馬丁丑，王曉翠

(甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué) 財經(jīng)學(xué)院，蘭州 730070)

2015年甘肅省在全國率先出臺了《甘肅省家庭林場認定登記管理辦法》，自該管理辦法出臺后，甘肅省家庭林場的數(shù)量不斷增加、經(jīng)營類型不斷豐富、經(jīng)營領(lǐng)域不斷拓展、經(jīng)營規(guī)模不斷擴大，三產(chǎn)融合趨勢漸顯，但不同經(jīng)營類型間的經(jīng)營效率差異程度有多大？何種類型經(jīng)營最有效？經(jīng)營有效的適度規(guī)模區(qū)間是多少？為解決上述問題，對不同類型家庭林場經(jīng)營效率進行研究，以促進林業(yè)集約化經(jīng)營和規(guī)?；l(fā)展，更好地發(fā)揮新型林業(yè)經(jīng)營主體帶動作用。國內(nèi)學(xué)者關(guān)于家庭林場的研究較少，涉及家庭林場經(jīng)營方面的研究更少[1-3]。相對國內(nèi)而言，國外家庭林場發(fā)展較早，國外學(xué)者關(guān)于家庭林場經(jīng)營研究主要在林地經(jīng)營面積、林場主特征等方面[4-6]。家庭林場起初是借鑒家庭農(nóng)場的經(jīng)營模式發(fā)展起來的，諸多學(xué)者對家庭農(nóng)場經(jīng)營效率的研究主要集中在運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和隨機前沿參數(shù)的SFA模型與函數(shù)研究經(jīng)營效率[7-8]、家庭農(nóng)場經(jīng)營績效研究[9-10]、家庭農(nóng)場技術(shù)服務(wù)需求研究[11-13]、家庭農(nóng)場影響因素研究[14-15]、家庭農(nóng)場經(jīng)營效率與適度規(guī)模研究[16-17]。從學(xué)者研究內(nèi)容來看，大都集中在單一類型經(jīng)營效率的研究或經(jīng)營效率與土地投入規(guī)模間的研究，鮮有學(xué)者將不同類型的經(jīng)營效率作對比研究。鑒于此，根據(jù)投入導(dǎo)向的DEA分析法，研究甘肅省不同類型家庭林場的經(jīng)營效率與適度規(guī)模，通過比較分析找出相對高效的經(jīng)營類型，并針對各類型存在的問題提出合理的改進建議，為促進林業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展提供科學(xué)依據(jù)。

1 數(shù)據(jù)與方法

1.1 調(diào)查方法

2018年8—9月，甘肅省集體林改監(jiān)測課題組在開展常規(guī)監(jiān)測的基礎(chǔ)上，依據(jù)家庭林場區(qū)域分布特征，選取家庭林場發(fā)展勢頭較好的張掖市甘州區(qū)、平?jīng)鍪嗅轻紖^(qū)和靜寧縣、天水市麥積區(qū)、慶陽市寧縣、酒泉市玉門市、隴南市文縣、武威市民勤縣和白銀市景泰縣等10個縣(區(qū))進行了隨機抽樣調(diào)查，一共發(fā)放問卷300份，因部分調(diào)研縣未寄回所有發(fā)放問卷，收回問卷271份，剔除其中32戶沒有投入或產(chǎn)出，最終測算的有效問卷共239份。調(diào)查問卷含6個部分內(nèi)容：家庭基本情況、家庭林場概況、家庭林場經(jīng)營概況、技術(shù)服務(wù)、融資情況與政府資助情況。在調(diào)查地區(qū)中，河西地區(qū)光熱水資源充足，經(jīng)營造林營林和以枸杞、沙棗、葡萄為代表的特色林果和種養(yǎng)結(jié)合為主，家庭林場發(fā)展數(shù)量多、規(guī)模大，樣本量占總體比例最大；中東部地區(qū)家庭林場以蘋果、梨為代表的特色林果種植、苗木培育和林下養(yǎng)殖為主，樣本量占總體比例較大；隴東南地區(qū)家庭林場發(fā)展相對緩慢，以森林旅游、森林康養(yǎng)為代表的觀光林業(yè)為主，林業(yè)多種功能拓展和綜合化趨勢顯現(xiàn)，樣本量占總體比例較少(表1)。

