杜 鵬 張犖怡 張理茜

（1 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院; 2 南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）

一、引 言

科技期刊是科技文獻(xiàn)的主要載體，是展示科研成果、聚集前沿信息、傳播學(xué)術(shù)思想、引領(lǐng)科技發(fā)展的重要平臺(tái)?？萍计诳陌l(fā)展，對(duì)于促進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)，提升科技文化國(guó)際交流的話語(yǔ)權(quán)，維護(hù)國(guó)家安全，具有非常重要的意義。2018年11月14日，中央全面深化改革委員會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見(jiàn)》。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，科技期刊直接體現(xiàn)國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力和文化軟實(shí)力，要以建設(shè)世界一流科技期刊為目標(biāo)，科學(xué)編制重點(diǎn)建設(shè)期刊目錄，做精做強(qiáng)一批基礎(chǔ)和傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域期刊。①習(xí)近平主持召開(kāi)中央全面深化改革委員會(huì)第五次會(huì)議.2018年11月14日.中國(guó)政府網(wǎng).http://www.gov.cn/xinwen/2018-11/14/content_5340391.htm（檢索日期：2019年11月22日）

中文科技期刊曾是我國(guó)發(fā)布科研成果的主陣地，在新中國(guó)成立以后的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，我國(guó)科技的重要工作大都首先發(fā)表在中文科技期刊。然而，近30年來(lái)，盡管中文科技期刊品種數(shù)量不斷增長(zhǎng)，學(xué)術(shù)水平穩(wěn)步提升，品牌特色日益鮮明，但由于外部環(huán)境變化以及自身改革創(chuàng)新不足，中文科技期刊的稿源質(zhì)量下降，發(fā)展環(huán)境陷入十分尷尬的境地，逐漸滯后于我國(guó)科技發(fā)展水平，與國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略要求的差距還在逐漸拉大。朱作言院士認(rèn)為，“我國(guó)當(dāng)前的科技創(chuàng)新體系還存在著一個(gè)非常突出的短板——科技類學(xué)術(shù)期刊。因?yàn)槲覈?guó)科技期刊數(shù)量和質(zhì)量遠(yuǎn)不能滿足科研成果產(chǎn)出的需要，導(dǎo)致大量的本土優(yōu)秀科學(xué)論文‘交錢(qián)發(fā)出去’又‘付錢(qián)買(mǎi)進(jìn)來(lái)’，科研產(chǎn)出的版權(quán)歸國(guó)外出版商所有，成果的首發(fā)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)受制于人。[1]”中文科技期刊發(fā)展面臨窘境，還可能會(huì)帶來(lái)一些影響深遠(yuǎn)的問(wèn)題。梅宏院士認(rèn)為，“在一定意義上，我們國(guó)家科學(xué)發(fā)展最快的階段，中華文明史上的相關(guān)記載是缺失的”。[2]

目前，中文科技期刊是中國(guó)科技期刊的主體。據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，截止到2018年底，中國(guó)科技期刊數(shù)量為4973種（不含軍隊(duì)系統(tǒng)出版的科技期刊），包括中文科技期刊4519種，其中，漢語(yǔ)4477種，少數(shù)民族語(yǔ)言42種，英文科技期刊333種。漢語(yǔ)、少數(shù)民族語(yǔ)言、英文科技期刊分別占到總數(shù)的90.03%、0.84%和6.70%。[3]因此，在建設(shè)世界一流科技期刊的征途上，如何辦好中文科技期刊是科技界、出版界、政府以及全社會(huì)必須共同面對(duì)的一項(xiàng)重大課題。為此，本文在梳理、分析中文科技期刊面臨的困境的基礎(chǔ)上，深入探討中文科技期刊在科學(xué)運(yùn)行機(jī)制中的功能作用及其管理體制，并提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

二、中文科技期刊面臨的問(wèn)題及困境

科技期刊是一種發(fā)表自然科學(xué)及技術(shù)的雜志，從內(nèi)容上來(lái)說(shuō)，主要包括綜合性期刊、學(xué)術(shù)性期刊、技術(shù)性期刊、檢索性期刊、科普性期刊等。由于實(shí)踐中各類科技期刊的邊界并不是特別嚴(yán)格，本文中的科技期刊是以學(xué)術(shù)性期刊為主的泛指。關(guān)于科技期刊的研究由來(lái)已久。特別是建設(shè)世界一流期刊的目標(biāo)下，科技期刊成為學(xué)術(shù)界的一個(gè)研究熱點(diǎn)，有大量的項(xiàng)目、論文以及論壇以此為主題展開(kāi)。綜合相關(guān)的研究成果[1][4][5][6][7][8]，中文科技期刊面臨的問(wèn)題大體可歸納為內(nèi)容建設(shè)、政策環(huán)境、辦刊主體和運(yùn)營(yíng)技術(shù)四個(gè)方面：

