楊 虹，張 柯，楊立生

（1.云南民族大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南 昆明 650500；2.云南民族大學(xué) 管理學(xué)院，云南 昆明 650031）

一、問題的提出與研究思路

隨著西部大開發(fā)戰(zhàn)略和一帶一路倡議實(shí)施，云南民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了極大成就。但由于經(jīng)濟(jì)增長過程中所形成的路徑依賴，進(jìn)而導(dǎo)致民族地區(qū)形成高投入、高消耗、高污染、低效率的粗放型經(jīng)濟(jì)模式，使得環(huán)境問題日益嚴(yán)重。黨的十八大提出了“綠水青山就是金山銀山”的綠色發(fā)展理念，黨的十九大也同樣指出要堅(jiān)決打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)、精準(zhǔn)脫貧、污染防治的攻堅(jiān)戰(zhàn)，加快生態(tài)文明體制改革、健全綠色經(jīng)濟(jì)體系、保持資源開發(fā)和環(huán)境保護(hù)并重，使綠色經(jīng)濟(jì)成為社會(huì)發(fā)展的必經(jīng)之路。所以，如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展？如何探索綠色發(fā)展模式？是當(dāng)前云南民族地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)健康增長及人與自然和諧共處的重要問題。

目前國內(nèi)外對綠色發(fā)展的研究主要集中在概念及對經(jīng)濟(jì)影響的關(guān)系上。首先在概念方面，Unescap（2006）[1]將綠色發(fā)展定義為能夠維持與恢復(fù)環(huán)境并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的最低環(huán)境影響；而胡鞍鋼和周紹杰（2014）[2]則認(rèn)為綠色發(fā)展是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境三方面的相互協(xié)調(diào)發(fā)展；社會(huì)發(fā)展科技司在《中國“十二五”綠色發(fā)展路線圖》[3]中也強(qiáng)調(diào)，綠色發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，是解決我國在當(dāng)前環(huán)境與經(jīng)濟(jì)之間的矛盾的不二法則。其次在綠色發(fā)展對經(jīng)濟(jì)的影響方面，最為著名的便是Kuznets（1955）[4]提出的倒“U”型庫茲涅茨（EKC）假說；Shafik 和Bandyopadhyay（1992）[5]也證明了EKC 倒“U”型關(guān)系；但Kaufmann（1998）[6]卻表示，環(huán)境污染與GDP 之間不僅存在倒“U”曲線，還存在“N”型或“U”型的關(guān)系；韓玉軍和陸旸（2009）[7]也通過實(shí)證分析得出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染之間存在著“N”型關(guān)系；但李小勝等（2013）[8]卻通過對我國經(jīng)濟(jì)與環(huán)境數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證之后發(fā)現(xiàn)，我國大部分省份均不符合EKC 曲線；而龍少波和羅添元（2010）[9]則通過民族地區(qū)的面板數(shù)據(jù)實(shí)證得出，不同民族地區(qū)的GDP 與環(huán)境污染之間會(huì)存在不同的關(guān)系，其中云南省就存在著倒“U”型EKC 關(guān)系。

本文在結(jié)合現(xiàn)有學(xué)者研究成果之上，建立云南紅河自治州的綠色發(fā)展指標(biāo)體系，并采用客觀達(dá)標(biāo)打分法與熵值賦權(quán)法對各指標(biāo)進(jìn)行打分與客觀賦權(quán)，探究各指標(biāo)的優(yōu)劣勢與貢獻(xiàn)度，并計(jì)算紅河自治州的綠色水平發(fā)展指數(shù)；最后建立EKC 模型進(jìn)行實(shí)證，探究紅河哈尼族彝族自治州的環(huán)境污染與GDP之間的關(guān)系及綠色發(fā)展水平與GDP 之間的關(guān)系。

二、綠色發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

（一）綠色發(fā)展指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文參考《中國綠色發(fā)展指數(shù)報(bào)告》與馬骍（2018）[10]構(gòu)建的綠色發(fā)展評價(jià)指標(biāo)，構(gòu)建云南省紅河自治州的綠色發(fā)展指標(biāo)體系①數(shù)據(jù)來源來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《云南統(tǒng)計(jì)年鑒》《紅河州水資源公報(bào)》《紅河州環(huán)境保護(hù)局年度政府信息公開工作報(bào)告》《紅河州國民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》；指標(biāo)數(shù)據(jù)目標(biāo)值參考全國平均值。；其中包含4 個(gè)一級指標(biāo)，22 個(gè)二級指標(biāo)②鑒于篇幅限制，具體指標(biāo)構(gòu)建及評價(jià)實(shí)現(xiàn)路徑可聯(lián)系作者自取。。

（二）綠色發(fā)展指標(biāo)體系的評價(jià)