表1 樣本家庭林場地區(qū)分布情況Table 1 Statistical description of the distribution of sample family forest farms

參照2015年甘肅省林業(yè)廳印發(fā)的《甘肅省家庭林場認定登記管理方法》，按主營內(nèi)容將家庭林場劃分為以下4種類型：單一種植型家庭林場指從事特色林果、種苗花卉和林下種植等種植經(jīng)營活動，樣本數(shù)量最多，共130家，占到樣本總量的54.39%。林下養(yǎng)殖型家庭林場指在生態(tài)林或公益林下從事養(yǎng)牛、養(yǎng)羊、養(yǎng)雞、養(yǎng)蜂等純養(yǎng)殖經(jīng)營活動，樣本數(shù)量較少，共28家，占樣本總量的11.72%。種養(yǎng)結(jié)合型家庭林場指能充分利用林地和林下資源開展林業(yè)經(jīng)營，內(nèi)涵豐富包括特色林果與養(yǎng)殖結(jié)合型，草蓄結(jié)合型等，樣本數(shù)量較大，共59家，所占比例為24.69%；多功能經(jīng)營型家庭林場(簡稱“多功能型”)指經(jīng)營范圍含森林旅游或康養(yǎng)，結(jié)合了林果和禽畜產(chǎn)品加工等其他經(jīng)營，樣本數(shù)量最少，共22家，所占比例為9.21%。

1.2 指標選取

表2 家庭林場投入產(chǎn)出指標說明Table 2 Description of input and output indicators of family forest farms

參照其他學(xué)者對家庭農(nóng)場運行效率的研究[18-19]，按照數(shù)據(jù)的可獲性、準確性原則，選取的投入與產(chǎn)出指標如表2所示。家庭林場投入指標主要包括勞動力投入、生產(chǎn)資料投入、機械投入和林(土)地投入。勞動力投入指家庭林場年均支付長期雇工和季節(jié)性雇工的人工費用；生產(chǎn)資料投入包括購買種苗、化肥農(nóng)藥、飼料、設(shè)備等生產(chǎn)經(jīng)營性耗費的費用；機械投入指家庭林場為生產(chǎn)經(jīng)營所投入的林機具總量；林(土)地投入指家庭林場生產(chǎn)經(jīng)營的面積。家庭林場產(chǎn)出指標用林業(yè)總收入來反映，林業(yè)總收入主要包括從事種植、養(yǎng)殖或他涉林經(jīng)營活動所取得的收入，不包括非林務(wù)工收入、林(土)地流轉(zhuǎn)收入、政府林業(yè)補貼、利息等非經(jīng)營性收入。

1.3 DEA模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)是對多投入—多產(chǎn)出決策單元相對有效性進行評價的一種非參數(shù)分析法，被廣泛用于研究效率。DEA模型有兩種常用模型[20]：基于規(guī)模報酬可變的BCC模型和基于規(guī)模報酬不變的CCR模型。BCC模型可將得到的技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，根據(jù)研究需要，選擇規(guī)模報酬可變的BCC模型研究產(chǎn)出不變的情況下如何優(yōu)化投入，實現(xiàn)投入最小化。假設(shè)有n個決策單元(DMUj)，每個決策單元都有m種類型的輸入和s種類型的輸出，用Xj和Yj分別表示輸入和輸出變量，且Xj>0，Yj>0；λj為單位組合系數(shù)；s-為投入松弛變量，s+為產(chǎn)出松弛變量；θ為家庭林場經(jīng)營效率值，取值介于0和1之間。當θ=1時，說明其為弱DEA有效；若θ=1，且s-=0，s+=0時，說明DEA有效；當θ<1時，說明DEA無效。BCC模型如下：

