劉麗娜,韓 晶
(蘭州理工大學(xué),甘肅 蘭州 730050)
自習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中部署“深化簡政放權(quán),創(chuàng)新監(jiān)管方式”以來,高校堅(jiān)持推進(jìn)簡政放權(quán)、加強(qiáng)監(jiān)督等改革舉措,已經(jīng)取得階段性成效。2017 年教育部等五部門出臺(tái)了《關(guān)于深化高等教育領(lǐng)域簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的若干意見》、2018 年國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》 等系列文件、2020 年教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》,凸顯了“放管服”全面改革任務(wù)在促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化過程中的現(xiàn)實(shí)迫切性和重要性。盡管高校作為我國專利生產(chǎn)的重要主體,但產(chǎn)業(yè)化程度不高,不及美國、日本等發(fā)達(dá)國家的十分之一。如何在“放管服”改革背景下,激發(fā)科研人員的積極性,優(yōu)化科研管理,提高專利轉(zhuǎn)化能力是本文研究的出發(fā)點(diǎn)。
專利轉(zhuǎn)化過程具有高難度與復(fù)雜性,對相關(guān)“放管服”政策也具有較高要求,對內(nèi)要打破傳統(tǒng)的行政管理體制,提升科研管理水平;對外要優(yōu)化服務(wù)管理,促進(jìn)可持續(xù)性發(fā)展。所以,以全局性、戰(zhàn)略性視角分析專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀,才能掌握“放管服”政策落實(shí)的重點(diǎn)及難點(diǎn),確定如何“放”、如何“管”、如何“服”的關(guān)鍵問題,才能打破瓶頸,避免偏差,使政策深入貫徹到實(shí)際中去。
過程化管理是一套達(dá)成業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)整合、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的全面管理模式,是實(shí)現(xiàn)跨應(yīng)用、跨部門、跨合作伙伴及客戶的有效運(yùn)作方式。專利的轉(zhuǎn)化與其他業(yè)務(wù)過程相比,具有鏈條長、涉及的部門更繁雜、相關(guān)方多等特點(diǎn)。利用過程化管理分析的基本思想,從“橫向”視角把科研開發(fā)、專利成果管理、專利轉(zhuǎn)移、售后服務(wù)、持續(xù)改進(jìn)等過程,按照一定方式組成過程網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。以這些業(yè)務(wù)過程為中心,制定資源配置優(yōu)化方案與組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)方案,實(shí)現(xiàn)高校專利轉(zhuǎn)化率大幅度提高的戰(zhàn)略目標(biāo)。
一般來說,高校專利轉(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn),需要“科研開發(fā)—專利管理—專利轉(zhuǎn)化—售后服務(wù)—持續(xù)改進(jìn)”5 個(gè)過程如圖1 所示。高校教師在科研過程中,對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行專利申請,一般會(huì)委托專利代理機(jī)構(gòu)經(jīng)高校科技處審核后遞交國家知識產(chǎn)權(quán)局。因?yàn)榻處熗劳锌蒲许?xiàng)目進(jìn)行技術(shù)開發(fā),所以科研過程涉及了費(fèi)用管理、實(shí)驗(yàn)儀器的使用、實(shí)驗(yàn)場地、實(shí)驗(yàn)材料的購買等問題,具體由科技處、財(cái)務(wù)處、實(shí)驗(yàn)室管理處、國資處等業(yè)務(wù)部門管理。授權(quán)后的專利成果用于教師個(gè)人的考核績效或職稱評定,而科技處成果管理部門則進(jìn)行成果歸類管理,并向有技術(shù)需求的企業(yè)簽訂轉(zhuǎn)讓或許可合同,從而實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移。由于專利技術(shù)在實(shí)施的過程中,會(huì)出現(xiàn)匹配度低、性能不能滿足生產(chǎn)需求的特殊情況,因而要求后續(xù)還需要更多知識服務(wù)的特征。高校科研管理層面在此階段應(yīng)以客戶利益為中心,進(jìn)一步協(xié)調(diào)技術(shù)的改進(jìn)、調(diào)整、完善及配套服務(wù),從而滿足客戶需求,達(dá)到動(dòng)態(tài)平衡。通過售后服務(wù)加深企業(yè)對高校的信任度,促進(jìn)雙方戰(zhàn)略性長期合作,不僅提升企業(yè)的忠誠度,也促進(jìn)了高校品牌的提升。隨著合作的深入,按照企業(yè)的期望與要求,再進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新,進(jìn)入二次開發(fā)循環(huán)。