第一、從內(nèi)容建設(shè)來(lái)看，優(yōu)質(zhì)稿源不足長(zhǎng)期以來(lái)是中文科技期刊面臨的最大挑戰(zhàn)。優(yōu)質(zhì)稿源是科技期刊生命線，然而國(guó)內(nèi)科研工作者的優(yōu)秀論文投向國(guó)外的現(xiàn)象非常普遍，優(yōu)質(zhì)稿源流失情況愈演愈烈。祁麗娟、方梅統(tǒng)計(jì)了我國(guó)優(yōu)秀的計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)類中文科技期刊《計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)》《軟件學(xué)報(bào)》《計(jì)算機(jī)研究與發(fā)展》近20年的論文情況。統(tǒng)計(jì)顯示，從發(fā)文量來(lái)說(shuō)以2006-2007年為界出現(xiàn)了趨勢(shì)的變化，之前的年發(fā)文量呈上升趨勢(shì)，之后則呈逐年下降趨勢(shì)，稿源不足的問(wèn)題愈發(fā)嚴(yán)重（見(jiàn)表1）；從第一著作單位來(lái)看，來(lái)自中國(guó)科學(xué)院和985高校的論文量從2008年起占比逐漸走低[9]。優(yōu)質(zhì)稿源外流導(dǎo)致的直接后果是優(yōu)質(zhì)稿源匱乏，刊載論文水平下降，甚至許多優(yōu)秀的中文科技期刊已經(jīng)陷入“無(wú)米下炊”的尷尬局面，而不得不降低發(fā)文量，甚至增長(zhǎng)刊期[9]。

表1 《計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)》《軟件學(xué)報(bào)》《計(jì)算機(jī)研究與發(fā)展》發(fā)文情況統(tǒng)計(jì)[9] （單位：篇）

第二、從政策環(huán)境來(lái)看，評(píng)價(jià)體系導(dǎo)向使中文科技期刊生存更加艱難。大部分中文科技期刊在認(rèn)可度上無(wú)法與國(guó)外期刊相提并論，研究人員需要在更高聲譽(yù)的國(guó)際主流刊物上發(fā)表成果才會(huì)被同行認(rèn)可，因此我國(guó)優(yōu)秀的研究人員很少會(huì)將自己的成果發(fā)表在中文科技期刊上。而我國(guó)當(dāng)前的評(píng)價(jià)體系使得SCI在國(guó)內(nèi)受到過(guò)度的膜拜和推崇，成為各種項(xiàng)目、人才乃至機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的金標(biāo)準(zhǔn)、指揮棒[9]，加劇了中文科技期刊在優(yōu)質(zhì)稿源競(jìng)爭(zhēng)中的不利地位。

第三、從辦刊主體來(lái)看，小、散、弱的運(yùn)營(yíng)業(yè)態(tài)嚴(yán)重制約了科技期刊的發(fā)展。我國(guó)科技期刊管理體制比較復(fù)雜，具有主管、主辦、出版等多個(gè)層面。據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，截至2018年底，我國(guó)4973種科技期刊共有1276個(gè)主管單位，僅主管一種科技期刊的單位有821個(gè)，平均每個(gè)單位主管3.9種科技期刊；如果基于第一主辦單位來(lái)統(tǒng)計(jì)，共有3117個(gè)主辦單位，僅主辦1種科技期刊的主辦單位有2401個(gè)，每個(gè)主辦單位平均擁有1.6種科技期刊；出版期刊大于10種的出版單位32家[3]。從辦刊人力資源來(lái)看，41.99%的科技期刊編輯部人數(shù)在4-6人，29.66%的人數(shù)7-10人；從期刊經(jīng)營(yíng)來(lái)看，72.45%的科技期刊總收入在100萬(wàn)元以內(nèi)[10]。應(yīng)該說(shuō)，大多數(shù)中文科技期刊市場(chǎng)化程度不高，仍沿用單刊形式的“小作坊”運(yùn)作，新刊創(chuàng)辦和兼并重組困難重重，難以形成集約經(jīng)營(yíng)和規(guī)模效益，期刊的整體運(yùn)營(yíng)水平和自主良性發(fā)展能力難以有效提升。

第四、從運(yùn)營(yíng)技術(shù)來(lái)看，網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化等新型媒介傳播方式已經(jīng)改變了傳統(tǒng)意義上科技期刊的出版形態(tài)和服務(wù)內(nèi)涵，全球化、集群化、平臺(tái)化運(yùn)營(yíng)已成為科技期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)，而我國(guó)只有少數(shù)科技期刊（群）實(shí)現(xiàn)了真正意義上的數(shù)字融合出版與傳播，信息服務(wù)質(zhì)量以及滿足讀者個(gè)性化的能力更是遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國(guó)外同行[5]，與國(guó)際主要期刊出版集團(tuán)的差距在逐漸拉大。

從中文科技期刊面臨的問(wèn)題來(lái)看，優(yōu)質(zhì)稿源不足，造成了期刊刊載論文水平和期刊影響力下降，而影響力的下降，使得在現(xiàn)有的評(píng)價(jià)體系下，中文科技期刊在與中國(guó)英文期刊和國(guó)外優(yōu)秀期刊爭(zhēng)奪優(yōu)質(zhì)稿源的競(jìng)爭(zhēng)中愈加處于下風(fēng)，優(yōu)質(zhì)稿源更加匱乏。在當(dāng)前的期刊管理體制下，期刊管理出版部門(mén)條塊分割，以單刊形式為主的中文科技期刊無(wú)力也沒(méi)有可能改變這種每況愈下的競(jìng)爭(zhēng)局面，而競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果更加固化了中文科技期刊小、散、弱的局面。與此同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化等新型媒介傳播方式對(duì)辦刊主體提出了規(guī)?；⑵脚_(tái)化的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的新要求。所有的這些問(wèn)題構(gòu)成了一個(gè)環(huán)環(huán)相扣的閉環(huán)，相關(guān)制度體系產(chǎn)生依賴并自我強(qiáng)化，在一定程度上被鎖定在無(wú)效率狀態(tài)，形成中文科技期刊難以解脫的發(fā)展困境①當(dāng)然，這里的困境是就宏觀層面整體而言，在微觀層面上也有部分中文科技期刊形成了良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。。需要說(shuō)明的是，本文分析的中文科技期刊困境在一定程度上也適用于中國(guó)科技期刊。

