對(duì)大學(xué)MBA班級(jí)具有供應(yīng)鏈企業(yè)工作背景的學(xué)員現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放和回收問卷；二是通過已經(jīng)參加工作的學(xué)員關(guān)系網(wǎng)絡(luò)協(xié)助發(fā)放和回收問卷，主要借助于電子郵件；三是到企業(yè)進(jìn)行實(shí)地走訪，發(fā)放調(diào)查問卷，進(jìn)行有償問卷填寫與回收。

為確保測(cè)量工具的效度與信度，本研究盡可能使用國內(nèi)外現(xiàn)有文獻(xiàn)已使用過的量表，再結(jié)合本研究的目的加以修正，所有變量均采用 Likert 7級(jí)量表進(jìn)行評(píng)價(jià)，1～ 7代表被試者對(duì)于測(cè)量題項(xiàng)所描述內(nèi)容的認(rèn)可程度，1為完全不同意，7為完全同意。

4.2 變量度量

(1)正式控制

借鑒Huang等[4]的研究，對(duì)正式控制進(jìn)行測(cè)度，共設(shè)計(jì)了8個(gè)題項(xiàng)，通過驗(yàn)證性因子分析，剔除不顯著的題項(xiàng)，最終得到4個(gè)題項(xiàng)，即“我們公司與供應(yīng)商和客戶之間有一個(gè)明確的、詳細(xì)的合同/協(xié)議”、“我們公司與供應(yīng)商之間的合同準(zhǔn)確的定義了彼此的責(zé)任和義務(wù)”、“我們公司與供應(yīng)商的合同準(zhǔn)確地陳述了彼此在合作中具體如何運(yùn)作”以及“在公司實(shí)際運(yùn)作中，合同中的條款必須經(jīng)過雙方同意后才能改變”。

(2)社會(huì)控制

借鑒Huang等[4, 8]的研究成果，對(duì)社會(huì)控制進(jìn)行測(cè)度，共設(shè)計(jì)了9個(gè)題項(xiàng)，通過驗(yàn)證性因子分析，剔除不顯著的題項(xiàng)，最終得到6個(gè)題項(xiàng)，即“我們相信我們的供應(yīng)商會(huì)履行承諾”、“我們與合作伙伴之間建立了良好的日常合作流程”、“我們與供應(yīng)商之間能夠高效地配合并完成相應(yīng)的工作”、“我們與供應(yīng)商之間能夠一起努力并做出調(diào)整來應(yīng)對(duì)不斷改變的狀況”、“當(dāng)發(fā)生沖突時(shí)，合作雙方可以共同努力達(dá)成新的協(xié)議來解決問題而不是堅(jiān)持原有的條款”以及“我們的供應(yīng)商可以與我們一起對(duì)產(chǎn)品的開發(fā)做長期的規(guī)劃”。

(3)信息共享

借鑒Jin等[38, 8]的研究，對(duì)信息共享設(shè)計(jì)了6個(gè)題項(xiàng)，通過對(duì)題項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析，刪除不顯著題項(xiàng)，最后得到4個(gè)題項(xiàng)，即“我們與供應(yīng)商之間共享敏感的信息(如財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、設(shè)計(jì)、研究、競(jìng)爭(zhēng)等相關(guān)的信息)”、“我們?cè)敢庀蚬?yīng)商提供可能會(huì)幫助他們的任何信息”、“我們與供應(yīng)商的信息交換可以頻繁、及時(shí)地進(jìn)行”以及“我們與供應(yīng)商之間相互告知一些可能會(huì)影響到對(duì)方的事件或變動(dòng)”。

(4)信息技術(shù)水平

借鑒Prajogo和Olhager[39]的研究，對(duì)信息技術(shù)水平進(jìn)行測(cè)度，共設(shè)計(jì)了6個(gè)題項(xiàng)，通過對(duì)題項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析，刪除不顯著題項(xiàng)，最后得到4個(gè)題項(xiàng)，即“使用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，我們公司內(nèi)部可以實(shí)現(xiàn)組織間的協(xié)調(diào)”、“我們使用信息技術(shù)來處理交易信息”、“我們與關(guān)鍵供應(yīng)商之間具有電子信息交換的能力”以及“我們使用電子技術(shù)處理采購訂單、發(fā)票、資金之間的轉(zhuǎn)換”。