1.4 數(shù)據(jù)處理方法

運用DEAP 2.1軟件測算甘肅省4種類型家庭林場的經(jīng)營效率，測算經(jīng)營效率前需檢驗投入與產(chǎn)出指標間是否存在相關(guān)性，運用SPSS 22.0軟件對相關(guān)性進行檢驗。選用DEA-BCC模型，測算甘肅省239家家庭林場的經(jīng)營效率，根據(jù)公式PTE=TE÷SE，式中TE表示綜合效率；PTE表示純技術(shù)效率；SE表示規(guī)模效率，計算出的純技術(shù)效率不包含規(guī)模成分，且當滿足PTE=1且SE=1，則TE=1，說明DEA有效即經(jīng)營效率有效，反映要素投入比例合理。若只有一方為1，說明實現(xiàn)了弱DEA有效，若兩者都不為1，則DEA無效。

測算經(jīng)營效率之前，通常需檢驗各項投入與產(chǎn)出指標間是否存在相關(guān)性，且滿足“同向性”原則，即當投入增加時，產(chǎn)出至少不能減少。所以，采用Pearson相關(guān)性檢驗法進行檢驗。

2 結(jié)果與分析

表3 4種類家庭林場投入與產(chǎn)出變量的Pearson相關(guān)系數(shù)Table 3 Pearson correlation coefficient between input and output variables of four types of family forest farms

說明：*、**和***分別表示在10%、5%和1%的水平上顯著(一定程度、顯著和極顯著)。

Pearson檢驗結(jié)果如表3所示。4種類型家庭林場的各項投入指標與產(chǎn)出指標間的相關(guān)系數(shù)均為正值，符合“同向性”原則。其中，種養(yǎng)結(jié)合型各投入指標與產(chǎn)出指標關(guān)系均顯著；在單一種植型和林下養(yǎng)殖型方面，除林(土)地投入(Y4)與產(chǎn)出指標關(guān)系不顯著外，其他指標均通過1%水平上的雙尾檢驗；在多功能型方面，除生產(chǎn)資料投入(Y2)與產(chǎn)出指標關(guān)系不顯著外，其他指標均通過1%水平上的雙尾檢驗。

2.1 大部分家庭林場仍處于前期投資建設(shè)階段，部分家庭林場處于虧損狀態(tài)

4種類型樣本家庭林場投入產(chǎn)出差異明顯(表4)。從投入要素看來，勞務(wù)費用占總支出的比例較大。其中養(yǎng)殖型人工費用最少，多功能型人工費用最大，因其經(jīng)營領(lǐng)域涉及到林下經(jīng)濟、森林康養(yǎng)及林產(chǎn)品加工在內(nèi)，所以一年生產(chǎn)過程中用工量最大。同理其生產(chǎn)資料投入和機械投入(Y3)均最多；在機械投入方面，各類型家庭林場雖已配備了一定數(shù)量的林機具。但調(diào)研發(fā)現(xiàn)，受甘肅自然條件和發(fā)展環(huán)境的限制，部分林機具的使用難度大、應(yīng)用程度有限，生產(chǎn)中仍需大量人工介入；在林(土)地投入中，種養(yǎng)結(jié)合型平均投入最大，養(yǎng)殖型平均投入最小；從總收入上來看，不同經(jīng)營類型收入差距較大。其中林下養(yǎng)殖型平均收入最高，單一種植型平均收入最低。原因可能在于相比養(yǎng)殖，種植的生產(chǎn)周期長，收入見效慢。雖然樣本林場平均收入在28萬元以上，近一半林場收入在50萬元以上，但由于家庭林場成立時間較短，前期投資較大，部分家庭林場凈收入處于虧損狀態(tài)。

表4 4種類型家庭林場投入產(chǎn)出指標描述性統(tǒng)計Table 4 Descriptive statistics of input and output indicators for various types of four types of family forest farms

總之，甘肅省大部分家庭林場仍處于前期投資建設(shè)階段，需要持續(xù)的資金注入和大量人力的投入，并且經(jīng)營過程中面臨著自然、市場等多重風險，投資回收與經(jīng)營見效尚需時日。

