劉棟

摘 要：利用隨機前沿分析的Malmquist指數(shù)方法，對我國近海捕撈業(yè)1988—2018年沿海11省市的技術效率與全要素生產(chǎn)率進行了測算，對技術效率的時空差異性進行了分析。分析表明，在近海資源不斷衰退的背景下，我國近海捕撈業(yè)全要素生產(chǎn)率不斷增長，但增長速度具有明顯的波動性，并逐年降低，技術進步效應遠超技術效率帶來的影響，但是這種效應逐年降低，技術效率變化影響比重增大并且全要素生產(chǎn)率、技術進步、技術效率具有明顯的地域差異性。

關鍵詞：隨機前沿分析;Malmquist指數(shù);技術效率;技術進步

文章編號：1004-7026（2020）05-0014-03???????? 中國圖書分類號：F224;F276.44 ??????? 文獻標志碼：A

1? 研究背景

近海捕撈業(yè)是海洋經(jīng)濟傳統(tǒng)的支柱性行業(yè)。中國是海洋捕撈大國，海洋捕撈總量多年居世界第一。建國以來，我國近海捕撈業(yè)經(jīng)歷了將近30年的恢復、調整、停滯，從1978年開始，我國近海捕撈業(yè)得以大規(guī)模發(fā)展，經(jīng)濟收益的增加使得盲目增船增網(wǎng)的現(xiàn)象出現(xiàn)，造成近海資源嚴重衰減。那么，中國近海捕撈量的增長是源于近海捕撈技術進步還是技術效率水平的提高？中國近海捕撈業(yè)的技術效率在不同區(qū)域不同階段有著怎樣的動態(tài)變化？通過測算，定量分析我國近海捕撈業(yè)中技術效率的時空演進特征。

2? 模型的建立及數(shù)據(jù)選擇

選取全國及沿海11省市的近海捕撈產(chǎn)量（t）作為產(chǎn)出指標，選擇近海捕撈機動漁船的數(shù)量（艘）、總噸位（t）和總功率（kW）作為資本投入的替代投入指標，選擇近海捕撈專業(yè)從業(yè)人員（人）作為勞動力投入指標。選取1988—2018年共31年的相應數(shù)據(jù)，相關數(shù)據(jù)來源于《中國漁業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國漁業(yè)年鑒》、國家漁業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)網(wǎng)[1-3]。

根據(jù)Aigner等（1977）和Meeusen 等（1977）的方法，研究建立了超越對數(shù)形式的隨機前沿距離函數(shù)模型，其表達形式如下。

（1）

式（1）中：分別為各省市k（k=1，2，…，12）第t（t=1，2，…，31）的產(chǎn)出與第n個投入變量，vk，t-uk，t為復合擾動項，其中vk，t表示隨機統(tǒng)計誤差，假定服從正態(tài)分布，即，t表示技術非效率項，被假定獨立于vk，t，并且服從于在非負處截斷的截斷正態(tài)分布，即。

（2）

η為考慮時變性的待估參數(shù)，反映了單位時間技術效率改變的比率。用代替和式中γ代表隨機擾動項中技術無效率所占的比例，且γ的取值范圍為[0，1]。

根據(jù)Malmquist生產(chǎn)率變化指數(shù)，技術效率可以用技術非效率時實際產(chǎn)出的期望值與其同期完全技術有效時產(chǎn)出的期望值之間的比率來確定，技術效率定義為下式。

（3）

從時期t到時期t+1第i個DMU技術效率的變化可以按如下公式計算。

（4）

從時期t到時期t+1的技術變化，可通過估計的參數(shù)求時期t偏導數(shù)而計算出來。相鄰時期t和t+1的技術變化值應采用幾何平均值，即有下式。

（5）

根據(jù)Malmquist生產(chǎn)率變化指數(shù)的分解式，全要素生產(chǎn)率的變化表示為：

（6）

3? 模型的檢驗與估計結果

3.1? 模型設定的檢驗

設定的超越對數(shù)函數(shù)隨機前沿模型是否合適，需要進行4步假設檢驗。檢驗結果如表1。4步檢驗都是采取廣義似然比（LR）檢驗，具體表現(xiàn)為：LR=-2×[LnL（H0）-LnL（H1）]，其中LnL0和LnL1分別表示在零假設（H0）和備擇假設（H1）下的對數(shù)似然函數(shù)值。如果零假設成立，那么檢驗統(tǒng)計量LR服從混合卡方分布，即LR～χ2 （k），其中k表示自由度即為約束條件的個數(shù)[4]。給定檢驗水平α，檢驗臨界值為k個自由度混合卡方分布上的α分位數(shù)，表示為。如果，則拒絕零假設;否則，接受零假設。

所有零假設均被拒絕，表明采用的超越對數(shù)隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型較好地擬合了樣本數(shù)據(jù)。