本文首先對各指標(biāo)進(jìn)行客觀打分法確定其優(yōu)劣勢；其次由熵值賦權(quán)法確定各指標(biāo)重要度；最后根據(jù)加權(quán)求和得出紅河自治州的綠色發(fā)展水平。具體分值、權(quán)重及綠色發(fā)展水平分別如表1、表2 及圖1 所示。

表1 紅河自治州2011—2017 年各綠色發(fā)展水平指標(biāo)得分

由表1 可得，在綠色發(fā)展一級指標(biāo)中，環(huán)境與經(jīng)濟(jì)得分均落后資源與社會(huì)建設(shè)兩個(gè)指標(biāo)。表明紅河自治州的資源與社會(huì)建設(shè)是優(yōu)勢指標(biāo)，環(huán)境與經(jīng)濟(jì)是相對劣勢指標(biāo)。這是由于紅河自治州自身地理環(huán)境較為偏遠(yuǎn)，資源的使用在一定程度上會(huì)優(yōu)先于經(jīng)濟(jì)發(fā)展；并且紅河自治州的經(jīng)濟(jì)較為落后，在發(fā)展過程中更多地是實(shí)現(xiàn)脫貧攻堅(jiān)目標(biāo)，所以粗放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式在長時(shí)間內(nèi)占主導(dǎo)，社會(huì)建設(shè)在一定程度上也會(huì)優(yōu)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)與環(huán)境指標(biāo)。

表2 紅河自治州一級指標(biāo)具體權(quán)重

由表2 可得紅河自治州在綠色發(fā)展過程中，資源、環(huán)境、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的權(quán)重分別為19.23%、28.77%、24%、28%。說明環(huán)境、經(jīng)濟(jì)對綠色發(fā)展的貢獻(xiàn)度較大，社會(huì)與資源的貢獻(xiàn)度較??；同時(shí)，由圖1 亦可得，紅河自治州綠色發(fā)展程度較低，但也有逐年遞增趨勢。

圖1 紅河自治州歷年綠色發(fā)展指數(shù)

三、實(shí)證分析

（一）計(jì)量模型的設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

本文首先基于EKC 模型，探究紅河哈尼族彝族自治州是否具有環(huán)境庫茲涅茨假說，即經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間呈倒“U 型”影響。其次由于經(jīng)濟(jì)增長對綠色發(fā)展水平具有一定的促進(jìn)作用，但若經(jīng)濟(jì)增長更多地建立在“粗放型”發(fā)展方式之上，那么“粗放型”經(jīng)濟(jì)增長則又會(huì)在一定程度上阻礙綠色發(fā)展水平。所以，為了探究綠色發(fā)展水平和紅河哈尼族彝族自治州的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的真正關(guān)系，本文通過構(gòu)建出紅河哈尼族彝族自治州綠色發(fā)展水平指數(shù)及人均GDP 數(shù)據(jù)建立實(shí)證模型，以此探究二者之間的深層次關(guān)系。故此本文提出兩個(gè)模型假說。

假說1：紅河自治州的二氧化硫SO2污染水平與整體GDP 水平存在著EKC 假說。即：

其中SO2、Ln（gdp）、（Ln（gdp））2、C0、ε0分別代表紅河自治州的二氧化硫排放量、GDP 的對數(shù)值、GDP 的對數(shù)值的平方、常數(shù)項(xiàng)以及隨機(jī)誤差項(xiàng)。

假說2：紅河自治州的當(dāng)期人均GDP 水平對綠色發(fā)展水平有著促進(jìn)作用，但是由于更多紅河自治州的經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多是建立在“粗放型”發(fā)展方式之上，故紅河哈尼族彝族自治州的上期人均GDP 水平對當(dāng)期的綠色發(fā)展水平有著阻礙作用，即：

其中，F(xiàn)、Ln（rgdp）、Ln（rgdp）-1、C0、ε0分別代表紅河自治州的綠色發(fā)展指數(shù)、當(dāng)期人均GDP 的對數(shù)值、上期人均GDP 的對數(shù)值、常數(shù)項(xiàng)以及隨機(jī)誤差項(xiàng)。具體數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)如表3 所示。

表3 各變量的描述性統(tǒng)計(jì)

（二）模型的檢驗(yàn)與估計(jì)

1.模型的檢驗(yàn)。本文通過選取模型（1）2009—2017 年的時(shí)間序列作為樣本數(shù)據(jù)，選取模型（2）2011—2017 年的時(shí)間序列作為樣本數(shù)據(jù)，并運(yùn)用Eviews8 進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，且均通過檢驗(yàn)。具體檢驗(yàn)結(jié)果分別如表4、表5、表6、表7 所示。

表4 模型（1）的ADF 檢驗(yàn)

表5 模型（1）的檢驗(yàn)結(jié)果

表6 模型（2）的ADF 檢驗(yàn)

表7 模型（2）的檢驗(yàn)結(jié)果

2.對模型（1）、模型（2）進(jìn)行回歸。由于模型（1）、模型（2）均能通過檢驗(yàn)，于是現(xiàn)對二者進(jìn)行OLS 估計(jì)，由Eviews8 完成回歸估計(jì)操作，具體回歸結(jié)果如表8 所示。