2.2 不同類型家庭林場經(jīng)營效率的對比分析

2.2.1 家庭林場經(jīng)營效率整體偏低，林下養(yǎng)殖型和多功能型效率值較高

從綜合效率值來看(表5)，甘肅省家庭林場經(jīng)營效率整體處于較低水平，4種類型家庭林場綜合效率值的平均值為0.528。其中綜合效率值較高的是林下養(yǎng)殖型和多功能經(jīng)營型，效率值最低的是單一種植型。4種類型家庭林場規(guī)模效率均值都在0.7以上，純技術(shù)效率均值在0.5以上，綜合效率均值在0.4以上。由此得出，在規(guī)模效率值較高的基礎(chǔ)上，最終影響經(jīng)營效率的是純技術(shù)效率，而非規(guī)模效率。說明達到一定規(guī)模的家庭林場，林場主創(chuàng)新經(jīng)營的理念、管理能力和機械化水平是影響經(jīng)營效率高低的關(guān)鍵因素。原因可能是：雖然大部分林場主實現(xiàn)了林地的集中連片經(jīng)營，但是其存在市場敏感度不夠、欠缺創(chuàng)新意識等問題，導(dǎo)致家庭林場經(jīng)營方式粗放、經(jīng)濟效益低和綜合發(fā)展能力不足。

2.2.2 各類型家庭林場達到經(jīng)營有效的比例較低，相對較高的是多功能型

表5 4種類型家庭林場經(jīng)營效率狀況Table 5 Operational efficiency of four types of family forest farms

從經(jīng)營效率的有效單元看(表5)，多功能型TE有效率最高，種植型TE有效率最低，其他兩種類型效率在15%左右。說明4種類型家庭林場經(jīng)營效率整體偏低。原因可能是：甘肅省大部分家庭林場成立時間較短，經(jīng)營還不夠成熟，配套設(shè)施還不夠完善，導(dǎo)致經(jīng)營處于無效狀態(tài)；從純技術(shù)效率和規(guī)模效率的有效比例看，林下養(yǎng)殖型比例最高，比例最低的是種植型。原因可能是：種植型家庭林場普遍存在規(guī)模小、實力弱的問題，經(jīng)營內(nèi)容以涉林初級產(chǎn)品為主，品牌意識較弱，林業(yè)產(chǎn)業(yè)化程度低。

2.3 不同類型家庭林場投入指標的松弛程度差異較大

2.3.1 勞動力投入上種養(yǎng)結(jié)合型冗余量最高，生產(chǎn)資料投入上多功能型冗余量最大

表6 4種類型家庭林場投入指標的松弛變量均值Table 6 Mean values of slack variables for input indicators of four types of family forest farms

2.3.2 投入指標中松弛量最大的是林(土)地投入，松弛量最小的是機械投入

表7 4種類型家庭林場投入指標的松弛單元統(tǒng)計Table 7 Statistics of the relaxation unit of the input indicators of four types of family forest farms

2.4 家庭林場經(jīng)營效率與適度規(guī)模分析

由Pearson相關(guān)分析結(jié)果可知，種養(yǎng)結(jié)合型和多功能型這兩類家庭林場的林(土)地投入與產(chǎn)出指標間存在顯著的相關(guān)性，而其他兩種類型的林(土)地投入指標與產(chǎn)出指標間關(guān)系不顯著，所以僅研究種養(yǎng)結(jié)合型和多功能型家庭林場的適宜經(jīng)營規(guī)模。

2.4.1 種養(yǎng)結(jié)合型家庭林場在中小規(guī)模下經(jīng)營相對有效

表8 不同規(guī)模區(qū)間的種養(yǎng)結(jié)合型家庭林場經(jīng)營效率Table 8 Operational efficiency of planting and breeding combination family forest farms in different scales