圖1 高校專利轉(zhuǎn)化過程圖
基于以上過程管理的視角分析,可以看出高校專利轉(zhuǎn)化管理具有以下特點(diǎn):
1)過程管理的一體化。專利轉(zhuǎn)化工作不僅僅是科研項(xiàng)目結(jié)題時(shí)才開展的工作,專利轉(zhuǎn)化實(shí)際上已經(jīng)貫穿到科研管理的全過程。高校必須建立、健全專利轉(zhuǎn)化全流程管理機(jī)制,形成一體化的科學(xué)管理體系,對管理過程進(jìn)行切實(shí)有效的銜接,避免碎片化,協(xié)同推進(jìn)。
2)參與主體的多樣化??蒲腥藛T是專利成果的開發(fā)者,高校科研人員專利申請行為決定了轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)。專利管理部門作為組織者,突出轉(zhuǎn)化運(yùn)用導(dǎo)向,制定相關(guān)考核與鼓勵(lì)政策,促使專利成果轉(zhuǎn)化落地??蒲泄芾砣藛T提供相關(guān)服務(wù),是專利轉(zhuǎn)化的促進(jìn)者。所以,專利轉(zhuǎn)化過程的主體除科研人員外,科技處、成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)、大學(xué)科技園、財(cái)務(wù)處、審計(jì)處、國資處、實(shí)驗(yàn)室管理處等校內(nèi)行政機(jī)構(gòu)多方參與,共同完成專利轉(zhuǎn)化過程。這樣特點(diǎn)必然會(huì)帶來關(guān)注點(diǎn)不一致、責(zé)權(quán)不明晰的風(fēng)險(xiǎn)。
3)服務(wù)市場的專業(yè)化。強(qiáng)化專利轉(zhuǎn)化管理,最終就是要增強(qiáng)高校專利的市場適應(yīng)性。專利市場化的關(guān)鍵就是通過服務(wù)建立高校專利與市場的銜接,獲取企業(yè)反饋信息,調(diào)整與完善專利產(chǎn)品的研發(fā),持續(xù)滿足客戶需求。更專業(yè)、更細(xì)致的企業(yè)服務(wù)是實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化及二次開發(fā)循環(huán)不可或缺的環(huán)節(jié)。
如果說,科研管理是決定高校專利轉(zhuǎn)化的決定性力量,那么,相關(guān)的“放管服”政策則是促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化更高速、更有效的催化劑。專利轉(zhuǎn)化的“放管服”改革目標(biāo)指向,即是建立“統(tǒng)籌管理、分類實(shí)施、一階一策”的管理模式,這與專利轉(zhuǎn)化的過程化管理理念高度統(tǒng)一?!敖y(tǒng)籌管理”就是戰(zhàn)略性、全局性角度進(jìn)行頂層設(shè)計(jì);“分類實(shí)施”就是在依據(jù)管理內(nèi)容實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)簡化、監(jiān)督加強(qiáng)的精準(zhǔn)化簡政放權(quán);“一階一策”就是在專利轉(zhuǎn)化進(jìn)程中,尊重每個(gè)階段的不同特點(diǎn),實(shí)現(xiàn)個(gè)性化管理的策略。
目前,高校紛紛制定及修訂了相關(guān)政策及辦法,以促進(jìn)“放管服”的縱深改革。諸多高校的關(guān)注點(diǎn)集中在“分類實(shí)施”中業(yè)務(wù)上的簡政放權(quán),讓科研人員“少跑路”,特別是服務(wù)平臺(tái)建設(shè)大大提高了服務(wù)質(zhì)量。以浙江大學(xué)為代表,建立網(wǎng)上辦事大廳,提供“一站式”服務(wù)體驗(yàn),已初見成效。在“一階一策”方面,高校出臺(tái)的政策集中在優(yōu)化經(jīng)費(fèi)管理、放寬政府采購為主的“科研開發(fā)”階段。清華大學(xué)、中國海洋大學(xué)、南京大學(xué)等高校在科研經(jīng)費(fèi)管理、政府采購方面賦予了科研人員的充分自主權(quán)。部分高校已經(jīng)在“專利轉(zhuǎn)化”階段出臺(tái)了管理及利益分配辦法,并積極探索分類評價(jià)管理?!笆酆蠓?wù)”及“持續(xù)改進(jìn)”是高校深入專利轉(zhuǎn)化管理的突破點(diǎn)。