表8 模型回歸分析結(jié)果

（三）回歸結(jié)果分析

1.由模型（1）實(shí)證分析的結(jié)果可知擬合度較高，解釋能力較強(qiáng)；GDP 對數(shù)值的一次項(xiàng)、二次項(xiàng)系數(shù)符號(hào)分別為正和負(fù)，與預(yù)期相符，表明紅河自治州在2009—2017 年之間環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長之間存在EKC 曲線；再根據(jù)模型計(jì)算可得，紅河自治州的EKC 拐點(diǎn)值為751.817 4 億元，由此便知紅河自治州在2011 年便跨越了EKC 拐點(diǎn)，未來GDP 增長和環(huán)境之間趨勢會(huì)隨著GDP 的增加，環(huán)境污染也不斷減少。之所以會(huì)出現(xiàn)這樣的情況，是因?yàn)榧t河自治州在當(dāng)前的環(huán)境基礎(chǔ)之上促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)健康綠色轉(zhuǎn)型。

2.由模型（2）實(shí)證分析的結(jié)果可知擬合度較高，解釋能力較強(qiáng)；當(dāng)期RGDP 對數(shù)值與上期RGDP 對數(shù)值系數(shù)符號(hào)分別為正和負(fù)，說明當(dāng)期RGDP 對綠色發(fā)展水平有促進(jìn)作用，上期RGDP 對綠色發(fā)展水平有阻礙作用。之所以會(huì)出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象，是因?yàn)楝F(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展在很大程度上還是由“粗放型”的經(jīng)濟(jì)方式進(jìn)行帶動(dòng)，經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型比較緩慢，且成效還未明顯地顯現(xiàn)，所以致使上一期“粗放型”RGDP 對當(dāng)期綠色發(fā)展水平有阻礙作用。

四、研究結(jié)論與對策建議

（一）本文結(jié)論

1.本文在根據(jù)對紅河自治州的綠色發(fā)展水平指標(biāo)體系進(jìn)行客觀打分法及熵值賦權(quán)法后可以得出：在客觀打分法下，紅河自治州歷年的綠色發(fā)展中，具有優(yōu)勢的一級指標(biāo)為資源使用、社會(huì)建設(shè)，相對劣勢的一級指標(biāo)為環(huán)境友好和經(jīng)濟(jì)建設(shè)；在熵值賦權(quán)法下，資源使用與社會(huì)建設(shè)的貢獻(xiàn)度較低，而環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度較高，這表明紅河自治州的綠色發(fā)展更多地是依靠于經(jīng)濟(jì)建設(shè)與環(huán)境建設(shè)，其次才是資源與社會(huì)建設(shè)。由此表明，紅河自治州的綠色發(fā)展模式出現(xiàn)了較為嚴(yán)重的“失衡”。

2.本文通過對云南省紅河自治州進(jìn)行實(shí)證分析可以得出：紅河哈尼族彝族自治州的GDP 水平和環(huán)境污染水平之間存在EKC 假說，即倒“U”型關(guān)系；其次，就目前來說，紅河自治州已經(jīng)通過EKC 拐點(diǎn)；最后，紅河自治州的綠色發(fā)展水平與人均GDP 之間呈現(xiàn)正向關(guān)系，但與上一期的人均GDP 水平呈現(xiàn)負(fù)向關(guān)系。

（二）政策討論

1.加強(qiáng)對綠色發(fā)展的認(rèn)識(shí)。紅河哈尼族彝族自治州屬于少數(shù)民族地區(qū)，除了要打好脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)、實(shí)現(xiàn)全民族小康之外，還應(yīng)加強(qiáng)對綠色發(fā)展的認(rèn)識(shí)，對綠色文化的培育，形成綠色發(fā)展就是經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的主流價(jià)值觀，通過新聞媒體在全社會(huì)廣泛宣傳保護(hù)自然、實(shí)行綠色發(fā)展就是增值自然價(jià)值和自然資本，就是保護(hù)和發(fā)展生產(chǎn)力的理念，使其民眾明白綠色發(fā)展的重要性。

2.發(fā)展綠色技術(shù)，加大政府扶持。綠色技術(shù)是綠色經(jīng)濟(jì)的核心要素，加大科技創(chuàng)新能力，發(fā)展綠色技術(shù)是實(shí)現(xiàn)紅河哈尼族彝族自治州經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要基礎(chǔ)。因此，紅河哈尼族彝族自治州應(yīng)加大綠色科技的創(chuàng)新與資金投入，加強(qiáng)相應(yīng)的人才培訓(xùn)，通過技術(shù)手段的提高與人才的引進(jìn)來提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的效率以及資源的綜合使用率，減少環(huán)境污染與資源浪費(fèi)的情況，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的升級。