(5)供應(yīng)鏈績(jī)效

借鑒Jin等[38]的研究成果，對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效進(jìn)行測(cè)度，共設(shè)計(jì)了8個(gè)題項(xiàng)，通過驗(yàn)證性因子分析，剔除不顯著的題項(xiàng)，最終得到5個(gè)題項(xiàng)，即“我們的供應(yīng)鏈可以幫助我們實(shí)現(xiàn)低于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的生產(chǎn)成本”、“我們的供應(yīng)鏈可以幫助我們降低產(chǎn)品缺陷率”、“我們的供應(yīng)鏈可以幫助我們實(shí)現(xiàn)優(yōu)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品質(zhì)量和穩(wěn)定性”、“我們的供應(yīng)鏈可以幫助我們提高產(chǎn)品的交付速度和可靠性”以及“我們的供應(yīng)鏈可以幫助我們及時(shí)滿足客戶個(gè)性化需求”。

4.3 樣本信度和效度

借鑒Thomopson等[40, 8]的研究方法,筆者首先對(duì)圖1所示理論模型的所有變量進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析(CFA)，這些變量包括：社會(huì)控制、正式控制、信息技術(shù)水平、信息共享和供應(yīng)鏈績(jī)效。根據(jù)調(diào)整指標(biāo)和因子載荷，剔除未達(dá)標(biāo)的題項(xiàng)，數(shù)據(jù)分析顯示：所有變量的因子載荷均處于0.610～0.921之間，且均為顯著；其組成信度(CR)均在0.809～0.918之間，平均變異數(shù)萃取量(AVE)均在0.517～0.691之間，符合Hair等[41]所提出的標(biāo)準(zhǔn)，故圖1所示理論模型的所有變量均具有良好的信度和收斂效度。

通過逐一計(jì)算所有變量的平均變異萃取量(AVE),筆者發(fā)現(xiàn)，理論模型的五個(gè)變量的AVE值均介于0.517～0.691之間，最小為0.517；兩兩變量間相關(guān)系數(shù)的最大平方值為0.383(0.619*0.619)，小于最小的AVE值0.517。即，理論模型中所有因素的 AVE 值均大于因素間相關(guān)系數(shù)的平方值，本研究測(cè)量模型具有較好的判別效度。

4.4 主效應(yīng)模型整體適配度

筆者以Jackson和Gillasyp 等[42, 8]的研究為參照，挑選了擬合優(yōu)度的卡方值(X2/DF)、擬合優(yōu)度指數(shù)(GFI)、調(diào)整擬合優(yōu)度指數(shù)(AGFI)、漸增適配指數(shù)(IFI)、比較擬合指數(shù)(CFI),近似誤差均方根(RMSEA)。運(yùn)用AMOS21.0進(jìn)行驗(yàn)證性擬合度檢驗(yàn)的數(shù)值如下：X2/DF=1.874<3，GFI=0.930>0.9，AGFI=0.909>0.9，IFI=0.970>0.9，CFI=0.970>0.9，RMSEA=0.048<0.05。從而，模型的適配度良好。

5 假設(shè)檢驗(yàn)

5.1 直接效應(yīng)的路徑檢驗(yàn)

筆者共構(gòu)建了5個(gè)直接效應(yīng)的研究假設(shè)，從路徑檢驗(yàn)結(jié)果來看，假設(shè)1、假設(shè)2、假設(shè)3和假設(shè)4a得到支持，而假設(shè)5a則未得到支持，如表1所示。

表1 研究假設(shè)直接效應(yīng)檢驗(yàn)

5.2 中介效應(yīng)的路徑檢驗(yàn)