鑒于過程管理的特點(diǎn),結(jié)合高?!胺殴芊备母铿F(xiàn)狀,還存在著以下問題:
1)頂層設(shè)計(jì)與科研人員側(cè)重點(diǎn)錯(cuò)位現(xiàn)象。在專利轉(zhuǎn)化的5 個(gè)過程中,科研人員與科研管理人員的關(guān)注點(diǎn)不同。例如在專利研發(fā)階段,科研人員更關(guān)注技術(shù)是否可以實(shí)現(xiàn),而管理部門更關(guān)注的是資金的使用、實(shí)驗(yàn)室的安全、采購的程序等有關(guān)科研環(huán)境因素;在專利成果產(chǎn)生后,科研人員更多考慮是否達(dá)到科研考核或職稱評定的條件,并沒有足夠的精力和意愿去考慮跟企業(yè)對接,實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。而對于管理層來說,則更多考慮專利成果如何推廣、價(jià)值如何、前景如何等戰(zhàn)略性問題。所以,通常出現(xiàn)的情況是學(xué)校的成果轉(zhuǎn)化部門主觀意愿上積極推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化,而科研人員卻處于被動(dòng)狀態(tài)。那么,處于這種錯(cuò)位狀態(tài)下,不管頂層設(shè)計(jì)如何“放”,都不會(huì)有效推動(dòng)科研人員的積極性。
2)高??蒲泄芾聿块T分工細(xì)致,“放管服”改革政策供給過多。涉及專利成果轉(zhuǎn)化的職能部門從審批制度的松綁到政策傾向性,進(jìn)行全面改革:項(xiàng)目資金使用上的改革放權(quán)、采購管理的簡化、科研設(shè)備的共享、實(shí)驗(yàn)室場地管理改革、科研績效指標(biāo)的修訂、職稱評定的改革等等,方方面面都影響著科研人員的科研積極性。因眾多部門都設(shè)定自己業(yè)務(wù)的相關(guān)政策,導(dǎo)致科研人員對政策的研究及消化不及時(shí)。政策出臺(tái)多,廢止頻繁,不僅造成概念混亂現(xiàn)象,而且各職能部門之間還有可能存在著政策性沖突,銜接出現(xiàn)斷層。例如:很多高校實(shí)行了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制度,特別在科研經(jīng)費(fèi)使用方面,出臺(tái)了配套經(jīng)費(fèi)管理實(shí)施細(xì)則,財(cái)務(wù)大力度簡政放權(quán),但在實(shí)施的過程中卻又受到招標(biāo)、采購或者審計(jì)部門要求的限制。管理部門不能協(xié)調(diào)一致,再好的政策基層也接不住。
3)高校主動(dòng)融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)市場的服務(wù)意識不強(qiáng)。因高校是以知識運(yùn)作為主的機(jī)構(gòu),所以大多高校的科研聚焦在知識的創(chuàng)新能力和知識生產(chǎn)能力上。缺乏專門與地方企業(yè)對接與服務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置,更缺乏專業(yè)的隊(duì)伍建設(shè)??蒲腥藛T更是把上好課、寫好論文、評上職稱作為主要目標(biāo),對社會(huì)服務(wù)意識淡薄,這也是高??蒲谐晒D(zhuǎn)化率低的一個(gè)重要原因所在。另一方面,很多企業(yè)面臨著重大而現(xiàn)實(shí)的科研難題迫切需要與高校聯(lián)手合作,但往往因缺少健全、直接的供需溝通渠道而對接無門。甚至有些企業(yè)即使簽訂了校企框架合作協(xié)議,卻因?yàn)槿鄙倬唧w的技術(shù)交流渠道及暢通的交流機(jī)制,而中斷了后續(xù)合作。
“放管服”背景下,很多高校出臺(tái)了鼓勵(lì)教師科研成果轉(zhuǎn)化的利益分配政策,但參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、解決校企溝通機(jī)制的大問題,僅僅靠科研人員個(gè)人行為去維持,恐怕即使給予更高的利益分配也很難進(jìn)行。提高服務(wù)企業(yè)的能力和水平,是高校不可推卸的責(zé)任。一些高校已經(jīng)意識到服務(wù)地方的重要性。例如,山西農(nóng)業(yè)大學(xué)成立三農(nóng)服務(wù)中心,統(tǒng)管全校技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)推廣工作,并且根據(jù)山西農(nóng)業(yè)特點(diǎn),組織了65 個(gè)專家的推廣團(tuán)隊(duì),形成了以學(xué)校、地方政府、農(nóng)技部門、農(nóng)業(yè)企業(yè)和經(jīng)營五位一體工作體制,將生產(chǎn)要素和科技要素緊密結(jié)合起來。