三、如何理解中文科技期刊面臨的困境

從歷史看，把科技期刊作為一個(gè)問(wèn)題的大規(guī)模討論始于20世紀(jì)初，在文化體制改革的背景下，科技期刊面臨的問(wèn)題開(kāi)始受到關(guān)注和重視。從歷屆中國(guó)科技期刊發(fā)展論壇的情況可以看出（見(jiàn)表2），相關(guān)的主題大體可以歸結(jié)為期刊管理體制改革、如何應(yīng)對(duì)數(shù)字化挑戰(zhàn)、科技期刊如何更好地服務(wù)于科技創(chuàng)新三個(gè)方向，相關(guān)的改革路徑也相應(yīng)由此展開(kāi)。

表2 中國(guó)科技期刊發(fā)展論壇歷屆情況（2004-2019 年）

續(xù)表2

隨著文化體制改革的逐步深入，科技期刊管理體制的改革屢被熱議又屢次擱淺。2011年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳在《關(guān)于深化非時(shí)政類報(bào)刊出版單位體制改革的意見(jiàn)》中明確地指出了非時(shí)政類報(bào)刊出版單位轉(zhuǎn)制的市場(chǎng)化改革方向。但是，決策層和學(xué)術(shù)界等對(duì)學(xué)術(shù)期刊屬性的認(rèn)識(shí)并不統(tǒng)一[11]，市場(chǎng)化改革進(jìn)程再次延遲。2014年，國(guó)家新聞出版廣電總局在《關(guān)于規(guī)范學(xué)術(shù)期刊出版秩序促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊健康發(fā)展的通知》中提出，通過(guò)建立完善學(xué)術(shù)期刊出版準(zhǔn)入制度，以及扶持激勵(lì)政策和保障體系，切實(shí)推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊健康有序發(fā)展。這就意味著，現(xiàn)階段期刊管理體制改革逐漸讓位并被包含在科技期刊如何更好地服務(wù)于科技創(chuàng)新的相關(guān)議題中。

為了更好地服務(wù)于科技創(chuàng)新，提升包括中文科技期刊在內(nèi)的中國(guó)科技期刊的辦刊能力（包括如何應(yīng)對(duì)數(shù)字化挑戰(zhàn)）和影響力，從2006年起，中國(guó)科協(xié)精品科技期刊工程、中國(guó)科技期刊國(guó)際影響力提升計(jì)劃等項(xiàng)目陸續(xù)實(shí)施。同時(shí)，國(guó)家新聞出版廣電總局在“中國(guó)出版政府獎(jiǎng)”中增設(shè)“期刊獎(jiǎng)”，將社科期刊和科技期刊納入到全國(guó)“百?gòu)?qiáng)報(bào)刊”評(píng)審?fù)扑]活動(dòng)中。特別是在2015年，中國(guó)科協(xié)聯(lián)合教育部、國(guó)家新聞出版廣電總局、中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)工程院發(fā)布《關(guān)于準(zhǔn)確把握科技期刊在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中作用的若干意見(jiàn)》，為科技期刊深化改革和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了政策依據(jù)。

為加快建設(shè)世界一流科技期刊，夯實(shí)進(jìn)軍世界科技強(qiáng)國(guó)的科技與文化基礎(chǔ)，2019年8月5日，中國(guó)科協(xié)、中共中央宣傳部、教育部、科學(xué)技術(shù)部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見(jiàn)》，開(kāi)啟了新一輪提升科技期刊影響力的征程。該意見(jiàn)從優(yōu)化學(xué)科布局、提升管理水平、提高運(yùn)營(yíng)能力、參與國(guó)際開(kāi)放合作等方面提出了具體舉措，并已經(jīng)啟動(dòng)了中國(guó)科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃和分領(lǐng)域發(fā)布高質(zhì)量科技期刊分級(jí)目錄試點(diǎn)工作。

盡管各項(xiàng)改革措施效果明顯，特別是入選各類項(xiàng)目計(jì)劃的科技期刊的辦刊能力有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，我們也有理由期待新一輪提升科技期刊影響力的各項(xiàng)改革舉措對(duì)科技期刊高質(zhì)量發(fā)展的推動(dòng)作用。但是，科技期刊整體存在的問(wèn)題非但沒(méi)有被消解，反而越來(lái)越突出，中國(guó)的科技期刊問(wèn)題已經(jīng)成為一種影響我國(guó)科技健康發(fā)展和國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素而倍受科技界乃至全社會(huì)所廣泛關(guān)注。

科技期刊與文化出版和科技體制密切相關(guān)。沿著改革路徑可以看出，由于文化出版和科技體制分屬不同的行政管理體系，科技期刊的改革被人為割裂。同時(shí)，中國(guó)的科技期刊問(wèn)題與科技發(fā)展水平具有同步性，隨著我國(guó)科研水平的不斷提升，相關(guān)問(wèn)題越來(lái)越凸顯，這也說(shuō)明科技期刊的功能作用沒(méi)有很好地與科學(xué)的運(yùn)行機(jī)制相融合。因此，有必要從國(guó)際視野分析科技期刊在科學(xué)運(yùn)行機(jī)制中的功能作用，探討科技期刊業(yè)態(tài)的演化及其商業(yè)模式，進(jìn)而深入探究中文科技期刊困境的深層次原因。