關(guān)于中介效應(yīng)的檢驗(yàn)，Baron和Kenny提出的因果逐步回歸和sobel 檢驗(yàn)的方法受到部分國內(nèi)外學(xué)者的青睞，但是近年來B-K方法受到了眾多質(zhì)疑，sobel 檢驗(yàn)的有效性也存在較大弊端。本文借助于AMOS21.0軟件，使用Taylor和MacKinnon 等[43]提出的 Bootstrapping 檢驗(yàn)方法對(duì)路徑“社會(huì)控制→信息共享→供應(yīng)鏈績(jī)效”和“正式控制→信息共享→供應(yīng)鏈績(jī)效”的中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)(如表2、表3所示)。可以看到，以信息共享為中介變量的社會(huì)控制和供應(yīng)鏈績(jī)效的相互作用關(guān)系中，社會(huì)控制對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效的總效應(yīng)、間接效應(yīng)和直接效應(yīng)的點(diǎn)估計(jì)值的Z值分別為4.812、2.874和2.5，均大于1.96，與此同時(shí)，在95%置信度下Bias-Corrected Percentile method和Percentile method間接效應(yīng)和直接效應(yīng)的信賴區(qū)間均不包含零[8]，表明信息共享在社會(huì)控制與供應(yīng)鏈績(jī)效關(guān)系中的中介效應(yīng)顯著，且為部分中介效應(yīng)，假設(shè)4b成立。而在以信息共享為中介變量的正式控制和供應(yīng)鏈績(jī)效的相互作用關(guān)系中，正式控制對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效的總效應(yīng)、間接效應(yīng)和直接效應(yīng)的點(diǎn)估計(jì)值的Z值分別為0.587、-1.343和1.099，均小于1.96，且在95%置信區(qū)間下直接作用和間接作用的Bias-Corrected Percentile method和Percentile method信賴區(qū)間都包含零[8]，表明信息共享對(duì)社會(huì)控制與供應(yīng)鏈績(jī)效間的相關(guān)關(guān)系不具有中介效應(yīng)，假設(shè)5b不成立。

表2 信息共享對(duì)社會(huì)控制和供應(yīng)鏈績(jī)效間的相關(guān)關(guān)系的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

(注：樣本量為2000，置信度為95%)

表3 信息共享對(duì)正式控制和供應(yīng)鏈績(jī)效間的相關(guān)關(guān)系的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

(注：樣本量為2000，置信度為95%)

5.3 調(diào)節(jié)效應(yīng)的路徑檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)信息技術(shù)水平對(duì)社會(huì)控制、正式控制與信息共享間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，筆者采用SPSS 21.0對(duì)調(diào)節(jié)效應(yīng)做分層回歸分析。在進(jìn)行調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)時(shí)，為了避免自變量和調(diào)節(jié)變量與它們通過乘積所得到的交互項(xiàng)出現(xiàn)多重共線性問題，筆者首先對(duì)自變量(社會(huì)控制和正式控制)、因變量(信息共享)及調(diào)節(jié)變量(信息技術(shù)水平)進(jìn)行中心化處理，然后執(zhí)行以下三個(gè)步驟(結(jié)果如表4所示)：

第一步：引入控制變量，即企業(yè)員工人數(shù)及企業(yè)經(jīng)營年數(shù)，獲得只包含控制變量的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示：企業(yè)員工人數(shù)和企業(yè)經(jīng)營年數(shù)兩個(gè)控制變量對(duì)信息共享作用效果不顯著；

第二步：引入自變量社會(huì)控制和正式控制，同時(shí)引入調(diào)節(jié)變量信息技術(shù)水平，獲得包含控制變量、自變量和調(diào)節(jié)變量的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示：信息技術(shù)水平對(duì)信息共享的主效應(yīng)顯著為正(標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.337，且顯著性水平P<0.05)，這表明信息技術(shù)水平對(duì)信息共享具有正向促進(jìn)作用；