種養(yǎng)結(jié)合型家庭林場規(guī)模在(0，6.67]hm2的純技術(shù)效率均值達到最高，有75%是處于規(guī)模報酬遞增階段(表8)。說明有75%的家庭林場可以增加生產(chǎn)要素的投入，擴大規(guī)模；當規(guī)模增加到(20，33.33]hm2，有70%的樣本處于規(guī)模報酬遞增狀態(tài)。說明有70%的林場仍可根據(jù)經(jīng)營需要，適度擴大規(guī)模；當規(guī)模擴大到(33.33，66.67]hm2時，有57%的樣本處于規(guī)模報酬遞減階段。說明有一半以上的林場主今后要注意控制規(guī)模；雖然規(guī)模在(66.67，133.33]hm2，綜合效率稍有提高，但整體上還是偏低；當規(guī)模擴張到(133.33，302.40]hm2時，純技術(shù)效率和規(guī)模效率值都達到最低值，有82%的樣本處于規(guī)模報酬遞減階段，0%的樣本處于規(guī)模報酬遞增狀態(tài)。說明絕大部分林場有面積無規(guī)模，面積的增加并未產(chǎn)生預(yù)期的規(guī)模效益，今后要轉(zhuǎn)變經(jīng)營思路，勇于創(chuàng)新，拓展經(jīng)營內(nèi)容，打造多種功能經(jīng)營。

總之，經(jīng)營效率與規(guī)模并不成正比關(guān)系，并不是規(guī)模越大，經(jīng)營效率越高，相對而言，種養(yǎng)結(jié)合型家庭林場在中小規(guī)模下經(jīng)營相對有效。

2.4.2 多功能型家庭林場在中等及較大規(guī)模下經(jīng)營相對有效

如表9所示，多功能型家庭林場DEA有效個數(shù)為5，有效比為23%，分布在組1較小規(guī)模和組2、組4中等及較大規(guī)模區(qū)間內(nèi)，投入規(guī)模分別為6.67 hm2、10.31 hm2、24.45 hm2、25.80 hm2和70 hm2。

表9 不同規(guī)模區(qū)間下多功能型家庭林場的經(jīng)營效率Table 9 Operational efficiency of multi-functional family forest farms in different scales

說明：irs、drs、-分別表示規(guī)模報酬遞增、遞減和不變。

這反映出這5個家庭林場生產(chǎn)要素投入比例最佳。說明現(xiàn)階段已經(jīng)出現(xiàn)了一部分經(jīng)營有效的家庭林場，具備示范帶動效應(yīng)，可供其他家庭林場借鑒學(xué)習(xí)。從規(guī)模來看，多功能型家庭林場在40 hm2以下時，規(guī)模報酬處于遞增、不變和遞減階段的樣本所占比例分別為54%、31%和15%。說明一半以上的林場主可以考慮適當增加各類生產(chǎn)要素的投入，擴大林場經(jīng)營規(guī)模，1/3的林場可以保持現(xiàn)有投入規(guī)模不變，僅有一小部分的林場需要注意控制規(guī)模；當規(guī)模為(40，80]hm2時，2/3樣本家庭林場處于規(guī)模報酬遞減階段，1/5樣本林場處于規(guī)模報酬不變階段。說明絕大部分樣本林場需要合理控制規(guī)模，僅少部分林場可維持現(xiàn)有投入規(guī)模不變；當規(guī)模擴大到80 hm2以上時，純技術(shù)效率值略有提高，但由于規(guī)模效率值較大幅度的下降，綜合效率值進一步降低，所有樣本家庭林場均處于規(guī)模報酬遞減狀態(tài)。原因可能是：在此規(guī)模的林場，資金相對雄厚且人才配備充足，擁有專業(yè)化的機械設(shè)備，但過度追求規(guī)模，超出林場主自身的經(jīng)營能力，出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟現(xiàn)象。

總而言之，當多功能型家庭林場規(guī)模區(qū)間在(0，20]hm2時，純技術(shù)效率均值、綜合效率均值達到最高，具體規(guī)模可精確至6.67～10.31 hm2；而其規(guī)模區(qū)間在(20，40]hm2時，規(guī)模效率值達到最高，具體規(guī)?？删_至24.45～25.80 hm2。