四、科技期刊在科學(xué)運(yùn)行機(jī)制中的功能作用及管理運(yùn)營(yíng)體制

美國(guó)社會(huì)學(xué)家帕森斯、默頓等提出的結(jié)構(gòu)功能主義理論認(rèn)為，社會(huì)生活之所以能維持下去，是因?yàn)樯鐣?huì)找到了一種手段（結(jié)構(gòu)）去滿足人類的需要（功能），他們主張用功能分析方法認(rèn)識(shí)和說(shuō)明整個(gè)社會(huì)體系和社會(huì)制度之間的關(guān)系[12]。鑒于其類似性，本文采用結(jié)構(gòu)功能主義的視角來(lái)分析中文科技期刊面臨的困境。

1.科技期刊在科學(xué)運(yùn)行機(jī)制中的功能作用

科技期刊誕生于17世紀(jì)科學(xué)體制化開(kāi)端的歐洲。當(dāng)時(shí)的科學(xué)家通過(guò)信件發(fā)給同行和相關(guān)學(xué)會(huì)來(lái)擴(kuò)散自己的研究成果，英國(guó)皇家學(xué)會(huì)的秘書(shū)亨利·奧登伯格（Henry Oldenburg）也花費(fèi)了大量時(shí)間從事這種通信抄寫(xiě)再分發(fā)給學(xué)會(huì)會(huì)員的活動(dòng)[19]。正是由于交流系統(tǒng)的低效，奧登伯格于1665年創(chuàng)辦了《哲學(xué)匯刊》（Philosophical Transactions of the Royal Society），將學(xué)會(huì)會(huì)員的通信集中起來(lái)，通過(guò)運(yùn)用印刷技術(shù)大規(guī)模的復(fù)制，并且連續(xù)定期出版。在《哲學(xué)匯刊》的創(chuàng)刊號(hào)上，奧爾登伯格撰文指出，“促進(jìn)哲學(xué)研究之提高所必需者，莫過(guò)于將他人已發(fā)現(xiàn)或已付之實(shí)踐的東西公諸于在同一領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行研究或努力的這些人；因此宜用出版這一最合適的途徑，以滿足從事同類課題、樂(lè)于促進(jìn)學(xué)術(shù)研究、推廣有用的新發(fā)明，因而有權(quán)了解本王國(guó)及世界其他各地情況的人，使之時(shí)時(shí)了解科學(xué)的進(jìn)展、了解博學(xué)好問(wèn)的那些人的勞動(dòng)和嘗試及其全部發(fā)現(xiàn)和實(shí)踐。”[13]科技期刊的出現(xiàn)將個(gè)人交流模式拓寬為組織交流和大眾傳播模式，成功地提升了學(xué)術(shù)交流的效率，也有效解決了科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)問(wèn)題，因此科技期刊成為科學(xué)共同體有效運(yùn)行的核心要素之一。

伴隨著科學(xué)體制化和科學(xué)職業(yè)化進(jìn)程的深化，科學(xué)也逐漸形成了其特有的獎(jiǎng)勵(lì)體系和運(yùn)行機(jī)制。在默頓看來(lái)，科學(xué)建制的目標(biāo)是增加知識(shí)，這樣就把科學(xué)發(fā)現(xiàn)的獨(dú)創(chuàng)性推到了獨(dú)一無(wú)二的地位，而科學(xué)的規(guī)范要求科學(xué)家為了科學(xué)——也就是為了貢獻(xiàn)出有獨(dú)創(chuàng)性的知識(shí)——而做研究，要科學(xué)家公開(kāi)他的發(fā)現(xiàn)，接受科學(xué)共同體之成員的有條理的懷疑，當(dāng)然在懷疑考究的過(guò)程中要遵循普遍性的原則。這樣，做出獨(dú)創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)的科學(xué)家把知識(shí)貢獻(xiàn)給了整個(gè)科學(xué)界，他自己不占有其研究成果，他所有的唯一“科學(xué)財(cái)產(chǎn)”是獲得科學(xué)同行的承認(rèn)。承認(rèn)是對(duì)科學(xué)家“角色履行”的認(rèn)可，是科學(xué)家繼續(xù)承擔(dān)科學(xué)家角色的保證，因而是科學(xué)這種社會(huì)建制運(yùn)轉(zhuǎn)的“能源”[14]。作為科學(xué)能力和科學(xué)貢獻(xiàn)大小的標(biāo)識(shí)，“承認(rèn)”的積累不僅意味著科學(xué)家獲得了“名譽(yù)性獎(jiǎng)勵(lì)”，更重要的是使科學(xué)家可以在科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)的職業(yè)體系中獲得合適的位置，以一定方式納入到社會(huì)分配體系之中，并獲得社會(huì)的“物質(zhì)性”回報(bào)[15]。