3.2? 估計結果

利用Frontier4.1計量軟件，估計結果如表2所示?？梢钥闯?，模型中主要指標系數(shù)在5%及1%的統(tǒng)計水平上都通過了t檢驗。技術非效率項所占比例γ=0.987在1%的水平上具有統(tǒng)計顯著性，這表明誤差主要來自于技術的非效率。技術效率趨勢項η=-6.8%，數(shù)值為負且統(tǒng)計顯著，表明在該時期內，全國沿海省市近海捕撈業(yè)的技術效率是不斷下降的[5]。

3.3? 實證結果

1988—2018年，我國近海捕撈業(yè)全要素生產(chǎn)率的年均增長為5.47%;技術表現(xiàn)為正增長，年均增長率為5.94%;技術效率表現(xiàn)為負增長，年均增長率為-0.44%。圖1展示了中國近海捕撈業(yè)TFP及其分解指數(shù)的變化，可以看出，我國近海捕撈業(yè)全要素生產(chǎn)率均大于1，而且近海捕撈技術進步有力的推動了全要素生產(chǎn)率的增長，我國近海捕撈業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長屬于技術導向型增長[6]。

根據(jù)圖2（將1989/1988年全要素生產(chǎn)率看作1），將1988—2008年分為3個階段，通過表3對3個階段進行實證分析。

一階段為1988—1999年，波動式增長。在該階段，近海捕撈業(yè)的全要素生產(chǎn)率增加速度始終在1以下大幅度波動變化，沒有突破1。其中，大部分沿海省市全要素生產(chǎn)率都穩(wěn)步增加，只有上海市出現(xiàn)了全要素生產(chǎn)率下降的狀況，上海市并沒有出現(xiàn)技術退步的狀況，但是技術效率卻大幅下降，從而影響了全要素生產(chǎn)率的增長。

二階段為2000—2005年，突破式增長。在該階段，近海捕撈業(yè)的全要素生產(chǎn)率增加速度在2002年突破1。其中，天津、上海、廣西3省市出現(xiàn)了全要素生產(chǎn)率下降的情況，同時也出現(xiàn)了技術退步和技術效率輕微下降的趨勢。

三階段為2006—2018年，穩(wěn)定式增長。在該階段，近海捕撈業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長速度于2005年落回到1以下，回落之后再次趨于穩(wěn)定，在1以下徘徊。除了天津其他沿海省市的技術進步指數(shù)都大于1，說明導致全要素生產(chǎn)率下降的主要是技術效率不斷下降，但是從全國來看我國近海捕撈業(yè)全要素生產(chǎn)率屬于技術導向型，說明技術效率的地域差異明顯。

4? 結論

通過對我國近海捕撈業(yè)的省級面板數(shù)據(jù)進行基于超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機前沿分析的Malmquist指數(shù)的計算，測算出我國1988—2018年11個沿海省市近海捕撈業(yè)的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)、技術進步指數(shù)、技術效率變化指數(shù)，可以得出以下結論。

（1）我國近海捕撈業(yè)全要素生產(chǎn)率不斷增長，但增長速度具有明顯的波動性，并逐年降低。說明我國近海捕撈業(yè)除了受投入要素的影響外，技術進步和技術效率帶來的影響也不可忽視。

（2）我國近海捕撈業(yè)技術進步效應遠超技術效率帶來的影響，但是這種效應逐年降低，技術效率變化影響比重增大。我國近海捕撈業(yè)技術水平不斷提高，但增長速率不斷降低，導致了近海捕撈業(yè)全要素生產(chǎn)率隨逐年遞增但增長速度連年降低，技術效率水平不斷下降，進一步拉低了全要素生產(chǎn)率的增長，并且拉低效應越來越大[4]。

（3）我國近海捕撈業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術進步水平、技術效率水平具有明顯的地域差異性。受近海資源存量的約束，國家限制近海捕撈的政策影響，我國各省市的近海捕撈業(yè)全要素生產(chǎn)率的地域差異性逐漸凸顯出來。

作者簡介：劉? 棟（1993—），男，漢族，山東日照人，碩士研究生，研究方向：海洋產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。

參考文獻：

[1]Aigner D， Lovell C A K， Schmidt P. Formulation and estimation of stochastic frontier production function models [J]. Journal of econometrics，1977，6（1）：21-37.

[2]Hannesson R. Bioeconomic production function in fisheries： Theoretical and empirical analysis[J]. Canadian Journal of Fisheries and Aquatic Sciences，1983，40（7）：968-982.

[3]Meeusen W， van Den Broeck J. Efficiency estimation from Cobb-Douglas production functions with composed error [J]. International economic review，1977：435-444.

[4]張成，張偉華，高志平.我國水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)技術效率和全要素生產(chǎn)率研究[J].農(nóng)業(yè)技術經(jīng)濟，2014（6）：38-45.

（編輯：周宏燕）

作者簡介：劉? 棟（1993—），男，漢族，山東日照人，碩士研究生，研究方向：海洋產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。