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

甘肅省家庭林場大多成立時間短，但發(fā)展速度較快。隨著家庭林場發(fā)展規(guī)模的擴張，一些家庭林場經(jīng)營內(nèi)容多元化、綜合化趨勢顯現(xiàn)。甘肅省家庭林場經(jīng)營效率整體處于較低水平，其中綜合效率值排在前兩類且相對高效的經(jīng)營類型為林下養(yǎng)殖型和多功能型。家庭林場經(jīng)營效率和純技術(shù)效率的相關(guān)程度較高，受林場主個人管理能力和種養(yǎng)經(jīng)驗的影響程度較大。家庭林場經(jīng)營效率和林(土)地投入規(guī)模相關(guān)程度不高。林(土)地投入規(guī)模并非越大越好，經(jīng)營規(guī)模過大的林場可能會存在有規(guī)模無效益、林業(yè)資源開發(fā)利用程度低的問題，而經(jīng)營規(guī)模小的林場也可通過集約化經(jīng)營提高經(jīng)營效率。

3.2 建議

3.2.1 規(guī)范林地流轉(zhuǎn)行為，促進家庭林場規(guī)?；?jīng)營

林地流轉(zhuǎn)是家庭林場擴大經(jīng)營規(guī)模、實現(xiàn)集約化發(fā)展的重要途徑，應(yīng)當規(guī)范林地里流轉(zhuǎn)行為，穩(wěn)定林地流轉(zhuǎn)關(guān)系，提高林農(nóng)參與林地流轉(zhuǎn)的積極性，探索并形成以“入股”為主、長期穩(wěn)定的土地流轉(zhuǎn)方式，對具有一定經(jīng)營實力的林場，鼓勵其集中連片經(jīng)營推動涉林產(chǎn)業(yè)規(guī)?；l(fā)展。同時減少大規(guī)模流轉(zhuǎn)造成資源閑置和浪費，提高林(土)地的利用率。

3.2.2 加強新型職業(yè)林農(nóng)培養(yǎng)，改善家庭林場人力資源結(jié)構(gòu)

家庭林場發(fā)展不僅需要懂技術(shù)、會經(jīng)營的農(nóng)民精英，更需要大量高素質(zhì)勞動力。一方面，政府應(yīng)加強對家庭林場經(jīng)營者的技術(shù)培訓(xùn)，提高其專業(yè)技術(shù)和經(jīng)營管理水平；另一方面，相關(guān)部門也要注重對全體林農(nóng)開展科技文化知識和實用技術(shù)的普及性培訓(xùn)活動，提高勞動技能，改善農(nóng)村勞動力供給結(jié)構(gòu)，為林業(yè)發(fā)展提供人力資本支持。

3.2.3 加大財政支持力度，以科技進步助推家庭林場提檔升級

一方面，政府加大資金投入、項目傾斜、財政補貼等政策扶持力度。以多元的方式為家庭林場發(fā)展提供資金供給，同時增加林業(yè)保險的險種，提高林產(chǎn)品受損的理賠額度，降低林農(nóng)經(jīng)營家庭林場的風險；另一方面，以科技進步助力家庭林場發(fā)展。政府增加對林機具的補貼力度，促進新技術(shù)的引進和林機具的更新?lián)Q代。對適宜機械化作業(yè)的地區(qū)，相關(guān)部門應(yīng)鼓勵使用機械替代人工，提高家庭林場的生產(chǎn)效率，推動家庭林場發(fā)展提檔升級。

3.2.4 打造多種功能經(jīng)營，提高品牌意識

一方面，政府應(yīng)鼓勵種植型家庭林場增加造林營林面積。在實現(xiàn)生態(tài)效益的基礎(chǔ)上，充分利用現(xiàn)有林地資源，不斷拓展經(jīng)營內(nèi)容，打造多種功能經(jīng)營，提高林業(yè)經(jīng)濟效益；另一方面，政府推動各類型家庭林場樹立品牌意識。對涉林產(chǎn)品實現(xiàn)標準化生產(chǎn)，提高其附加值，延長林業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，拓展價值鏈增值空間，促進一、二、三產(chǎn)業(yè)聯(lián)動共融發(fā)展。在實現(xiàn)經(jīng)濟效益的同時，更好發(fā)揮助農(nóng)增收的社會效益，提升家庭林場綜合發(fā)展水平。