盡管許多科學(xué)知識(shí)理所當(dāng)然是為了雇主、技術(shù)人員和受過(guò)教育的公眾的消費(fèi)和運(yùn)用而創(chuàng)造的，但受到最高評(píng)價(jià)的知識(shí)還是那些為正處于創(chuàng)新過(guò)程中的同事們自己消費(fèi)和應(yīng)用的知識(shí)，通過(guò)交流和出版系統(tǒng)加以評(píng)價(jià)和承認(rèn)。換句話說(shuō)，科學(xué)家為同行生產(chǎn)知識(shí)，并依賴于同行生產(chǎn)的知識(shí)進(jìn)行知識(shí)生產(chǎn)，依賴于處于優(yōu)勢(shì)地位的研究群體以獲取資源，使用被認(rèn)可的研究程序和手段，研究為同行所重視的問(wèn)題，而且必須說(shuō)服同行使用其成果[16]。這種交流和出版系統(tǒng)通過(guò)科技期刊采用高度分散化而不是職業(yè)等級(jí)化的形式實(shí)施的，在控制了知識(shí)生產(chǎn)質(zhì)量的同時(shí)形成了科學(xué)家個(gè)體的職業(yè)聲譽(yù)系統(tǒng)。

隨著現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的形成與成熟發(fā)展，科學(xué)作為一種獨(dú)特的智力活動(dòng)，其組織方式逐步與外部環(huán)境的變遷相適應(yīng)，出現(xiàn)了科學(xué)與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)在結(jié)構(gòu)和運(yùn)行諸方面相互示范、相互調(diào)適、漸趨對(duì)應(yīng)的趨勢(shì)。拉圖爾等的研究發(fā)現(xiàn)，實(shí)驗(yàn)室科學(xué)家經(jīng)常用“信用”（credit）或“可信用性”（credibility）的概念表示科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)的總體模式，而不是默頓學(xué)派所偏愛(ài)的“承認(rèn)”或“獎(jiǎng)勵(lì)”。他認(rèn)為“事實(shí)上，獲得的獎(jiǎng)勵(lì)僅僅是信用度投資大循環(huán)中的一個(gè)小部分。這一循環(huán)的基本特點(diǎn)是獲得使再投資得以進(jìn)行而獲得更大的信用度。因而，沒(méi)有任何科學(xué)投資的終極目標(biāo)，而只有持續(xù)不斷的資源積累。正是在這個(gè)意義上，我們把科學(xué)家的信用度，比作資本投資的循環(huán)?！盵17]

從承認(rèn)到信用的聲譽(yù)管理的變化，固然可以看作對(duì)科學(xué)建制理解的深入，更重要的是反應(yīng)了科學(xué)發(fā)展擺脫了獨(dú)立于社會(huì)的科學(xué)家個(gè)人或科學(xué)共同體的行為模式，而被納入到科層組織內(nèi)的現(xiàn)象[16]。無(wú)論如何，“信用”的核心還是在于基于科學(xué)共同體的評(píng)價(jià)。在這方面，科技期刊發(fā)揮了重要作用。

2.科技期刊的業(yè)態(tài)演化及其商業(yè)模式

科技期刊自誕生起，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)并不具備盈利能力，而是作為科學(xué)共同體的有機(jī)組成部分參與科學(xué)共同體的內(nèi)部管理。當(dāng)時(shí)，科技期刊主要依靠學(xué)會(huì)或大會(huì)出版。盡管科技期刊能收取一定的訂閱費(fèi)或作者的文章處理費(fèi)，但一般需要學(xué)會(huì)或大學(xué)的補(bǔ)貼才能生存。這種狀況直到二戰(zhàn)之后才發(fā)生了根本改變，并且表現(xiàn)出規(guī)?；蛿?shù)字化的兩種階段性變化，科技期刊也從科學(xué)共同體中相對(duì)獨(dú)立出來(lái)，成為一個(gè)多方參與的、具有高技術(shù)特征的新興產(chǎn)業(yè)。

二戰(zhàn)期間，以美國(guó)為代表的西方戰(zhàn)時(shí)科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)取得了空前成就。人們也從“曼哈頓計(jì)劃”中看到了科學(xué)研究尤其是基礎(chǔ)研究的社會(huì)重要性以及科學(xué)社會(huì)功效的可靠性。自此，科學(xué)開(kāi)始與國(guó)家緊密結(jié)合，進(jìn)入了大科學(xué)時(shí)代[18]。大科學(xué)時(shí)代的一個(gè)直接結(jié)果就是世界各國(guó)紛紛加大研發(fā)投入，大量資金涌入科學(xué)研究領(lǐng)域，科學(xué)從業(yè)人員逐漸增加，新興學(xué)科不斷出現(xiàn)，科技信息以及科技期刊的數(shù)量也隨之大幅度增長(zhǎng)。在此同時(shí)，學(xué)術(shù)交流與合作的范圍從單一學(xué)會(huì)、單一組織和單一國(guó)家擴(kuò)大到全球范圍，學(xué)術(shù)交流的全球化也帶來(lái)了科技期刊的國(guó)際化，讀者群、作者群向全球化拓展。在全球化的巨大網(wǎng)絡(luò)中，科研成果不但為科學(xué)家積累相應(yīng)職業(yè)聲譽(yù)，也為科技期刊積累聲譽(yù)。換句話說(shuō)，科學(xué)家通過(guò)職業(yè)聲譽(yù)系統(tǒng)進(jìn)行了社會(huì)分層，而科技期刊也由此建立了相應(yīng)的聲譽(yù)系統(tǒng)進(jìn)行了分層（區(qū)）。因此，優(yōu)質(zhì)稿源的競(jìng)爭(zhēng)是科技期刊發(fā)展面臨的永恒命題。