第三步：引入自變量交互項(xiàng)及自變量與調(diào)節(jié)變量的交互項(xiàng)，即社會(huì)控制*正式控制、信息技術(shù)水平*社會(huì)控制和信息技術(shù)水平*正式控制?；貧w結(jié)果顯示：(1)社會(huì)控制和正式控制的交互作用對(duì)信息共享的作用效果不顯著；(2)信息技術(shù)水平對(duì)于社會(huì)控制-信息共享間的關(guān)系具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用(標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)=0.214，顯著性水平P<0.05)；(3)信息技術(shù)水平對(duì)正式控制-信息共享間的關(guān)系具有顯著的負(fù)向調(diào)節(jié)作用(標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)=-0.293，顯著性水平P<0.05)，表明假設(shè)6a和假設(shè)6b成立。

表4 信息技術(shù)水平對(duì)治理機(jī)制與信息共享間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

6 結(jié)語

本文以380份來自于供應(yīng)鏈相關(guān)崗位的中高層管理人員及技術(shù)人員的問卷作為樣本，利用結(jié)構(gòu)方程模型，對(duì)供應(yīng)鏈治理、信息共享對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效的作用機(jī)理進(jìn)行考察，進(jìn)而對(duì)信息共享的中介作用效果和信息技術(shù)水平的調(diào)節(jié)作用效果進(jìn)行剖析，得到以下研究結(jié)論：(1)信息共享在社會(huì)控制和供應(yīng)鏈績(jī)效的相互作用關(guān)系中起著部分中介的作用，即，采用社會(huì)控制機(jī)制對(duì)供應(yīng)鏈進(jìn)行治理可以有效地提高供應(yīng)鏈整體績(jī)效，同時(shí)，社會(huì)控制還可以有效促進(jìn)節(jié)點(diǎn)企業(yè)間的信息共享，進(jìn)而提升供應(yīng)鏈績(jī)效；(2)正式控制對(duì)節(jié)點(diǎn)企業(yè)間的信息共享具有顯著的負(fù)向促進(jìn)作用，但是其對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效的直接作用效果和間接作用效果則均不顯著。究其原因，首先，為保護(hù)和執(zhí)行合同規(guī)定而設(shè)立的法律制度在我國仍然不夠健全，頻繁的政策變化和地方政府等的人為干預(yù)，使得法律執(zhí)法力度在不同地區(qū)有著顯著差異；其次，正式控制水平越高，其對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效的作用效果則越不顯著；(3)信息技術(shù)水平對(duì)社會(huì)控制和信息共享間的作用關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用，而對(duì)正式控制和信息共享間的作用關(guān)系則具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。即，節(jié)點(diǎn)企業(yè)間高度整合的信息系統(tǒng)為供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)中的信息共享提供了有效的溝通渠道，信息技術(shù)水平越高，社會(huì)控制越有助于激發(fā)節(jié)點(diǎn)企業(yè)間共享信息的意愿，并弱化正式控制對(duì)節(jié)點(diǎn)企業(yè)間信息共享所帶來的阻礙作用。