南通大學(xué)設(shè)立服務(wù)地方處,與省共建辦公室、大學(xué)科技園管理辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心合署辦公,主要以推動(dòng)高??蒲谐晒D(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移為主,服務(wù)地方科技創(chuàng)新和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級,為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供實(shí)踐平臺(tái),為地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供智力支撐。江南大學(xué)也設(shè)立地方服務(wù)與合作辦公室,作為開通與地方合作交流渠道,提供了與地方企業(yè)交流合作項(xiàng)目和開展合作研究的平臺(tái)。然而與之形成鮮明對比的是,更多高校的技術(shù)合作設(shè)在校內(nèi)的科技處,仍以內(nèi)部管理為主,對外交流窗口職能則顯得相對較弱。
以過程管理的視角,將“放管服”改革延伸至各個(gè)環(huán)節(jié),實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化的一體化、解決多元化,增強(qiáng)服務(wù)市場的專業(yè)化是高校專利轉(zhuǎn)化“放管服”改革的重點(diǎn)。
1)績效考核政策的思維轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)的高??蒲泄芾砟J揭阅甑卓冃橹鳎槍?xiàng)目的預(yù)期成果進(jìn)行結(jié)果式考核,屬于目標(biāo)式管理模式,一般以論文、著作、項(xiàng)目進(jìn)款、評獎(jiǎng)、專利等指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)。自清理四唯口號提出后,高校進(jìn)行了成果評價(jià)改革,可大多數(shù)改革的重點(diǎn)在于成果認(rèn)定互通,即:教學(xué)突出允許科研弱,項(xiàng)目突出允許論文弱。但在科研開發(fā)過程中,對于有轉(zhuǎn)化前景的專利培養(yǎng)并未重視。特別對于地方工科院校,對科研成果的應(yīng)用價(jià)值評價(jià)指標(biāo)還是一片空白,另一方面,很多高校年年考核是不科學(xué)的??蒲谐晒詫@问疆a(chǎn)生,相對于發(fā)表論文等其他形式有歷時(shí)長、不確定性強(qiáng)等因素,因此科研人員來不及更深入地科研開發(fā),便急于將階段性成果以論文、實(shí)用新型專利等形式展現(xiàn)。對于高校來說,培育高應(yīng)用價(jià)值的科研成果,對區(qū)域產(chǎn)業(yè)及區(qū)域經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展會(huì)起到拉動(dòng)作用,也是科研的初衷?!胺殴芊闭撸粌H僅要業(yè)務(wù)上的簡政放權(quán),還要正確區(qū)分學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn),避免學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的控制權(quán),充分給予科研人員安心研究的時(shí)間,完善績效考核的缺陷,讓科研人員更大范圍地實(shí)現(xiàn)科研夢想,這才是真正創(chuàng)造良好科研環(huán)境的核心。
2)專利成果轉(zhuǎn)化政策的一體化轉(zhuǎn)變。對于專利成果轉(zhuǎn)化過程中涉及到財(cái)、物、人、法等多方面的專業(yè)化細(xì)節(jié),要求管理具有高精確度,但不可避免地會(huì)出現(xiàn)碎片化管理。如何避免職能管理部門的分隔模式,是亟待解決的問題。高??梢越⒊晒嘤?、管理與轉(zhuǎn)化“一體”的專門機(jī)構(gòu),由專業(yè)人員組成,把專利從培育、申請、管理至轉(zhuǎn)化等過程全部納入數(shù)據(jù)庫,環(huán)環(huán)相扣,形成“一條龍”管理模式,相關(guān)指導(dǎo)性政策也因而實(shí)現(xiàn)一體化轉(zhuǎn)變。這樣,讓科研人員有更多的精力投入到科研中,產(chǎn)出更高價(jià)值的成果。
3)科研人員政策參與度的改變?!胺殴芊钡暮诵脑谟谔岣呖蒲腥藛T的積極性,目前科研政策往往由領(lǐng)導(dǎo)層來決定、教師來接受的模式。但由于兩者關(guān)注點(diǎn)不同,自然會(huì)產(chǎn)生偏差,使政策落地困難,這也勢必造成高校政策頻繁出臺(tái)、頻繁改進(jìn),出現(xiàn)朝令夕改的現(xiàn)象?;谝匀藶楸镜睦砟?,必須將科研人員的認(rèn)知高度上升到學(xué)校的戰(zhàn)略目標(biāo),并保持一致。讓更多科研人員參與政策的制定,或者部分考核績效下發(fā)至學(xué)院,都是提高科研人員政策參與度的好方法,有助于提高學(xué)校內(nèi)部的民主正當(dāng)性。