盡管科學(xué)本身和科學(xué)家的期刊對(duì)出版需求不斷增大，不斷增長(zhǎng)的新興市場(chǎng)拓展了科技出版的生存空間，政府對(duì)圖書(shū)館系統(tǒng)的投入增加也保證了科技期刊出版的利潤(rùn)增長(zhǎng)，但在全球化的背景下，科技期刊出版需要滿足集約化、規(guī)模化的新要求，以便在創(chuàng)辦新刊、印刷出版、信息集成和全球發(fā)行等方面提供專業(yè)化的運(yùn)作，而一些中小型學(xué)會(huì)和大學(xué)出版機(jī)構(gòu)卻很難有大的作為。許多商業(yè)出版機(jī)構(gòu)看到了科技期刊業(yè)所蘊(yùn)含的商機(jī)和學(xué)會(huì)出版能力的不足，憑借自己強(qiáng)大的資本和專業(yè)化的運(yùn)營(yíng)能力，逐漸接管了學(xué)會(huì)和大學(xué)的部分期刊，提供了除科學(xué)編輯之外的出版、發(fā)行等多方面的服務(wù)。另外，商業(yè)出版機(jī)構(gòu)通過(guò)和學(xué)會(huì)會(huì)員、科學(xué)家的合作開(kāi)始創(chuàng)辦自己的刊物，而科學(xué)家由于傳統(tǒng)的學(xué)會(huì)期刊體系難于滿足自己的需求也積極尋求與出版商的合作，成為了出版商的主編、編委和作者。巨大利潤(rùn)帶來(lái)的是巨型商業(yè)出版集團(tuán)的出現(xiàn)，通過(guò)兼并和重組，一些小的商業(yè)出版社逐漸被吞并或者消失，巨型商業(yè)出版集團(tuán)帶來(lái)的壟斷效應(yīng)更進(jìn)一步擴(kuò)大了科技信息數(shù)據(jù)庫(kù)的規(guī)模和質(zhì)量，提高了訂閱費(fèi)和利潤(rùn)空間，成為了真正的出版巨人。同時(shí)，一些較有實(shí)力的學(xué)會(huì)、大學(xué)出版機(jī)構(gòu)也同樣看到了科技信息這種爆發(fā)趨勢(shì)，適應(yīng)了市場(chǎng)需求，形成了實(shí)力較強(qiáng)的出版實(shí)體[19]。例如美國(guó)化學(xué)會(huì)將信息供應(yīng)商和會(huì)員的互惠性組織作為自身定位，而信息供應(yīng)商的信息源和消費(fèi)者來(lái)自于會(huì)員或潛在會(huì)員，通過(guò)高質(zhì)量、快速反應(yīng)的信息服務(wù)促進(jìn)化學(xué)領(lǐng)域的健康發(fā)展和學(xué)會(huì)的影響力，達(dá)成“運(yùn)用化學(xué)的力量來(lái)提升人們的生活質(zhì)量”的組織愿景。

由此，科技期刊也形成了其特有的產(chǎn)業(yè)形態(tài)，具體表現(xiàn)出以下特點(diǎn)：第一，出版主體多樣化，形成了以巨型商業(yè)出版機(jī)構(gòu)為主，學(xué)會(huì)、大學(xué)等科學(xué)共同體出版為輔的多種出版主體共存的局面；第二，科技期刊服務(wù)對(duì)象全球化，對(duì)新興市場(chǎng)的拓展加快，對(duì)新興市場(chǎng)本土出版機(jī)構(gòu)的成長(zhǎng)具有很強(qiáng)的抑制作用；第三，科技期刊商業(yè)模式是建立在規(guī)?；A(chǔ)之上，主要以向圖書(shū)館系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)庫(kù)的形式呈現(xiàn)；第四，盡管科技期刊中的論文作者、評(píng)議人都屬于科學(xué)共同體，并且產(chǎn)品最終服務(wù)于科學(xué)共同體，但科技期刊從社會(huì)建制來(lái)說(shuō)開(kāi)始脫離科學(xué)共同體而相對(duì)獨(dú)立。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，數(shù)字化進(jìn)一步形塑著科技期刊的產(chǎn)業(yè)形態(tài)。巨型商業(yè)出版機(jī)構(gòu)通過(guò)資本并購(gòu)實(shí)現(xiàn)規(guī)?；岸嘣l(fā)展、打造數(shù)字化信息服務(wù)平臺(tái)并持續(xù)創(chuàng)新、全球性網(wǎng)絡(luò)化銷(xiāo)售、建立戰(zhàn)略投資體系等發(fā)展路徑打造了擴(kuò)張型商業(yè)模式，形成了運(yùn)營(yíng)集群化、質(zhì)量精品化、手段信息化、市場(chǎng)細(xì)分化、競(jìng)爭(zhēng)全球化的期刊群和產(chǎn)業(yè)鏈[20]。在數(shù)字化技術(shù)和資本的推動(dòng)下，科技期刊產(chǎn)業(yè)的技術(shù)依賴度和專業(yè)化服務(wù)能力更高，產(chǎn)業(yè)聚集度更加集中，呈現(xiàn)出以下兩個(gè)新的方向：第一，信息服務(wù)平臺(tái)成為出版機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力，這既是順應(yīng)數(shù)字化用戶處理海量信息時(shí)檢索快捷的要求，也是契合業(yè)務(wù)發(fā)展和創(chuàng)新運(yùn)營(yíng)模式的需要；第二，融合大數(shù)據(jù)、人工智能、多媒體等多種新興技術(shù)，建立以用戶為中心的知識(shí)社區(qū)，為作者、科研管理者、行業(yè)從業(yè)者和專業(yè)人員等持續(xù)提供增值信息服務(wù)。