本研究還得到如下實(shí)踐啟示：(1)與西方發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比，作為新興經(jīng)濟(jì)體的中國還存在著基礎(chǔ)設(shè)施不健全、缺乏有效的市場(chǎng)支持機(jī)構(gòu)及法制不夠完善等問題，因此，有助于合同執(zhí)行的法律制度體系并不完善。再者，受傳統(tǒng)文化的影響，社會(huì)關(guān)系在我國的社會(huì)秩序和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中起著不可忽視的作用，在這樣的歷史背景下，正式的治理(例如合同)可能無法發(fā)揮最大效用，而需借助非正式的社會(huì)控制治理機(jī)制。(2)在經(jīng)濟(jì)環(huán)境不確定性增加和交易雙方信任度降低的情境下，企業(yè)寄希望于明確的合同條款來對(duì)未來可能發(fā)生的情形進(jìn)行一定的預(yù)測(cè)與控制，以減少不確定性。然而，核心企業(yè)應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，在復(fù)雜多變的交易環(huán)境中，合約無法涵蓋所有或然事項(xiàng)，不完全的正式合約在復(fù)雜多變的交易環(huán)境中缺乏靈活性和適應(yīng)性，而適應(yīng)性較強(qiáng)的社會(huì)控制才是能夠有效應(yīng)對(duì)環(huán)境不確定性和不可預(yù)測(cè)性的有效治理機(jī)制。正如實(shí)證分析所證實(shí)，社會(huì)控制在增強(qiáng)節(jié)點(diǎn)企業(yè)間信息共享和提升供應(yīng)鏈績(jī)效方面的作用效果較正式控制更為明顯。(3)在信息共享過程中，共享的信息可能被泄露從而導(dǎo)致企業(yè)喪失核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)于這種潛在風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂一直是供應(yīng)鏈信息共享的重要障礙因素?？梢?，核心企業(yè)應(yīng)致力于在供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)中建立起信用機(jī)制和合作氛圍，促進(jìn)合作伙伴間的交流與互動(dòng)，提高節(jié)點(diǎn)企業(yè)間經(jīng)營目標(biāo)和運(yùn)營戰(zhàn)略的匹配度，進(jìn)而帶來供應(yīng)鏈整體競(jìng)爭(zhēng)力的提升和績(jī)效的改善。例如，安毫澤布施公司建立起專門的“布施學(xué)習(xí)中心”，為其 950位批發(fā)商提供戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)務(wù)管理、銷售技巧和庫存控制方面的培訓(xùn)，以促進(jìn)成員之間的知識(shí)共享和構(gòu)建起統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)體系。(4)供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)中的信任關(guān)系和信息溝通機(jī)制對(duì)于供應(yīng)鏈上的信息共享至關(guān)重要，與此同時(shí)，供應(yīng)鏈成員之間整合、高效的信息系統(tǒng)則為高質(zhì)量的信息共享提供了支撐。隨著信息技術(shù)突飛猛進(jìn)地發(fā)展，核心企業(yè)應(yīng)該意識(shí)到信息技術(shù)在加強(qiáng)伙伴關(guān)系及信息共享方面的重要性，此外，信息技術(shù)也是提高核心企業(yè)自身及其所處供應(yīng)鏈整體績(jī)效的主要源泉。例如，90年代中期以來，沃爾瑪充分利用最新信息技術(shù)成果，加強(qiáng)與供應(yīng)商的緊密合作，建立了“快速補(bǔ)貨體系”，與其供應(yīng)商共享產(chǎn)品銷售信息，使得供貨商可以“實(shí)時(shí)監(jiān)控”商品銷售數(shù)據(jù)，并可以提前組織資源，從而很好地解決了讓人頭疼的“牛鞭效應(yīng)”問題，也極大降低了庫存費(fèi)用，提高了供應(yīng)鏈整體的績(jī)效。神龍汽車通過在與雪鐵龍的國際貿(mào)易中采用EDI技術(shù)，使得雙方的訂單、發(fā)貨通知、發(fā)票等大量的數(shù)據(jù)、文件信息的傳遞變得可靠和通暢，減少了低效工作和非增值活動(dòng)，使雙方快速獲得信息成為可能，在方便溝通交流，提高服務(wù)水平以及縮短提前期、降低庫存、加快資金流轉(zhuǎn)、提高市場(chǎng)響應(yīng)和應(yīng)變能力等方面發(fā)揮了重要作用。

受實(shí)踐水平限制，本研究仍存在如下不足：第一，在樣本選取上，本文沒有進(jìn)行行業(yè)之間的區(qū)分，后續(xù)研究可以從不同的行業(yè)(如，汽車、醫(yī)藥、服裝、電子通信等)入手，從而使結(jié)論更具針對(duì)性；第二，正式控制與供應(yīng)鏈績(jī)效間的相互作用關(guān)系假設(shè)未通過驗(yàn)證，而已有研究認(rèn)為正式控制與供應(yīng)鏈績(jī)效之間存在相關(guān)關(guān)系[29, 36]，后續(xù)研究可選取不同的行業(yè)分別進(jìn)行探討。