專利是重要科研成果之一,但專利的授權(quán)質(zhì)量良莠不齊,技術(shù)成熟度也有所不同。有些專利技術(shù)依托于企業(yè)的橫向項(xiàng)目,產(chǎn)業(yè)化明顯,也有些專利技術(shù)來源于實(shí)驗(yàn)室的調(diào)試結(jié)果,產(chǎn)業(yè)實(shí)施還需考量。很多高校設(shè)立了成果轉(zhuǎn)化中心,但與成果管理的科技處業(yè)務(wù)不掛鉤,對成果不能詳細(xì)掌握,主要處理開發(fā)票、公示等簡單的業(yè)務(wù)。可以把轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的職能擴(kuò)大至專利的初期撰寫,甚至專利的培育,以便實(shí)現(xiàn)專利分類管理。對匹配度高、專利能力強(qiáng)、依托企業(yè)項(xiàng)目的專利及時(shí)跟進(jìn)推廣;對于成熟度低,有待改進(jìn)的專利技術(shù)則側(cè)重于培育。不僅要“管”,還要分層次、分等級、分周期的精確化管理。專利成果的“管”,更多的責(zé)任在于管理部門的精準(zhǔn)施策與積極推廣。
專利技術(shù)屬于知識產(chǎn)權(quán)范疇,而且專利的成熟度、可靠性不是專利轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)的前提。很多尚處于試驗(yàn)階段的技術(shù)成果,其產(chǎn)業(yè)化還需要不斷的完善、提高、成型。所以在轉(zhuǎn)化過程中,會(huì)出現(xiàn)不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股、銷售分成等無論是哪種轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化形式,均需簽訂相關(guān)技術(shù)合同。“放管服”背景下,很多高校的管理模式是科研人員與企業(yè)簽訂了相關(guān)合同,到科技處蓋章、內(nèi)部公示后便實(shí)現(xiàn)了專利的轉(zhuǎn)化。在充分尊重科研人員最大范圍自主權(quán)的基礎(chǔ)上,高校必須要加強(qiáng)法治建設(shè),建立專業(yè)的法制管理團(tuán)隊(duì),科研管理部門要嚴(yán)格做到風(fēng)險(xiǎn)的“控”,對合同進(jìn)行專業(yè)的審查與風(fēng)險(xiǎn)識別,盡可能進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避,并對以后可能發(fā)生的糾紛、侵權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行備戰(zhàn)。
高校專利轉(zhuǎn)化的“放管服”對象不僅僅限于對科研人員的內(nèi)部管理優(yōu)化,更需要對企業(yè)顧客的技術(shù)跟蹤、咨詢與服務(wù)。因?yàn)閷@夹g(shù)是否能夠轉(zhuǎn)化為專利產(chǎn)品的過程不僅僅是技術(shù)本身,其內(nèi)涵更傾向于允許其成熟的過程——不斷的技術(shù)改進(jìn)及提供相關(guān)的技術(shù)配套服務(wù)。科研人員在教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)的三角平衡中,項(xiàng)目結(jié)題完畢,產(chǎn)出了科研成果,達(dá)到結(jié)項(xiàng)、績效要求,或者達(dá)到職稱評定要求后,沒有更多的精力與時(shí)間對企業(yè)受讓技術(shù)進(jìn)行長期跟蹤,即使是在持續(xù)保持與企業(yè)橫向項(xiàng)目的合作的出發(fā)點(diǎn)上,也屬于被動(dòng)型服務(wù)。對企業(yè)顧客的“服”就是實(shí)現(xiàn)專利產(chǎn)品與服務(wù)的捆綁,針對企業(yè)的需求進(jìn)行有效的分析與溝通,定期對專利受讓企業(yè)進(jìn)行調(diào)查走訪,了解專利產(chǎn)業(yè)化的實(shí)施進(jìn)度與難度,促進(jìn)專利的技術(shù)性能改進(jìn)與提升。
總體上,高校“放管服”改革已經(jīng)取得了一定成效,特別是關(guān)于簡化行政審批問題已經(jīng)得到了有效解決?;诟咝@D(zhuǎn)化過程不僅涉及到內(nèi)部管理,更具有對外服務(wù)的特性,通過過程化管理分析,找出“放管服”改革策略的關(guān)鍵點(diǎn),不流于表面的形式主義,建立戰(zhàn)略性指導(dǎo)目標(biāo),以點(diǎn)帶面,有助于提高高校專利轉(zhuǎn)化能力,促進(jìn)高校與企業(yè)的持續(xù)性雙贏發(fā)展。