在科技期刊的業(yè)態(tài)發(fā)展中，商業(yè)出版機(jī)構(gòu)成為科學(xué)共同體、圖書(shū)館系統(tǒng)三方博弈中最強(qiáng)勢(shì)的一方。2002年，《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取計(jì)劃》正式確認(rèn)了開(kāi)放獲?。∣A，Open Access）的概念，從此OA在科技界、出版界和圖書(shū)館界成為了廣泛關(guān)注的話題，但OA對(duì)科技期刊業(yè)態(tài)發(fā)展的影響有待進(jìn)一步關(guān)注。

3.中文科技期刊的功能作用與管理體制

2019年3-5月，中國(guó)科學(xué)院學(xué)部“中文科技期刊困境與發(fā)展思考及對(duì)策建議”咨詢項(xiàng)目組通過(guò)網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷的形式對(duì)科研人員和科技期刊從業(yè)人員開(kāi)展的廣泛調(diào)查。調(diào)查顯示，盡管65.24%的受訪科研人員表示投稿中文期刊的目的是在國(guó)內(nèi)同行中傳播，但分別有46.06%和42.01%的受訪者表示是出于學(xué)生畢業(yè)要求和項(xiàng)目考核需要；85.17%的受訪者表示選擇發(fā)表英文而非中文（母語(yǔ)）論文的原因是評(píng)價(jià)導(dǎo)向；63.57%和61.5%的受訪者認(rèn)為在中文期刊投稿的最大障礙是學(xué)術(shù)影響力不夠和績(jī)效評(píng)價(jià)不管用（見(jiàn)圖 1-3）。

科技期刊的出現(xiàn)源于學(xué)術(shù)交流效率的提升，并在科學(xué)共同體的聲譽(yù)管理中發(fā)揮了重要作用。以上數(shù)據(jù)表明，中國(guó)科研人員發(fā)表論文的作用主要是用于績(jī)效管理，服從于科研管理的需要。這種科技期刊和論文的功能異化與近年來(lái)媒體熱議的“以論文論英雄的評(píng)價(jià)體系”、“垃圾論文”、“論文質(zhì)量問(wèn)題”等相關(guān)主題討論的內(nèi)涵一致。在這個(gè)問(wèn)題上，中文科技期刊和中國(guó)英文期刊是類似的，只是前者表現(xiàn)出的問(wèn)題更迫切，并且可以預(yù)見(jiàn)的是，隨著我國(guó)科研人員國(guó)際化程度的不斷提高，相關(guān)問(wèn)題越來(lái)越嚴(yán)重。究其原因，固然有科研經(jīng)費(fèi)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)、終身教職變得更加稀缺[21]、太多的論文被發(fā)表[22]等全球科研環(huán)境惡化的原因，也反映出中國(guó)當(dāng)前科研管理行政化以及科學(xué)共同體交流不充分、學(xué)術(shù)自治功能沒(méi)有發(fā)揮作用等問(wèn)題。換句話說(shuō)，中文科技期刊在很大意義上是為中國(guó)科學(xué)共同體自身建設(shè)的不足背書(shū)。

圖1 投稿中文科技期刊的目的

圖2 選擇發(fā)表英文而非中文（母語(yǔ)）論文的原因

圖3 中文科技期刊投稿的障礙

科技期刊功能異化在一定程度上與中國(guó)科技期刊的管理體制密切相關(guān)。中國(guó)科技期刊出版實(shí)行主管、主辦單位制度和審批制度。主管、主辦單位制度要求期刊由出版單位出版，出版單位必須有主辦單位和主管單位，主辦單位和主管單位須履行相應(yīng)的管理職責(zé)；審批制度則明確出版資源由國(guó)家配置，創(chuàng)辦期刊和設(shè)置期刊出版單位須經(jīng)國(guó)家出版行政部門(mén)批準(zhǔn)。在主管、主辦、地域等專屬性很強(qiáng)的管理體系下，科技期刊往往因?yàn)槭侵鬓k單位的一個(gè)組織單元而不免形成了鮮明的單位意識(shí)和服務(wù)對(duì)象區(qū)隔化，也正是因?yàn)閷⒖萍计诳醋魇强茖W(xué)共同體的組成部分強(qiáng)化了其學(xué)術(shù)屬性弱化了運(yùn)營(yíng)主體功能，在行政和學(xué)術(shù)的雙重制約下，實(shí)際運(yùn)營(yíng)主體的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作空間有限。

當(dāng)前科技期刊管理體制與行政化的科研管理形成了相互印證關(guān)系?？萍计诳癁楸姸嘁蛱崧毞Q、學(xué)生畢業(yè)等引發(fā)的巨大刊發(fā)文章的工具需求提供了有效供給，這種局面強(qiáng)化了相關(guān)單位將科技期刊作為一種工具資源的需求。此外，在數(shù)字化的背景下，現(xiàn)行出版管理體制上發(fā)揮著對(duì)于傳統(tǒng)出版業(yè)的保護(hù)的角色，以行政的方式維護(hù)了我國(guó)紙質(zhì)科技期刊出版的壟斷地位，從而在很大程度上將我國(guó)科技期刊的紙質(zhì)出版同新興媒體出版人為區(qū)隔開(kāi)，這雖然對(duì)于眾多科技期刊編輯從業(yè)人員具有保護(hù)意義，但事實(shí)上這是一種“托底”式的保護(hù)，只能提供被保護(hù)者最基本的保障，而不利于傳統(tǒng)紙質(zhì)科技期刊向其他出版形式的轉(zhuǎn)化[23]。

眾多因素的共同作用固化了科技期刊的管理體制，使科技期刊只能更多地發(fā)揮其工具作用而弱化甚至喪失其原本應(yīng)有的功能，在國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)不力時(shí)形成中文科技期刊低水平循環(huán)及難以解脫的發(fā)展困境。

五、轉(zhuǎn)型與重構(gòu)：中文科技期刊的未來(lái)

2019年9月，由中國(guó)科技網(wǎng)和科睿唯安公司(Clarivate Analytics)共同發(fā)布的《筑夢(mèng)七十載，奮進(jìn)科研路——從全球?qū)W術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)看中國(guó)科研發(fā)展》報(bào)告顯示，我國(guó)論文產(chǎn)出快速增長(zhǎng)，2006年，我國(guó)的科研論文產(chǎn)出量首次超過(guò)英國(guó)，排名全球第二，近年來(lái)的論文產(chǎn)出増長(zhǎng)率明顯超過(guò)了美國(guó)，產(chǎn)出總量與美國(guó)的差距正在日益縮小。與此同時(shí)，我國(guó)論文的影響力也在持續(xù)攀升，并在“十二五”期間超過(guò)了全球的平均水平。我國(guó)發(fā)表的高影響力論文數(shù)量進(jìn)步明顯，過(guò)去十一年間，我國(guó)共發(fā)表29037篇高被引論文，僅次于美國(guó)居于全球第2位[24]。這意味著中國(guó)科研人員已經(jīng)成為推動(dòng)世界科學(xué)進(jìn)步的重要力量而不是旁觀者，但進(jìn)步并不能掩蓋存在的問(wèn)題，特別是如何有效發(fā)揮科學(xué)共同體自我管理功能的問(wèn)題在一定意義上對(duì)中國(guó)科技走向新的臺(tái)階至關(guān)重要，這也是中國(guó)（文）科技期刊走出困境的關(guān)鍵。

有效發(fā)揮科學(xué)共同體自我管理功能實(shí)際上是在科學(xué)治理結(jié)構(gòu)中厘清政府、科學(xué)共同體和市場(chǎng)的職責(zé)與位置，這不僅需要全社會(huì)的共同努力，還是一個(gè)長(zhǎng)期的基礎(chǔ)性工程。短期而言，科技期刊需要在認(rèn)清科技期刊的產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)特征的基礎(chǔ)上，從科學(xué)共同體的有機(jī)組成部分向服務(wù)于科學(xué)共同體轉(zhuǎn)型，加強(qiáng)內(nèi)容創(chuàng)新和主題策劃，并以刊發(fā)論文作為起點(diǎn)，構(gòu)建以用戶為中心的知識(shí)社區(qū)，努力提升自我發(fā)展能力，進(jìn)而促進(jìn)科學(xué)共同體的自身建設(shè)，為重構(gòu)更具發(fā)展活力的學(xué)術(shù)生態(tài)貢獻(xiàn)力量。具體來(lái)說(shuō)，首先要強(qiáng)化科技期刊運(yùn)營(yíng)主體的自主性，推行主編專職化，通過(guò)優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)建立快速響應(yīng)學(xué)科發(fā)展和市場(chǎng)環(huán)境的決策機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制；其次要明確期刊的定位，強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)思維，建立期刊的核心競(jìng)爭(zhēng)力，根據(jù)期刊的特點(diǎn)，打造期刊的特色，加強(qiáng)聯(lián)合，通過(guò)知識(shí)社區(qū)建設(shè)，提升用戶黏性和服務(wù)附加值；最后要加強(qiáng)期刊的規(guī)范化建設(shè)，建立完善相應(yīng)的同行評(píng)議審稿制度、出版?zhèn)惱硪?guī)范等，提高公信力。

為了更好地實(shí)現(xiàn)中文科技期刊的轉(zhuǎn)型重構(gòu)，建議在國(guó)家層面：

第一，進(jìn)行科技期刊管理體制改革試點(diǎn)，從期刊審批的前置管理轉(zhuǎn)向后期管理，放開(kāi)新刊創(chuàng)辦和兼并重組的相關(guān)限制，加大科技期刊編輯出版的監(jiān)督力度；

第二，加大國(guó)家扶持力度，探索建立從遴選期刊資助轉(zhuǎn)向后期用戶補(bǔ)助的方式，強(qiáng)化市場(chǎng)化配置資源的作用；

第三，鼓勵(lì)社會(huì)資金進(jìn)入，通過(guò)市場(chǎng)化方式引導(dǎo)兼并重組，形成科技期刊集群，并在此基礎(chǔ)上形成市場(chǎng)化的、中英文兼顧的期刊數(shù)據(jù)平臺(tái)；

第四，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，鼓勵(lì)高水平科研人員、相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)入期刊出版隊(duì)伍；

第五，以分領(lǐng)域發(fā)布高質(zhì)量科技期刊分級(jí)目錄試點(diǎn)工作為基礎(chǔ)，建立以科學(xué)共同體為主體的科技期刊評(píng)價(jià)機(jī)制，構(gòu)建科技期刊良好的發(fā)展環(huán)境。

志謝：感謝項(xiàng)目主持人高福院士、項(xiàng)目組成員武文、程維紅、任勝利、胡升華、劉天星和安瑞在文章撰寫(xiě)過(guò)程中的討論和幫助。